軟件項(xiàng)目監(jiān)控規(guī)程

1、統(tǒng)一過程管理體系軟件項(xiàng)目監(jiān)控規(guī)程版本號(hào)2.0修訂歷史目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark17 o Current Document 目的范圍4 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 角色職責(zé)4 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 術(shù)語定義4 HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 活動(dòng)規(guī)程5 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 4.1任務(wù)分配5 HYPERLINK l bo

2、okmark48 o Current Document 4.2狀態(tài)監(jiān)控5 HYPERLINK l bookmark67 o Current Document 4.3分析糾正6 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 4.3.1問題分析6 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 4.3.2采取措施6 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 4.4定期檢查6 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 4.4.1迭代審查6 HY

3、PERLINK l bookmark99 o Current Document 4.4.2里程碑評(píng)審7 HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 4.4.3階段性驗(yàn)收7 HYPERLINK l bookmark120 o Current Document 4.5信息收集7 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 4.6狀態(tài)報(bào)告8 HYPERLINK l bookmark141 o Current Document 裁剪指南8 HYPERLINK l bookmark150 o Current Docume

4、nt 層次關(guān)系9 HYPERLINK l bookmark154 o Current Document 6.1主控文件9 HYPERLINK l bookmark157 o Current Document 6.2支持文件9 HYPERLINK l bookmark160 o Current Document 6.3相關(guān)文件9 HYPERLINK l bookmark165 o Current Document 附錄9目的范圍目的作用：為軟件項(xiàng)目監(jiān)督和控制活動(dòng)提供規(guī)范指導(dǎo)，以便更好地控制項(xiàng)目進(jìn)展情況及趨勢(shì)，當(dāng) 項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行與計(jì)劃偏差超過一定范圍時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。應(yīng)用范圍：事業(yè)中心、項(xiàng)目

5、中心。讀者對(duì)象：事業(yè)中心、項(xiàng)目中心相關(guān)人員。角色職責(zé)角色名稱職責(zé)描述高級(jí)經(jīng)理檢查軟件項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)。參與里程碑評(píng)審，并擔(dān)任評(píng)審組長。項(xiàng)目經(jīng)理工作任務(wù)分配。定期或事件驅(qū)動(dòng)監(jiān)控項(xiàng)目狀態(tài)。分析問題、制定糾正措施，并組織實(shí)施。主持項(xiàng)目里程碑評(píng)審會(huì)議。每月定期匯報(bào)項(xiàng)目狀態(tài)。QA工程師指導(dǎo)并評(píng)審項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)。參與里程碑評(píng)審會(huì)議。軟件工程師、CM工 程師、測(cè)試工程師參與里程碑評(píng)審會(huì)議。術(shù)語定義里程碑：由相關(guān)人負(fù)責(zé)、按計(jì)劃預(yù)定、具有零歷時(shí)的重要事件，通常用于測(cè)量工作進(jìn)度。階段里程碑：指在項(xiàng)目階段結(jié)束時(shí)設(shè)置的里程碑點(diǎn)，如“精化階段”結(jié)束時(shí)標(biāo)志著“架構(gòu)里程碑” 的到達(dá)。關(guān)鍵事件里程碑：指不是階段里程碑，但又非常關(guān)鍵

6、的重要事件，如完成需求調(diào)研、設(shè)備采購到 位、通過內(nèi)部驗(yàn)收、通過專家評(píng)審等。高級(jí)經(jīng)理：指項(xiàng)目歸屬部門的負(fù)責(zé)人，一般為項(xiàng)目經(jīng)理的直接上級(jí)經(jīng)理，可以是事業(yè)部總經(jīng)理、 研發(fā)部經(jīng)理等。同望項(xiàng)目管理實(shí)施專區(qū)：用于展示同望項(xiàng)目風(fēng)采，介紹和發(fā)布同望項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)的頁面。地址為 :9079?；顒?dòng)規(guī)程項(xiàng)目計(jì)劃是項(xiàng)目監(jiān)控的基礎(chǔ)，項(xiàng)目狀態(tài)的跟蹤與控制有助于項(xiàng)目沿著預(yù)定的軌道運(yùn)行，同時(shí)便于 項(xiàng)目經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目性能明顯偏離計(jì)劃時(shí)及時(shí)采取糾正措施。糾正措施可能涉及到對(duì)項(xiàng)目重新策劃，其中包括對(duì)原計(jì)劃的修訂、建立新的協(xié)定或者在現(xiàn)行計(jì)劃 中補(bǔ)充一些過渡性的活動(dòng)。4.1任務(wù)分配項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依據(jù)計(jì)劃將任務(wù)或工作安排具體落實(shí)到人，并和相

