訪問調查課件

1、第五章 訪問調查第一節(jié) 訪問調查概述第二節(jié) 訪問調查的程序與技巧第三節(jié) 調查員的挑選與培訓第四節(jié) 訪問調查中的隨機化回答技術1 浙 江 財 經(jīng) 學 院第1頁，共25頁。第一節(jié) 訪問調查概述一、訪問調查及其意義二、訪問調查的類型三、訪問調查的方式2 浙 江 財 經(jīng) 學 院第2頁，共25頁。一、訪問調查及其意義 訪問調查是調查調查人員直接向被調查者口頭提問，并當場記錄答案的一種面對面的調查。 在社會經(jīng)濟調查中，訪問調查是應用最普遍的方法之一，不論是以個人或家庭為調查單位，還是以機關團體、企業(yè)為單位，往往都需要通過訪問調查搜集資料。 在訪問調查中，調查人員可以直接了解被調查者對調查的問題所持有的態(tài)度

2、、觀點和數(shù)據(jù)，掌握被調查者陳述的第一手資料，而且可以觀察到被調查者的表情、舉止和調查現(xiàn)場的環(huán)境，這就為判斷調查結果的可靠程度提供了一定的依據(jù)。 在有些訪問調查中，調查人員還可以搜集到許多很好的建議，為進一步研究問題和解決問題提供了直接的信息。3 浙 江 財 經(jīng) 學 院第3頁，共25頁。二、訪問調查的類型 根據(jù)不同的調查對象，訪問調查有不同的類型，大體上可以分為三類：居民入戶調查、座談會、當事人或知情者個別采訪。（一）居民入戶調查指調查人員（采訪員）直接深入到居民家庭中，針對某個問題而進行的調查。根據(jù)調查的不同要求，被調查者可以是家庭中的某個特定成員（如戶主），也可以是家庭中有回答能力的任何成員

3、。（1）按抽選樣本的方式不同，居民入戶調查可分為概率抽樣和非概率抽樣 概率抽樣是指按隨便機原則抽選被調查戶。采用這種方式的前提是要有代表居民家庭標志的材料作為抽樣框，調查人員按照抽樣設計要求從中抽選調查戶。構造完整的抽樣框是一件比較復雜的事情，因此一般說來，只有在十分重要的、較大規(guī)模的入戶調查中才采用概率抽樣。如目前我國進行的農(nóng)村和城市的居民家庭經(jīng)濟情況調查是采用概率抽樣方法。 非概率抽樣是指抽選被調查戶時不按照隨便機原則，而是由有關人員主觀上有意挑選。例如，如果調查是在晚上進行，調查人員挑選屋里亮燈的家庭。在涉及市場內(nèi)容的調查中，經(jīng)常采用定額抽樣，即要求不同性別、年齡的調查對象在樣本中均占到

4、一定比例，但被調查戶可以主觀選擇。進行定額抽樣有效方式是與社區(qū)取得配合。4 浙 江 財 經(jīng) 學 院第4頁，共25頁。二、訪問調查的類型 （2）按調查間隔的時間不同，居民入戶調查可以分為一次性調查和定期性調查。 一次性調查是針對某項研究課題而臨時組織的一次調查。市場調研中的入戶調查多屬于一次性調查。這種調查既可以采用概率抽樣，也可以采用非概率抽樣，其應用范圍比較廣泛，實行起來也比較靈活。 定期性調查是指抽選出調查戶后，這些戶就被視為樣本戶，調查人員每隔一段時間登門搜集有關資料。定期性調查中的樣本戶，一般采用隨機原則抽選確定。通常，非常重要的社會經(jīng)濟調查內(nèi)容，如我國的農(nóng)村和城市居民家庭經(jīng)濟情況調查

5、就是采用定期性調查方式。但在具體實施中，每隔一段時間（如一年）需對樣本戶采取輪換措施。 （二）座談會是一種集體訪問方法，它是將許多被調查者放在一起同時進行訪問。從性質上看，這種訪問具有典型調查或重點調查的性質，調查結果側重于情況介紹、問題研究、對研究現(xiàn)象發(fā)展趨勢的把握等，而不是對研究總體數(shù)量特征的推算。 其優(yōu)點：一是經(jīng)濟、方便；二是信息廣泛。其不足：一是召集人要有一定的權威性，否則就起不到預期的效果；二是各種意見有可能沒有得到充分的表述；三是容易產(chǎn)生一種“團體壓力”。5 浙 江 財 經(jīng) 學 院第5頁，共25頁。二、訪問調查的類型 座談會要取得成功，應當注意以下幾點： （1）參加座談會的人員應當

