平行貿(mào)易介紹

1、平行進(jìn)口（ PARALLELMPORTS是指本國(guó)的商標(biāo)權(quán)人將自己生產(chǎn)的商品出售給國(guó)外經(jīng)銷(xiāo)商或 者將自己的商標(biāo)許可給國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)后， 這些國(guó)外的經(jīng)銷(xiāo)商或者生產(chǎn)企業(yè)將其與商標(biāo)權(quán)人在 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的相同的商品，重新進(jìn)口到國(guó)內(nèi)的做法。平行進(jìn)口由于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略（如擴(kuò)大市場(chǎng)份額和占有率）的需要，商標(biāo)權(quán)人出售給國(guó)外經(jīng) 銷(xiāo)商或者國(guó)外被許可使用商標(biāo)的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的商品的價(jià)格都比較低，這些產(chǎn)品平行 進(jìn)口后，通常都會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)人的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成一定的沖擊。故為了保護(hù)正常的國(guó)內(nèi)市 場(chǎng)秩序，許多國(guó)家都采用不同的方法阻止商品的平行進(jìn)口。是由商標(biāo)所有人投放海外市場(chǎng)的合法產(chǎn)品，但由他人在未經(jīng)商標(biāo)所有人同意的情 況下進(jìn)口到本國(guó)市場(chǎng)的行

2、為。由于這種未經(jīng)許可的進(jìn)口往往與正式許可的進(jìn)品平行， 故被稱(chēng)為平行進(jìn)口。什么是平行進(jìn)口平行進(jìn)口（ Parallel Imports ） 一般是指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)的進(jìn)口商， 將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國(guó)家或地區(qū)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占 被許可人所在國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口。平行進(jìn)口的典型特點(diǎn)其一，被進(jìn)口的產(chǎn)品與特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)；其二，被進(jìn)口的產(chǎn)品有著合法的來(lái)源，即系由權(quán)利人或經(jīng)其同意之人投放于出口國(guó)或地區(qū)的市場(chǎng)，因此，這類(lèi)商品又被稱(chēng)為“真品”；其三，被平行進(jìn)口的產(chǎn)品以低價(jià)與進(jìn)口國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)上原有的同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品 展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)；其四，在進(jìn)口國(guó)或地區(qū)存在反對(duì)平行進(jìn)口的相關(guān)權(quán)利人?！捌叫?/p>

3、進(jìn)口”所涉及的相關(guān)權(quán)利人有以下幾種類(lèi)型：1.在進(jìn)口國(guó)或地區(qū)與出口國(guó)或地區(qū)由同一人享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人自己（或者由被許可人）同時(shí)在進(jìn)口 國(guó)或地區(qū)與出口國(guó)或地區(qū)兩個(gè)市場(chǎng)或其中的一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)銷(xiāo)有關(guān)產(chǎn)品。這是一種嚴(yán)格意 義上的形態(tài)，所涉及的權(quán)利人包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和被許可人。2.進(jìn)口國(guó)或地區(qū)與出口國(guó)或地區(qū)的相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分別由通過(guò)某種公司紐帶形式相聯(lián)系的不同企業(yè)（如母公司與子公司，或不同的子公司）根據(jù)合同享有。所涉及的權(quán)利人包括進(jìn)口國(guó)或地區(qū)與出 口國(guó)或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人。平行進(jìn)口可以有多種表現(xiàn)形態(tài)，對(duì)此有著不同的描述方式。 本文在此對(duì)平行進(jìn)口的實(shí)質(zhì)性的形式予以介紹，其他許多形式均從這幾種形式中衍化。

4、編輯本段平行進(jìn)口的表現(xiàn)形式形式一：“重新進(jìn)口”或“返銷(xiāo)”。這被認(rèn)為是一種最初始的形式。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人甲在 A國(guó)以60元的成本制造商品，并在同一國(guó)家以100元的價(jià)格出售；甲在 B國(guó)也享有受 B國(guó)法律保護(hù)的同類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由于B國(guó)屬于低價(jià)國(guó)，甲以 70元的價(jià)格在B國(guó)銷(xiāo)售同一商品；第三人在B國(guó)以70元合法購(gòu)得該商品，并將其返銷(xiāo)至A國(guó)而以90元的價(jià)格出售。這樣，在 A國(guó)，第三人以明顯的價(jià)格優(yōu)勢(shì)與權(quán)利人甲展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。在美 國(guó)，所謂的“灰色市場(chǎng)產(chǎn)品”主要指通過(guò)這種方式進(jìn)口的產(chǎn)品，由于美國(guó)屬于高價(jià)國(guó)， 這一類(lèi)平行進(jìn)口為數(shù)眾多。形式二：為第一種形式的“變體”，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人甲利用B國(guó)低廉的勞動(dòng)力成本（假設(shè)與 A國(guó)

5、相比，在 B國(guó)的制造成本僅為 30元），通過(guò)其在 B國(guó)的子公司或被許可人在B國(guó)制造供應(yīng) B國(guó)市場(chǎng)的商品。若第三人在 B國(guó)市場(chǎng)上以70元的價(jià)格合法購(gòu)得商 品后，進(jìn)口至權(quán)利人所在的 A國(guó)，則可以以 90元的價(jià)格與權(quán)利人以 100元銷(xiāo)售的同樣 的商品競(jìng)爭(zhēng)。形式三：這一種為上述兩種形式的結(jié)合，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人甲通過(guò)其在B國(guó)的子公司或被許可人在 B國(guó)制造低成本的商品同時(shí)供應(yīng)B國(guó)市場(chǎng)及A國(guó)市場(chǎng)，假設(shè)由權(quán)利人或由其授權(quán)的經(jīng)銷(xiāo)商進(jìn)口A國(guó)的商品定價(jià)仍為 100元，而供應(yīng) B國(guó)市場(chǎng)的同類(lèi)商品的定價(jià)為70元，則平行進(jìn)口商即可以70元在B國(guó)購(gòu)得商品后進(jìn)口至A國(guó)，并以90元在A國(guó)銷(xiāo)售，從而與權(quán)利人甲或其被授權(quán)人競(jìng)爭(zhēng)。在上述

