年度生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核資料匯編

1、2021 年度 RB/T 214-2017、RB/T 041-2020 生態(tài)環(huán)境監(jiān)測管理體系內(nèi)部審核資料匯編編制：XXX審核：XXX批準(zhǔn)：XXXXXX生態(tài)環(huán)境科技有限公司2021年5月2021年內(nèi)部審核計劃編號:內(nèi)部審核 目的通過實(shí)施內(nèi)部審核，以驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行和檢驗(yàn)檢測活動 是否符合自身管理體系要求、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要求（RB/T 2142017）及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu) 管理和技術(shù)能力評價生態(tài)環(huán)境監(jiān)測要求（RB/T 041-2020）,以 及管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持。內(nèi)部審核 范圍管理體系的所有要素，與管理體系有關(guān)的所有部門、所有場 所和所有活動。內(nèi)部審核 準(zhǔn)

2、則1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法等檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)相關(guān) 的法律法規(guī)要求；2）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要 求XRB/T 2142017）及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技術(shù)能力評價 生 態(tài)環(huán)境監(jiān)測要求（RB/T 041-2020）；3）公司管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書 等）；4）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、方法、規(guī)范和技術(shù)文件等。內(nèi)部審核時間 安排計劃審核時間為2021年5月20日5月21日，具體安排 見2021年內(nèi)部審核實(shí)施計劃內(nèi)部審核流程依據(jù)RB/T 045-2020檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技術(shù)能力評價 內(nèi) 部審核要求和內(nèi)部審核程序中內(nèi)部審核流程進(jìn)行：首次會 議f現(xiàn)場核查f形成內(nèi)部審

3、核發(fā)現(xiàn)f開具不符合報告f形成內(nèi) 部審核結(jié)論審核組成員及 分工本次審核組共有4人組成組長：XXX1組組員：XXX、XXX主要負(fù)責(zé)資料審核2組組員：XXX、XXX主要負(fù)責(zé)現(xiàn)場分析測試觀察內(nèi)部審核的部 門及聯(lián)絡(luò)員綜合部：XXX、業(yè)務(wù)部：XXX、分析測試部:XXX、質(zhì)量部：XXX審核報告的分 發(fā)范圍相關(guān)管理層，并輸入管理評審內(nèi)審核方法提問、面談、查閱記錄和現(xiàn)場觀察編制審核組組長：編制時間：2021.4. 10審批質(zhì)量負(fù)責(zé)人批示：同意實(shí)施（手簽）審批：審批時間：2021年內(nèi)部審核實(shí)施計劃編號:日期實(shí)施時間項(xiàng)目工作內(nèi)容2021 年 5月20日9：009：30首次會議介紹內(nèi)審組成員、內(nèi)審目的、內(nèi)審分組、內(nèi)審

4、流程等9：3012：00集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗(yàn)表進(jìn)行集中審核和現(xiàn)場審核13:00-17:00集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗(yàn)表進(jìn)行集中審核和現(xiàn)場審核2021 年 5月21日9：0011:00集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗(yàn)表進(jìn)行集中審核和現(xiàn)場審核11:00-11:30出具不符合報告2組人員對檢查記錄進(jìn)行匯 總，對審核中出現(xiàn)的不符合 項(xiàng)出具不符合報告11:30-12:00末次會議發(fā)布內(nèi)審中檢查出的不符合 項(xiàng)目，針對不符合項(xiàng)目進(jìn)行 討論，提出整改內(nèi)容責(zé)任化 和整改意見，限定整改期限。編制：審核組組長XXX生態(tài)環(huán)境科技有限公司文件XX 檢2021127 號關(guān)于開展管理體系

5、內(nèi)部審核通知公司各部門：根據(jù)本年度內(nèi)部審核計劃安排，經(jīng)公司會議研究，質(zhì)量負(fù)責(zé)人批 準(zhǔn)，公司決定于2021年5月20日5月21日對公司的質(zhì)量管理體 系開展一次年度內(nèi)審活動，以便及時查找出在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的 不符合工作情況。及時整改，保證管理體系與準(zhǔn)則的符合性和有效運(yùn) 行并進(jìn)行改進(jìn)完善。此次內(nèi)審范圍包括公司質(zhì)量體系相關(guān)的所有部門, 審核內(nèi)容涉及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用 要求(RB/T 214-2017)和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技術(shù)能力評價生 態(tài)環(huán)境監(jiān)測要求(RB/T 041-2020)要素中所有的要求。審核由公司 派出的內(nèi)審員與被審核部門人員共同進(jìn)行。請各部門接到通知后做好準(zhǔn)備

6、工作，確保通過內(nèi)部審核的檢查工 作，爭取取得良好的效果。部門準(zhǔn)備：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、去年管理評審資料、 去年內(nèi)審資料、各種記錄表格等；筆記本、筆。內(nèi)審時間：2021年5月20日9：005月21日12:00,共1天半。XXX生態(tài)環(huán)境科技有限公司 2021年4月20日內(nèi)審員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長，成 員XXX、XXX、XXXO內(nèi)審組按照檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要求(RB/T 214-2017)和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技 術(shù)能力評價 生態(tài)環(huán)境監(jiān)測要求(RB/T 041-2020)中要素要求對公 司質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。請內(nèi)審組

7、做好準(zhǔn)備，在內(nèi)審前準(zhǔn)備好內(nèi)審 檢查表以及記錄表格。內(nèi)審時間：2021年5月20日5月21日質(zhì)量負(fù)責(zé)人：XX2021年4月20日內(nèi)部審核首次會議記錄編號:首次會議目的確定所有有關(guān)方對審核計劃的安排達(dá)成一致；介紹內(nèi)審組成員；確保所策劃的內(nèi)審活動能夠?qū)嵤?。主持人?nèi)審組長受審部門質(zhì)量體系相關(guān)部門時間2021.5.219:30參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2021年度管理體系例行內(nèi)部審核首次會議確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1名陪同人員協(xié)助。介紹內(nèi)審組成員及內(nèi)審組分工內(nèi)審組長：XXX、內(nèi)審組成員：XXX、XX、XX內(nèi)審組分為2組，1組成員XXX、XXX主要負(fù)責(zé)對體

8、系文件（質(zhì)量手冊、程 序文件、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等）進(jìn)行檢查。2組成員XXX、XX主 要負(fù)責(zé)對現(xiàn)場（操作流程、設(shè)備設(shè)施等）進(jìn)行檢查。確認(rèn)內(nèi)審目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則：內(nèi)部審核目標(biāo)：驗(yàn)證本公司質(zhì)量管理體系所有規(guī)定和要求的適宜性，以及體 系運(yùn)行的可行性及其效果，查找管理體系運(yùn)行中的不符合項(xiàng)，提出整改意見，制 定糾正措施，是管理層改進(jìn)和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核 作準(zhǔn)備。內(nèi)部審核部門：公司與質(zhì)量體系相關(guān)的所有部門。內(nèi)部審核準(zhǔn)則：1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法等檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)相關(guān)的法律法規(guī)要求;2）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要求（RB/T 214 2017）及

