人力資本理論—西方教育經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)課件

1、歡迎大家的到來人力資本理論西方教育經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)人力資本的概念人力資本的定義人力資本的形成途徑人力資本與物力資本的異同所謂人力資本，就是指凝聚在（體現(xiàn)在）勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力。這種能力是生產(chǎn)增長的主要因素，它是具有經(jīng)濟價值的一種資本。但不能被繼承和被轉(zhuǎn)讓。人力資本存在于人體之中，與其承載者不可分離； 人力資本不能夠轉(zhuǎn)讓和買賣； 人的年齡及其變化對人力資本具有決定性影響； 人力資本受許多自然條件的約束； 人力資本受承載者個人偏好的影響； 人力資本既是經(jīng)濟資源，也是涵義廣泛的社會資源。1教育與培訓；2醫(yī)療衛(wèi)生保?。?個人和家庭為適應(yīng)于就業(yè)機會的變化而進行的遷移活動。如：勞動

2、力國內(nèi)交流流動；智力引進、移民入境。4信息獲得。第一，人力資本和物力資本作用的結(jié)果，都能使個人收入增加和國民收入增加；第二，人力資本和物力資本，都是通過投資形成實現(xiàn)的，對人投資形成人力資本，對物投資形成物力資本；第三，人力資本和物力資本均具有資本的性質(zhì)，均具有帶來利潤的作用。第一，物力資本的所有權(quán)可以買賣、轉(zhuǎn)讓或被繼承，人力資本的所有權(quán)不可能買賣、轉(zhuǎn)讓或繼承；第二，耐用物力資本可以儲存，而人力資本不能長期儲存不用人力資本的成本和收益教育的成本教育的收益人力資本理論的演變歷程第一代人力資本理論 舒爾茨、丹尼森、貝克爾 第二代人力資本理論 篩選假設(shè)理論、社會化理論、勞動力市場劃分理論、國家論第三代

3、人力資本理論 新一代人力資本理論從分析知識資本、人力資本制度、人力資本產(chǎn)權(quán)等不同角度來闡釋新經(jīng)濟條件下的人力資本理論。 社會化理論人力資本理論的發(fā)展框架60時年代是人力資本理論發(fā)展的黃金時代70年代，資本主義世界經(jīng)濟危機的影響，出現(xiàn)了過度教育、超度教育等現(xiàn)象，人力資本理論遭到懷疑。篩選假設(shè)理論勞動力市場分割理論80年代中期開始出現(xiàn)了內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，學術(shù)界稱其為“新增長理論”50、60年代出現(xiàn)過與舒爾茨的人力資本理論不同的另一種論述人力資本的思路增長理論第一代人力資本理論產(chǎn)生的背景（一）社會背景第三次科學技術(shù)革命，使現(xiàn)代生產(chǎn)由于科學技術(shù)同生產(chǎn)的緊密結(jié)合，導致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動結(jié)構(gòu)的深刻變化，進而

4、對人的素質(zhì)與勞動力素質(zhì)，以及勞動就業(yè)結(jié)構(gòu)提出了新的更高的要求。人力資本理論的研究與建立，反映了當時資本集團的經(jīng)濟利益和要求。經(jīng)濟增長理論和發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展更促使人力資本理論的產(chǎn)生。經(jīng)濟增長理論研究中，傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素土地、資本和勞動力的數(shù)量增加已經(jīng)不能完全解釋新時期的經(jīng)濟增長。60年代后的西方發(fā)展經(jīng)濟學也從注重實物資本的投資和引進，轉(zhuǎn)向注重人力資本投資和企業(yè)家精神的培養(yǎng)。在這種條件下，產(chǎn)生了人力資本理論。（二）理論背景人力資本理論的“原始形態(tài)”，可以追溯到西方經(jīng)濟學的開山鼻祖亞當斯密。他的敏銳直覺使他意識到在生產(chǎn)過程中除了機器、工具、建筑物、改良的土地等有形物質(zhì)之外，勞動者在知識技能上的提高在生

