新講解教材詳解

1、ISO14001:2004講義(jingy)1共四十三頁 4.1 總要求 組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將怎樣滿足這些要求。組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍。 (注：紅色(hngs)部分為理解的關(guān)鍵詞，以下相同。)2共四十三頁4.2 環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：a）適合于組織活動、產(chǎn)品(chnpn)和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b) 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾；c) 包括對遵守適用的環(huán)境法律要求和組織應(yīng)遵守的其他環(huán)境要求的承諾；d) 提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e) 形成文件，付諸實施，并予以

2、保持；f) 傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員;g) 可為公眾所獲取。3共四十三頁注1：不同規(guī)模的企業(yè)，環(huán)境方針不同A：日本松下公司環(huán)境方針聲明：“我公司充分意識到我們有責(zé)任來保護地球的生態(tài)平衡。有鑒于此，在努力(n l)達成我公司增進全人類福利的目標(biāo)時，我們保證謹(jǐn)慎地，可持續(xù)地使用地球資源，并保護自然環(huán)境。”B：北京松下電子部品有限公司環(huán)境方針：“積極保護廠區(qū)和周圍地區(qū)的環(huán)境，在本公司的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中充分考慮對環(huán)境的影響，使我們的環(huán)境不斷得到改善?！?共四十三頁 注2：不同性質(zhì)的企業(yè)，其環(huán)境影響也不盡相同，因此 環(huán)境方針不同。A：韶峰集團環(huán)境方針：“加強對水泥生產(chǎn)全過程重 要環(huán)境因素的

3、控制，重點抓好粉塵防治及生產(chǎn)廢水和 固體廢物的綜合利用。”B：新飛電冰箱廠環(huán)境方針：“以先進的全無氟綠色產(chǎn) 品引導(dǎo)市場消費，努力在2000年前實現(xiàn)CFC的完全替 代。”C：上海松下電池有限公司的環(huán)境方針：“加強生 產(chǎn)管理，逐步減少電池生產(chǎn)中廢棄電池的產(chǎn)生量。 加強廢水處理設(shè)施的運轉(zhuǎn)(ynzhun)管理，含鋅廢水和生活廢水 的各項指標(biāo)都要符合有關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)。”5共四十三頁注3：AAA五金制品公司環(huán)境方針本公司為適應(yīng)社會可持續(xù)發(fā)展的要求，向顧客提供對環(huán)境無污染的產(chǎn)品，促進廠區(qū)及周邊環(huán)境質(zhì)量的改善，我們承諾：遵守適用的環(huán)境法律要求和本公司應(yīng)遵守的其它環(huán)境要求,滿足顧客和相關(guān)方的要求;預(yù)防污染,降低噪聲

4、污染,減少“三廢”排放;全員參與（包括代表本公司工作的人員）,凈化環(huán)境,人人爭做環(huán)保宣傳員;清潔生產(chǎn),減少隱患,做到永無安全事故發(fā)生;持續(xù)改善,一點一滴,一年一個臺階(tiji),讓環(huán)保與公司共成長。注4：提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架（見4.3.3）6共四十三頁4.3 規(guī)劃（策劃） 4.3.1 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來： 識別環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或?qū)ζ涫┘佑绊懙沫h(huán)境因素，此時還應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等情況； 確定對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素(yn s)（即重要環(huán)境因素(yn s)）。

5、 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。 7共四十三頁注1：環(huán)境因素的識別 考慮：三種狀態(tài)(zhungti)、三個時態(tài)、九個方面 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急狀態(tài) 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來 九個方面：水體的排放； 大氣排放； 廢棄物管理； 土地污染； 對當(dāng)?shù)?社區(qū)的影響； 原材料與自然資源的使用； 能量輔射； 物理屬性； 能源的使用。8共四十三頁 注2：輸入輸出法分析環(huán)境因素 （注：只對復(fù)印機在現(xiàn)在(xinzi)時態(tài)、正常狀態(tài)下的環(huán)境因素加以分析。） 輸 入分 析 單 元（ 過 程 ） 輸 出正產(chǎn)品副產(chǎn)品（排出）原稿復(fù) 印 機