6、具有一定經(jīng)驗的各方代表，了解或清楚所要訪談的問題； （2）參加座談會的人數(shù)不宜過多； （3）座談會所要搜集的資料同與會者沒有直接的利害沖突，以保證與會者反映情況的客觀性和真實性； （4）會議之前應將所有參加人員名單、訪問的具體內(nèi)容、舉辦的時間和地點等通知與會人員，使與會者事先有所準備； （5）調查人員事先也要進行充分的技術準備，擬定調查提綱，預想可能出現(xiàn)的各種問題，以便在座談會時能夠把握重點、控制局面。（三）當事人或知情者個別采訪調查人員就某一個專門問題，有目的地選擇一些在這方面有特殊經(jīng)歷或有特定經(jīng)驗的人進行訪問，以獲得較詳盡和豐富的資料。如研究青少年犯罪的原因，就要走訪犯罪者或知情者，了解研

7、究對象的犯罪動機的思想過程等。 對當事人或知情者個別采訪是否應該當場做記錄，這要根據(jù)訪談時的具體情況而定。一般當場不做記錄，訪談效果可能會更好一些。但必須留心記憶，一旦訪談結束就立刻根據(jù)回憶補做記錄。6 浙 江 財 經(jīng) 學 院第6頁，共25頁。三、訪問調查的方式 訪問調查中的一個重要問題是要對采訪過程進行有效控制，按照控制的不同程度，調查可以分為標準式訪問和非標準式訪問。（一）標準式訪問 標準式訪問又稱為結構式訪問，它是按照事先設計的、有規(guī)定格式的標準化問卷進行的訪問。在訪談中，調查人員按照問卷中問題的順序逐一提問，得到回答后再將其填入問卷。 由于標準式訪問中使用統(tǒng)一的問卷和表格，調查結果便于

8、匯總整理，在居民入戶調查中普遍采用。 其優(yōu)點：能夠對調查過程加以控制，從而提高調查結果的可靠程度；調查項目固定，調查人員易掌握調查節(jié)奏，減少調查誤差。 不足：訪談形式比較呆板，調查人員難于臨場發(fā)揮，被調查者回答也缺乏彈性，很難掌握更深入、更廣泛的資料。 標準式訪問在操作中需注意以下兩個問題： （1）調查人員在調查過程中，對于所提問題的措詞、提問的順序、提問時的語氣都應保持相同； （2）當被調查者對某個問題不明白時，調查人員不能隨意發(fā)揮，而應再次重復一遍問題或按統(tǒng)一的口徑做出解釋。7 浙 江 財 經(jīng) 學 院第7頁，共25頁。三、訪問調查的方式（二）非標準式訪問 非標準式訪問又稱無結構式訪問。它事

9、先不制定統(tǒng)一的問卷或表格，也沒有規(guī)定統(tǒng)一的訪問程序，而是只給調查人員一個題目，由調查人員與被調查者就這個題目自由交談。 在交談過程中，被調查者可以隨時提出自己的意見或看法，調查人員的問題也是在調查過程中自然提出的，事先擬定的準備調查的問題的順序可以根據(jù)現(xiàn)場情況先后交換。有時，被調查者提供的許多情況或想法是調查人員事先沒有料到的，因而常給調查者以很大啟發(fā)，深化對問題的了解。 與標準式訪問不同的是，非標準式訪問的最大特點是它具有較大的彈性。訪談中調查者與被調查者可以展開討論，這就有利于發(fā)揮雙方的主動性和創(chuàng)造性，獲得標準式訪問無法獲得的豐富資料。 第二個特點是，它所獲得的資料是質的方面而不側重于量的