9、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技術(shù)能力評價生態(tài)環(huán)境監(jiān)測要求（RB/T 04 1-2020）；3）公司管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；4）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、方法、規(guī)范和技術(shù)文件等。內(nèi)部審核的方法和程序：采用提問、面談、查閱資料和現(xiàn)場觀察等方式方法對各部門的管理體系和技 術(shù)操作規(guī)范性進(jìn)行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序和 RB/T 045-2020檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理和技術(shù)能力評價 內(nèi)部審核要求進(jìn)行。確定內(nèi)審的日程安排：日程安排依照內(nèi)部審核實(shí)施計劃進(jìn)行，公司對日程安排無異議。本次審核重點(diǎn)：管理體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，檢驗(yàn)檢測工作是否按照體系運(yùn)行。審核發(fā)現(xiàn)的信息處理：應(yīng)記錄不

10、符合及支持不符合的審核證據(jù)?？梢詫Σ环线M(jìn)行分級。應(yīng)與受審 核方一起評審不符合，以獲得承認(rèn)，并確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，使受審核部門 理解不符合。應(yīng)努力解決對審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決 的問題。內(nèi)審組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段評審審核發(fā)現(xiàn)。審核中的溝通：在審核期間，可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核部門、質(zhì)量負(fù)責(zé) 人、可能的外部機(jī)構(gòu)（例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）之間的溝通做出正式安排，尤其是法律法規(guī) 要求強(qiáng)制性報告不符合的情況。審核組應(yīng)定期討論以交換信息，評定審核進(jìn)展情況，以及需要時重新分配 審核組成員的工作。在審核中，適當(dāng)時，審核組長應(yīng)定期向受審核部門、質(zhì)量負(fù)責(zé)人通報審核進(jìn) 展及相關(guān)

11、情況。如果收集的證據(jù)顯示受審核方存在緊急的和重大的風(fēng)險，應(yīng)及時 報告受審核方，適當(dāng)時向?qū)徍宋蟹綀蟾?。對于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的 問題，應(yīng)予記錄并向?qū)徍私M長報告，以便可能時向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓蟆．?dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時，審核組長應(yīng)向質(zhì)量負(fù)責(zé)人和 受審核部門報告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧＿@些措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核 計劃，改變審核目標(biāo)、審核范圍或終止審核。隨著審核活動的進(jìn)行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應(yīng)經(jīng)評審，適當(dāng)時, 經(jīng)審核方案管理人員和受審核部門批準(zhǔn)。受審核部門如果對審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論有異議時，可以向質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行申 述。內(nèi)部審核可能被終止的條件信息：a）內(nèi)審

12、過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，主要指突發(fā)自然災(zāi)害和突發(fā)公共衛(wèi)生事件。b）內(nèi)審組準(zhǔn)備不充分，沒有準(zhǔn)備檢查表或檢查表存在嚴(yán)重問題。c）各部門準(zhǔn)備不充足，不能提供內(nèi)審檢查所需的資料、設(shè)備，內(nèi)審組收集 的證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時。d）主管部門檢查。末次會議信息末次會議于2021年5月20日11:30幵始，主要提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論， 要求所有人員均要到會參加。記錄人：郭晨時間：2021年5月20日XXX生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)內(nèi)審檢查表（總表）審核組長審核組成員審核時間2021年5月20日5月21日編號：審核組長審核組成員審核時間 2021年5月20日5月21日RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041

13、-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)4. 1機(jī)構(gòu)5. 1機(jī)構(gòu)4. 1. 1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法成立并 能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其 他組織。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或者其所在的 組織應(yīng)有明確的法律地位，對其出具 的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任。不具備獨(dú)立法人資格 的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授 權(quán)。機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度和措施，以確保其 出具的監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)、 可追溯。機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人對其監(jiān)測 數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，采樣 與分析人員、審核與授權(quán)簽字人分 別對原始監(jiān)測數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告的真 實(shí)性負(fù)責(zé)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的法人登記、注冊證書（營業(yè) 執(zhí)照）文件是否由相關(guān)行政主

14、管部門核發(fā)，是 否處于有效期內(nèi)；資質(zhì)認(rèn)定證書所用名稱、地 址是否與法人登記、注冊文件一致；登記、注 冊文件中的經(jīng)營范圍是否包含檢驗(yàn)、檢測、檢 驗(yàn)檢測或者相關(guān)表述，是否影響其檢驗(yàn)檢測活 動公正性的經(jīng)營項(xiàng)目（諸如生產(chǎn)、銷售等）？非獨(dú)立法人檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，其所在的法人單 位是否是依法成立并能承擔(dān)法律責(zé)任；該檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)在其法人單位內(nèi)是否相對獨(dú)立的運(yùn) 行機(jī)制；是否能提供所在法人單位對檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)行和承擔(dān)法律責(zé)任的法人授權(quán)文 件；如果所在法人單位的法定單位的法定代表 人不擔(dān)任檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理層的，是否由法定 代表人對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理層進(jìn)行授權(quán)？機(jī)構(gòu)是否建立制度和措施，以確保其出具的 監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確

15、、客觀、真實(shí)、可追溯？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否具備承擔(dān)法律責(zé)任的能 力，其負(fù)責(zé)人對其監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性 負(fù)責(zé)，采樣與分析人員、審核與授權(quán)簽字人分 別對原始監(jiān)測數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告的真實(shí)性負(fù)責(zé)？公司證書均有相關(guān)行政 主管部門核發(fā)，均處于有效 期內(nèi)；資質(zhì)認(rèn)定證書內(nèi)容與 實(shí)際情況和注冊文件證書 一致；營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍包 含生態(tài)環(huán)境監(jiān)測，無影響生 態(tài)環(huán)境監(jiān)測活動公正性的 經(jīng)營項(xiàng)目。公司為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。公司建立了各項(xiàng)措施制 度，包括質(zhì)量控制、員日常 監(jiān)督、唯一性標(biāo)識等措施和 制定的各類制度來確保出 具的監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、客觀、 真實(shí)、可追溯。4公司做出了公正性承諾， 并進(jìn)行了公示，公司及相關(guān) 人員對原始監(jiān)測數(shù)據(jù)、監(jiān)

16、測 報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù) 責(zé)。符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)4. 1.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié) 構(gòu)及管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間 的關(guān)系。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖是否清楚表明 了其管理體系的職責(zé)和相互關(guān)系，非獨(dú)立法人 的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否通過組織機(jī)構(gòu)圖表明了 與其他部門的關(guān)系，說明其獨(dú)立運(yùn)作？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否配備包括人員、設(shè)施、設(shè) 備、系統(tǒng)及支持服務(wù)等與其檢驗(yàn)檢測能力相適 應(yīng)的資源？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否設(shè)置質(zhì)量管理、技術(shù)管理 和行政管理的部門或崗位，清楚表達(dá)了三者之 間的關(guān)系？質(zhì)量管理要求是否融入技術(shù)運(yùn)作中，