7、關(guān)人員進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)以達(dá)成一 致，任務(wù)安排形式不限，可以用郵件、口頭、RTX等形式。在項(xiàng)目任務(wù)分配過程中，項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃跟蹤部分應(yīng)不斷根據(jù)實(shí)際情況細(xì)化、更新。4.2狀態(tài)監(jiān)控項(xiàng)目狀態(tài)監(jiān)控主要是將項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)定目標(biāo)等與項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行對(duì)照比較。以便將項(xiàng)目狀 態(tài)控制在允許的范圍內(nèi)。項(xiàng)目狀態(tài)監(jiān)控的內(nèi)容應(yīng)與項(xiàng)目計(jì)劃的內(nèi)容相配套，避免實(shí)際和計(jì)劃脫節(jié)。根據(jù)項(xiàng)目狀態(tài)、發(fā)展趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)影響等因素，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)按軟件項(xiàng)目計(jì)劃中所約定的跟蹤頻 率定期或事件驅(qū)動(dòng)地監(jiān)控和調(diào)整項(xiàng)目估計(jì)數(shù)據(jù)，使之不斷趨于精確。項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)控的項(xiàng)目狀態(tài)應(yīng)記錄在軟件項(xiàng)目管理工作表中。監(jiān)控的方面可包括但不局限于以 下方面：a）項(xiàng)目范圍；b）軟件需求；

8、c）產(chǎn)品規(guī)模；d）工作量；e）任務(wù)進(jìn)度；f）成本；g）風(fēng)險(xiǎn)；h）質(zhì)量、缺陷情況；i）項(xiàng)目定量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；j）相關(guān)承諾、資源到位情況。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容具體詳見風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程。QA工程師應(yīng)按項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃規(guī)定定期或事件驅(qū)動(dòng)地評(píng)審項(xiàng)目監(jiān)控情況。4.3分析糾正4.3.1問題分析項(xiàng)目經(jīng)理定期或事件驅(qū)動(dòng)地組織問題收集，并分析以確定是否需要采取糾正措施。問題可包括但不局 限于以下方面：通過同行評(píng)審和測(cè)試活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問題；項(xiàng)目參數(shù)實(shí)際值明顯偏離估計(jì)值；內(nèi)部或外部承諾未得到滿足；風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生重大變化；客戶或相關(guān)涉眾發(fā)生重大變更。4.3.2采取措施當(dāng)項(xiàng)目實(shí)際數(shù)據(jù)調(diào)整超過軟件項(xiàng)目計(jì)劃中所允許的控制范圍時(shí)，以至于對(duì)順利

9、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo) 帶來影響時(shí)，應(yīng)采取糾正措施。對(duì)所識(shí)別出的問題采取糾正措施。糾正措施可包括但不局限以下方法：a）重新估計(jì)、計(jì)劃變更；b）變更合同、約定或承諾；c）修改需求或范圍；d）補(bǔ)充資源、增加熟練人員；e）加班、延長工作時(shí)間；f）改變相應(yīng)的過程；g）采用合適的新技術(shù)或方法；h）重新確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。QA工程師應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目偏差進(jìn)行影響分析；當(dāng)糾正措施需要變更計(jì)劃時(shí)請(qǐng)遵循軟件 項(xiàng)目策劃規(guī)程和變更控制規(guī)程。糾正措施的制定應(yīng)與項(xiàng)目相關(guān)涉眾達(dá)成一致。4.4定期檢查4.4.1迭代審查項(xiàng)目可在每個(gè)階段內(nèi)設(shè)置迭代審查，可采用非正式形式。審查步驟可以在階段里程碑的基礎(chǔ)上進(jìn)行簡(jiǎn) 化。但至少應(yīng)采以郵件方式將相關(guān)