10、方面。 這種調查適用于典型調查或個案調查研究。 可見，標準式訪問主要側重于定量方面的分析，非標準式訪問主要側重于定性方面的研究，這兩種方式相輔相成，都是社會經(jīng)濟調查中不可缺少的資料搜集的具體方法。8 浙 江 財 經(jīng) 學 院第8頁，共25頁。三、訪問調查的方式 與其他調查方法相比較，訪問調查具有如下特點： （1）訪問調查的過程是搜集數(shù)據(jù)和了解實際情況相結合的過程； （2）訪問調查有較高的回答率； （3）訪問調查可以使用比較復雜的問卷； （4）訪問調查的數(shù)據(jù)比較準確； （5）訪問調查的成本高、周期長。9 浙 江 財 經(jīng) 學 院第9頁，共25頁。第二節(jié) 訪問調查的程序與技巧一、訪問準備二、進入訪問

11、三、訪問過程的控制四、結束訪問 10 浙 江 財 經(jīng) 學 院第10頁，共25頁。一、訪問準備 一般來說，訪問調查大體上可以分為訪問準備、進入訪問、訪問過程、結束訪問等幾個階段。 在訪問準備階段，要做好以下工作： （一）設計訪問提綱 訪問提綱一般包括：調查的目的和要求，調查的題目及具體反映調查內(nèi)容的訪談問題。要根據(jù)研究目的選擇適當?shù)脑L問方法。如果調查資料主要用于定量分析，就要選擇標準式訪問，這時就必須設計統(tǒng)一的訪問問卷；如果調查是為了定性分析或探索性研究，并選擇了非標準式訪問，也需要將調查的主要問題列出，以便進行思想 上和技術上的準備。 （二）了解調查對象，選擇被調查者 不同的調查對象有不同的文

12、化背景、生活方式和生活環(huán)境，這就要求調查者事先要了解這些特點，在對調查對象總體了解的基礎上，需要確定具體的被調查者?？梢愿鶕?jù)研究目的和可行條件選擇概率抽樣或非概率抽樣。（三）確定訪問的時間和地點，并事先通知被訪者（四）準備必須的工具11 浙 江 財 經(jīng) 學 院第11頁，共25頁。二、進入訪問 這是采訪的開端，它由自我介紹、表明來意、請示合作等幾個方面的內(nèi)容組成。 調查人員在最初見到被調查者時，首先要進行自我介紹，自我介紹時要落落大方，鎮(zhèn)定自信，語氣要溫和，吐字要清楚。隨后要介紹調查的目的，并希望對方予以合作。 這個階段的主要任務是，在雙方之間建立一種融洽的關系，消除被調查者的疑慮和顧慮，使他們

13、產(chǎn)生參與調查的動機和意愿。 進入訪問后可能遇到的另一種情況是被調查者不在，如出差、請假或不在家。對這樣的調查對象不應輕易放棄，因為他們都是按原設計方案選定的、具有代表性的人物，放棄他們勢必使樣本容量減少，增加估計總體數(shù)量特征的誤差。而且，如果不在的調查者與其他接受調查者在調查內(nèi)容的數(shù)量方面存在明顯的差異，還會導致估計量的偏差。 對于不在的被調查者可以有幾種處理辦法：（1）了解被調查者何時回來，以便再做補充調查。（2）在條件許可的情況下，追蹤到他所在的地方去訪問。（3）如果訪問調查只涉及一些事實，不涉及觀點、看法、情感等方面的問題，也可以找一些熟悉情況的人代他回答。（4）以上方法都行不通，調查工

14、作又不允許拖延時，可以選擇樣本之外與被調查者有相同特征的其他人替代。12 浙 江 財 經(jīng) 學 院第12頁，共25頁。三、訪問過程的控制 訪問過程的控制主要是指調查人員通過對提問過程的控制和通過對動作、表情等非語言的控制，來掌握、引導訪談過程，使訪問按照預定的目標進行。 具體包括以下四方面的內(nèi)容： （一）提問控制 （二）引導控制 （三）追問控制 （四）非語言控制13 浙 江 財 經(jīng) 學 院第13頁，共25頁。四、結束訪問 訪問活動的最后一個環(huán)節(jié)是做好結束工作。何時結束訪問需考慮以下三個方面的因素： （一）根據(jù)訪問內(nèi)容而定 （二）根據(jù)訪談氣氛而定 （三）根據(jù)訪問時間而定 結束訪問前，可以先給對方發(fā)

