2022年某教育集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)方案

1、x教育集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)方案目 錄一、法人治理結(jié)構(gòu)概述二、美佛兒集團(tuán)董事會(huì)改造方案三、股東及股東大會(huì)的相關(guān)制度四、董事會(huì)及相關(guān)制度五、集團(tuán)總裁層及其運(yùn)作模式2法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)是組織內(nèi)各權(quán)力機(jī)關(guān)相互之間的制衡關(guān)系法人治理結(jié)構(gòu)定義實(shí)質(zhì)法人治理結(jié)構(gòu)是組織各權(quán)力機(jī)關(guān)的組成方式。組織各權(quán)力機(jī)關(guān)相互之間的權(quán)力制衡關(guān)系，這種權(quán)力制衡關(guān)系在實(shí)踐中表現(xiàn)為某種組織結(jié)構(gòu)和制度安排。法人治理定義實(shí)質(zhì)法人治理是對(duì)組織的統(tǒng)治和支配，它決定組織運(yùn)營(yíng)的目標(biāo)和方向。組織的出資者借助權(quán)力機(jī)關(guān)來(lái)統(tǒng)治和支配組織，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)其自身目標(biāo)的過(guò)程。3法人治理結(jié)構(gòu)主要由股東大會(huì)、董事會(huì)和管理層三大部分組成構(gòu)成部分主要職責(zé) 人員組

2、成 董事會(huì)管理層代表股東權(quán)益，選聘和監(jiān)督高管層（但要避免直接干涉日常管理） 協(xié)助制定并監(jiān)督實(shí)施長(zhǎng)期戰(zhàn)略，并批準(zhǔn)重大決策發(fā)展、評(píng)估和激勵(lì)管理層負(fù)責(zé)集團(tuán)及下屬單位的日常運(yùn)作和管理集團(tuán)選派內(nèi)、外部招聘內(nèi)、外部董事股東大會(huì)決定經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、利潤(rùn)分配、組織變更等重大事宜；審核年度財(cái)務(wù)預(yù)決算等重要方案選舉董事；聽(tīng)取董事會(huì)工作報(bào)告，監(jiān)督考核董事會(huì)表現(xiàn)和業(yè)績(jī)?nèi)w股東 4目 錄一、法人治理結(jié)構(gòu)概述二、美佛兒集團(tuán)董事會(huì)改造方案三、股東及股東大會(huì)的相關(guān)制度四、董事會(huì)及相關(guān)制度五、集團(tuán)總裁層及其運(yùn)作模式5美佛兒集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵是董事會(huì)和管理層各自的責(zé)權(quán)分工以及二者之間的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)董事會(huì)高管層股東大會(huì)

3、目標(biāo)管理和考核年薪制決定董事人選經(jīng)營(yíng)目標(biāo)股東通過(guò)股東會(huì)形成決議，督導(dǎo)董事會(huì)執(zhí)行，以經(jīng)營(yíng)目標(biāo)約束董事會(huì)；兩者之間是信任托管關(guān)系董事會(huì)把握組織戰(zhàn)略發(fā)展方向，以激勵(lì)約束機(jī)制掌控組織運(yùn)營(yíng)，由高管層負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理；二者是委托代理關(guān)系6美佛兒教育集團(tuán)董事會(huì)組建方案董事會(huì)董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)董事董事會(huì)秘書(shū)獨(dú)立董事戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)教育指導(dǎo)委員會(huì)組成工作機(jī)構(gòu)1人1人1-3人2人35人35人1人工作組工作組7設(shè)置獨(dú)立董事的動(dòng)因和意義 目前集團(tuán)董事中缺少行業(yè)專家與精通現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的專家，不利于集團(tuán)的發(fā)展和戰(zhàn)略實(shí)施 獨(dú)立董事在決策過(guò)程中不涉及個(gè)人利益，可以增加董事會(huì)決策的科學(xué)性和獨(dú)立性上市公司中，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包