17、是否能 控制技術(shù)運(yùn)作有效運(yùn)行，行政管理是否能為技 術(shù)運(yùn)作提供支持和服務(wù)。管理體系文件是否覆 蓋了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)通用要求(RB/T 2142017)中質(zhì) 量管理、技術(shù)管理和行政管理的要求？5檢驗(yàn)檢測管理體系職責(zé)是否落實(shí)，質(zhì)量管 理、行政管理和技術(shù)管理之間關(guān)系是否明確， 過程接口是否清晰，是否形成相互協(xié)調(diào)的、系 統(tǒng)的管理體系？公司組織結(jié)構(gòu)圖清楚表 明了其管理體系的職責(zé)和 相互關(guān)系。公司配備的資源與監(jiān)測 能力相適應(yīng)。3設(shè)置了相關(guān)部門和崗位， 質(zhì)量手冊表述了三者之間 的關(guān)系。管理體系融入了技術(shù)運(yùn) 作中，能控制技術(shù)運(yùn)作有效 運(yùn)行，行政管理能為技術(shù)運(yùn) 作提供支持和服務(wù)。管理體

18、 系文件覆蓋了檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)通用要求(RB/T 2142017)中質(zhì)量管理、 技術(shù)管理和行政管理的要 求。管理體系職責(zé)進(jìn)行了落 實(shí)，三者關(guān)系進(jìn)行了明確。符合4. 1. 3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢 驗(yàn)檢測活動，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、 誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān) 社會責(zé)任。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否向社會公布其遵照國家 相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公 正、誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會 責(zé)任”的承擔(dān)？管理體系文件中是否從法律、管理、技術(shù)和 責(zé)任等方面明確上述承諾，并采取措施履行承 諾？1公司做出了公正性承諾， 并進(jìn)行了公

19、示。2.管理體系文件中從法律、 管理、技術(shù)和責(zé)任等方面明 確了上述承諾，并采取了措 施履行承諾。3形成了公正誠信體系，落符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否形成了公正誠信體系，是 否落實(shí)責(zé)任并得到實(shí)施？實(shí)了責(zé)任并得到實(shí)施。4. 1. 4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維 護(hù)其公正和誠信的程序。檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部的、不 正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力 和影響，確保檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的 真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立識別出現(xiàn)公正性風(fēng)險的 長效機(jī)制。如識別出公正性風(fēng)險，檢

20、 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明消除或減少該風(fēng) 險。若檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所在的組織還從 事檢驗(yàn)檢測以外的活動，應(yīng)識別并采 取措施避免潛在的利益沖突。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)不得使用同時在兩個及以上檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否在識別了影響公正和誠 信的風(fēng)險的基礎(chǔ)上建立了保證其公正和誠信 的程序，并采取措施進(jìn)行控制，管理職責(zé)是否 落實(shí)，控制是否有效？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的工作人員是否了解公正和 誠信的控制要求，采取了哪些措施保證檢驗(yàn)檢 測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性和可 追溯性？非獨(dú)立法人的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，其所在組織還 從事檢驗(yàn)檢測以外的活動時，該機(jī)構(gòu)是否做到 獨(dú)立運(yùn)作，與其他部門或崗位的關(guān)系是否影響 其判斷的獨(dú)立

21、性和誠實(shí)性？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否以文件規(guī)定或合同約定 等方式，防止錄用同時在兩個及以上檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)從業(yè)的檢驗(yàn)檢測人員，機(jī)構(gòu)內(nèi)是否存在在 其他機(jī)構(gòu)兼職的人員？建立了保證其公正和誠 信的程序，并采取措施進(jìn)行 控制，管理職責(zé)得到了落 實(shí)，控制有效。公正人員了解公正和誠 信的控制要求，公司采取了 參加能力驗(yàn)證、質(zhì)量控制、 日常監(jiān)督、公正性承諾等方 式保證檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果 的真實(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性 和可追溯性。3不適用。公司為獨(dú)立法人 機(jī)構(gòu)。4.公司合同和協(xié)議均規(guī)定 了不得使用同時在兩個及 以上檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)的 人員，公司不存在在其他檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)兼職的人員。符合4. 1.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保

22、 護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程序，該程序 應(yīng)包括保護(hù)電子存儲和傳輸結(jié)果信息 的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對 其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘 密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義 務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的保密措施檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否建立了保護(hù)客戶秘密和 所有權(quán)的程序，該程序是否包括保護(hù)電子存儲 和傳輸結(jié)果信息的要求，或者有其他保護(hù)電子 存儲和傳輸結(jié)果信息的程序？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員是否了解對其在檢 驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和 技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù),是否制定和實(shí)施了相建立了保護(hù)客戶秘密和 所有權(quán)的程序，該程序包括 保護(hù)電子存儲和傳輸結(jié)果 信息的要求。公司和工作人員了解對 其在監(jiān)測活動中所知悉的

23、國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)的保密措施？秘密負(fù)有保密義務(wù)，制定和 實(shí)施保密承諾和簽訂了承 諾書等保密措施。4. 2人員5. 2人員4. 2. 1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人 員管理程序，對人員資格確認(rèn)、任用、 授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動、聘 用或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理 人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān) 系，使其滿足崗位要求并具有所需的 權(quán)力和資源，履行建立、實(shí)施、保持 和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)中所有可能影響檢驗(yàn)檢測活動 的人員，無

24、論是內(nèi)部還是外部人員， 均應(yīng)行為公正，受到監(jiān)督，勝任工作， 并按照管理體系要求履行職責(zé)。5.2. 1機(jī)構(gòu)應(yīng)保證人員數(shù)量及其 專業(yè)技術(shù)背景、工作經(jīng)歷、監(jiān)測能 力等與所開展的監(jiān)測活動相匹配， 中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等 能力的人員數(shù)量應(yīng)不少于生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測人員總數(shù)的15%o1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否建立了人員管理程序，是 否對人員的資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持 等進(jìn)行了規(guī)范管理，要求是否明確，是否得到 執(zhí)行？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量和能力是否滿足 所申請檢驗(yàn)檢測能力的需要，人員數(shù)量及其專 業(yè)技術(shù)背景、工作經(jīng)歷、監(jiān)測能力等與所開展 的監(jiān)測活動是否匹配，尤其是技術(shù)人員的資質(zhì) 和能力是否勝任所從事的檢驗(yàn)檢測工

25、作，是否 經(jīng)過能力確認(rèn)后持證上崗。其他的管理人員和 關(guān)鍵支撐人員是否勝任本崗位工作；中級及以 上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力的人員數(shù)量是否 不少于生態(tài)環(huán)境監(jiān)測人員總數(shù)的15%?檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)人員是否均簽訂了勞動/聘用 合同或有錄用通知，建立了勞動或錄用關(guān)系？技術(shù)人員和管理人員是否有崗位說明，規(guī)定 了崗位職責(zé)、權(quán)限和任職要求以及與其他崗位 的工作關(guān)系；技術(shù)崗位和管理崗位人員是否了 解自身的崗位職責(zé)和任職要求，勝任本崗位工 作？5在管理體系中的兼職人員，如設(shè)備管理員、 文檔管理員、樣品管理員等，其崗位職責(zé)是否 明確規(guī)定,是否具備履行其職責(zé)所需的權(quán)力和1建立了人員管理程序。對 人員進(jìn)資格確認(rèn)、任用、授 權(quán)和