6、三種形態(tài)中，只有第三種屬于嚴(yán)格意義上的“平行”進(jìn)口，而第一種屬于 返銷(xiāo)，第二種只存在一種未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口。盡管如此，平行進(jìn)口一詞并不局限于物理 意義上的“平行”；判斷是否構(gòu)成平行進(jìn)口的關(guān)鍵性要素為：被進(jìn)口的產(chǎn)品有著合法 的來(lái)源，即系由權(quán)利人或經(jīng)其同意之人投放于出口國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)。而上述返銷(xiāo)和未經(jīng) 授權(quán)的進(jìn)口兩種情形均具備了構(gòu)成平行進(jìn)口的關(guān)鍵性要素。據(jù)此，這兩種情形也被歸 入平行進(jìn)口的主要表現(xiàn)形態(tài)之列。編輯本段其他這里所描述的三種情形均以知識(shí)產(chǎn)權(quán)人作為進(jìn)口國(guó)的權(quán)利人，平行進(jìn)口直接影響 的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益。因此，在這種情形下，一旦發(fā)生糾紛，則主張權(quán)利者為知識(shí) 產(chǎn)權(quán)人，即由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人提出禁止平行進(jìn)口的

7、請(qǐng)求。這只是為了說(shuō)明問(wèn)題的方便而描 述的一種模式，實(shí)際上，在進(jìn)口國(guó)或地區(qū)的相關(guān)權(quán)利人除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以外，許多情 況下是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的被授權(quán)人，尤其是獨(dú)占被許可人。從實(shí)踐中所發(fā)生的案件來(lái)看， 大部分也是屬于平行進(jìn)口影響了進(jìn)口國(guó)或地區(qū)的獨(dú)占被許可人的利益。如前所述，平 行進(jìn)口可能涉及眾多的權(quán)利人，許可證制度和跨國(guó)公司的發(fā)展使得分布在進(jìn)出口國(guó)家 或地區(qū)的相關(guān)的權(quán)利人之間呈現(xiàn)出多樣化的關(guān)系，而表現(xiàn)出紛繁的形態(tài)。不過(guò)，萬(wàn)變 不離其宗，實(shí)際的平行進(jìn)口形態(tài)都是在這里所討論的三種基本的平行進(jìn)口形式的基礎(chǔ) 上衍生出來(lái)的。專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口的法律釋義摘 要專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題，在國(guó)際貿(mào)易中日益顯著，對(duì)于平行進(jìn)口的態(tài)

8、度，世界各 國(guó)依據(jù)自己經(jīng)濟(jì)和法律制度 ，不盡相同。但是，一般絕大多數(shù)國(guó)家都認(rèn)為專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口是 侵權(quán)行為，也有一些地域承認(rèn)專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口的合法性。在理論上也存在爭(zhēng)議，有說(shuō)平行進(jìn)口是合法的，有說(shuō)其是彳！權(quán)行為，應(yīng)該予以禁止。之所以產(chǎn)生爭(zhēng)議，主要原因在于，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的“權(quán)利用盡原則”和“地域性原則”的理解和態(tài)度不一樣，認(rèn)為“權(quán)利用盡原則”具有國(guó)際性，則主張平行進(jìn)口合法，相反，認(rèn)為“權(quán)利用盡”只在一國(guó)內(nèi)受“地域原則”限制 ，則認(rèn)為 專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口是侵權(quán)行為。后一種理論得到普遍認(rèn)同。 關(guān)鍵詞專(zhuān)利產(chǎn)品；平行進(jìn)口 ；法律分析；立法態(tài)度 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展世界一體化進(jìn)程的加速，國(guó)際貿(mào)易自由化要求消除貿(mào)易壁

9、壘，于是關(guān)于商品的平行進(jìn)口問(wèn)題日益受到各國(guó)的關(guān)注。特別是在商品平行進(jìn)口中會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題，然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性與國(guó)際貿(mào)易的目的發(fā)生沖突，于是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的平行進(jìn)口是否適法引起了很大爭(zhēng)議。當(dāng)然，專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題也不例外 ，下文就專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口 問(wèn)題的適法性展開(kāi)分析。一、專(zhuān)利平行進(jìn)口的適法性分析對(duì)于平行進(jìn)口是否合法, 在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休 , 未有結(jié)果。 在理論界也觀點(diǎn)不一, 有認(rèn)為平行進(jìn)口是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)商品自由流通的原則 , 是合法的 ; 有認(rèn)為平行進(jìn)口侵犯了專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利 , 違反了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的精神, 是一種侵權(quán)行為。這兩種結(jié)論的

10、不同都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則和精神的理解有關(guān), 只是根據(jù)不同的理論作為依據(jù)而得出截然不同的結(jié)論。得出平行進(jìn)口合法的依據(jù)是“權(quán)利用盡原則” , 認(rèn)為平行進(jìn)口是一種侵權(quán)行為的依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 “地域性原則” 。 那么誰(shuí)是誰(shuí)非呢 , 對(duì)這兩種理論進(jìn)行分析后自然會(huì)得出結(jié)論?！皺?quán)利用盡原則”理論權(quán)利用盡原則是支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ), 權(quán)利用盡原則 , 又稱(chēng)權(quán)利窮竭原則 , 其是世界絕大多數(shù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法所承認(rèn)的原則 , 其基本含義是經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人及其授權(quán)的人許可而生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品 , 在第一次投放市場(chǎng)后, 權(quán)利人即喪失了對(duì)它的控制權(quán) , 其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法地取得該產(chǎn)品的人只要不將其用于侵犯知識(shí)產(chǎn)

11、權(quán)人的專(zhuān)用權(quán) , 即可以自由地使用、轉(zhuǎn)賣(mài)、 處置該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。 權(quán)利用盡原則是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專(zhuān)有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)而設(shè)置的 , 其主旨是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制 , 以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷, 阻礙產(chǎn)品的自由流通。它在商標(biāo)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可, 在版權(quán)領(lǐng)域也有體現(xiàn)。按照這一原則 , 只要商品的首次銷(xiāo)售得到了專(zhuān)利權(quán)人的許可, 以后的任何轉(zhuǎn)售均不再構(gòu)成對(duì)其專(zhuān)利權(quán)的侵犯, 由此推論出專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口不構(gòu)成對(duì)專(zhuān)利權(quán)的侵犯。 正像我國(guó) 專(zhuān)利法第 63 條所規(guī)定的那樣, 專(zhuān)利權(quán)人制造、許可制造的專(zhuān)利產(chǎn)品售出之后 , 其他人無(wú)需再經(jīng)過(guò)許可就有權(quán)使用或者再銷(xiāo)售該產(chǎn)品。但是 ，無(wú)論外國(guó)法，還是中國(guó)法

