證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及標(biāo)準(zhǔn)答案

1、2007年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案單項(xiàng)選擇題 seq a1.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（www.TopS）。A書面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證答案A seq a2.憑證證券又稱（www.TopS）。A有價(jià)證券B商業(yè)證券C無價(jià)證券D資本證券答案C seq a3.證券按（www.TopS）來劃分，能夠分為憑證證券和有價(jià)證券。A用途B性質(zhì)C對(duì)象D內(nèi)容答案B seq a4.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，講明提貨單是一種（www.TopS）。A有價(jià)證券B商品證券C貨幣證券D資本證券答案B seq a5.金融期貨證券是一種（www.TopS）。A商品證券B資本證券

2、C貨幣證券D憑證證券答案B seq a6.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（www.TopS）。A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C證券治理機(jī)構(gòu)D自律性組織答案A seq a7.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（www.TopS）。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織答案D seq a8.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最差不多特征是（www.TopS）。A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B法律特征與書面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征答案B seq a9.證券按其性質(zhì)不同，能夠分為（www.TopS）。A憑證證券和有價(jià)證券B資本證券和貨幣證券C商品證券和無價(jià)證券D虛擬證券和有價(jià)證券答案A seq a10.有價(jià)證券

3、是（www.TopS）的一種形式。A商品證券B權(quán)益資本C虛擬資本D債務(wù)資本答案C seq a11.廣義的有價(jià)證券包括（www.TopS）、貨幣證券和資本證券。A商品證券B憑證證券C權(quán)益證券D債務(wù)證券答案A seq a12.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（www.TopS）的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)答案A seq a13.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，要緊包括（www.TopS）兩大類。A權(quán)益證券和債務(wù)證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動(dòng)收益證券D短期證券和長期證券答案B seq a14.資本

4、證券是指與（www.TopS）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資金B(yǎng)項(xiàng)目投資C貨幣投資D金融投資答案D seq a15.資本證券要緊包括（www.TopS）。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和其他證券D股票、債券和金融衍生產(chǎn)品答案C seq a16.有價(jià)證券具有的要緊特征是（www.TopS）。A期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性答案C seq a17.證券流通性不受（www.TopS）因素阻礙。A證券期限的長短B證券信譽(yù)的好壞C市場的完善程度D經(jīng)濟(jì)進(jìn)展速度答案D seq a18

5、.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（www.TopS）。A政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B中央政府、地點(diǎn)政府、公司企業(yè)C政府、中央銀行、公司企業(yè)D政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)答案A seq a19.證券公司的要緊業(yè)務(wù)內(nèi)容有（www.TopS）。A股票、債券和基金B(yǎng)發(fā)行、自營和基金治理C承銷、咨詢和基金治理D承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)治理、基金等業(yè)務(wù)答案D seq a20.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（www.TopS）。A政府組織B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案C seq a21.金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，要緊用于（www.TopS）等

6、資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A信貸、投資B建設(shè)資金C生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)D注冊(cè)資本金答案A seq a22.證券自律性組織包括（www.TopS）。A證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案B seq a23.我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（www.TopS）。A證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案C seq a24.證券交易所在性質(zhì)上是一種（www.TopS）。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織答案D seq a25.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（www.TopS）。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券

7、服務(wù)機(jī)構(gòu)答案B seq a26.有價(jià)證券之因此能夠買賣是因?yàn)樗╳ww.TopS）。A具有價(jià)值B具有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有交換價(jià)值答案C seq a27.公司證券的形式包括（www.TopS）。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)答案D seq a28.變動(dòng)收益證券的具體形式有（www.TopS）。A優(yōu)先股股票和一般股股票B一般股股票和浮動(dòng)利率債券C優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D一般股股票和無價(jià)證券答案B seq a29.證券交易價(jià)格是通過（www.TopS）確定的。A證券商與投資者協(xié)商B一級(jí)市場上的公開競價(jià)C證券供求雙方共同