26、能力保持等進(jìn)行了規(guī) 范管理，要求明確，得到了 執(zhí)行。公司人員的數(shù)量和能力 滿足公司監(jiān)測能力的需要， 人員數(shù)量及其專業(yè)技術(shù)背 景、工作經(jīng)歷、監(jiān)測能力等 與所開展的監(jiān)測活動相匹 配，技術(shù)人員經(jīng)過了能力確 認(rèn)后持證上崗，其他管理人 員和關(guān)鍵支撐人員能夠勝 任本崗位的工作；公司中級 及以上專業(yè)職稱或同等能 力的人員數(shù)量占生態(tài)環(huán)境 監(jiān)測人員總數(shù)的20%。公司生態(tài)環(huán)境監(jiān)測人員 簽訂了勞動合同，建立了勞 動關(guān)系。4公司制定了崗位說明，制 定了崗位職責(zé)。權(quán)限和任職 要求以及及與其他崗位的符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)資源，對

27、管理體系文件中的要求是否掌握并執(zhí) 行？6.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)中所有可能影響檢驗(yàn)檢測活 動的人員，無論是內(nèi)部還是外部人員，是否行 為公正，受到監(jiān)督，勝任工作，并按照管理體 系要求履行職責(zé)？工作關(guān)系，通過面談，技術(shù) 崗位和管理崗位人員了解 自身的崗位職責(zé)和任職要 求，能勝任本崗位工作。4.2.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確定全權(quán)負(fù)責(zé) 的管理層，管理層應(yīng)履行其對管理體 系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）對公正性 做出承諾；b）負(fù)責(zé)管理體系的建立 和有效運(yùn)行；c）確保管理體系所需 的資源；d）確保制定質(zhì)量方針和質(zhì) 量目標(biāo)；e）確保管理體系要求融入 檢驗(yàn)檢測的全過程；f）組織管理體 系的管理評審；g）確保管理體系實(shí) 現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

28、h）滿足相關(guān)法律法 規(guī)要求和客戶要求；i）提升客戶滿 意度；j）運(yùn)用過程方法建立管理體 系和分析風(fēng)險、機(jī)遇。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的管理層是否了解在管理體 系中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和做出的承諾？管理層是否了解管理體系的目的，是否清楚 為何由管理層批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針和目標(biāo)？管理層在管理體系的策劃、實(shí)施、保持和持 續(xù)改進(jìn)過程中應(yīng)承擔(dān)哪些職責(zé)，是否能提供相 關(guān)客觀證據(jù)？管理層是否理解確保管理體系要求融入檢 驗(yàn)檢測的全過程”和運(yùn)用過程方法建立管理 體系和分析風(fēng)險、機(jī)遇”的要求？管理層是否親自主持管理評審，是否了解管 理評審的目的。如何利用管理評審持續(xù)改進(jìn)管 理體系，管理評審做出決定是否得到了實(shí)施？管理層了解在管理體系 中

29、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和做出了 承諾。管理層了解管理體系的 目的，清楚為何由管理層批 準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針和目標(biāo)。制定質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方 針、組織管理評審、確保管 理體系所需資源等。能夠理解。管理層親自主持了管理 評審，了解管理評審目的， 并利用管理評審提出了改 進(jìn)措施，并對改進(jìn)措施進(jìn)行 了實(shí)施跟蹤。符合4.2.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng) 具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等 能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作；質(zhì)量負(fù)責(zé) 人應(yīng)確保管理體系得到實(shí)施和保持； 應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。5.2.2機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握機(jī) 構(gòu)所開展的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作范 圍內(nèi)的相關(guān)專業(yè)知識，具有生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)背景或教育 培訓(xùn)經(jīng)歷，具備中級

30、及以上專業(yè)技 術(shù)職稱或同等能力，且具有從事生1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人的專業(yè)能力是否 能覆蓋各專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，資格（學(xué)歷或職稱） 是否符合要求，是否具有從事生態(tài)監(jiān)測相關(guān)工 作5年以上的經(jīng)歷，對管理體系要求是否熟 悉。是否了解技術(shù)負(fù)責(zé)人在管理體系中的作 用，是否能勝任全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作的職責(zé)，是1.技術(shù)負(fù)責(zé)人專業(yè)能力覆 蓋各專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，資格 （學(xué)歷或職稱）符合要求， 從事生態(tài)環(huán)境監(jiān)測類相關(guān) 工作11年，對管理體系要 求熟悉，了解自身職責(zé)，能符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)態(tài)環(huán)境監(jiān)測相關(guān)工作5年以上的 經(jīng)歷。5. 2

31、. 4機(jī)構(gòu)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)了解機(jī) 構(gòu)所開展的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作范 圍內(nèi)的相關(guān)專業(yè)知識，熟悉生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測領(lǐng)域的質(zhì)量管理要求。否具備相應(yīng)的能力和權(quán)限？2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否賦予質(zhì)量負(fù)責(zé)人職責(zé)和 權(quán)利，使其能夠確保管理體系得到實(shí)施和保 持。質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否了解自身的職責(zé)和權(quán)限， 是否了解機(jī)構(gòu)所開展的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作范 圍內(nèi)的相關(guān)專業(yè)知識，熟悉生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域 的質(zhì)量管理要求。采用什么方式履行職責(zé)，對 管理體系要求是否理解和掌握？3當(dāng)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)主要管理人員（如管理層、 技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人）不在時，是否指定 代理人，用什么方式規(guī)定指定代理人，確保檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作持續(xù)的各項(xiàng)工作持續(xù) 正常地進(jìn)行？夠勝

32、任全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作 的職責(zé)，具備相應(yīng)的能力和 權(quán)限。公司賦予了質(zhì)量負(fù)責(zé)人 職責(zé)和權(quán)限，質(zhì)量負(fù)責(zé)人了 解自身的職責(zé)和權(quán)限，了解 機(jī)構(gòu)所開展的生態(tài)環(huán)境監(jiān) 測工作范圍內(nèi)的相關(guān)專業(yè) 知識，熟悉生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng) 域的質(zhì)量管理要求。按自身 職責(zé)和權(quán)限履行自己的工 作任務(wù)，對管理體系要求基 本理解和掌握。公司通過文件化形式指 定了代理人。4.2.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng) 具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等 能力，并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)，非授 權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報告或證 書。5. 2. 3機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)掌握較 豐富的授權(quán)范圍內(nèi)的相關(guān)專業(yè)知 識，并且具有與授權(quán)簽字范圍相適 應(yīng)的相關(guān)專業(yè)背景或教育培訓(xùn)經(jīng) 歷