6、的 使 用文件紙廢紙?zhí)挤酃?、?電 9共四十三頁注3：環(huán)境因素識別(shbi)登錄表序號 發(fā)生部門 過程（活動、產(chǎn)品、服務(wù)） 環(huán)境因素 環(huán)境影響時態(tài)狀態(tài)影響方面過去現(xiàn)在將來正常異常緊急（活動）燃油鍋爐燃燒含SO2廢氣的排放污染大氣形成酸雨大氣排放（產(chǎn)品）空調(diào)氟利昂的消耗和泄漏破壞臭氧層大氣排放（服務(wù)）汽車運輸含NOX尾氣的排放污染空氣危害健康大氣排放（活動）復(fù)印機的使用產(chǎn)生廢紙浪費資源產(chǎn)生廢棄物資源的使用、廢棄物管理（活動）復(fù)印機的使用光、熱的排放浪費資源危害健康浪費能源資源的使用、能量輔射；物理屬性； 能源的使用。10共四十三頁注4：重要環(huán)境因素評價準(zhǔn)則：（一）、適合于水體的排放； 大氣排放

7、、土地污染、對當(dāng)?shù)?社區(qū)的影響、能量輔射、物理(wl)屬 性類A：環(huán)境影響范圍 ：全球性（ 5）,全國性( 4 ),區(qū)域性( 3 ),廠區(qū)周圍( 2 ),廠區(qū)內(nèi)( 1 );B：環(huán)境影響程度 : 嚴(yán)重( 5 ),較嚴(yán)重( 3 ),輕微( 1 );C：發(fā)生頻率：每天（ 5 ），每周（ 4 ），每月（ 3 ），每年（ 2 ），一年以上 （1 ）;D：法律與其他環(huán)境要求的遵循情況 ：沒遵循（ 20 ），已遵循（ 1 ）。 注：總分 = A+B+C+D ，總分在15分以上則為重要環(huán)境因素。（二）、適合于廢棄物管理、原材料與自然資源的使用、能源的使用類； 1、是否屬危險廢棄物 2、是否屬緊缺資源（能源）

8、3、是否屬相關(guān)方關(guān)注的 4、是否屬有毒有害物質(zhì) 5、是否有法律與其他環(huán)境要求的規(guī)定 注：如某一評價項目不適合對該環(huán)境因素的評價則填“N/A”；如“是”則填“Y”； 如“否”則填“N”。 只要有一項判斷為“是”，則可評價為“重要環(huán)境因素”。 11共四十三頁 4.3.2 法律(fl)與其他環(huán)境要求 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來確定：1. I) 適用于組織環(huán)境因素的法律要求; ii) 組織應(yīng)遵守的其他環(huán)境要求。 并建立獲取這些法律和要求的渠道。2. 這些要求對其環(huán)境因素的適用性。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對它應(yīng)遵守的環(huán)境法律要求和其他環(huán)境要求加以考慮。 12共四十三

9、頁注1：環(huán)境問題 人類在生產(chǎn)和活動過程中,必須作用于環(huán)境,導(dǎo)致環(huán)境的變化，改變的環(huán)境又反作用于人類,如果人類活動使自然環(huán)境劇烈變化,或者傾入自然界中有害物質(zhì)數(shù)量過大,超出自然系統(tǒng)的調(diào)節(jié)功能，超過人體或生物體可以忍受程度時,就會破壞生態(tài)平衡,使人類或生物受害,因而產(chǎn)生環(huán)境問題。 全球性環(huán)境問題 溫室效應(yīng)與氣候變曖 臭氣層破壞 水源危機(wij) 海洋污染 酸雨 生態(tài)環(huán)境的變化與生物多樣性減少 城市環(huán)境問題等13共四十三頁注2：環(huán)境問題分成三類 一、消耗型：包括從環(huán)境中攝取某種物質(zhì)資源而引起的所有問題,如各類礦物資源、生物 資源、森林資源的急劇減少。二、污染型：包括向環(huán)境排放污染物引起的所有問題,