5、產(chǎn)中也能起作用，從而把這一部分體現(xiàn)在勞動者身上的知識技能納入固定資本范疇。 在亞當斯密之后，19世紀40年代德國經(jīng)濟學家弗里德里希李斯特區(qū)分了“物質(zhì)資本”與“精神資本”這兩個概念，并強調(diào)教育、科學對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用。1890年，英國經(jīng)濟學家馬歇爾曾觀察到“所有資本中最有價值的是對人本身的投資”，但直到20世紀60年代以前，西方人力資本理論的研究僅處于濫觴階段。 理論溯源主要代表人物的觀點舒爾茨的觀點 舒爾茨被西方學術(shù)界譽為“人力資本之父”，當時任美國經(jīng)濟學會主席的舒爾茨于1960年12月在美國經(jīng)濟學會第73屆年會上發(fā)表題為人力資本投資的講話，鮮明的提出了人力資本的概念并解釋了人力資本對經(jīng)濟增

6、長的作用，被譽為教育經(jīng)濟學的“獨立宣言”。人力資本的投資具有區(qū)域性、主體性，人力資本的生產(chǎn)具有高成本、長周期和層級性的特征。發(fā)達國家或地區(qū)如果無限制的無成本或低成本地獲取使用不發(fā)達國家或地區(qū)的極為稀缺的主要依靠公共資源生產(chǎn)的人力資本，是違反市場經(jīng)濟規(guī)律的行為。落后地區(qū)應(yīng)采取經(jīng)濟措施，如合約投資與享受公共或組織人力資本投資的個人簽訂工作期限的合約，違約賠償?shù)缺Ｗo自身的權(quán)利。 人口質(zhì)量重于人口數(shù)量；人力資本投資的作用大于物力資本投資；通過分析“教育投資勞動生產(chǎn)率收入增加（經(jīng)濟增長）”證實教育的經(jīng)濟價值；教育投資是形成人力資本的核心；教育投資的收益率高于物力投資的收益率；教育投資收益率是可以測算的。

7、人力資本的積累是社會經(jīng)濟增長的源泉；教育對經(jīng)濟增長的促進作用是通過提高人們處理不均衡狀態(tài)的能力的具體方式實現(xiàn)的；人類時間是人力資本的組成部分；高收入國家中人的時間價值顯著地高于低收入國家。而且，時間價值的提高，“借助于由言語組成的法律”或“通過政府的指令”都無法實現(xiàn)，只有在經(jīng)濟增長和收入不斷提高的過程中，才能夠達到目標。 教育是使個人收入的社會分配趨于平等的因素。教育不是生產(chǎn)中的單獨因素，是生產(chǎn)中人力因素的一個組成部分；教育因素和教育投資指的是受正規(guī)教育年限的多少；“知識增進”是人力資本的組成部分；教育因素對經(jīng)濟增長的作用，只有其中的五分之三在起作用。丹尼森的觀點人力資本投資的目的，既要考慮當

8、前的經(jīng)濟收益，又要考慮未來的經(jīng)濟收益；在職培訓是人力資本的重要內(nèi)容，他認為培訓包括一般培訓和特殊培訓兩種；收集信息、情報資料是人力資本內(nèi)容之一，同樣具有經(jīng)濟價值；在知識爆發(fā)的年代，面對浩如煙海的信息巨庫，人們難免時時發(fā)出“亂花迷眼”的感嘆和阡陌縱橫的選擇困惑。 人力資本投資收益率是可以計量的。貝克爾的觀點（一）在西方經(jīng)濟學中的地位（二）理論上的合理性（三）局限性長期以來，在傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學中，勞動力質(zhì)量問題被忽視，甚至被否定。新興的人力資本理論代表人物，則有力地駁斥這些傳統(tǒng)的理論觀點，認為空間、能源和耕地并不能決定人類的前途和命運，人類的前途和命運將由人類的才智進化來決定。人力資本理論在經(jīng)濟理