33、，具備中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱 或同等能力，且具有從事生態(tài)環(huán)境 監(jiān)測相關(guān)工作3年以上經(jīng)歷。1授權(quán)簽字人是否具備授權(quán)范圍的技術(shù)能力。 可查閱其個人履歷，了解其專業(yè)能力和工作經(jīng) 歷是否滿足授權(quán)簽字人的要求，是否具備相應(yīng) 職責(zé)權(quán)限簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報告或證書；對檢驗(yàn)檢 測方法的理解是否準(zhǔn)確，對檢測設(shè)備和量值溯 源是否了解，對檢驗(yàn)檢測結(jié)果正確與否是否具 備判斷能力等？2.授權(quán)簽字人對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理 辦法（質(zhì)檢總局令第163號）和檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要 求（RB/T 214-2017）是否了解和掌握，對出 具報告和/或證書使用標(biāo)識和專用章的要求是授權(quán)簽字人具備授權(quán)范 圍內(nèi)的技

34、術(shù)能力，其工作經(jīng) 歷和資格滿足授權(quán)簽字的 要求，具備相應(yīng)職責(zé)權(quán)限簽 發(fā)監(jiān)測報告；對監(jiān)測方法的 理解準(zhǔn)確，對檢測設(shè)備和量 值溯源了解，具備對監(jiān)測結(jié) 果正確與否的判斷能力。授權(quán)簽字人對檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定 能力評價檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)否了解，簽發(fā)報告是否正確可靠？3.抽查發(fā)出的報告或證書，檢查是否均由授權(quán) 簽字人在其授權(quán)的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)簽發(fā)，標(biāo)識和專 用章的使用是否合規(guī)，是否存在非授權(quán)簽字人 簽發(fā)報告？用要求(RB/T 214-2017) 了解和掌握，對出具的報

35、 告、使用的標(biāo)識和專用章的 要求了解，簽發(fā)報告可靠。3抽查20份報告，均由授 權(quán)簽字人在其授權(quán)的技術(shù) 領(lǐng)域內(nèi)簽發(fā)，標(biāo)識和專用章 使用合規(guī)，不存在非授權(quán)簽 字人簽發(fā)報告情形。4.2.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對抽樣、操作 設(shè)備、檢驗(yàn)檢測、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報告 或證書以及提出意見和解釋的人員， 依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn) 進(jìn)行能力確認(rèn)。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測目 的、程序、方法和結(jié)果評價的人員， 對檢驗(yàn)檢測人員包括實(shí)習(xí)員工進(jìn)行監(jiān) 督。5. 2. 5生態(tài)環(huán)境監(jiān)測人員應(yīng)符合 下列要求：掌握與所處崗位相適應(yīng)的環(huán)境 保護(hù)基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、評價標(biāo) 準(zhǔn)、監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量控 制要求，以及有關(guān)化學(xué)、生物、輻 射等安全防

36、護(hù)知識；承擔(dān)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作前應(yīng)經(jīng) 過必要的培訓(xùn)和能力確認(rèn)，能力確 認(rèn)方式應(yīng)包括基礎(chǔ)理論，基本技 能、樣品分析的培訓(xùn)與考核等。1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的采樣人員、操作設(shè)備人員、 生態(tài)環(huán)境監(jiān)測人員和簽發(fā)報告人員等，是否按 其任職要求，根據(jù)人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、技 能和培訓(xùn)等情況進(jìn)行了能力確認(rèn)，能力確認(rèn)方 式是否包括基礎(chǔ)理論，基本技能、樣品分析的 培訓(xùn)與考核等；監(jiān)測人員是否掌握與所處崗位 相適應(yīng)的環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、評價 標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量控制要求， 以及有關(guān)化學(xué)、生物、輻射等安全防護(hù)知識； 抽查相關(guān)人員是否持證上崗？如果檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)還有提供意見和解釋的 人員，應(yīng)按照其任職要求，評審其是

37、否具備資 格，是否具備提供意見和解釋的能力，是否了 解提供意見和解釋的要求？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否設(shè)置了覆蓋其全部檢驗(yàn) 檢測領(lǐng)域的監(jiān)督員，監(jiān)督員是否熟悉檢驗(yàn)檢測 目的、方法和程序，具有對檢驗(yàn)檢測結(jié)果進(jìn)行 評價的能力；是否對檢驗(yàn)檢測人員和實(shí)習(xí)人員1公司的采用人員、操作設(shè) 備人員、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測人員 和簽發(fā)報告人員等，按照任 職要求，根據(jù)人員的學(xué)歷、 工作經(jīng)歷、技能和培訓(xùn)等情 況進(jìn)行了能力確認(rèn)，確認(rèn)方 法包括了基礎(chǔ)理論，基本技 能、樣品分析的培訓(xùn)與考核 等；監(jiān)測人員掌握了與所處 崗位相適應(yīng)的環(huán)境保護(hù)基 礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、評價標(biāo) 準(zhǔn)、監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范、 質(zhì)量控制要求，以及有關(guān)化 學(xué)、生物、輻射等安全防護(hù)

38、知識；抽查了相關(guān)人員，均 是持證上崗。2.提供意見和解釋的人員 具備相應(yīng)能力，具備資格，符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)安排了監(jiān)督，是否監(jiān)督計劃，是否對被監(jiān)督人 員進(jìn)行了評價并保存了監(jiān)督記錄？了解提供意見和解釋的要 求。3公司設(shè)置了監(jiān)督員，監(jiān)督 員熟悉監(jiān)測目的、方法和程 序，具有對監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行評 價的能力；公司對監(jiān)測人員 和實(shí)習(xí)人員安排了監(jiān)督；制 定了監(jiān)督計劃，對被監(jiān)督人 員進(jìn)行了評價并保持了監(jiān) 督記錄。4.2.6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人 員培訓(xùn)程序，確定人員的教育和培訓(xùn) 目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)。

39、培訓(xùn)計劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù) 期的任務(wù)相適應(yīng)。1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否建立了人員培訓(xùn)程序，它 可以是單獨(dú)的程序，也可以在人員管理程序 中闡述人員培訓(xùn)的過程，其內(nèi)容是否覆蓋了人 員培訓(xùn)的全部要求，并具有可操作性？ 2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否有人員教育培訓(xùn)的目標(biāo)。 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所確定的目標(biāo)，制定人力資源發(fā) 展規(guī)劃，也可制定人員培訓(xùn)計劃？制定培訓(xùn)計劃前是否識別了人員的培訓(xùn)需 求，并根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃。是否規(guī) 定了培訓(xùn)的目的、內(nèi)容、形式、時間安排等。 培訓(xùn)計劃是否適宜于當(dāng)前工作和預(yù)期任務(wù)的 需求，是否按照計劃實(shí)施了培訓(xùn)，包括傳授知 識和實(shí)際操作的培訓(xùn)，涉及各專業(yè)領(lǐng)域和全體 人員的培訓(xùn)等，是否保留了培訓(xùn)