10、如水、大氣(dq)、土地等環(huán)境污染及固 體廢棄物等。三、破壞型：包括所有引起環(huán)境結(jié)構(gòu)變化的問題，如生態(tài)系統(tǒng)的破壞、景觀的破壞、人 員傷亡、河流干涸。 環(huán)境問題的兩個特性: 長期性 嚴(yán)重性 14共四十三頁15共四十三頁注3：、環(huán)境保護法律體系環(huán)保法的概念：是指國家為了協(xié)調(diào)人與環(huán)境的關(guān)系，因環(huán)境問題而制定的，調(diào)整因開發(fā)、 利用、保護和改善環(huán)境所發(fā)生的與社會相關(guān)的法律之總和。環(huán)保法的特點：A、科學(xué)性B、綜合性C、區(qū)域性D、獎勵(jingl)和懲罰相結(jié)合環(huán)保法的任務(wù)和目的：兩項任務(wù)：A、保證合理地利用自然環(huán)境和自然資源；B、防止環(huán)境污染與生態(tài)破壞，為人民創(chuàng)造一個清潔、適宜的生活環(huán)境和勞動環(huán)境以及符合生

11、態(tài)系統(tǒng)健全發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，保護人民健康，促進經(jīng)濟發(fā)展；16共四十三頁五個作用：A、是保護人民健康、促進經(jīng)濟發(fā)展的法律武器；B、是推動我國環(huán)境法制建設(shè)的動力；C、是提高廣大干部、群眾環(huán)境意識和環(huán)保法制觀念的好教材；D、是維護我國環(huán)境權(quán)益的有效工具；E、是促進環(huán)境保護的國際交流與合作、開展國際環(huán)境保護活動(hu dng)的有效手段。環(huán)保法的實施：A、人大實施監(jiān)督權(quán)；B、法院實施司法權(quán)；C、檢察機關(guān)實施檢察權(quán)，對違法個人或單位提起公訴；D、行政機關(guān)實施行政權(quán)；E、企事業(yè)單位、社會團體、個人執(zhí)行和遵守環(huán)保法中規(guī)定。17共四十三頁環(huán)境法律責(zé)任原則：A、誰污染誰承擔(dān)責(zé)任 責(zé)任(zrn)對象：企事業(yè)單位及個

12、人； 責(zé)任內(nèi)容：采取防治措施，對污染源和被污染了的環(huán)境治理；責(zé)任方式：污染者 直接防治、承擔(dān)治理費或支付補償費用。B、誰破壞誰承擔(dān)責(zé)任： 責(zé)任對象：開發(fā)、利用環(huán)境資源，并造成環(huán)境破壞的單位和個人； 責(zé)任內(nèi)容：采取措施整頓環(huán)境，治理破壞和恢復(fù)原狀； 責(zé)任方式：開發(fā)利用或者破壞者直接采取措施，整治環(huán)境，承擔(dān)整治費用或支付 補償費用。C、誰主管誰承擔(dān)責(zé)任： 責(zé)任對象：單位負責(zé)人或法定代表人，行政區(qū)領(lǐng)導(dǎo)如政府首長、省長、市長、縣長、鄉(xiāng)長等，承包活動的承包者。 責(zé)任內(nèi)容：保護環(huán)境的責(zé)任和對本行政區(qū)環(huán)境質(zhì)量負責(zé)。 D、環(huán)境公眾參與原則。18共四十三頁法律責(zé)任分類：A.民事責(zé)任B.行政責(zé)任（行為有：拒查、不