12、，在承認(rèn)“權(quán)利窮竭”的原則時(shí) , 都有一個(gè)不可缺少的前提: 即須經(jīng)過(guò)權(quán)利人許可。未經(jīng)權(quán)利人許可的任何使用 , 決不會(huì)導(dǎo)致權(quán)利窮竭。否則 , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就失去了意義。以未經(jīng)研究” 、 “討論”權(quán)利窮竭問(wèn)題 , 其結(jié)論均只能離題越來(lái)越遠(yuǎn)。 就是說(shuō) : “權(quán)利窮竭” 原則在任何國(guó)家均僅僅適用于合法制作的制品或復(fù)制品。至于非法制作的制品 （ 如盜版制品冒牌產(chǎn)品等）, 不存在“權(quán)利窮竭”問(wèn)題 , 權(quán)利人有權(quán)追究任何一個(gè)環(huán)節(jié)的復(fù)制、制作人1 ?！暗赜蛐栽瓌t”理論所謂屬地原則 , 指同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人依各國(guó)法律規(guī)定, 分別于各國(guó)取得該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán) , 其適用和效力僅在制定該法律的領(lǐng)域內(nèi)得到承認(rèn), 具有嚴(yán)格的

13、地域性。 按照這種理論, 專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口顯然是對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)專(zhuān)利權(quán)人所享有依國(guó)內(nèi)法取得的專(zhuān)利權(quán)的侵犯, 因而 , 專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口應(yīng)是一種侵權(quán)行為 , 應(yīng)予禁止。 “權(quán)利用盡原則”和 “地域性原則” 兩種理論看來(lái)似乎都各有道理 , 在訴訟中 , 雙方當(dāng)事人往往各據(jù)一種理論進(jìn)行抗辯, 各國(guó)立法與司法實(shí)踐也根據(jù)個(gè)案的具體情況, 結(jié)合本國(guó)主權(quán)、利益進(jìn)行取舍。那么究竟那種理論符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的和精神呢?這應(yīng)該從知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的特性著手進(jìn)行分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最基本的特性: “三性” 即時(shí)間性、地域性、專(zhuān)有性。由于平行進(jìn)口是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品從一國(guó)進(jìn)入到另一國(guó)的問(wèn)題 , 涉及兩個(gè)地域, 因而帶有國(guó)際性的特點(diǎn) ,

14、 所以我們?cè)谔接戇@一問(wèn)題時(shí)應(yīng)把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則 , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成立、轉(zhuǎn)移、保護(hù)均依賦予其權(quán)利的國(guó)家的法律規(guī)定 , 而且只限于該領(lǐng)域內(nèi) , 不及于其領(lǐng)域之外 , 也就是說(shuō)各國(guó)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是獨(dú)立的。 迄今為止 , 除知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程極快的地區(qū) （ 如歐盟、 法語(yǔ)非洲國(guó)家 ） 外 , 專(zhuān)利權(quán)、 商標(biāo)權(quán)、 版權(quán)這些傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán), 均只能依一定國(guó)家的法律而產(chǎn)生, 又只在依其而產(chǎn)生的地域內(nèi)有效 2 。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的有關(guān)國(guó)際公約中 , 獨(dú)立性原則是作為基本原則明確提出的2, 而獨(dú)立性原則又是以屬地主義為基礎(chǔ)的。 相對(duì)而言 “權(quán)利窮竭” 原則不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性之一

15、 , 往往只表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)法當(dāng)中。 大多數(shù)國(guó)家專(zhuān)利法都承認(rèn)專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利窮竭, 但“權(quán)利窮竭” 終究是國(guó)內(nèi)法上采用的原則 , 以 “權(quán)利窮竭” 作為平行進(jìn)口的合法性依據(jù), 在理論上值得探討。 首先 , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于物權(quán)。 所有權(quán)人對(duì)合法取得的物有完全的支配權(quán) ; 知識(shí)產(chǎn)權(quán)人除了對(duì)有形的物化了的智力成果擁有權(quán)利外, 還享有無(wú)形的專(zhuān)有權(quán) , 他人合法取得的產(chǎn)品也可能會(huì)侵害此物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 其次 , 基于 “地域性” 這一基本原則 , 一國(guó)法律規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利因銷(xiāo)售而窮竭的效力僅發(fā)生在本國(guó) , 不能施及全球。因?yàn)榻?jīng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可銷(xiāo)售其享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品 , 就導(dǎo)致其有關(guān)的權(quán)利在另一國(guó)或世界其他

16、國(guó)家窮竭, 這有違 “地域性”原則。再次, 從競(jìng)爭(zhēng)角度看, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)人授權(quán)他人在一定地域、時(shí)間內(nèi)行使專(zhuān)有權(quán)利 , 被授權(quán)方必然支付了對(duì)價(jià), 并為商品的制造或銷(xiāo)售投入了人力、物力、財(cái)力。第三人的平行進(jìn)口行為顯然對(duì)被授權(quán)方不利 , 違反了公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。 因此 , 那些規(guī)定有 “權(quán)利窮竭” 原則的國(guó)家 , 其法律會(huì)以“進(jìn)口權(quán)” 條款對(duì)該原則進(jìn)行限制 , 從而在立法上排斥 “權(quán)利窮竭”在國(guó)際貿(mào)易中的適用。如上述我國(guó) 專(zhuān)利法 第 11 條規(guī)定的 “發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)被授予后, 除本法另有規(guī)定的以外, 任何單位和個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可, 都不得實(shí)施其專(zhuān)利 , 即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)

17、售、進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品或使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后 , 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可, 都不得實(shí)施其專(zhuān)利 , 即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、 銷(xiāo)售、 進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品。 ” 從上面的分析可知 , 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中 , 兩種理論并非相互對(duì)抗的 , 而屬于兩個(gè)不同的范疇, “地域性”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在跨國(guó)交易中表現(xiàn)的特征, 而“權(quán)利窮竭” 只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)內(nèi)商品流通中的表現(xiàn)。立法實(shí)踐中絕大多數(shù)國(guó)家以嚴(yán)格的屬地原則為基礎(chǔ), 并以進(jìn)口權(quán)條款體現(xiàn) “權(quán)利窮竭受地域性限制” 這一特性。 我們不能以國(guó)際化的權(quán)利用盡原則 ( 國(guó)際窮竭 ) 來(lái)