40、記錄？是否針對培訓(xùn)目的進(jìn)行了有效性評價，評價 可以是定量的，也可以是定性的，例如通過參 加內(nèi)部審核、質(zhì)量控制活動、人員監(jiān)督等評價1建立了人員培訓(xùn)程序。2.公司樹立了教育培訓(xùn)的 目標(biāo)，制定了年度人員培訓(xùn) 計劃。3培訓(xùn)計劃根據(jù)人員的培 訓(xùn)需求制定而成，培訓(xùn)計劃 規(guī)定了培訓(xùn)的目的、內(nèi)容、 形式、時間安排等。培訓(xùn)計 劃適宜于當(dāng)前工作和預(yù)期 任務(wù)的需求，公司按照計劃 實(shí)施了培訓(xùn)，包括傳授知識 和實(shí)際操作培訓(xùn)，涉及專業(yè) 領(lǐng)域和全體人員的培訓(xùn)等， 保留了培訓(xùn)記錄。4針對培訓(xùn)目的進(jìn)行了有 效性評價。符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核

41、發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)的有效性并實(shí)施改進(jìn)？4.2.7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留人員的相 關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培 訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，記錄包含能力要求 的確定、人員選擇、人員培訓(xùn)、人員 監(jiān)督、人員授權(quán)和人員能力監(jiān)控。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否保留了所有從事采樣、操 作設(shè)備、檢驗(yàn)檢測、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報告或證書 以及提出意見和解釋等工作的人員的檔案？人員記錄中是否包括：能力要求的確定、人 員選擇、人員培訓(xùn)、人員監(jiān)督、人員授權(quán)和人 員能力監(jiān)控的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的 日期？1建立了相關(guān)人員的檔案。2.人員記錄包括了相應(yīng)記 錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn) 的日期。符合4. 3場所環(huán)境5. 3場所環(huán)境4. 3. 1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有固

42、定的、臨 時的、可移動的或多個地點(diǎn)的場所， 上述場所應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 或技術(shù)規(guī)范的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng) 將其從事檢驗(yàn)檢測活動所必需的場 所、環(huán)境要求制定成文件。5.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技 術(shù)規(guī)范對現(xiàn)場測試或采樣的場所 環(huán)境提出相應(yīng)的控制要求并記錄， 包括不限于電力供應(yīng)、安全防護(hù)措 施、場地條件和環(huán)境條件等。1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的場所（包括固定的、臨時的、 可移動的或多個地點(diǎn)的場所）是否滿足相關(guān)法 律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求，并與檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請書中填寫的工作場所 一致？2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否對工作場所具有完全的 使用權(quán)？3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的場地（場所），是 否覆蓋所有檢驗(yàn)

43、檢測項(xiàng)目？4.機(jī)構(gòu)是否按照監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范對現(xiàn)場 測試或采樣的場所環(huán)境提出相應(yīng)的控制要求 并記錄，包括不限于電力供應(yīng)、安全防護(hù)措施、 場地條件和環(huán)境條件等？1場所滿足相關(guān)法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求，并 與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定 申請書中填寫的工作場所 一致。2.公司對工作場所具有完 全的使用權(quán)。3資質(zhì)認(rèn)定的場所，覆蓋所 有監(jiān)測項(xiàng)目。4.公司按照監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技 術(shù)規(guī)范對現(xiàn)場測試或采樣 的場所環(huán)境提出相應(yīng)的控 制要求并記錄，包括不限于 電力供應(yīng)、安全防護(hù)措施、 場地條件和環(huán)境條件等。符合4. 3.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán) 境滿足檢驗(yàn)檢測的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)在固定場所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢測或抽1

44、.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否根據(jù)檢驗(yàn)檢測方法標(biāo)準(zhǔn) 或技術(shù)規(guī)范，識別了檢驗(yàn)檢測所需的工作環(huán)境 條件并進(jìn)行了控制，以保障檢驗(yàn)檢測有效，不1.公司根據(jù)監(jiān)測方法標(biāo)準(zhǔn) 或技術(shù)規(guī)范，識別了監(jiān)測所 需的工作環(huán)境條件并進(jìn)行符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)樣時，應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確 保環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技 術(shù)規(guī)范的要求。會影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果的質(zhì)量。當(dāng)工作環(huán)境條件 對結(jié)果的質(zhì)量或人員健康有影響時，檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)是否編寫了必要的文件進(jìn)行控制？2.在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)固定場所以外的場所進(jìn)行 采樣、檢驗(yàn)檢測時，是否對工作環(huán)境條件提出 了相

45、應(yīng)的控制要求并形成文件和予以記錄，以 保證符合檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的要求？了控制，制定了環(huán)境條件對 質(zhì)量或人員健康有影響時， 停止監(jiān)測或控制的措施文 件。2在固定場所以外的場所 進(jìn)行采樣時，對工作環(huán)境條 件提出了相應(yīng)的控制要求 并形成文件和予以記錄。4. 3.3檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對 環(huán)境條件有要求時或環(huán)境條件影響檢 驗(yàn)檢測結(jié)果時，應(yīng)監(jiān)測、控制和記錄 環(huán)境條件。當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢 測的開展時，應(yīng)停止檢驗(yàn)檢測活動。檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范對環(huán)境條件有要 求，或當(dāng)環(huán)境條件將影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量 時，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否監(jiān)視、測量和控制了環(huán) 境條件，并予以記錄？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否識別了采樣和檢驗(yàn)檢

46、測 活動對環(huán)境的要求，并根據(jù)識別結(jié)果對諸如生 物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、 溫度、聲級和振級等予以控制，使之適應(yīng)于相 關(guān)的技術(shù)活動？當(dāng)存在環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的風(fēng)險 和隱患時，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否停止檢驗(yàn)檢測， 并經(jīng)過有效處置后恢復(fù)檢驗(yàn)檢測活動？公司對環(huán)境條件進(jìn)行監(jiān) 視和控制，并予以記錄。公司識別了對環(huán)境的要 求，對識別結(jié)果進(jìn)行了控 制。當(dāng)存在環(huán)境條件影響監(jiān) 測質(zhì)量的風(fēng)險和隱患時，公 司停止了監(jiān)測，并經(jīng)過有效 處置后恢復(fù)監(jiān)測活動。符合4. 3. 4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢 驗(yàn)檢測場所良好的內(nèi)務(wù)管理程序，該 程序應(yīng)考慮安全和環(huán)境的因素。檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動的相鄰區(qū)域 進(jìn)行

47、有效隔離，應(yīng)采取措施以防止干 擾或者交叉污染。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對 使用和進(jìn)入影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的區(qū)域5.3.2機(jī)構(gòu)應(yīng)對實(shí)驗(yàn)區(qū)域進(jìn)行合 理分區(qū)，并明示其具體功能，應(yīng)按 監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范設(shè)置獨(dú)立的 樣品制備、存貯與檢測分析場所。 根據(jù)區(qū)域功能和相關(guān)控制要求，配 備排放、防塵、避震和溫濕度控制 設(shè)備或設(shè)施；避免環(huán)境或交叉污染檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否有內(nèi)務(wù)管理程序，是否識 別檢驗(yàn)檢測活動所涉及的危及安全的因素和 污染環(huán)境等因素并采取了措施予以控制，是否 設(shè)置了必要的防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施，制定了相 應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案？機(jī)構(gòu)是否對實(shí)驗(yàn)區(qū)域進(jìn)行合理分區(qū)，并明示 其具體功能，應(yīng)按監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范設(shè)置獨(dú)1建立了內(nèi)務(wù)管理程序，設(shè)