4、括三分之一獨(dú)立董事，由此可見(jiàn)，建立獨(dú)立董事制度是規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作、完善法人治理結(jié)構(gòu)的必要條件 實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的獨(dú)立性和法人治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性 健全董事會(huì)內(nèi)部的決策機(jī)制 提供專業(yè)性的意見(jiàn)動(dòng)因意義8建議美佛兒集團(tuán)董事會(huì)下設(shè)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)（35人，其中包括獨(dú)立董事1人。設(shè)主任委員1人，由董事長(zhǎng)擔(dān)任）教育指導(dǎo)委員會(huì)（共35人，其中包括獨(dú)立董事1人。設(shè)主任委員1人，一般不由董事長(zhǎng)擔(dān)任）建議設(shè)置兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)的原因： 公司董事人數(shù)較多，工作背景和知識(shí)體系不同，難以對(duì)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)的方方面面全面了解并進(jìn)行科學(xué)決策 不同專業(yè)委員會(huì)委員由不同的董事?lián)?，可以保證董事的精力和工作時(shí)間相對(duì)集中，提高工作效率

5、專業(yè)委員會(huì)在行使職權(quán)的過(guò)程中，可以聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)為決策提供專業(yè)意見(jiàn)，在較大程度上保證決策的可行性 獨(dú)立董事進(jìn)入專業(yè)委員會(huì)，在較大程度上保證了決策的客觀性和獨(dú)立性9股東及股東親友團(tuán)的安排建議1.股東的工作安排：各學(xué)校的股東逐步退出學(xué)校日常管理系統(tǒng)，主要從集團(tuán)董事會(huì)和專業(yè)委員會(huì)層次上對(duì)學(xué)校管理進(jìn)行監(jiān)控。2.股東親友的安排：股東親友逐漸淡出行政管理系統(tǒng)，制定退出補(bǔ)償制度，使學(xué)校管理系統(tǒng)進(jìn)入正常軌道。3.后勤服務(wù)體系：后勤服務(wù)價(jià)格不應(yīng)高于市場(chǎng)價(jià)格，妥善處理好學(xué)校小賣部存在的問(wèn)題。4.內(nèi)控機(jī)制的建立：建立學(xué)校內(nèi)控機(jī)制（收入管理、資金管理、財(cái)務(wù)核算體系、全面預(yù)算管理、財(cái)務(wù)信息處理、財(cái)務(wù)審計(jì)、比價(jià)采購(gòu)管理

6、、基建管理制度）。10目 錄一、法人治理結(jié)構(gòu)概述二、美佛兒集團(tuán)董事會(huì)改造方案三、股東及股東大會(huì)的相關(guān)制度四、董事會(huì)及相關(guān)制度五、集團(tuán)總裁層及其運(yùn)作模式11 股東的權(quán)利和義務(wù)1、足額繳納集團(tuán)章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額；2、以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)集團(tuán)承擔(dān)責(zé)任；3、集團(tuán)辦理注冊(cè)登記后，不得抽回出資；4、遵守集團(tuán)章程；5、服從和執(zhí)行股東會(huì)和董事會(huì)的有效決議； 6、維護(hù)集團(tuán)利益，反對(duì)和抵制有損集團(tuán)利益的行為。7、股東將其持有的出資進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向集團(tuán)做出書(shū)面報(bào)告。 1、參加或推選代表參加股東會(huì)并根據(jù)其出資份額享有表決權(quán)；2、有權(quán)查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和集團(tuán)會(huì)計(jì)報(bào)告；（

7、知情權(quán)）3、了解集團(tuán)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；知情權(quán)4、股東有權(quán)對(duì)集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議和質(zhì)詢，董事會(huì)和管理層應(yīng)做出合理的說(shuō)明；（質(zhì)詢權(quán)）5、選舉和被選舉為董事會(huì)成員；（選舉權(quán)）6、依法獲取股東利潤(rùn)或轉(zhuǎn)讓出資；（分紅）7、優(yōu)先購(gòu)買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；8、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)集團(tuán)新增的注冊(cè)資本；9、集團(tuán)終止后、依法分得集團(tuán)剩余財(cái)產(chǎn)。10、依法獲取與股東權(quán)益相關(guān)的信息；11、有權(quán)請(qǐng)求法院宣告由董事會(huì)做出的侵害股東權(quán)益的決議無(wú)效。 權(quán)利義務(wù)12股東大會(huì)議事規(guī)則的主要內(nèi)容組織經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃董事會(huì)報(bào)告年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案增加或者減少注冊(cè)資本組織合并、分立、變更組織形式、解散清算等事項(xiàng)