8、作用D發(fā)行者與證券商協(xié)商答案C seq a30.參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（www.TopS）原則。A公開B公平C公正D平均答案B seq a31.證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（www.TopS）。A發(fā)行市場和交易市場B股票市場、債券市場和基金市場C集中交易市場和場外市場D國內(nèi)市場和國外市場答案A seq a32.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（www.TopS）。A發(fā)行市場和交易市場B集中交易市場和場外市場C國內(nèi)市場和國外市場D股票市場、債券市場和基金市場答案D seq a33.以股票、債券為要緊金融工具來融通資金的場所，叫（www.TopS）。A直接融資市場B間接融資市場

9、C貨幣市場D資本市場答案A seq a34.按證券的（www.TopS）劃分，有價(jià)證券能夠分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B募捐方式C交易場所D交易性質(zhì)答案A seq a35.場內(nèi)市場是在固定場所進(jìn)行，一般是指（www.TopS）。A證券交易所B證券公司C店頭交易D柜臺(tái)市場答案A seq a36.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（www.TopS）的債券。A基金B(yǎng)股票C另一種債券D任意證券答案B seq a37.以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所，即為（www.TopS）。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場答案B seq a38.（www.TopS）是一種特不專

10、門的市場，因?yàn)闆]有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A商業(yè)票據(jù)市場B銀行承兌匯票市場C大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D金融同業(yè)拆借市場答案D seq a39.證券市場的差不多功能不包括（www.TopS）。A籌資功能B定價(jià)功能C保值增值功能D資本配置功能答案C seq a40.（www.TopS），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日答案B seq a41.依照金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（www.TopS）兩大類。

11、A股票市場和債券市場B證券市場和銀行信貸市場C證券市場和保險(xiǎn)市場D貨幣市場和資本市場答案D seq a42.中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（www.TopS）。A擁有剩余資金B(yǎng)盈利C彌補(bǔ)資金的不足D宏觀調(diào)控答案D seq a43.同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（www.TopS）范疇。A資本市場B中長期信貸市場C貸款市場D貨幣市場答案D seq a44.資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（www.TopS）。A股票市場和債券市場B證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場D證券市場和中長期信貸市場答案D seq a45.下列（www.TopS

12、）不屬于證券市場的差不多功能。A籌集資金B(yǎng)資本定價(jià)C資本配置D國有企業(yè)轉(zhuǎn)制答案D seq a46.世界上第一家股票交易所在（www.TopS）成立。A紐約B倫敦C阿姆斯特丹D費(fèi)城答案C seq a47.20世紀(jì)初，資本主義證券市場獲得了高速進(jìn)展，其特征不包括（www.TopS）。A股份公司數(shù)量劇增B有價(jià)證券發(fā)行總額劇增C有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化D金融創(chuàng)新不斷深化答案D seq a48.1918年夏天成立的（www.TopS），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A北平證券交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D天津市企業(yè)交易所答案A seq a49.機(jī)構(gòu)投資者要緊有（www.TopS）

13、。A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)和各類基金C企事業(yè)單位D以上差不多上答案D seq a50.證券投資基金不能夠按（www.TopS）進(jìn)行分類。A基金的組織形式B基金是否可自由贖回C基金規(guī)模是否固定D基金治理公司的人數(shù)答案D seq a51.在我國，證券交易所是經(jīng)（www.TopS）批準(zhǔn)設(shè)立的。A全國人民代表大會(huì)B國務(wù)院C中國人民銀行D中國證監(jiān)會(huì)答案B seq a52.目前，我國的股票發(fā)行制度是（www.TopS）。A行政審批制B注冊(cè)制C核準(zhǔn)制D打算制答案C seq a53.我國證券發(fā)行的品種不包括（www.TopS）。AA股、B股B基金C國債D金融衍生產(chǎn)品答案D seq a54.1602年，世界上第一個(gè)