48、 別了危及安全的因素和污 染環(huán)境等因素并采取了措 施予以控制，設(shè)置了必要的 防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、制定 了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。2.公司對實(shí)驗(yàn)區(qū)域進(jìn)行了符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)加以控制，并根據(jù)特定情況確定控制 的范圍。對監(jiān)測結(jié)果產(chǎn)生影響。5.3.3環(huán)境測試場所應(yīng)根據(jù)需要 配備安全防護(hù)裝備或設(shè)施，并定期 檢查其有效性?，F(xiàn)場測試或采樣場 所應(yīng)有安全警示標(biāo)示。立的樣品制備、存貯與檢測分析場所。根據(jù)區(qū) 域功能和相關(guān)控制要求，配備排放、防塵、避 震和溫濕度控制設(shè)備或設(shè)施；避免環(huán)境或交叉 污染對監(jiān)測結(jié)果產(chǎn)生影響？3.檢驗(yàn)檢

49、測機(jī)構(gòu)是否對進(jìn)入和（或）使用對檢 驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的區(qū)域進(jìn)行了控制；確保不 對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量產(chǎn)生不利影響的同時，保護(hù)進(jìn) 入或使用相關(guān)區(qū)域的人員的安全？合理分區(qū)，并明示了其具體 功能，按監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī) 范設(shè)置了獨(dú)立的樣品制備、 存貯與檢測分析場所。根據(jù) 區(qū)域功能和相關(guān)控制要求， 配備了排放、防塵、避震和 溫濕度控制設(shè)備或設(shè)施。3.對進(jìn)入和使用對監(jiān)測質(zhì) 量有影響的區(qū)域進(jìn)行了控 制，并保護(hù)進(jìn)入或使用相關(guān) 區(qū)域的人員的安全。4. 4設(shè)備設(shè)施5. 4設(shè)備設(shè)施4. 4. 1 （設(shè)備設(shè)施的配備） 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿足檢驗(yàn)檢測（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與 分析）要求的設(shè)備和設(shè)施。用于檢驗(yàn) 檢測的設(shè)施，應(yīng)

50、有利于檢驗(yàn)檢測工作 的正常開展。設(shè)備包括檢驗(yàn)檢測活動 所必需并影響結(jié)果的儀器、軟件、測 量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、 消耗品、輔助設(shè)備或相應(yīng)組合裝置。 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)施和 設(shè)備時，應(yīng)確保滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)租用儀器設(shè)備開展檢驗(yàn) 檢測時，應(yīng)確保：a）租用儀器設(shè)備的管理應(yīng)納入本檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)的管理體系；b）本檢驗(yàn)檢測5.4. 1機(jī)構(gòu)應(yīng)配齊包括現(xiàn)場測試 和采樣、樣品保存運(yùn)輸和制備、實(shí) 驗(yàn)室分析和數(shù)據(jù)處理等監(jiān)測工作 各環(huán)境所需的儀器設(shè)備?，F(xiàn)場測試 和采樣儀器設(shè)備在數(shù)量配備方面 需滿足相關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范 對現(xiàn)場布點(diǎn)和同步測試采樣要求。1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否配備了滿足環(huán)境監(jiān)測（

51、現(xiàn) 場測試和采樣、樣品保存運(yùn)輸和制備、實(shí)驗(yàn)室 分析和數(shù)據(jù)處理等監(jiān)測工作各環(huán)境所需的儀 器設(shè)備）要求的設(shè)備和設(shè)施。用于環(huán)境監(jiān)測的 設(shè)施，是否利于環(huán)境監(jiān)測工作的正常開展。設(shè) 備是否包括環(huán)境監(jiān)測活動所必需并影響結(jié)果 的儀器、軟件、測量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、參考數(shù) 據(jù)、試劑、消耗品、輔助設(shè)備或相應(yīng)組合裝置； 現(xiàn)場測試和采樣儀器設(shè)備在數(shù)量配備方面是 否滿足相關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范對現(xiàn)場布點(diǎn) 和同步測試采樣要求？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)配備的設(shè)施（包括固定的、臨 時的、移動的設(shè)施），是否滿足了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或 者技術(shù)規(guī)范的要求？檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)使用租賃儀器設(shè)備申請資質(zhì)公司配備了滿足生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測要求的設(shè)備和設(shè)施， 用于環(huán)境監(jiān)測的設(shè)施，

52、利于 環(huán)境監(jiān)測工作的正常開展。 現(xiàn)場測試和采樣儀器設(shè)備 在數(shù)量配備方面滿足相關(guān) 監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范對現(xiàn) 場布點(diǎn)和同步測試采樣要 求。公司配備的設(shè)施滿足相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要 求。公司不存在租賃儀器設(shè) 備。符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)可全權(quán)支配使用，即：租用的儀 器設(shè)備由本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的人員操 作、維護(hù)、檢定或校準(zhǔn)，并對使用環(huán) 境和貯存條件進(jìn)行控制；c)在租賃合 同中明確規(guī)定租用設(shè)備的使用權(quán)；d) 同一臺設(shè)備不允許在同一時期被不同 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)共同租賃和資質(zhì)認(rèn)定。認(rèn)定的，是否確保其滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求？4.

53、 4. 2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢 驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施管理程序，以確保 設(shè)備和設(shè)施的配置、使用和維護(hù)滿足 檢驗(yàn)檢測工作要求。5. 4. 2機(jī)構(gòu)應(yīng)明確現(xiàn)場測試和采 樣設(shè)備使用和管理要求，以確保其 正常規(guī)范使用與維護(hù)保養(yǎng)，防止其 污染和功能退化。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否建立了設(shè)備設(shè)施管理程 序文件？該程序是否對檢驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施的配置、 使用、維護(hù)、安全處置、運(yùn)輸、存儲等作出規(guī) 定，以防止設(shè)備設(shè)施的污染和性能退化，滿足 環(huán)境監(jiān)測工作需要？建立了設(shè)備設(shè)施管理程 序文件。該程序?qū)ΡO(jiān)測設(shè)備和設(shè) 施的配置、使用、維護(hù)、安 全處置、運(yùn)輸、存儲等作出 了規(guī)定。符合4. 4. 3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對檢驗(yàn)檢測結(jié) 果、抽樣結(jié)果