8、職權(quán)規(guī)定美佛兒集團(tuán)股東大會(huì)議事規(guī)則主要內(nèi)容會(huì)議召集規(guī)則會(huì)議規(guī)定決議方式規(guī)定會(huì)議記錄規(guī)定股東會(huì)召開(kāi)的時(shí)間規(guī)定：年度和臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議組織者的規(guī)定會(huì)議通知的時(shí)間和內(nèi)容臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)的規(guī)定和程序會(huì)議主持人規(guī)定參加會(huì)議人員要求及所持證明董事會(huì)報(bào)告內(nèi)容表決方式股東質(zhì)詢制度投票權(quán)規(guī)定普通決議和特別決議規(guī)定投票清點(diǎn)核對(duì)規(guī)定會(huì)議記錄內(nèi)容股東會(huì)決議內(nèi)容會(huì)議記錄和決議保存時(shí)限具體內(nèi)容詳見(jiàn)美佛兒教育集團(tuán)股東會(huì)議事規(guī)則13目 錄一、法人治理結(jié)構(gòu)概述二、美佛兒集團(tuán)董事會(huì)改造方案三、股東及股東大會(huì)的相關(guān)制度四、董事會(huì)及相關(guān)制度五、集團(tuán)總裁層及其運(yùn)作模式14為建立合理高效的法人治理結(jié)構(gòu)，更好地保證董事會(huì)履行職責(zé)，需要建立健全

9、董事會(huì)的一系列工作制度人數(shù)及職位設(shè)置專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置董事長(zhǎng)職權(quán)董事的權(quán)利和義務(wù)董事會(huì)秘書(shū)任務(wù)獨(dú)立董事職責(zé)組織結(jié)構(gòu)規(guī)定美佛兒集團(tuán)董事會(huì)工作制度主要內(nèi)容董事會(huì)職權(quán)議事內(nèi)容規(guī)定董事會(huì)會(huì)議形式董事會(huì)議題的確定會(huì)議制度會(huì)議通知董事會(huì)召開(kāi)方式主持人規(guī)定決議形成方式會(huì)議記錄規(guī)定議事程序規(guī)定董事會(huì)決議的執(zhí)行董事會(huì)決議的反饋決議執(zhí)行與反饋規(guī)定15董事長(zhǎng)的職權(quán)主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由集團(tuán)法定代表人簽署的文件；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)集團(tuán)事務(wù)行使符合法律規(guī)定和集團(tuán)利益的特別處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)及

10、股東會(huì)報(bào)告；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。16董事的權(quán)利和義務(wù)董事在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；董事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件、材料提出質(zhì)疑，要求說(shuō)明； （知情權(quán)）董事有向董事長(zhǎng)提出召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；為了查詢或調(diào)查董事會(huì)的專項(xiàng)工作，董事有權(quán)調(diào)閱集團(tuán)檔案、文件或約見(jiàn)集團(tuán)管理人員了解情況；（知情權(quán)）董事應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)章制度，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用在集團(tuán)的職權(quán)為自己謀取私利。董事不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)財(cái)產(chǎn)；董事不得挪用集團(tuán)資金或者將集團(tuán)資金貸給他人；不得以任何方式限制集團(tuán)資金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；不得將集團(tuán)資產(chǎn)為本集團(tuán)股東或者其他個(gè)人名義開(kāi)設(shè)帳戶存儲(chǔ)；

11、不得以集團(tuán)資產(chǎn)為本集團(tuán)的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本集團(tuán)同類的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害本集團(tuán)利益的活動(dòng)；董事負(fù)有按規(guī)定不泄露集團(tuán)商業(yè)秘密的義務(wù)；董事違反本條例的非法所得歸本集團(tuán)所有，造成的損失應(yīng)當(dāng)賠償；董事在執(zhí)行職權(quán)時(shí)超越權(quán)限或沒(méi)有依照董事會(huì)決議，致使集團(tuán)遭受損害的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償。17董事會(huì)秘書(shū)的任務(wù)協(xié)助董事處理董事會(huì)的日常工作，持續(xù)向董事提供、提醒并確保其了解國(guó)家有關(guān)集團(tuán)運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及總裁在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會(huì)內(nèi)部溝通，并處理董事會(huì)與集團(tuán)總裁、管理部門、股東之間的有關(guān)事宜；按法定程序負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東會(huì)