9、論上改變了以物質(zhì)資本投資為主導的理論格局，為經(jīng)濟學開辟了新的研究領(lǐng)域，是有貢獻的；人力資本理論指出人的作用勝過物的作用，也是可取的；人力資本理論十分重視勞動力質(zhì)量的提高，這對于探討人口問題、勞動力結(jié)構(gòu)性就業(yè)和人才質(zhì)量問題，是有意義；人力資本理論把教育投資作為人力資本的核心的觀點同樣是合理的。人力資本理論，把一切都資本化了，因此，它具有階級局限性的一面；人力資本理論強調(diào)教育程度是造成工資等級差別的原因，這是不切實際的。人力資本理論從方法論上，力圖用數(shù)理統(tǒng)計的方法，建立自己的體系，證明自己的結(jié)論。這一方面有其可取的地方，但同時也有其弱點。第二節(jié) 新思潮和新理論流派的發(fā)展第二代人力資本理論人力資本理

10、論并不是完美無缺的。20世紀60-70年代發(fā)達國家和發(fā)展中國家的教育投資大幅度增加，而社會不平等、經(jīng)濟發(fā)展緩慢的狀況并沒有得到顯著改善。人們對于經(jīng)濟增長和社會平等的雙重目標的追求，再加上70年代早期的經(jīng)濟滯脹，促使人們對國家經(jīng)濟發(fā)展目標重現(xiàn)進行審視。 相比人力資本理論而言，篩選假設(shè)理論中教育投資與較高收入之間的傳導機制，是較高的文憑，而不是人力資本理論所謂的較高的能力或較高的勞動生產(chǎn)率。教育投資較高的文憑（較高能力的信號）較高的收入篩選假設(shè)理論社會化理論強調(diào)教育具有再生產(chǎn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的功能的理論。激進的社會化理論不同意人力資本理論關(guān)于教育促進生產(chǎn)力發(fā)展的分析，認為教育的重要作用首先不是在于

11、提高勞動力的知識技能，而是在于它的社會化作用。從教育與社會不平等關(guān)系上說，教育不但沒有促進社會平等，而且還會再生產(chǎn)社會不平等。 社會化理論人力資本理論單單假定只存在一個競爭的勞動力市場。勞動力市場劃分理論對此提出挑戰(zhàn)。認為勞動力市場可以分為兩個或多個相互之間極少或沒有勞動力流動的部分，不同背景的人將進入不同的市場，從而有不同的待遇。教育的經(jīng)濟價值不在于提高個人的生產(chǎn)能力，而在于它是確定一個人在哪一種勞動力市場工作的一個決定因素。 如果說可以證明在市場經(jīng)濟國家，人力資本理論關(guān)于教育可以為個人帶來更高收入的假設(shè)成立，那么我國教育收益率，特別是高等教育收益率低下的現(xiàn)象，可以用來證實在缺乏勞動力市場的

12、情況下，人力資本理論中教育和收入之間的關(guān)系難以得到充分的體現(xiàn)。勞動力市場劃分理論國家論指出，美國的學校教育是資本主義民主政體即國家的一部分。要了解教育與經(jīng)濟的關(guān)系、教育與收入分配之間的關(guān)系，就要從教育是國家的一部分這一事實出發(fā)進行研究。如，教育與收入分配之間不存在簡單的相關(guān)關(guān)系，教育對收入分配的影響力取決于它對國家政策的影響程度。國家論為我們從國家政體的角度認識資本主義國家教育與經(jīng)濟的關(guān)系，提供了新的角度。國家論 新一代人力資本理論新一代人力資本理論從分析知識資本、人力資本制度、人力資本產(chǎn)權(quán)等不同角度來闡釋新經(jīng)濟條件下的人力資本理論。 1992年，斯堪的亞公司推出如下度量公式：智力資本（IC）