13、做環(huán)評、未辦排污許可證） 方式：警告、罰款、拘留、沒收、停業(yè)、關(guān)閉、吊排污證。C.刑事責(zé)任：指公民或法人因故意(gy)或過失實施了嚴(yán)重污染環(huán)境和破壞環(huán)境資源的行為， 造成人身傷亡或公私財產(chǎn)的重大損失，構(gòu)成犯罪而應(yīng)受到的刑事制裁的法 律責(zé)任。新刑法九條十二個罪名。環(huán)境保護法基本原則：A.經(jīng)濟建設(shè)與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的原則；B.預(yù)防為主，防治結(jié)合的原則；C.污染者付費的原則；D.政府對環(huán)境質(zhì)量負責(zé)的原則；E.依靠群眾保護環(huán)境的原則。7、法律要求層級 國際公約 國家法律、法規(guī) 地區(qū)性法律規(guī)范 行業(yè)的規(guī)范； 非法規(guī)性指南 19共四十三頁注4：法律要求在EMS建立和實施中的作用 為組織制定環(huán)境方針提供幫助

14、； 為環(huán)境因素的識別與評價提供參考(cnko)依據(jù)； 為目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案的制定提供依據(jù)； 編制環(huán)境管理體系文件的依據(jù)； 評價組織環(huán)境行為對法律法規(guī)遵循情況的依據(jù)； 環(huán)境管理體系評審和審核的準(zhǔn)則之一。20共四十三頁 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)(yugun)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。 可行時，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守法律要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾。 組織在建立與評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律與其他環(huán)境要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方

15、的觀點。 組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)； b) 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。21共四十三頁注1：環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)(mbio)和指標(biāo)聯(lián)系圖22共四十三頁注2：環(huán)境(hunjng)方針目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的關(guān)系要素環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)環(huán)境指標(biāo)環(huán)境管理方案關(guān)系原則性承諾具體承諾進一步量化實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的具體措施 時間中長期中期短期（分年度）一般為短期項目11.減少有害氣體向大氣的安排放總量。 1.1到2003年二氧化硫排放量減少50%1.2到2004年氨氣的排放量減少70%1.3到2003年硫化氫

16、的排放量減少80%。1.4 1.1.1 2002年底二氧化硫排放量減少至M（其中：M為環(huán)境參數(shù)以kg單位產(chǎn)量表示）1.4.1 1.1.1.1 2002年月日二氧化硫回收裝置達到設(shè)計能力，并投入生產(chǎn)，2002年月日投入使用。1.1.1.2 改造生產(chǎn)工藝，減少二氧化硫排放量，2003年月日改造完畢。1.4.1.1 23共四十三頁 4.4 實施與運行 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的

17、最高管理者應(yīng)指定(zhdng)專門管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并作為改進的基礎(chǔ)。 24共四十三頁4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 組織應(yīng)確保所有代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力，該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。 組織應(yīng)確定與它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求。為此，它應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)

18、境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中實際的或潛在(qinzi)的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的 作用與職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。25共四十三頁注1：AAA崗位說明書（包括為公司或代表公司工作的人員）一、基本信息職務(wù)名稱(mngchng)：所屬部門：職務(wù)等級：二、組織關(guān)系直接上級：直接下級：外部關(guān)系：三、工作作用、職責(zé)：。 四、權(quán)限:五、任職要求 1、學(xué)歷： 2、培訓(xùn)： 3、 技能： 4、經(jīng)驗：26共四十三頁4.4.3 信息交流 組織應(yīng)建立、實施并

19、保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。 組織應(yīng)決定是否與外界交流其重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行交流，就應(yīng)規(guī)定(gudng)交流的方式。 27共四十三頁附：相關(guān)(xinggun)方消費者政府部門 公眾意見公司員工 投資商供方28共四十三頁 4.4.4文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a) 環(huán)境方針(fngzhng)、目標(biāo)和指標(biāo)； b) 環(huán)境管理體系的覆蓋范圍； c) 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及查詢相關(guān)文件的途徑； d) 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件和記錄；29共四十三頁