15、出采訪快要結束的信號。結束訪問時，應向被調查者表示感謝，感謝對方的支持和合作。如果需要再次訪問，應在訪問結束前約定訪問的時間、地點和主要內(nèi)容。14 浙 江 財 經(jīng) 學 院第14頁，共25頁。第三節(jié) 調查員的挑選與培訓一、調查員的挑選二、調查員的培訓 15 浙 江 財 經(jīng) 學 院第15頁，共25頁。一、調查員的挑選 挑選調查人員要注意以下幾個方面的素質要求： （一）誠實與認真 （二）責任心要強 （三）要有調查的興趣和信心 （四）對調查對象有一定的了解情況 （五）要有健康的體魄 16 浙 江 財 經(jīng) 學 院第16頁，共25頁。二、調查員的培訓 調查之前要對調查員進行培訓，使他們深刻理解調查內(nèi)容，掌

16、握訪問技巧。對調查員的培訓因調查內(nèi)容和要求不同而不同，一般包括以下四個方面： （一）進行思想增長率和素質教育 （二）簡要介紹調查設計 （三）仔細閱讀問卷 （四）其他知識的準備17 浙 江 財 經(jīng) 學 院第17頁，共25頁。第四節(jié) 訪問調查中的隨機化回答問題一、隨機化回答技術及其特征二、沃納隨機化回答模型三、西蒙斯隨機化回答模型 四、使用隨機化回答技術的應注意的問題18 浙 江 財 經(jīng) 學 院第18頁，共25頁。一、隨機化回答技術及其特征 在社會經(jīng)濟調查中有時會涉及一些敏感性問題。對于這類問題容易引起被調查者的反感，從而導致調查失敗。為了獲得對這類問題總體比例進行估計的資料，就需要采用隨機化回答

17、技術。 隨機化回答技術是對敏感問題進行調查的技術。其基本特征是，被調查者對所調查的問題采用隨機回答的方式，調查人員無法從被調查者的回答中得知對方是否具有某種特征。 這一方面可以在一定程度上消除被調查者的擔心和顧慮，使他們參與調查，提供真實情況；另一方面，調查人員通過對所有調查結果的匯總，利用概率原理進行推算，又可以得到總體中具有該特征人數(shù)的比例，從而實現(xiàn)調查目的。 從理論上，講隨機機化回答技術既可用于訪問調查，也可用于郵寄問卷等其他方式調查。與其他調查方法相比，訪問調查在隨機化回答技術方面有更多的便得條件。 19 浙 江 財 經(jīng) 學 院第19頁，共25頁。二、沃納隨機化回答模型 現(xiàn)主要介紹兩種

18、基本的隨機化回答模型，即沃納模型和西蒙斯模型。 其設計思想是，為了調查某個敏感性問題，同時列出兩個問題，被調查者對隨機從中抽取一個進行回答，但不告訴調查人員，這樣，調查人員就不知道被調查者在回答哪一個問題，從此實現(xiàn)被調查者提供真實情況的自我保護。 【實例】 某工商部門對偷稅漏稅現(xiàn)象進行調查，欲對個體戶漏稅人數(shù)的比例進行調查，設卡片A為“我有漏稅行為” ，卡片B為“我沒有漏稅行為” 。設卡片A的比例不P，卡片B的比例為1-P。20 浙 江 財 經(jīng) 學 院第20頁，共25頁。 一個有偷稅漏稅的被調查者，如果抽中卡片A，真實的回答應該為“是” ，如果抽中卡片B，真實的回答應該為“不是” ；而一個沒有偷稅漏稅行為的被調查者的回答剛好相反。調查人員得到的回答只有“是”或“不是” ，但是卻不知道對方是針對哪個問題做出的回答，因而不可能知道對方究竟是否有漏稅行為。 設具有卡片A特征人數(shù)的比例為IA。樣本容量為n，其中回答“是”的人數(shù)為n1，這里既然包括抽中卡片A回答“是”的，也包括卡片B回答“是”的。于是，回答“是”的人數(shù)比例為： 二、沃納隨機化回答模型21 浙 江 財 經(jīng) 學 院第21頁，共25頁。 卡片A的比例p是已知的，通過調查又獲得了回答“是”的人數(shù)比