13、=市場價值（MV）賬面價值（BV）；智力資本（IC）=人力資本+結(jié)構(gòu)資本。該公式說明知識經(jīng)濟時代下，對于企業(yè)而言，人力資本不再僅僅指企業(yè)雇員的知識水平、經(jīng)驗以及為客戶解決問題的業(yè)務(wù)能力，同時還包括雇員知識更新、共享公司知識和經(jīng)驗的能力。企業(yè)人力資本是企業(yè)中每個人優(yōu)秀品質(zhì)和能力的總和，企業(yè)應(yīng)使其頭腦中的隱性知識得以顯性化，還應(yīng)使人力資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)的結(jié)構(gòu)資本和永久核心能力，而不是隨人員流動而流失。 人力資本的生產(chǎn)過程，是在“載體”上“凝聚”“可交流的知識”和“不可交流的知識”的過程?！翱山涣鞯闹R” 可以分為四類：科學知識、技術(shù)知識、制度知識和意識形態(tài)知識。 “不可交流的”包括思維技能和操作技能兩

14、類。如：物質(zhì)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)操作、科技發(fā)明、工程設(shè)計圖紙、理論創(chuàng)新論著、設(shè)計方案、文學著作、藝術(shù)作品等。從企業(yè)人力資本理論實踐發(fā)展看，發(fā)生了企業(yè)家職能分離并獨立出來專業(yè)經(jīng)理人階層，出現(xiàn)了 “人力資本持股制” 。以前聽說過“小麥銀行”、“糧食銀行”，現(xiàn)在專門成立有知識銀行，銀行吸存的不是現(xiàn)金，而是知識、科技發(fā)明和項目專利；銀行發(fā)行的不是鈔票，而是公司股票和盈利前景。 從企業(yè)知識資本理論實踐發(fā)展看，出現(xiàn)了知識型企業(yè)與知識管理。知識型企業(yè)是指這個企業(yè)的生命力主要靠知識的累積來創(chuàng)造。好的企業(yè)的產(chǎn)品是通過創(chuàng)造來實現(xiàn)的，比如索尼，就需要一批非常強的人才來作支持，但光有人才又不如能夠管理知識的企業(yè)做的好，因為

15、管理能讓人才互相學習。如果一個公司中，只有幾個大腕兒，關(guān)鍵的人物，運轉(zhuǎn)才能良好的話，別人又都玩不轉(zhuǎn)，公司的發(fā)展就很危險。 知識資本在于提升人力和知識的價值，使人力和知識得以合理結(jié)合，提煉組織的共同智商。知識資本減少重復勞動，今天做過的事第二天沒必要重復，每個人可以在別人已經(jīng)做好的基礎(chǔ)上不斷的完善。知識資本避免組織失憶。許多組織面臨的問題是，隨著一個人員的離職，很容易使知識、用戶資料也隨之離開，因此把這些知識和資料儲存下來，有需要的時候再調(diào)出來，這都是知識資本開發(fā)和利用中所關(guān)注的方面。 1人力資本制度的首要功能，是為經(jīng)濟增長和發(fā)展服務(wù)。生產(chǎn)力水平的提高、國家的產(chǎn)生和腦體勞動的分工，以及知識的專門

16、化所產(chǎn)生的對勞動者知識和技能需求量的增長和層次的提高是人力資本制度存在發(fā)展的真正動力。2人力資本制度另一個功能，是降低交易費用。信息的交流和知識的傳播的具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。而且，通過信息交流和知識傳播，獲取與積累，能夠增加社會成員的“共同知識”，使“合作”的可能性加大。3人力資本生產(chǎn)制度第三個功能，是激勵和促進科學和技術(shù)的發(fā)展。 人力資本中的人力資本制度正式規(guī)則構(gòu)成正式制度安排，非正式規(guī)則構(gòu)成非正式制度安排。在人力資本制度結(jié)構(gòu)中，正式的制度安排主要包括教育法律制度、教育管理制度、正規(guī)教育制度、繼續(xù)教育制度。非正式制度安排，主要有意識形態(tài)和人力資本價值觀兩種。人力資本制度包括的范圍它是一種節(jié)約機制