18、否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最基本屬性。因此, 基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則 , 專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口原則上構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán) , 應(yīng)予禁止。二、國(guó)際上關(guān)于專(zhuān)利平行進(jìn)口的立法態(tài)度如上所述 , 在國(guó)際上 , 專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口的性質(zhì)是法律界長(zhǎng)期討論且頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題 , 各國(guó)的立法和實(shí)踐由于受本國(guó)法律傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)政策的影響, 對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題立場(chǎng)不盡統(tǒng)一 , 因此采取了不同的態(tài)度, 解決現(xiàn)實(shí)中越來(lái)越多的專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口問(wèn)題。美國(guó) 美國(guó)于1994年12月8日通過(guò)的關(guān)于執(zhí)行GATT有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法其專(zhuān)利法第154 條又增加了新的專(zhuān)利保護(hù)內(nèi)容。 據(jù)此 , 未經(jīng)專(zhuān)利人許可, 提供出售專(zhuān)利產(chǎn)品屬于侵權(quán)行為進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品屬于侵權(quán)行為;

19、 提供出售由專(zhuān)利方法所制造的產(chǎn)品屬于侵權(quán)行為。但以專(zhuān)利權(quán)阻止平行進(jìn)口的前提條件是: 產(chǎn)品受到美國(guó)專(zhuān)利的保護(hù)并且在專(zhuān)利許可證或產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議中已經(jīng)明確并合法地規(guī)定了進(jìn)口的銷(xiāo)售區(qū)域范圍。 美國(guó)的司法判例對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口也持否定的態(tài)度。 但是在美國(guó)法院判例中也存在過(guò)例外: 就 atheson 一案中。 法院認(rèn)為 , 如果美國(guó)專(zhuān)利權(quán)人將專(zhuān)利產(chǎn)品出售給英國(guó)一方 , 則美國(guó)專(zhuān)利權(quán)人不能禁止該產(chǎn)品在美國(guó)的再度銷(xiāo)售。即當(dāng)專(zhuān)利的所有人就是產(chǎn)品的銷(xiāo)售人時(shí), 即使第一次銷(xiāo)售在外國(guó)發(fā)生的 , 權(quán)利窮竭原則依然適用 2 。歐盟 歐盟的目標(biāo)之一就是通過(guò)取消成員國(guó)之間一切有形和無(wú)形的經(jīng)濟(jì)邊界, 建立商品以及其他生產(chǎn)要素人

20、員、 資本和服務(wù)不受任何限制地在共同體內(nèi)部自由流通的統(tǒng)一大市場(chǎng)。 這要求在成員國(guó)之間取消關(guān)稅、 貨物進(jìn)出口數(shù)量限制以及一切具有相同作用的措施。 導(dǎo)致的結(jié)果是在平行進(jìn)口問(wèn)題上, 歐共體逐漸達(dá)成一致見(jiàn)解承認(rèn)平行進(jìn)口的合法性。根據(jù)羅馬公約第 30 條和第 36 條的規(guī)定 , 歐共體內(nèi)部應(yīng)保證商品的自由流通。因此一件受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的商品由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人或其指定的銷(xiāo)售商投入到歐共體市場(chǎng)后 , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)人即喪失了對(duì)該產(chǎn)品的控制權(quán) , 無(wú)論商品在歐共體市場(chǎng)內(nèi)怎樣轉(zhuǎn)賣(mài) , 權(quán)利人均無(wú)權(quán)干涉。 歐共體內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正處在逐步統(tǒng)一的過(guò)程中。關(guān)于權(quán)利窮竭問(wèn)題 , 幾乎所有的歐共體國(guó)家法律都規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者無(wú)

21、權(quán)使用自己的權(quán)利對(duì)抗自己或自己同意投入歐共體市場(chǎng)商品的進(jìn)一步轉(zhuǎn)賣(mài)。 歐共體專(zhuān)利公約 (Community PatentTreaty) 規(guī)定 , 歐洲專(zhuān)利在每一成員國(guó)內(nèi)均受同樣的保護(hù)。它打破了共同體范圍內(nèi)各國(guó)專(zhuān)利權(quán)的地域性界限, 專(zhuān)利權(quán)人可將專(zhuān)利產(chǎn)品投入到歐共體的任何一個(gè)市場(chǎng)中去, 同樣他人也可持有專(zhuān)利使用許可證將產(chǎn)品投入任何一成員國(guó)市場(chǎng)3 。因此 , 在歐共體內(nèi)專(zhuān)利的權(quán)利用盡原則得到域外效力 , 即專(zhuān)利權(quán)的域內(nèi)用盡原則。日本 日本在專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題上持否定的態(tài)度, 在日本的海關(guān)常規(guī)和法院的判例中體現(xiàn)得很明顯。但是, 在日本也存在判例上的例外,1997 年日本東京高等法院審理的 BBS訴J

22、ap-Auto products判決案中，法院做了允許平行進(jìn)口的判決。此案中 BBS公司擁有鋁制汽車(chē)轂蓋的德國(guó)及日本專(zhuān)利權(quán) , 該公司在德國(guó)及日本均出售專(zhuān)利授權(quán)制造的轂蓋。由于該汽車(chē)零件在日本的銷(xiāo)售價(jià)高于德國(guó)的賣(mài)價(jià)，因此Jap-A uto在德國(guó)貝買(mǎi)依BBS許可生產(chǎn)的轂蓋,然后輸入日本, 以低于 BBS 的價(jià)格在日本市場(chǎng)上銷(xiāo)售。BBS為保護(hù)其利益，以違反專(zhuān)利法為由起訴Jap-Auto公司。東京地方法院認(rèn)為日本專(zhuān)利法包括了“權(quán)利用盡”原則 , 但該原則只適用于在日本的第一次銷(xiāo)售而不是適用于在日本之外的第一次銷(xiāo)售。 東京高等法院則推翻了此判決, 轉(zhuǎn)而支持平行進(jìn)口商。 其理由是 Jap-Auto 并非

23、侵犯BB%E日本的專(zhuān)利權(quán)，專(zhuān)利權(quán)人與受讓人在德國(guó)的第一次銷(xiāo)售已將銷(xiāo)售權(quán)利用盡。除非專(zhuān)利權(quán)人與受讓人對(duì)該產(chǎn)品的銷(xiāo)售或使用地域做明確表示, 否則不允許對(duì)該產(chǎn)品行使專(zhuān)利權(quán)。國(guó)際公約 在已經(jīng)簽訂的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約中 , 對(duì)專(zhuān)利權(quán)平行進(jìn)口領(lǐng)域取得基本一致的看法。TRIPS協(xié)議(與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議)第28條明確授予專(zhuān)利權(quán)人以下權(quán)利: “(1) 對(duì)產(chǎn)品專(zhuān)利 , 專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)禁止第三方未經(jīng)其許可從事下列行為 : 制造、 使用、 推銷(xiāo)或?yàn)檫@些目的進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品 ,(2) 對(duì)方法專(zhuān)利 , 專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)禁止第三方未經(jīng)其允許而使用該方法 , 以及使用、 推銷(xiāo)、 銷(xiāo)售或?yàn)檫@些目的進(jìn)口至少由專(zhuān)利方法所直接獲得的