14、股票交易所在（）成立。A意大利里昂B法國巴黎C荷蘭阿姆斯特丹D英國倫敦答案C seq a55.1790年，美國第一個(gè)證券交易所（）成立。A華爾街交易所B費(fèi)城交易所C紐約交易所D波士頓交易所答案B seq a56.紐約證券交易所是由（）改名而來的。A紐約證券交易會(huì)B紐約證券交易協(xié)會(huì)C紐約證券交易聯(lián)合會(huì)D紐約證券交易組織答案A seq a57.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A上海股份公所B上海公業(yè)公所C上海證券物品交易所D北平證券交易所答案D seq a58.首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。A1998年3月B1997年11月C1993年4月D1999年4月答案A seq a59.中華人民

15、共和國證券法正式頒布實(shí)施的時(shí)刻是（）A1993年4月22日B1994年4月22日C1999年7月1日D1993年7月1日答案C seq a60.上海證券交易所成立于（）。A1991年6月B1990年6月C1990年12月D1991年12月答案C二、多項(xiàng)選擇題 seq a61.證券的票面要素包括（www.TopS）。A持有人B證券的標(biāo)的物C發(fā)行公司名D標(biāo)的物的價(jià)值答案ABD seq a62.證券的差不多特征有（www.TopS）。A增值特征B法律特征C保值特征D書面特征答案BD seq a63.證券是指（www.TopS）。A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以

16、證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證答案ACD seq a64.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（www.TopS）。A商業(yè)匯票B憑證證券C無價(jià)證券D貨幣證券答案BC seq a65.廣義的有價(jià)證券包括專門多種，其中有（www.TopS）。A商品證券B憑證證券C貨幣證券D資本證券答案ACD seq a66.貨幣證券具體包括（www.TopS）。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D銀行本票答案ABCD seq a67.以下屬于資本證券的是（www.TopS）。A可轉(zhuǎn)換證券B股票C債券D基金證券答案ABCD seq a68.商品證券是證

17、明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（www.TopS）。A提貨單B購物券C倉庫棧單D運(yùn)貨單答案ACD seq a69.有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（www.TopS）。A政府證券B無價(jià)證券C公司證券D金融證券答案ACD seq a70.按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（www.TopS）。A固定收益證券B銀行收益證券C商業(yè)收益證券D變動(dòng)收益證券答案AD seq a71.屬于固定收益證券的有（www.TopS）。A一般股股票B固定利率債券C優(yōu)先股股票D浮動(dòng)利率債券答案BC seq a72.按募集方式分，有價(jià)證券可分為（www.TopS）。A公募證券B上市證券C私募證券D非上市證券答案

18、AC seq a73.公募證券與私募證券的不同之處在于（www.TopS）。A審核的嚴(yán)格程度不同B發(fā)行對(duì)象特定與否C采取公示制度與否D證券公開發(fā)行與否答案ABCD seq a74.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（www.TopS）。A股系B債券C購物券D其他證券答案ABD seq a75.有價(jià)證券的差不多特征有（www.TopS）。A期限性B風(fēng)險(xiǎn)性C流通性D產(chǎn)權(quán)性答案ABCD seq a76.證券收益性的多少通常取決于（www.TopS）。A資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B該證券的需求狀況C證券市場的供求狀況D證券發(fā)行時(shí)刻的長短答案ABC seq a77.制約證券流通性的因素有（www.TopS）。

19、A證券期限B利率水平及計(jì)算方式C信用度D知名度答案ABCD seq a78.證券市場的參與者包括（www.TopS）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券市場中介機(jī)構(gòu)D證券自律性組織答案ABCD seq a79.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（www.TopS）。A投資資金數(shù)量大B收集和分析信息的能力強(qiáng)C可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D投資活動(dòng)對(duì)市場阻礙大答案ABCD seq a80.個(gè)人投資者投資證券的要緊目的是（www.TopS）。A謀求操縱證券市場B追求盈利C謀求資本的保值D謀求資本的增值答案BCD seq a81.證券公司的要緊業(yè)務(wù)有（www.TopS）。A承銷和自營證券B代理交易證券C受托資產(chǎn)治理D