17、。生產(chǎn)國家或統(tǒng)治者集團獲得控制權(quán)收益所需的政治或經(jīng)濟性人力資本。從而供給給國家最大化的稅收收益及最大化的政治收益、文化收益、民族收益。它不僅可以節(jié)約制度供給者設(shè)計、實施各種制度安排的費用，而且能夠降低國家、民族、團體或組織中成員之間的交易費用，加強整體的凝聚力，提高生產(chǎn)或工作效率，使既定目標的實現(xiàn)簡單化、成本最小化。 人力資本制度最佳效果著名產(chǎn)權(quán)理論家登姆塞茨認為，產(chǎn)權(quán)是一種能夠形成交易行為合理預(yù)期的“社會工具”，產(chǎn)權(quán)安排的存在，是為了界定產(chǎn)權(quán)主體和非主體“如何受益及如何受損”、“誰必須向誰提供補償”的邊界，從而能夠使行為主體獲得決策依據(jù)，或者使越界行為得到矯正。產(chǎn)權(quán)的核心是對人的行為、人與人

18、之間利益關(guān)系的界定（楊瑞龍、周業(yè)安，1997）。 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學中的產(chǎn)權(quán)所謂人力資本產(chǎn)權(quán)，就是指市場交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則，本質(zhì)上是人們社會經(jīng)濟關(guān)系的反應(yīng)。 人力資本所有權(quán)：人力資本產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，是產(chǎn)權(quán)其它權(quán)能實施的前提條件。人力資本使用權(quán)：指人力資本產(chǎn)權(quán)主體在權(quán)利允許的范圍內(nèi)以各種方式使用人力資本。人力資本處置權(quán) ：改變?nèi)肆Y本的存在地點、存在方式 和改變?nèi)肆Y本內(nèi)容 。人力資本收益權(quán)：指人力資本產(chǎn)權(quán)主體享有由人力資本使用而產(chǎn)生的經(jīng)濟利益的分配權(quán)。 人力資本中的人力資本產(chǎn)權(quán)排他性,人力資本產(chǎn)權(quán)主體對所擁有人力資本所具

19、有的對外排斥或壟斷性；可分解性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學認為由一個主體完整地行使產(chǎn)權(quán)是不經(jīng)濟的，出讓部分產(chǎn)權(quán)給他人，將大大提高人力資本的使用效率。一個主體專門從事特定的權(quán)能分工的邊際收益要大于從事多種權(quán)能分工的邊際收益。人力資本產(chǎn)權(quán)的分解要求準確界定各主體之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。如果不明晰兩者的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，那么就無法弄清產(chǎn)權(quán)的侵害和被侵害，并妨礙人力資本產(chǎn)權(quán)的保護和產(chǎn)權(quán)規(guī)則的實施。 可交易性。人力資本產(chǎn)權(quán)必須與交易相聯(lián)系，并在市場交易過程中得以體現(xiàn)。 人力資本產(chǎn)權(quán)的一般特征只要人力資本創(chuàng)造收益的潛在空間存在，只要有自由競爭和選擇的機制，就必然促使人力資本向更有效和更充分利用的市場轉(zhuǎn)移，從而達到人力資本收益最大化狀態(tài)，