24、產(chǎn)品。 ” 以上規(guī)定明確了未經(jīng)權(quán)利人許可而進(jìn)行的平行進(jìn)口行為 , 權(quán)利人有權(quán)加以制止。 第 26 條規(guī)定 “受保護(hù)的工業(yè)外觀設(shè)計(jì)所有人應(yīng)有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可而為商業(yè)目的的制造、 銷(xiāo)售或進(jìn)口帶有體現(xiàn)受保護(hù)的復(fù)制品或?qū)嵸|(zhì)性復(fù)制品之物品” 4 。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約 ( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)公約 ) 則從賣(mài)方的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)這一角度出發(fā),來(lái)保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利。根據(jù)公約第 42 條的規(guī)定 , 賣(mài)方所交付的貨物 , 必須是第三人不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出任何權(quán)利或請(qǐng)求的貨物。因此, 一旦出現(xiàn)平行進(jìn)口侵犯第三人專(zhuān)利權(quán)的情況, 買(mǎi)方可依據(jù)條款請(qǐng)求賣(mài)方承擔(dān)責(zé)任。但有權(quán)提出專(zhuān)利侵權(quán)的第三人只有兩類(lèi):(1) 該

25、第三人的專(zhuān)利權(quán)是依據(jù)買(mǎi)賣(mài)合同的貨物所運(yùn)往轉(zhuǎn)售的國(guó)家或地區(qū)的法律取得的。 在這種情況下, 賣(mài)方只有當(dāng)其在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或不可能不知道該第三人的權(quán)利存在時(shí),才對(duì)買(mǎi)方承擔(dān)責(zé)任 ;(2) 該第三人的專(zhuān)利權(quán)是依據(jù)買(mǎi)方營(yíng)業(yè)地法取得的。在這種情況下, 無(wú)論該批貨物轉(zhuǎn)售到哪個(gè)國(guó)家或地區(qū), 也無(wú)論賣(mài)方是否知悉 , 賣(mài)方均要為侵犯第三人依據(jù)買(mǎi)方營(yíng)業(yè)所在地法律取得的專(zhuān)利權(quán)承擔(dān)責(zé)任。三、我國(guó)關(guān)于專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口問(wèn)題的法律規(guī)制及法律救濟(jì)措施為保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人及有關(guān)專(zhuān)利被許可人的權(quán)利 , 我國(guó)法律就專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口問(wèn)題及其法律救濟(jì)措施做了明確的規(guī)定:(一) 我國(guó)對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口問(wèn)題的法律規(guī)制中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法的有關(guān)規(guī)

26、定。我國(guó)專(zhuān)利法在 1984 年制定時(shí)沒(méi)有專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)口權(quán)的規(guī)定 , 專(zhuān)利權(quán)人只享有制造、使用、銷(xiāo)售其專(zhuān)利產(chǎn)品及使用其專(zhuān)利方法的權(quán)利。原專(zhuān)利法的這一規(guī)定不利于保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益, 而且與許多發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)定不一致, 不利于國(guó)際技術(shù)合作與交流。因此, 我國(guó)修改加了進(jìn)口權(quán)條款。 2000 年修改的中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法 第 11 條規(guī)定:“發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)被授予后, 除本法另有規(guī)定的以外, 任何單位和個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可, 都不得實(shí)施其專(zhuān)利 , 即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、 使用、 許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、 進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品或者使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、 銷(xiāo)售、 進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。

27、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后 , 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可, 都不得實(shí)施其專(zhuān)利 , 即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品” 。因此 , 專(zhuān)利 權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)其許可, 為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照其專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。這是與保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約中有關(guān)專(zhuān)利部分條款和 TRIPS 的規(guī)定相協(xié)調(diào)的。中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例 的有關(guān)規(guī)定。 為了保障第三國(guó)有關(guān)專(zhuān)利被許可人的權(quán)利 , 主要是進(jìn)口權(quán) , 條例第 9 條規(guī)定 , 技術(shù)供方不得不合理地限制受方的銷(xiāo)售渠道或出口市場(chǎng) , 但將國(guó)外技術(shù)提供方 (專(zhuān)利權(quán)人 ) 的下列行為排除在限制性條款之外:(1)

28、供方已簽訂獨(dú)占許可合同的國(guó)家和地區(qū) ;(2) 供方已簽訂獨(dú)家代理合同的國(guó)家和地區(qū)。 這樣就從立法上避免了我國(guó)技術(shù)受方對(duì)第三國(guó)獨(dú)占被許可人或獨(dú)家被許可人造成平行進(jìn)口專(zhuān)利侵權(quán)的可能性。(二)被侵權(quán)人的法律救濟(jì)措施根據(jù) TRIPS 的有關(guān)條款和我國(guó)法律的規(guī)定 , 有資格提起平行進(jìn)口專(zhuān)利侵權(quán)之訴的當(dāng)事人 , 可 以采取的救濟(jì)措施有:司法救濟(jì)。 (1) 民事程序保護(hù), 對(duì)于平行進(jìn)口造成的專(zhuān)利侵權(quán), 專(zhuān)利權(quán)人和有關(guān)的專(zhuān)利被許可人可以直接向人民法院提起民事訴訟, 也可以在請(qǐng)求專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)的行政救濟(jì)后 , 于收到其對(duì)之不服的處理通知之日起15 日內(nèi)向人民法院起訴。 人民法院依照民事訴訟程序, 對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)人采取

29、以下制裁措施:(A) 責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為 , 特別是在 2000 年修改的專(zhuān)利法中 , 第 61 條新增加了訴前行為保全和財(cái)產(chǎn)保全措施 ; (B) 責(zé)令侵權(quán)人賠償損失;(C) 責(zé)令侵權(quán)人向原告道歉。 (2) 刑事程序保護(hù)。 如果平行進(jìn)口所導(dǎo)致的專(zhuān)利侵權(quán)達(dá)到相當(dāng)嚴(yán)重的程度,司法機(jī)關(guān)可以通過(guò)刑事程序?qū)η謾?quán)人予以刑事制裁。行政救濟(jì)。 (1) 海關(guān)當(dāng)局的救濟(jì)措施。專(zhuān)利權(quán)人及有關(guān)專(zhuān)利被許可人有權(quán)向進(jìn)出口地海關(guān)舉報(bào)。要求海關(guān)阻止平行進(jìn)口的商品進(jìn)入流通領(lǐng)域。TRIPS第52條規(guī)定，權(quán)利持有人應(yīng)提供適當(dāng)證據(jù)足以向主管當(dāng)局證明 , 依照進(jìn)口國(guó)法律對(duì)其專(zhuān)利權(quán)的侵權(quán) , 已不言而喻地存在; 同時(shí)還應(yīng)提供使海關(guān)當(dāng)