10、資料發(fā)送給參與審查人員，如在指定的時(shí)間內(nèi)無人提出異議，則該迭代 視為通過，可以進(jìn)入下一個(gè)迭代，審查結(jié)論處理參見“4.4.2里程碑評(píng)審”。項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際情況決定是否召開迭代審查。4.4.2里程碑評(píng)審重要的階段里程碑結(jié)束時(shí)應(yīng)進(jìn)行里程碑評(píng)審，以確定在完成該階段最后一個(gè)迭代時(shí)項(xiàng)目是否可 以進(jìn)入下一階段。里程碑評(píng)審應(yīng)關(guān)注進(jìn)度、規(guī)模、需求、質(zhì)量、成本、風(fēng)險(xiǎn)、基線等方面。階段里程碑評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)與項(xiàng)目狀態(tài)監(jiān)控的內(nèi)容相配套，避免評(píng)審和監(jiān)控脫節(jié)。里程碑評(píng)審?fù)ǔ２捎谜皆u(píng)審會(huì)議的形式，參加者可包括本項(xiàng)目的高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目組成員代表、 QA工程師、CM工程師、測(cè)試工程師等，具體參與人員的確定應(yīng)依據(jù)該項(xiàng)目的軟件項(xiàng)目計(jì)劃

11、執(zhí)行。在會(huì)議召開之前，應(yīng)當(dāng)將評(píng)審材料分發(fā)給評(píng)審人員。務(wù)必要在會(huì)議召開之前及早地將這些材料 分發(fā)出去，讓評(píng)審人員有充足的時(shí)間對(duì)其進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審材料可直接使用軟件項(xiàng)目管理工作 表和相關(guān)工件，也可將軟件項(xiàng)目管理工作表單獨(dú)制作成PPT文件和相關(guān)工件進(jìn)行演示， 評(píng)審材料在正式演示之前應(yīng)通過QA檢查核實(shí)數(shù)據(jù)。在會(huì)議結(jié)束時(shí)，評(píng)審組長（通常由高級(jí)經(jīng)理擔(dān)任）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目階段完成情況以及參與評(píng)審人員 的意見應(yīng)做出是否批準(zhǔn)的決定。里程碑評(píng)審會(huì)議可能會(huì)得到以下三種結(jié)果：a）無條件通過：項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了該階段的預(yù)期目標(biāo)或者所發(fā)現(xiàn)問題不影響本階段的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，可以 進(jìn)入下一階段。b）有條件通過:項(xiàng)目可以進(jìn)入下一階段，但需將相關(guān)問題

12、處理措施放入下一個(gè)階段中及時(shí)解決。c）不通過：項(xiàng)目沒有實(shí)現(xiàn)該階段的預(yù)期目標(biāo)，需要在本階段新增新的迭代完成直至通過為止， 同時(shí)應(yīng)修訂項(xiàng)目相關(guān)計(jì)劃，或者終止本項(xiàng)目。評(píng)審會(huì)議結(jié)束后應(yīng)完成會(huì)議記錄，其中需包括重要的討論或行動(dòng)，以及階段里程碑評(píng)審的結(jié) 果。4.4.3階段性驗(yàn)收通過內(nèi)部里程碑評(píng)審后，項(xiàng)目經(jīng)理可以根據(jù)需要和客戶協(xié)商是否需要召開階段性驗(yàn)收。階段性驗(yàn)收不需要采用正式的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，只需留下相關(guān)經(jīng)過客戶簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、項(xiàng) 目服務(wù)確認(rèn)單、驗(yàn)收照片等客觀記錄即可。主要目的是為了獲得客戶在項(xiàng)目開發(fā)過程中的逐步 確認(rèn)，積累客戶在項(xiàng)目整體驗(yàn)收時(shí)讓我方順利通過的信心。階段性驗(yàn)收結(jié)論可參見“4.4.2里程碑評(píng)審