20、所以好的人力資本制度的重要意義在于迎合和創(chuàng)造人力資本產(chǎn)權(quán)格局所既定的結(jié)構(gòu)效率。人力資本產(chǎn)權(quán)的正常表達追求利益最大化的動機將促使人力資本所有者通過交易主動出讓一部分權(quán)利。而無法交易的人力資本產(chǎn)權(quán)實質(zhì)上就是“產(chǎn)權(quán)殘缺”。這是由于違背了市場自由交易法則的法權(quán)及私權(quán)的制度安排，使完整的人力資本的利用、合約選擇、收益和轉(zhuǎn)讓等等的權(quán)利束中，有一部分權(quán)利被限制或刪除。當這種情況發(fā)生時，人力資本會做出與非人力資本迥然不同的反應(yīng)：立即自動貶值，或?qū)⑾鄳?yīng)人力資本“關(guān)閉起來”，使其蕩然無存，或使人力資本的實際使用效率大大降低。非正常產(chǎn)權(quán)制度安排新一代人力資本理論尚不完善，還有一些可能需要解決的問題：第一，自20世紀

21、60年代以來，不少經(jīng)濟學家在測量人力資本方面做了大量的工作，但定量分析仍沒有令人信服的結(jié)果。第二，新一代人力資本理論中，人力資本與知識、分工、專業(yè)化、知識資本等經(jīng)濟范疇之間的關(guān)系，仍沒有得到完美的理解，今后可能要從深入理解它們之間的關(guān)系中建立更完善的人力資本理論。 人力資本理論評析人力資本理論的價值及貢獻人力資本理論的實踐意義人力資本理論的某些合理性人力資本理論的社會局限性人力資本理論的研究面臨的難題西方人力資本理論對我國人力資源管理的啟示人力資本理論價值及貢獻人力資本理論開辟了當代經(jīng)濟研究的新領(lǐng)域，有的西方人是稱之為經(jīng)濟領(lǐng)域的一場革命。人力資本理論對改進以實物投資為重心的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟學理論是

22、有貢獻的。它正視了資本主義社會人力資本是客觀存在的現(xiàn)實，突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟增長因素土地、人口、物的資本的局限，肯定了人力投資對經(jīng)濟增長的作用。反映了現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中科技和教育的重要價值；使人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得到復歸；在理論上把消費納入生產(chǎn)過程；它還帶來了經(jīng)濟學中的資本理論、增長理論、收入分配理論的革命性變革，其中特別是把勞動力質(zhì)量納入資本的范疇是有重要價值的。人力資本理論對傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的突破 李嘉圖-地租論有限土地與無限人口的矛盾，主要靠提高土地質(zhì)量、開拓土地資源來解決，一旦土地和資源枯竭人們將陷入貧困。馬爾薩斯-人口論人口是以幾何級數(shù)增長，物質(zhì)資料是以數(shù)學及數(shù)增長，因此必然出現(xiàn)人口過剩，這

23、只有依靠戰(zhàn)爭來解決。二戰(zhàn)后新馬薩主義公開宣揚種族優(yōu)劣不等，國家需要生存空間，依靠戰(zhàn)爭實現(xiàn)人種改良。人資理論認為空間、能源和耕地并不能決 定人類前途和命運，人類的前途 和命運將由人類的才智進化來決 定。把人口質(zhì)量視為一種稀有資源， 也就是說它具有經(jīng)濟效益。呼吁應(yīng)把人資當作整個經(jīng)濟學的核心問題加以研究。應(yīng)把李嘉圖地土地質(zhì)量觀 運用到人口上，改成人口質(zhì)量觀。應(yīng)該把馬薩德人口數(shù)量觀改為人口質(zhì)量觀。人力資本理論的實踐意義它促進了世界上許多國家把人力資源開發(fā)納入國家經(jīng)濟、社會發(fā)展戰(zhàn)略目標，以及經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃或計劃；它使人們認識到物力資本與人力資本的高度互補性；它促進了國家、社會、家庭及個人對教育的投入，推動了教育事業(yè)飛速發(fā)展和人口質(zhì)量的普遍提高；它也有力地促進了科學研究與技術(shù)開發(fā)，加強了對科學