12、的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，列席有關(guān)會(huì)議并收集有關(guān)信息資料，做好會(huì)議記錄，負(fù)責(zé)會(huì)議文件的保管；保證會(huì)議決策符合法定程序，主動(dòng)了解掌握股東會(huì)及董事會(huì)決議執(zhí)行進(jìn)展情況，對(duì)實(shí)施中的重要問(wèn)題，及時(shí)向董事會(huì)和董事長(zhǎng)報(bào)告并提出建議；處理與中介機(jī)構(gòu)、媒體的關(guān)系； 董事會(huì)交辦的其他工作。18董事會(huì)的主要議事內(nèi)容（職權(quán)）決定集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂集團(tuán)的年度財(cái)務(wù)方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；制訂集團(tuán)增加或者減少注冊(cè)資本方案；擬定集團(tuán)合并、分立和解散、破產(chǎn)方案；在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)，以及重大基建項(xiàng)目、對(duì)外投資、出售資產(chǎn)等事項(xiàng)；決定集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；根據(jù)

13、董事長(zhǎng)提名聘任或者解聘集團(tuán)總裁；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘集團(tuán)高層管理人員，并決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；決定集團(tuán)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制訂集團(tuán)的基本管理制度和集團(tuán)章程的修改方案；聽(tīng)取集團(tuán)總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作等。19董事會(huì)會(huì)議制度會(huì)議形式董事會(huì)會(huì)議定期會(huì)議臨時(shí)會(huì)議年度會(huì)議年度中期會(huì)議月度會(huì)議在集團(tuán)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議集團(tuán)的年度報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜在集團(tuán)會(huì)計(jì)年度的半年后兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議集團(tuán)的半年度報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜會(huì)議在每月最末一周內(nèi)。主要審議集團(tuán)運(yùn)營(yíng)報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜召開(kāi)年度會(huì)議和年度中期會(huì)議的月份可不再召開(kāi)月度會(huì)議 。集團(tuán)規(guī)范運(yùn)行后，月度會(huì)議可改為季度會(huì)議在

14、下列情況之一時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議： 董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)； 三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)。20董事會(huì)會(huì)議制度會(huì)議議題的確定股東會(huì)決議的內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)；以前董事會(huì)會(huì)議確定的事項(xiàng)；董事長(zhǎng)或三分之一董事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；總裁提議的事項(xiàng)；集團(tuán)外部因素影響必須作出決定的事項(xiàng)；董事會(huì)年度會(huì)議、半年度會(huì)議規(guī)定的事項(xiàng)。21董事會(huì)會(huì)議制度會(huì)議的確定時(shí)限前10日前7日前5日董事、總裁應(yīng)于定期會(huì)議10日前以書(shū)面形式向董事會(huì)秘書(shū)提交議題。董事會(huì)秘書(shū)匯總后，報(bào)董事長(zhǎng)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前7日向董事提交議案及有關(guān)材料；召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)秘書(shū)可在會(huì)議召開(kāi)前2日提交材料。 定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議5日前通知全體

15、董事，及其他列席人員。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)2日前通知各董事和有關(guān)列席人員。 如因緊急事項(xiàng)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，可不受上述通知日期的限制。 董事會(huì)開(kāi)會(huì)22董事會(huì)會(huì)議制度董事會(huì)議事程序會(huì)議通知 具體規(guī)定會(huì)議通知的發(fā)出時(shí)間、內(nèi)容、送達(dá)方式；會(huì)議方式董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況，以實(shí)地或通訊方式召開(kāi)。以通訊方式召開(kāi)的董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議可以用傳真方式進(jìn)行并做出決議會(huì)務(wù)事項(xiàng)具體規(guī)定了董事會(huì)秘書(shū)在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)時(shí)負(fù)責(zé)的會(huì)務(wù)事項(xiàng)董事出席要求董事會(huì)由董事長(zhǎng)親自主持，不能出席會(huì)議應(yīng)委托其他董事代為主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，不能出席可以書(shū)面委托其他董事代為出席，未委托代表出席的，視為放棄投票權(quán)。23董事會(huì)會(huì)議制度決議的形成

