《證券市場基本法律法規(guī)》密押試卷(二)

1、證券市場基本法律法規(guī)密押試卷(二)一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1有限責(zé)任公司的經(jīng)理對（）負(fù)責(zé)。A董事會B股東會C職工代表D監(jiān)事會2下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑B證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑C前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券D未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款3A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬

2、元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法正確的是（）。A由董事會或者股東大會進(jìn)行決議B必須經(jīng)股東大會決議CA股東自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)D由董事會作出決議4證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B客戶的家庭情況C證券投資經(jīng)驗(yàn)D投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好5證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A3B5C7D106證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A3B5C7D107法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)

3、公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A10%B20%C25%D30%8目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價(jià)定在（）類以上。AABBCD DC9下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是（）。A證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)蜟證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會D合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員10證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。A證券交易所B托管機(jī)構(gòu)C客戶D自己11法

4、人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是（）。A沒收法人財(cái)產(chǎn)B處以違法所得3倍的罰款C違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款12證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券交易所。A3B5C7D1013下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯(cuò)誤的是（）。A基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B證券業(yè)協(xié)會做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系

5、統(tǒng)備注欄D證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因14國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A3B6C9 D1215客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶B信用資金臺賬C信用交易擔(dān)保資金賬戶D實(shí)名信用資金賬戶16證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（）存管。A第三方存管機(jī)構(gòu)B證券公司C中央銀行D證監(jiān)會17發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A3萬元以上20萬元以

6、下B3萬元以上10萬元以下C3萬元以上30萬元以下D5萬元以上50萬元以下18未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括（）。A責(zé)令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款19下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A對發(fā)行公司債券作出決議B對公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃20下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A公司債券的期限為1年以上B公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C公司債券實(shí)際發(fā)

7、行額不少于人民幣5000萬元D公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元21下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A責(zé)令依法處理非法持有的證券B沒收全部財(cái)產(chǎn)C沒有違法所得的，處以2萬元的罰金D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰22下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人B有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決C設(shè)立公司必須依法制定公司章程D公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案23建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券

8、自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A1B2C3D524下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)；不購買的，視為同意C有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利D股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易25證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A30萬元以上60萬元以下B3

9、0萬元以上50萬元以下C10萬元以上30萬元以下D10萬元以上60萬元以下26政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A證券基金投資法B證券投資基金銷售管理辦法C保險(xiǎn)法D證券法27證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A中國證監(jiān)會B證券交易所C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D證券公司總部28下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）。A股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利B公司成立后，股東不得抽逃出資C證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任D公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金29向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1000萬B3000萬C5000萬D1億30下列選項(xiàng)中，說

10、法正確的是（）。A公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購價(jià)格C監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人D公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)31證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A月B年C季D周32人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A10B15C20 D3033證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

11、符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A1B2C3 D434有執(zhí)行期間的處罰處分自（）起算。A處罰處分決定生效之日B處罰處分決定成效次日C執(zhí)行期間屆滿之日D執(zhí)行期問屆滿次日35下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定B公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料C有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會D修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立36下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（）。A公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票B公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票C公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股

12、票D公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名37發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（）。A暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B自確認(rèn)之日起312個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦C對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格38用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D融資專用資金賬戶39證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損

13、失作出承諾的，責(zé)令改正沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A5萬元以上10萬元以下B3萬元以上10萬元以下C5萬元以上15萬元以下D5萬元以上20萬元以下40下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營賬戶借給他人使用41取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向（）申請融資融券交易權(quán)限。A證券交易所B托管機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會D中國證券業(yè)協(xié)會42下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B假借

14、客戶的名義買賣證券C接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D挪用客戶所委托買賣的證券43股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A15 B30C60D9044下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（）。A代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的45通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假

15、材料的公司，處以（）的罰款。A公司注冊資本10%以上15%以下B公司注冊資本5%以上15%以下C1萬元以上3萬元以下D5萬元以上50萬元以下46證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是（）。A處以違法所得10倍的罰款B情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉C沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款47證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)（）備案。A證券公司B證監(jiān)會C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D中國人民銀行48下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A限制民事行為能力B因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)