20、證券投資咨詢答案ABCD seq a82.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要緊包括（www.TopS）。A證券登記結(jié)算公司B證券投資咨詢公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案ABCD seq a83.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要緊職責(zé)是（www.TopS）。A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)愛護(hù)投資者的合法權(quán)益C依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D維持公平而有秩序的證券市場答案ABCD seq a84.證券交易所的要緊職責(zé)有（www.TopS）。A提供交易場所與設(shè)施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場的公開、公平和公正答案ABCD seq a85

21、.金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最差不多的分類方法有（www.TopS）。A直接和間接金融市場B按金融工具的性質(zhì)C按金融工具的期限D(zhuǎn)按地域答案ABC seq a86.證券市場是（www.TopS）直接交換的場所。A商品B價(jià)值C財(cái)產(chǎn)權(quán)利D風(fēng)險(xiǎn)答案BCD seq a87.證券市場具有（www.TopS）顯著特征。A價(jià)值直接交換的場所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C交易對(duì)象為滿足需要的商品D直接交換的場所答案ABD seq a88.證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（www.TopS）。A股票市場和債券市場B初級(jí)市場和次級(jí)市場C發(fā)行市場和交易市場D一級(jí)市場和二級(jí)市場答案BCD seq a89.阻礙股票價(jià)格波

22、動(dòng)的因素有（www.TopS）。A經(jīng)營業(yè)績B進(jìn)展?jié)摿發(fā)行數(shù)量D行業(yè)特點(diǎn)答案ABCD seq a90.我國股票公募發(fā)行的方式有（www.TopS）。A行政攤派B認(rèn)購證方式C儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D上網(wǎng)定價(jià)方式答案BCD seq a91.債券的發(fā)行人有（www.TopS）。A中央政府B政府機(jī)構(gòu)C企業(yè)D金融機(jī)構(gòu)答案ABCD seq a92.一般講，金融市場的形式有（www.TopS）。A直接融資市場B證券市場C間接融資市場D信貸市場答案AC seq a93.貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，能夠細(xì)分為（www.TopS） .A短期信貸市場B金融同業(yè)拆借C商業(yè)票據(jù)市場D回購協(xié)議市場答案ABCD seq

23、a94.貨幣市場能夠劃分為（www.TopS）。A短期信貸市場B同業(yè)拆借市場C回購協(xié)議市場D商業(yè)票據(jù)市場答案ABCD seq a95.資本市場包括（www.TopS）。A中長期信貸市場B股票市場C債券市場D基金市場答案ABCD seq a96.金融市場在市場經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，能夠進(jìn)一步細(xì)分為（www.TopS）。A證券市場B中長期信貸市場C信托市場D金融租賃市場答案ABCD seq a97.證券市場的形成與（www.TopS）有關(guān)。A生產(chǎn)力的進(jìn)展B社會(huì)分工日益復(fù)雜C社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D股份公司的出現(xiàn)答案ABCD seq a98.從20世紀(jì)70年代開

24、始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，以后還將發(fā)生一系列新變化，其要緊趨勢(shì)有：（www.TopS）。A融資證券化B投資者法人化C證券品種多樣化D融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化答案ABCD seq a99.證券市場的要緊功能，有（www.TopS）。A籌集資金B(yǎng)資本配置C確定資本價(jià)格D調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)答案ABCD seq a100.第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（www.TopS）。A浮動(dòng)利率債券B可轉(zhuǎn)換債券C認(rèn)股權(quán)證D分期債券答案ABCD seq a101.回憶十余年來我國證券市場的進(jìn)展歷程，要緊特點(diǎn)有（www.TopS）。A成立了證券交易所

25、B市場進(jìn)展日益規(guī)范C證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大答案BCD seq a102.由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（www.TopS）。A大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B提高證券市場的透明度C維護(hù)“三公”原則D規(guī)范股票發(fā)行和上市行為答案ABCD seq a103.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（www.TopS）。A操作簡便B時(shí)刻短C成本低D投資者多答案ABC seq a104.目前股票的發(fā)行方式有（www.TopS）。A定向募集B網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合答案BCD seq a105.目前，我國發(fā)行的證券品種有（www.TopS）