13、”。通過階段性驗(yàn)收后，CM工程師將信息發(fā)布到“同望項(xiàng)目實(shí)施專區(qū)”頁面中。對(duì)于符合回款條件的，項(xiàng)目經(jīng)理要及時(shí)跟進(jìn)回款事宜。4.5信息收集項(xiàng)目經(jīng)理平時(shí)要注意維護(hù)、收集和挖掘本項(xiàng)目后續(xù)可發(fā)展的客戶關(guān)系，并于每月1-3號(hào)主動(dòng)提交 最新的項(xiàng)目客戶信息表到項(xiàng)目配置庫中，并通知CM工程師受控。項(xiàng)目經(jīng)理如未按時(shí)提交項(xiàng)目客戶信息表，CM工程師應(yīng)及時(shí)督促。項(xiàng)目客戶信息表要注意保證有效性、真實(shí)性、及時(shí)性。4.6狀態(tài)報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理除了定期監(jiān)控并記錄項(xiàng)目狀態(tài)外，還應(yīng)定期將項(xiàng)目監(jiān)控狀態(tài)的結(jié)果通知相關(guān)涉眾。項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)與項(xiàng)目狀態(tài)監(jiān)控的內(nèi)容相配套，避免監(jiān)控和報(bào)告脫節(jié)。軟件項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告建議按月提交，項(xiàng)目組也可以根據(jù)實(shí)際情

14、況選擇按周、旬、半月、迭代等 頻率來提交，但至少應(yīng)保證提交的最大間隔時(shí)間不超過一個(gè)月。如按月提交，則應(yīng)每月1-3號(hào)提 交，如遇休息日則順延。每次狀態(tài)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括上周期的相關(guān)狀態(tài)信息、本周期工作任務(wù)、當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題等。軟件項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（內(nèi)部）：a）面向?qū)ο螅河身?xiàng)目經(jīng)理報(bào)送給本項(xiàng)目高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目成員、QA工程師、測(cè)試工程師、CM 工程師，并抄送給測(cè)試部經(jīng)理、質(zhì)保部經(jīng)理。b）采用形式：Excel模板形式，一個(gè)周期的報(bào)告采用一行記錄表示，不斷累加報(bào)告。c）報(bào)告要求：必選定期提交。軟件項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（外部）：a）面向?qū)ο螅河身?xiàng)目經(jīng)理報(bào)送給客戶方相關(guān)涉眾，并抄送給本項(xiàng)目?jī)?nèi)部相關(guān)涉眾。b）采用形式：

15、Word表單形式，一個(gè)周期的報(bào)告采用一張記錄表示，一次性流水報(bào)告。c）報(bào)告要求：可以選擇性是否向客戶提交。裁剪指南當(dāng)項(xiàng)目計(jì)劃周期小于1個(gè)月時(shí)，無需采用軟件項(xiàng)目管理工作表軟件項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告進(jìn)行管 理，但必須提交項(xiàng)目客戶信息表。無需進(jìn)行“4.2狀態(tài)監(jiān)控”、“4.4定期檢查”、“4.6狀態(tài)報(bào)告”， 但必須進(jìn)行“4.1任務(wù)分配”、“4.3分析糾正”、“4.5信息收集”。當(dāng)項(xiàng)目計(jì)劃周期大于等于1個(gè)月，小于3個(gè)月時(shí)，無需采用軟件項(xiàng)目管理工作表進(jìn)行管理， 但必須提交軟件項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告、項(xiàng)目客戶信息表。無需進(jìn)行“4.2狀態(tài)監(jiān)控”、“4.4定期檢 查”，但必須進(jìn)行“4.1任務(wù)分配”、“4.3分析糾正”、“4.5信息收集”、“4.6狀態(tài)報(bào)告”。當(dāng)項(xiàng)目計(jì)劃周期大于等于3個(gè)月，小于6個(gè)月時(shí)，本規(guī)程下屬的所有工件都必須提交，除4.4.1 迭代審查”、“4.4.2里程碑評(píng)審”外，所有