16、有效人數(shù)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上董事出席方可舉行，每一董事享有一票表決權(quán)，董事長(zhǎng)可以增加一票的表決權(quán)。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的二分之一以上多數(shù)通過(guò)。決議方式董事會(huì)決議表決方式為：舉手或書(shū)面表決 董事責(zé)任出席會(huì)議的董事，應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，并承擔(dān)責(zé)任。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使集團(tuán)遭受損失的，參與決議的董事對(duì)集團(tuán)負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。列席人員總裁列席董事會(huì)會(huì)議，并就有關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)，不參加表決。根據(jù)需要，董事長(zhǎng)可以要求總裁回避特定議題的討論。24董事會(huì)會(huì)議

17、記錄內(nèi)容董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)記錄，會(huì)議記錄保存期限為5年。其內(nèi)容主要有：會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和主持人姓名；出席董事的姓名以及委托其他董事出席會(huì)議的董事姓名及受托人情況；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。25董事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋決議的執(zhí)行董事會(huì)決議中屬于總裁職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)，由總裁組織貫徹具體的實(shí)施工作，并將執(zhí)行情況向董事會(huì)報(bào)告，董事會(huì)閉會(huì)期間可直接向董事長(zhǎng)報(bào)告。不屬于總裁范圍內(nèi)的事項(xiàng)，由董事會(huì)安排有關(guān)部門或人員組織實(shí)施并聽(tīng)取匯報(bào)。決議執(zhí)行監(jiān)督董事長(zhǎng)有權(quán)檢查督促會(huì)議決議的執(zhí)行情況，出席或委托其他董事（或經(jīng)總裁邀

18、請(qǐng)）出席總裁辦公會(huì)和其他專業(yè)會(huì)議以了解貫徹情況并指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。其他董事可以在不影響正常工作的前提下，向高層管理人員質(zhì)詢董事會(huì)決議的貫徹和執(zhí)行情況。執(zhí)行情況匯報(bào)每次召開(kāi)董事會(huì)，總裁或其他部門應(yīng)將前次董事會(huì)決議實(shí)施情況向會(huì)議作出書(shū)面報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上次會(huì)議決議的情況作出評(píng)價(jià)，并載入會(huì)議記錄。26目 錄一、法人治理結(jié)構(gòu)概述二、美佛兒集團(tuán)董事會(huì)改造方案三、股東及股東大會(huì)的相關(guān)制度四、董事會(huì)及相關(guān)制度五、集團(tuán)總裁層及其運(yùn)作模式27在集團(tuán)管理方面，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，總裁具有以下職責(zé)和權(quán)限總裁職責(zé)制定和實(shí)施集團(tuán)總體戰(zhàn)略制定和實(shí)施集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算和集團(tuán)管理方案建立集團(tuán)內(nèi)部良好的溝通渠道

19、建立健全集團(tuán)統(tǒng)一、高效的組織體系和工作體系主持集團(tuán)日常管理工作處理集團(tuán)重大事件或突發(fā)事件，并及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)總裁權(quán)限集團(tuán)日常經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重大投資決策的建議權(quán)和部分審批權(quán)對(duì)所轄人員的人事權(quán)對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)工作的監(jiān)控權(quán)對(duì)下級(jí)之間爭(zhēng)議的裁決權(quán)預(yù)算內(nèi)財(cái)務(wù)審批權(quán)總裁列席董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)賦予的其他權(quán)力28總裁對(duì)所轄人員的人事權(quán)包括以下內(nèi)容：人事權(quán)力對(duì)高管層人員對(duì)非高管層人員考核權(quán)總裁擁有一定的考核權(quán)，考核結(jié)果以及相關(guān)處理意見(jiàn)應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)可授權(quán)相關(guān)部門進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果做出處理意見(jiàn)招聘、解聘權(quán)總裁擁有提名招聘和解聘權(quán)，提名結(jié)果應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)可授權(quán)相關(guān)部門根據(jù)需要進(jìn)行招聘，并根據(jù)員工個(gè)人表