26、。A股票B基金C國債D企業(yè)債券答案ABCD seq a106.我國證券市場國際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，要緊是圍繞（www.TopS）來展開的。A證券市場自由化B股票市場融資國際化C債券市場融資國際化D證券業(yè)國際化答案BCD seq a107.依照我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)同意外國證券機(jī)構(gòu)（www.TopS）。A直接從事B股交易B能夠成為證券交易所的特不會(huì)員C設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易D設(shè)立合營公司從事證券投資基金治理業(yè)務(wù)答案ABCD seq a108.我國重視依靠國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（www.

27、TopS）A品種多元化B期限多樣化C信譽(yù)等級(jí)較高D融資成本較低答案ABCD三、推斷題 seq a109.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（www.TopS）答案 seq a110.證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（www.TopS）答案 seq a111.憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（www.TopS）答案 seq a112.證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（www.TopS）答案 seq a113.購物券是一種有價(jià)證券。（www.TopS）答案 seq a114.證券必須采取書面形式或與書

28、面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作。（www.TopS）答案 seq a115.有價(jià)證券能夠買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（www.TopS）答案 seq a116.憑證證券又稱為無價(jià)證券。（www.TopS）答案 seq a117.有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（www.TopS）答案 seq a118.有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（www.TopS）答案 seq a119.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（www.TopS）答案 seq a120.虛擬資本在質(zhì)和量上都有不于實(shí)際資本。（www

29、.TopS）答案 seq a121.有價(jià)證券由因此虛擬資本，因此它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（www.TopS）答案 seq a122.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（www.TopS）答案 seq a123.貨幣證券確實(shí)是銀行證券。（www.TopS）答案 seq a124.資本證券是有價(jià)證券的要緊形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（www.TopS）答案 seq a125.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（www.TopS）答案 seq a126.上市證券的種類多于非上市證券的種類。（www.TopS）答案 seq a127

30、.有價(jià)證券能夠按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（www.TopS）答案 seq a128.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（www.TopS）答案 seq a129.有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。（www.TopS）答案 seq a130.證券市場上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（www.TopS）答案 seq a131.證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（www.TopS）答案 seq a132.證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（www.TopS）答案 seq

31、 a133.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種專門的價(jià)值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（www.TopS）答案 seq a134.證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（www.TopS）答案 seq a135.證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（www.TopS）答案 seq a136.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（www.TopS）答案 seq a137.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（www.TopS）答案 seq a138.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（www.TopS）答案 seq a139.證券公司是一種證券中

32、介機(jī)構(gòu)。（www.TopS）答案 seq a140.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（www.TopS）答案 seq a141.個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（www.TopS）答案 seq a142.我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（www.TopS）答案 seq a143.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（www.TopS）答案 seq a144.我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會(huì)。（www.TopS）答案 seq a145.律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（www.To

33、pS）答案 seq a146.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（www.TopS）答案 seq a147.我國的證券治理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（www.TopS）答案 seq a148.我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（www.TopS）答案 seq a149.資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱為金融市場。（www.TopS）答案 seq a150.從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。（www.TopS）答案 seq a151.盡管證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。（www.To

34、pS）答案 seq a152.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。（www.TopS）答案 seq a153.有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。（www.TopS）答案 seq a154.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所。（www.TopS）答案 seq a155.按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類要緊有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（www.TopS）答案 seq a156.股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（www.TopS）答案 seq a157.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采納口頭競價(jià)和電腦競價(jià)。（www.TopS）答案 seq a158.債券因有固定的票面利率和期限，故相關(guān)于股票價(jià)格而言，債券的市場價(jià)格比較穩(wěn)定。（www.TopS）答案 seq a159.封閉式基金通過在證券交易所掛