30、局可以及時(shí)識(shí)別侵權(quán)商品的有關(guān)該商品的足夠詳細(xì)的說(shuō)明。依據(jù)TRIPS 的規(guī)定 ;海關(guān)可以采取如下措施:(A) 中止進(jìn)口放行;(B) 扣留商品并予以檢查以確認(rèn)是否構(gòu)成侵權(quán);(C)在案件確系侵權(quán)已有定論, 海關(guān)可將發(fā)貨人、進(jìn)口人及收貨人的姓名、地址以及有關(guān)商品數(shù)量等信息提供給權(quán)利持有人, 以便權(quán)利持有人提起侵權(quán)訴訟;(D) 海關(guān)可主動(dòng)中止放行并有權(quán)隨時(shí)向權(quán)利持有人索取可能有助其行使權(quán)利的信息 ;(E) 有權(quán)責(zé)令銷(xiāo)毀或處置侵權(quán)商品 10 。專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)的救濟(jì)措施。專(zhuān)利權(quán)人和有關(guān)專(zhuān)利被許可人可以請(qǐng)求專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)保護(hù)其專(zhuān)利權(quán)。在我國(guó) , 專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)是指國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者地方人民政府設(shè)立的專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)

31、。依據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法第 57 條規(guī)定 , 對(duì)于平行進(jìn)口專(zhuān)利侵權(quán)糾紛, 專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為 , 并賠償損失, 當(dāng)事人在收到處理通知之日起15 日內(nèi)未起訴又不停止侵權(quán)行為的 , 專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)可以請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。綜上所述 , 由于專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口問(wèn)題關(guān)系到世界經(jīng)濟(jì)一體化 , 涉及國(guó)際貿(mào)易自由化 , 同時(shí)又涉及專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)問(wèn)題 , 因而 , 在國(guó)際上對(duì)其適法性產(chǎn)生爭(zhēng)議。不同見(jiàn)解者各持己見(jiàn), 或否定它 , 或承認(rèn)它。在實(shí)踐中各國(guó)根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)、法律制度來(lái)確定其適法與否。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口的基本問(wèn)題(一) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口的定義及特征1.平行進(jìn)口的定義平行進(jìn)口， 在實(shí)踐中是以國(guó)際貿(mào)

32、易的方式表現(xiàn)出來(lái)的， 并通常會(huì)給進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易造成巨大影響，因此，從表面上看，平行進(jìn)口似乎屬于國(guó)際貿(mào)易的范疇，是一個(gè)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。但另一方面， 平行進(jìn)口問(wèn)題爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于是否侵犯了進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的專(zhuān)有權(quán)， 其實(shí)質(zhì)又是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。所以， 有人認(rèn)為， 平行進(jìn)口是國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題， 也有人認(rèn)為它是涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。 其實(shí)， 這兩種說(shuō)法都有道理。 平行進(jìn)口正是處于國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉點(diǎn)上。鄭成思先生認(rèn)為 : “平行進(jìn)口是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或獨(dú)占許可人有無(wú)權(quán)利禁止合法生產(chǎn)的產(chǎn)品從國(guó)外進(jìn)口的問(wèn)題。 ” 北京大學(xué)的邵景春教授認(rèn)為 : “所謂平行進(jìn)口， 是指沒(méi)有有效知識(shí)

33、產(chǎn)權(quán)或其許可權(quán)的進(jìn)口商， 將在此一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進(jìn)口到該種產(chǎn)品的彼一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域?！泵绹?guó)喬治華盛頓大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心的WEGNER授認(rèn)為：“平行進(jìn)口是指一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中購(gòu)得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國(guó)， 而改知識(shí)產(chǎn)權(quán)以前已受到本國(guó)的法律保護(hù)。 ” 還有學(xué)者認(rèn)為 : “平行進(jìn)口是指灰色進(jìn)口商選擇國(guó)際匯率波動(dòng)等有利時(shí)機(jī)，為賺取不同國(guó)家或地區(qū)零售價(jià)與批發(fā)價(jià)之間的差價(jià)， 未經(jīng)任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的授權(quán)， 即將一國(guó)或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品批銷(xiāo)到該知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的另一國(guó)或地區(qū)并與另一國(guó)或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人形成競(jìng)業(yè)關(guān)系的進(jìn)口行為。 ”筆者認(rèn)為， 為了給知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行

34、進(jìn)口下一個(gè)定義， 需要從分析它的各個(gè)部分入手。 首先需要明確“知識(shí)產(chǎn)品” 、 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品”這三個(gè)概念?！爸R(shí)產(chǎn)品”是在經(jīng)濟(jì)意義上使用的，也就是是我們所講的智力成果，如作品、商標(biāo)、發(fā)明等等 ; 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義， 目前多采用范圍說(shuō)或列舉說(shuō)， 這種方法源于 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約 第 2 條第 8 款， 又被對(duì)世界經(jīng)貿(mào)影響力更大世界貿(mào)易組織的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議 ( 簡(jiǎn)稱(chēng) TRIPS) 的第一部分第一條所重復(fù)。上述兩個(gè)國(guó)際公約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃定的范圍，是當(dāng)今世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的通例。按照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約第 2條第 8 款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括下列權(quán)利 :文學(xué)

35、、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利，即版權(quán)或著作權(quán)與表演藝術(shù)家的表演活動(dòng)、與錄音制品及廣播有關(guān)的權(quán)利，即鄰接權(quán)。與人類(lèi)創(chuàng)造性活動(dòng)的一切領(lǐng)域的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利， 即專(zhuān)利權(quán) ( 包括發(fā)明專(zhuān)利、 實(shí)用新型和非專(zhuān)利發(fā)明的權(quán)利 ) 。科學(xué)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的權(quán)利。工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)有關(guān)的權(quán)利。與商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)及其他商業(yè)標(biāo)一記有關(guān)的權(quán)利。與防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的權(quán)利。一切其他來(lái)自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)作活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利。TRIPS協(xié)議第一部分第1條2規(guī)定：本協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指本協(xié)議第二部分第1至7節(jié)中所包括所有權(quán)利，即版權(quán)與鄰接權(quán) ; TOC o 1-5 h z 商標(biāo)權(quán);地理標(biāo)志權(quán) ;工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán);專(zhuān)利權(quán);集