16、任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償49下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定B有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣C禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)D如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本50公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件不包括（）。A營業(yè)執(zhí)照B公司章程C稅務(wù)登記證D財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交

17、易方式的有（）。8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬股基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬份國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣AB CD52投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在（）進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中國證監(jiān)會網(wǎng)站國家財(cái)政部官網(wǎng)中央銀行官網(wǎng)ABCD53保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。沒收業(yè)務(wù)收入處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)BCD54證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當(dāng)辦理客

18、戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括（）。還款能力誠信記錄投資經(jīng)驗(yàn)融資融券需求ABCD55下列股份有限公司董事的行為中，不符合公司法規(guī)定的有（）。挪用公司資金將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)ABCD56下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施的有（）。發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券公司的控股股東、實(shí)際控制人ABCD57下列選項(xiàng)中，說法正確的有

19、（）。項(xiàng)目經(jīng)理是高級管理人員國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系實(shí)際控制人是公司的股東上市公司董事會秘書是高級管理人員A BCD58證券自營業(yè)務(wù)的含義包括（）。經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)以營利為目的凈資本不得低于5000萬元人民幣能夠任意買賣有價(jià)證券ABCD59下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)在財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)ABCD60發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括（）。不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益不得以自有資金或者變相通過自有資

20、金參與網(wǎng)下配售不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購ABCD61下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）。相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A BCD62國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有（）。對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易ABCD63證券公司必須將其（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得昆合操作。證券承銷證券自營證券資產(chǎn)管

21、理證券經(jīng)紀(jì)ABC D64制定證券法的目的有（）。為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為保護(hù)投資者的合法權(quán)益維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展ABCD65違反證券法規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有（）。責(zé)令依法處理非法持有的證券沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款A(yù)BCD66誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有（）。處1年有期徒刑剝奪政治權(quán)利處以拘役沒收財(cái)產(chǎn)ABCD67商業(yè)

22、銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由（）核準(zhǔn)。證監(jiān)會銀監(jiān)會證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行ABCD68下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有（）。公開公正合理平等ABCD69試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括（）。證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票基金債券央行票據(jù)ABCD70下列選項(xiàng)中，屬于上市公司高級管理人員的有（）。經(jīng)理董事會秘書監(jiān)事財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人ABCD71證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以

23、下的罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格ABCD72上市公司終止股票上市交易的情形有（）。公司最近3年連續(xù)虧損在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件公司解散公司被宣告破產(chǎn)AB C D73上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無

24、具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形ABCD74下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。公司分配股利的計(jì)劃公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更上市公司收購的有關(guān)方案公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化ABCD75集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。綜合性，即證券公司與客戶是一對多投資范圍有限定性和非限定性之分客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管較嚴(yán)格的信息披露A BCD76下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。合伙企業(yè)股份有限公司企業(yè)分支機(jī)構(gòu)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)A BCD77證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在（）。

25、交易行為的自主性選擇交易品種的自主性選擇交易對手的自主性選擇交易方式的自主性A BCD78證券公司違反證券法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有（）。暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可處以30萬元以上300萬元以下的罰款撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)B CD29下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開董事會臨時(shí)會議的有（）。代表110以上表決權(quán)的股東提議召開半數(shù)以上董事提議召開監(jiān)事會提議召開不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開AB CD30誠信信息包括（）。基本信息獎(jiǎng)勵(lì)信息處罰處分信息協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息ABCD81客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客

26、戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、（）、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。證券投資基金份額集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額資產(chǎn)支持證券短期融資券ABCD82下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。公司有重大違法行為發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用公司最近3年連續(xù)虧損未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)ABCD83目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有（）天回購品種。471428ABCD84有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息

27、有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請并提供相關(guān)證明材料屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人ABCD85下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有（）。被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股基金債券央行票據(jù)ABC1D86下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有（）。證券

28、公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)ABCD87下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有（）?？梢杂秘泿懦鲑Y，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估A BCD88中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項(xiàng)包括（）。在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及

29、上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施ABCD89證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）等。價(jià)值分析報(bào)告行業(yè)研究報(bào)告投資策略報(bào)告證券會計(jì)年報(bào) B CD90證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有（）。證券公司中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺ABCD91下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說法正確的有（）。通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下