54、的準(zhǔn)確性或有效性有影 響或計量溯源性有要求的設(shè)備，包括 用于測量環(huán)境條件等輔助測量設(shè)備有 計劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。設(shè)備在投入 使用前，應(yīng)采用核查、檢定或校準(zhǔn)等 方式，以確認(rèn)其是否滿足檢驗(yàn)檢測的 要求。所有需要檢定、校準(zhǔn)或有有效 期的設(shè)備應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或以其他 方式標(biāo)識，以便使用人員易于識別檢 定、校準(zhǔn)的狀態(tài)或有效期。5.4.3現(xiàn)場測試設(shè)備在使用前后， 應(yīng)按相關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的 要求，對關(guān)鍵性能指標(biāo)進(jìn)行核查并 記錄，以確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)能夠滿足監(jiān) 測工作要求。5. 4. 4機(jī)構(gòu)應(yīng)對所有試劑加貼標(biāo) 簽，標(biāo)簽應(yīng)清楚標(biāo)識試劑名稱、濃 度、溶劑、配制日期、配制人和有 效期等必要信息；實(shí)驗(yàn)用水的標(biāo)簽 應(yīng)清楚

55、標(biāo)識制備時間、名稱等信 息，必要時還應(yīng)根據(jù)不同用途注明 相應(yīng)的級別。1.對檢驗(yàn)檢測結(jié)果有顯著影響的設(shè)備是否制 定了儀器設(shè)備的核查檢定、校準(zhǔn)計劃，并按計 劃實(shí)施了核查、檢定和校準(zhǔn)？2無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時,測量結(jié) 果是否溯源至有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、公認(rèn)的或約定的 測量方法、標(biāo)準(zhǔn)，并提供溯源性證據(jù)?；蛘邫z 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通過比對等途徑，證明其測量結(jié)果 與同類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的一致性？3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)需要內(nèi)部校準(zhǔn)時，是否確保滿 足了本標(biāo)準(zhǔn)的要求？4.設(shè)備投入使用前，是否通過核查、檢定或校 準(zhǔn)，并按照技術(shù)要求進(jìn)行了計量確認(rèn)，確定其 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求，并予以標(biāo) 識？制定了儀器設(shè)備的核查 檢定、校準(zhǔn)計劃

56、，并按計劃 實(shí)施了核查、檢定和校準(zhǔn)。無法溯源到國家或國際 測量標(biāo)準(zhǔn)時，測量結(jié)果溯源 至有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、公認(rèn)的或 約定的測量方法、標(biāo)準(zhǔn)，并 提供溯源性證據(jù)。3需要內(nèi)部校準(zhǔn)，可以確保 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。4設(shè)備投入使用前，經(jīng)過了 核查、檢定或校準(zhǔn)，并按照 技術(shù)要求進(jìn)行了計量確認(rèn)， 并予以標(biāo)識。符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在設(shè)備定期檢定或校準(zhǔn)后是 否進(jìn)行了計量確定，確定其滿足檢驗(yàn)檢測要求 后方可使用？校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息是否確保在其檢 驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)及相關(guān)記錄中加以利用并備份和 更新，在檢驗(yàn)檢測工作中加以使用？

57、7儀器設(shè)備需要期間核查的，是否制定和實(shí)施 了相應(yīng)的程序并有記錄？對設(shè)備的硬件和軟件采取了哪些措施進(jìn)行 保護(hù)，以避免出現(xiàn)檢驗(yàn)檢測結(jié)果失效的調(diào)整。如果有參考標(biāo)準(zhǔn)，是否制定了校準(zhǔn)計劃并進(jìn) 行了校準(zhǔn)，并僅用于內(nèi)部校準(zhǔn)？現(xiàn)場測試設(shè)備在使用前后，是否按相關(guān)監(jiān) 測標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的要求，對關(guān)鍵性能指標(biāo)進(jìn) 行核查并記錄，以確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)能夠滿足監(jiān)測 工作要求？11機(jī)構(gòu)是否對所有試劑加貼標(biāo)簽，標(biāo)簽應(yīng)清 楚標(biāo)識試劑名稱、濃度、溶劑、配制日期、配 制人和有效期等必要信息；實(shí)驗(yàn)用水的標(biāo)簽是 否清楚標(biāo)識制備時間、名稱等信息，必要時還 是否根據(jù)不同用途注明相應(yīng)的級別？設(shè)備在檢定或校準(zhǔn)后進(jìn) 行了計量確認(rèn)，確定其滿足 監(jiān)測要求后

58、才進(jìn)行使用。校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信 息確保在其檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù) 及相關(guān)記錄中加以利用并 備份和更新。制定了期間核查程序，和 實(shí)施了期間核查，并進(jìn)行了 期間核查記錄。對設(shè)備軟件和硬件進(jìn)行 了防護(hù)了備份進(jìn)行保護(hù)。如果有參考標(biāo)準(zhǔn)，會制定 校準(zhǔn)計劃并進(jìn)行校準(zhǔn)，用于 內(nèi)部校準(zhǔn)。10現(xiàn)場測試設(shè)備在使用前 后，按相關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù) 規(guī)范的要求，對關(guān)鍵性能指 標(biāo)進(jìn)行了核查并記錄。11.公司對試劑粘貼了標(biāo) 簽，標(biāo)簽內(nèi)容齊全。4.4.4檢驗(yàn)檢測設(shè)備，包括硬件和軟 件設(shè)備應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)致使 檢驗(yàn)檢測結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求。無 法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時，檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢

59、測結(jié)果相關(guān)1.對檢驗(yàn)檢測具有重要影響的設(shè)備及其軟件 （包括工作量具），檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否建立了 設(shè)備檔案，內(nèi)容是否全面？2用于檢驗(yàn)檢測并對結(jié)果有影響的設(shè)備及其 軟件，是否加以唯一性標(biāo)識？3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否授權(quán)經(jīng)過能力確認(rèn)的人對軟件及設(shè)備建立了檔 案，內(nèi)容全面。對設(shè)備及軟件進(jìn)行了唯 一性標(biāo)識。對關(guān)鍵設(shè)備以及技術(shù)復(fù) 雜的大型儀器設(shè)備進(jìn)行了符合RB/T 214-2017 （條文內(nèi)容）RB/T 041-2020 （條文內(nèi)容）審核要點(diǎn)檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備的可 信度時，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。 針對校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在其檢測數(shù)據(jù)及

60、相關(guān) 記錄中加以利用并備份和更新。員操作重要的，關(guān)鍵的儀器設(shè)備以及技術(shù)復(fù)雜 的大型儀器設(shè)備？設(shè)備使用和維護(hù)的最新版說明書(包括設(shè)備 制造商提供的有關(guān)手冊)是否便于檢驗(yàn)檢測人 員取用，設(shè)備是否進(jìn)行維護(hù)并有維護(hù)記錄？設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的控制，檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)是否在返回后使用前對其進(jìn)行了核查，并 得到滿意結(jié)果后使用？6是否建立了期間核查程序？授權(quán)，授權(quán)經(jīng)過能力確認(rèn)的 人員操作。4.設(shè)備使用和維護(hù)的最新 版說明書便于監(jiān)測人員取 用，設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)并有維 護(hù)記錄。5脫落控制的設(shè)備，返回后 使用前進(jìn)行了核查，得到滿 意結(jié)果方可使用。6建立了期間核查程序。4. 4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時，檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)