36、成電路布圖設(shè)計(jì)( 拓?fù)鋱D) 權(quán) ;(7)未披露過(guò)的信息專(zhuān)有權(quán)。而“知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品”是權(quán)利人將其對(duì)知識(shí)產(chǎn)品擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于商業(yè)領(lǐng)域后的物化產(chǎn)品，如書(shū)籍、 專(zhuān)利設(shè)備、 貼附商標(biāo)的產(chǎn)品等。關(guān)于 “平行進(jìn)口”中 “平行”的含義，有兩種理解。既可以理解為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行個(gè)權(quán)家并某個(gè)產(chǎn)權(quán)在個(gè)國(guó)家受到相應(yīng)的法律保護(hù)， 從而形成了數(shù)項(xiàng)平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 這些權(quán)利的具體內(nèi)容可能因?yàn)楦鲊?guó)法律之間的差異而有所不同， 但其所指向的客體卻是一致的。也有學(xué)者將其理解為“進(jìn)口渠道”的“平行” ，即在進(jìn)口國(guó)內(nèi)，有一個(gè)合法的貨源渠道，合法企業(yè)在該國(guó)國(guó)內(nèi)合法的在先銷(xiāo)售，其貨源既可以是在本國(guó)國(guó)內(nèi)自行生產(chǎn)的，也可能是從別國(guó)經(jīng)授權(quán)合法進(jìn)

37、口的，另有一個(gè)與之平行的貨源渠道，即灰色渠道，是未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口商從該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品受保護(hù)的另一國(guó)進(jìn)口到該國(guó)國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的。 平行進(jìn)口從表面上看， 是進(jìn)口渠道的平行， 但究其根本原因， 乃是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行，如果剔除兩個(gè)平行進(jìn)口渠道的商品中所含有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素（ 實(shí)際上這是不可能的 ） ， 平行進(jìn)口就根本不會(huì)發(fā)生。至于“進(jìn)口一則可以依通常的理解，指商品由一國(guó) （或地區(qū)）境外經(jīng)過(guò)通關(guān)而進(jìn)入該國(guó) （ 或地區(qū) ） 境內(nèi)的貨物流動(dòng)。通過(guò)以上分析，筆者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口定義為 :在國(guó)際貿(mào)易中， 一國(guó)進(jìn)口商在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)己受進(jìn)口國(guó)法律保護(hù)的情況下， 從國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中合法購(gòu)得該種知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，并未經(jīng)授權(quán)

38、輸入該國(guó)的行為。平行進(jìn)口的特征平行進(jìn)口是發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。 因而它既與國(guó)際貿(mào)易密切相關(guān)， 同時(shí)又與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)。平行進(jìn)口的商品是“真品” ，是合法生產(chǎn)、合法銷(xiāo)售的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。也有學(xué)者用“灰色市場(chǎng)” 這一名稱(chēng)來(lái)指平行進(jìn)口， 可見(jiàn)，平行進(jìn)口商品與黑市交易的貨物不同，黑市交易上交易的貨物多是假貨， 或盜竊走私的貨物。 而平行進(jìn)口商品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售至少在其出口國(guó)能受到保護(hù)， 只不過(guò)在出口后有可能損害進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的生產(chǎn)或銷(xiāo)售利益。 如果進(jìn)口的商品是假冒偽劣商品或盜竊走私的貨物， 則這些非法行為將會(huì)受到其他法律的相應(yīng)制裁， 并不在本文所探討的平行進(jìn)口問(wèn)題之列。存在平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即

39、同一智力成果同時(shí)在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。平行進(jìn)口是發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題， 同一國(guó)家或地區(qū)內(nèi)部不可能存在平行進(jìn)口問(wèn)題。 前面已經(jīng)分析過(guò)， 平行進(jìn)口的實(shí)質(zhì)在于商品中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之平行。 有學(xué)者認(rèn)為平行進(jìn)口所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只需在進(jìn)口國(guó)受到法律保護(hù)即可。其理由是: 最終判斷平行進(jìn)口是否法，是以進(jìn)口國(guó)的法律為依據(jù)的，與是否在出口國(guó)得到保護(hù)無(wú)關(guān)。筆者不敢茍同。事實(shí)上， 如果平行進(jìn)口的商品在出口國(guó)不享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 即成了假冒偽劣商品， 不屬于平行進(jìn)口的范圍，根本不在本文的討論之列。平行進(jìn)口的進(jìn)口商未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的授權(quán)。這里的舞I 識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人及其獨(dú)

40、占被許可人， 而不應(yīng)當(dāng)包括非獨(dú)占的被許可人。 因?yàn)榉仟?dú)占的被許可人在取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的同時(shí)， 并不能在其受許可的領(lǐng)域內(nèi)享有獨(dú)占、 排他的權(quán)利， 因此非獨(dú)占的被許可人無(wú)權(quán)提出異議。 另外， 經(jīng)過(guò)授權(quán)的進(jìn)口商通常對(duì)其進(jìn)貨渠道和范圍有所規(guī)定，因此， 倘若出現(xiàn)經(jīng)過(guò)授權(quán)的進(jìn)口人從其他渠道或者超越其被授權(quán)的范圍而進(jìn)口的情形， 也應(yīng)該視為平行進(jìn)口。（二）平行進(jìn)口的分類(lèi).按照平行進(jìn)口所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)的不同， 可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)平行進(jìn)口分為 :專(zhuān)利平行進(jìn)口，商標(biāo)平行進(jìn)口、版權(quán)平行進(jìn)口及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口。作這種劃分的意義在于: 各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是處理平行進(jìn)口問(wèn)題的重要依據(jù)。而目前各國(guó)對(duì)不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn).