20、附1：必須建立的程序 4.3.1環(huán)境因素 4.3.2法律與其他環(huán)境要求 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識 4.4.3信息交流 4.4.5文件管理 4.4.6運行控制 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 4.5.1監(jiān)視和測量 4.5.2守法性評價 4.5.3不符合 、糾正與預(yù)防措施 4.5.4記錄(jl)控制 4.5.5內(nèi)部審核 共12處（見“應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序”處）附2：必須保留的記錄：見“本標(biāo)準(zhǔn)附錄A 4.5.4”30共四十三頁 4.4.5 文件控制 應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進行(jnxng)控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4. 5 .4的要求進行(jnxng)控制。 組織應(yīng)建立

21、、實施并保持一個或多個程序，以便： a) 在文件發(fā)布前確認(rèn)其適宜性； b) 必要時對文件進行評審和修訂，并進行重新確認(rèn)； c) 確保對文件的修改和現(xiàn)行狀態(tài)做出標(biāo)識； d) 確保有關(guān)文件版本發(fā)放到需要的崗位； e) 確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確； f) 確保對規(guī)劃（策劃）與實施環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并 對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。31共四十三頁 4.4.6 運行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行。應(yīng)針對這些運行（包括維護工作）制定(zhdng)計劃，確保它們在程序規(guī)定的條件下進行。程序

22、的建立應(yīng)符合下述要求： a. 對于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的運行；應(yīng)建立并保持一套以 文件支持的程序。 b. 在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定。 c. 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持一套管 理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方。32共四十三頁4.4.7 應(yīng)急(yng j)準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于： a)確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定響應(yīng)措施； b)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后

23、，對其進行修訂。 可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序33共四十三頁附:應(yīng)急準(zhǔn)備要考慮的因素l 向空氣中的意外泄漏l 向水域和土壤中意外泄漏l泄漏事故對環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特定影響(yngxing)l特殊氣候帶來的影響l其它意外事件：如火災(zāi)潛在、設(shè)備故障、停電等。34共四十三頁4.5 檢查 4.5.1 監(jiān)視和測量 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)視和測量。程序中應(yīng)包括將監(jiān)視環(huán)境表現(xiàn)(bioxin)（行為）、適用的運行控制、對組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況等方面的信息形成文件。 組織應(yīng)校準(zhǔn)和維護監(jiān)視與測量設(shè)備，并保存相關(guān)的記錄。35共四十三頁4.5.2

24、合規(guī)性評價 a)為了履行對守法性的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 b) 組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的其他(qt)要求的遵循情況進行定期評價。為此，組織可以把它和標(biāo)準(zhǔn)中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 36共四十三頁合規(guī)性評價記錄包括：達標(biāo)的環(huán)境監(jiān)測報告守法證明環(huán)評備案: 八項制度(zhd)和措施 老三項:環(huán)境影響評價制度、“三同時”制度、“排污收費制度” 新五項（89年第三次環(huán)保會議）：環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任制、城市環(huán)境綜合整治定量考 核制、排放污染物許

25、可證制、推進污染集中控制 繼續(xù)推行限期治理環(huán)保設(shè)施驗收報告37共四十三頁4.5.3 不符合，糾正(jizhng)與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來控制不符合、采取糾正與預(yù)防措施。程序應(yīng)包括： a) 確定和糾正已存在的不符合，以減少所造成的環(huán)境影響； b) 對已存在的不符合進行調(diào)查，消除其產(chǎn)生原因，避免其再次發(fā)生； c) 確定預(yù)防措施以消除潛在的不符合的產(chǎn)生原因，從而預(yù)防其發(fā)生。 為了確定、糾正、減少、預(yù)防或消除已存在的和潛在的不符合的原因或影響所采取的任何措施，應(yīng)與有關(guān)問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)。 組織應(yīng)評審所采取的措施，實施并以文件記載糾正和預(yù)防措施所要求的更改。 注：不符合指未滿足要求。 38共四十三頁4.5.4 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)情況需要，建立并保持記錄，用來證明它滿足其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括對環(huán)境法律要求和其他應(yīng)遵守的環(huán)境要求的評價、程序的實施情況及其取得的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個(y )或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護、恢復(fù)、保持和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 39共四十三頁 4.5.5 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行審核，目的是： a) 判定環(huán)境