20、現(xiàn)及集團(tuán)管理制度解聘不稱職員工任免權(quán)總裁擁有任免建議權(quán)，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)可根據(jù)考核結(jié)果、個(gè)人表現(xiàn)以及集團(tuán)的規(guī)章制度進(jìn)行任免獎(jiǎng)懲權(quán)總裁負(fù)責(zé)擬訂集團(tuán)員工日常的福利、獎(jiǎng)懲方案?？梢愿鶕?jù)員工個(gè)人表現(xiàn)、考核結(jié)果以及集團(tuán)規(guī)章制度進(jìn)行獎(jiǎng)懲。重大獎(jiǎng)懲事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)29為有效激勵(lì)和約束高管層，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在績(jī)效考核基礎(chǔ)上建立對(duì)高管層的獎(jiǎng)懲制度高管層在任期內(nèi)由于工作上的失職給集團(tuán)造成重大財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡的，應(yīng)視性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，甚至解聘。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。高管層可實(shí)行年薪制考核指標(biāo)主要包括： 1.收入目標(biāo) 2.成本目標(biāo) 3.內(nèi)部管理目標(biāo) 4.內(nèi)部滿意度目標(biāo) 5.管

21、理創(chuàng)新目標(biāo)高管人員在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘時(shí)，應(yīng)由集團(tuán)審計(jì)責(zé)任部門或聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。年薪制和目標(biāo)考核經(jīng)營(yíng)責(zé)任制離任審計(jì)制30集團(tuán)總裁考核指標(biāo)示意圖考核指標(biāo)權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)收入目標(biāo)完成率30實(shí)際收入/目標(biāo)收入成本目標(biāo)完成率30實(shí)際成本/目標(biāo)成本內(nèi)部管理20建立健全并不斷完善企業(yè)內(nèi)部的制度及規(guī)范，真正實(shí)現(xiàn)“事事有人做、人人有事做、事事有制度、制度必規(guī)范”的管理目標(biāo) 關(guān)鍵崗位員工流失率10實(shí)際流失率/目標(biāo)流失率，考核內(nèi)部滿意度實(shí)現(xiàn)程度工作報(bào)告與合理化建議10提升管理水平，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展方向、重大經(jīng)營(yíng)決策等；考核其建設(shè)性和有效性；評(píng)分取考核期內(nèi)所有報(bào)告實(shí)際平均得分 收入、成本、關(guān)鍵

22、員工流失率的目標(biāo)數(shù)值可結(jié)合集團(tuán)近年情況制定；并分解到各下屬學(xué)校31為確保董事、股東的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，通過(guò)一系列規(guī)定來(lái)保證董事會(huì)同管理層之間的信息溝通渠道暢通、有效月度工作報(bào)告規(guī)定配合每月召開(kāi)的董事會(huì)，總裁應(yīng)提交書(shū)面的工作報(bào)告，匯報(bào)本月工作進(jìn)展情況、預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)中存在的主要問(wèn)題和解決方法以及下一階段的工作計(jì)劃。日常報(bào)告規(guī)定在董事會(huì)閉會(huì)期間，總裁應(yīng)經(jīng)常就集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)運(yùn)作日常工作向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)進(jìn)行非正式報(bào)告。 財(cái)務(wù)報(bào)告規(guī)定每月定期向董事報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表，接受董事會(huì)的監(jiān)督。32同時(shí)建立突發(fā)事件報(bào)告和質(zhì)詢規(guī)定質(zhì)詢規(guī)定董事會(huì)成員有權(quán)在不影響工作的前提下就具體問(wèn)題質(zhì)詢總裁或集團(tuán)其他管理人員和普通員工。被質(zhì)詢?nèi)藛T應(yīng)積極配合，提供真實(shí)信息。但有權(quán)拒絕董事越權(quán)發(fā)出的工作指令。 突發(fā)事件報(bào)告規(guī)定對(duì)于集團(tuán)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的突發(fā)性事件或者重大事件，總裁應(yīng)在事件發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，通報(bào)情況。并在事件處理后5個(gè)工作日內(nèi)向