41、玩當(dāng)平行進(jìn)口的態(tài)度并不相同。例如 : 德國(guó)允許商標(biāo)商品的平行進(jìn)口但禁止專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口在這種情況下， 如果一件商品中同時(shí)包含了多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 權(quán)利人就可以有選擇地適用法律，以期獲得最有力的法律保護(hù)。另外， 目前， 大量的平行進(jìn)口案例發(fā)生于商標(biāo)和專(zhuān)利領(lǐng)域， 而少見(jiàn)于版權(quán)、 集成電路及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域， 因此， 這樣的分類(lèi)也有利于我們更有針對(duì)性地研究平行進(jìn)口現(xiàn)象。. 按照平行進(jìn)口商品流動(dòng)軌跡的不同分為 : 直向平行進(jìn)口、反向平行進(jìn)口和迂回平行進(jìn)口。做這種劃分有利于我們了解平行進(jìn)口商品的流向。直向平行進(jìn)口， 指甲國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人許可乙國(guó)的廠商獨(dú)家生產(chǎn) （ 或授權(quán)乙國(guó)的代理商獨(dú)家銷(xiāo)售 ） 其知一識(shí)

42、產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人自己直接向乙國(guó)進(jìn)口，或者第三人從甲國(guó)市場(chǎng)上合法購(gòu)得該產(chǎn)品未經(jīng)授權(quán)而在乙國(guó)銷(xiāo)售。（2）反向平行進(jìn)口，指甲國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給乙國(guó)的廠商（或?qū)⑵渲R(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)售到乙國(guó)），乙國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被許可方將產(chǎn)品進(jìn)口到甲國(guó)或者由第三人在乙國(guó)市場(chǎng)上合 法購(gòu)得知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后進(jìn)口到甲國(guó)。（3）迂回平行進(jìn)口，至少涉及三個(gè)國(guó)家，指甲國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給兩個(gè)以上國(guó)家的廠商使用，（或者將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)往兩個(gè)以上的國(guó)家，例如 ：乙國(guó)和丙國(guó)），乙國(guó)和丙國(guó)的被許可人向?qū)Ψ絿?guó)家生產(chǎn)投放產(chǎn)品，或者第三人從乙、丙其中之一的市場(chǎng)合法購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后進(jìn)口到另一國(guó)。卜 r MTE E E， C

43、W L，B F-I n T m I乙國(guó)丙國(guó)（其中表示正常的進(jìn)口渠道， 表示平行進(jìn)口渠道）（三）平行進(jìn)口現(xiàn)象產(chǎn)生的原因分析濟(jì)原因同其他經(jīng)濟(jì)行為一樣， 平行進(jìn)口產(chǎn)生的決定性因素也是出于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易全球化的發(fā)展，使得整個(gè)世界成為一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，供求關(guān)系可以在這個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)中得到協(xié)調(diào)。根據(jù)大衛(wèi)李嘉圖的比較利益原則， 通過(guò)自由貿(mào)易，資源可以在全球得到有效配置。因此，在很大程度上，平行進(jìn)口是自由貿(mào)易和比較利益下的產(chǎn)物，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間的價(jià)格差， 大到可以彌補(bǔ)了關(guān)稅， 運(yùn)費(fèi)及其他費(fèi)用之后仍有利可圖時(shí)，平行進(jìn)口就自然而然地產(chǎn)生了。產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格差異的因素很多，主要

44、有以下幾點(diǎn)：（1）產(chǎn)品成本的差異。首先，不同國(guó)家的生產(chǎn)要素成本不同，較低的原材料價(jià)格和勞動(dòng)力價(jià)格必然生產(chǎn)出低成本的產(chǎn)品， 從而造成產(chǎn)品價(jià)格的差異。第二，進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為 了銷(xiāo)售自己的產(chǎn)品，擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額，往往會(huì)利用廣告宣傳等手段開(kāi)展各種促銷(xiāo)活動(dòng)，并提供良好的售后服務(wù)以提高產(chǎn)品本身的知名度。 這些都會(huì)增加產(chǎn)品的成本， 并最終體現(xiàn)為較高的市場(chǎng)售價(jià)， 而平行進(jìn)口商無(wú)需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行廣告宣傳和提供售后服務(wù)， 反而會(huì)利用進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的宣傳和信譽(yù)來(lái)銷(xiāo)售產(chǎn)品， 從而成本和價(jià)格較低。 第三， 進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可能是因?yàn)槭跈?quán)而取得獨(dú)家生產(chǎn)或銷(xiāo)售的被許可人， 因此， 他為所被許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)付

45、出了相當(dāng)可觀的許可使用費(fèi)， 這樣， 其生產(chǎn)成本就相應(yīng)地提高了， 而平行進(jìn)口未經(jīng)合法授權(quán)，也就無(wú)需支付許可使用費(fèi)，因而成本和價(jià)格都相對(duì)低廉?？鐕?guó)公司的差別定價(jià)策略。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的大潮中，跨國(guó)公司一直是經(jīng)濟(jì)全球化的直接推動(dòng)者和主角。 目前， 全球跨國(guó)公司的數(shù)量已達(dá)約 7 萬(wàn)家， 擁有 50 萬(wàn)的國(guó)外分支機(jī)構(gòu)。它們掌握著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的60%90%，國(guó)際貨物貿(mào)易的50%60%，占全球生產(chǎn)總值的40%。它們更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者。 它們擁有世界上大部分的頂尖人才， 對(duì)研究和開(kāi)發(fā)的投入占民間投入的80% 90%，是世界知識(shí)產(chǎn)品的最大供應(yīng)者。1990 年，世界范圍內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利 27 萬(wàn)件，其中80%

46、 90%是由跨國(guó)公司申請(qǐng)的，同時(shí)，跨國(guó)公司也是世界上大多數(shù)馳名商標(biāo)的所有者。 這樣， 就使得跨國(guó)公司處于了國(guó)際貿(mào)易特別是技術(shù)貿(mào)易的壟斷地位。 反過(guò)來(lái)，跨國(guó)公司又可以借助這種壟斷地位制定 “游戲規(guī)則” ， 使得交易向著有利于它們的方向發(fā)展，從而不斷地加強(qiáng)自己的實(shí)力。 追求利潤(rùn)最大化是企業(yè)的目標(biāo)， 跨國(guó)公司也不例外。 它們可以利用自身的資金、技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)等優(yōu)勢(shì)，較為容易地分割世界市場(chǎng)，施行差異定價(jià)策略，人為地造成價(jià)格差。例如，跨國(guó)公司可以在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上為產(chǎn) . 昂制定較低的競(jìng)爭(zhēng)性?xún)r(jià)格，在競(jìng)爭(zhēng)不很激烈的市場(chǎng)上維持較高的價(jià)格水平， 而不同國(guó)家同樣商品之間存在價(jià)格差正是形成平行進(jìn)口的直接原因。 大量的平行進(jìn)口案例中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品是由跨國(guó)公司生產(chǎn)的， 這就 是最好的證明。匯率的波動(dòng)。國(guó)際匯率變化是引起平