生產(chǎn)管理流程-控制矩陣模板

1、末級(jí)流程編號(hào),末級(jí)流程名稱(chēng),控制目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào),風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述,控制編號(hào),控制活動(dòng)參考（此項(xiàng)僅作為各組流程建設(shè)的參考，需針對(duì)建設(shè)單位實(shí)際情況進(jìn)行描述，切勿出現(xiàn)完全照搬而脫離實(shí)際。請(qǐng)務(wù)必在提交客戶(hù)確認(rèn)前刪除此列）,控制活動(dòng)描述,關(guān)鍵控制/一般控制,人工/自動(dòng),預(yù)防性/檢查性,控制頻率,責(zé)任部門(mén)/崗位,實(shí)施證據(jù),制度索引,穿行測(cè)試,合法合規(guī),資產(chǎn)安全,財(cái)務(wù)報(bào)告,經(jīng)營(yíng)效率與效果,穿行測(cè)試步驟,穿行測(cè)試樣本,穿行測(cè)試結(jié)果,缺陷編號(hào),缺陷描述,生產(chǎn)計(jì)劃管理,未編制生產(chǎn)計(jì)劃，或生產(chǎn)計(jì)劃的編制未考慮到訂單情況和自身產(chǎn)能情況，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)組織混亂，無(wú)法按期生產(chǎn)或者產(chǎn)能不足，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。,生產(chǎn)管理部門(mén)XX崗

2、位負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略需求、年度生產(chǎn)任務(wù)、成品庫(kù)存量、銷(xiāo)售預(yù)期等確定常規(guī)業(yè)務(wù)投產(chǎn)計(jì)劃安排、生產(chǎn)能力等編制年度生產(chǎn)計(jì)劃，年度生產(chǎn)計(jì)劃至少包括生產(chǎn)產(chǎn)量計(jì)劃及進(jìn)度計(jì)劃（需結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行細(xì)化），依權(quán)限進(jìn)行上報(bào)審批（需根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行審批權(quán)限的具體描述，如年度生產(chǎn)計(jì)劃納入JYK方案一同進(jìn)行審批；需在此進(jìn)行流程接口，如企業(yè)除編制年度計(jì)劃外，還進(jìn)行了季度/月度計(jì)劃的編制，在此需增加控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，除描述對(duì)應(yīng)計(jì)劃編制、審批程序外，仍需描述編制要素及編制對(duì)應(yīng)計(jì)劃時(shí)考慮的重點(diǎn)）。,關(guān)鍵控制,預(yù)防性,未對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃完成情況進(jìn)行跟蹤，可能導(dǎo)致無(wú)法無(wú)法準(zhǔn)確掌握實(shí)際執(zhí)行完成情況，無(wú)法對(duì)生產(chǎn)執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行

3、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理，影響企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行效果。,由生產(chǎn)管理部門(mén)生產(chǎn)管理人員根據(jù)年度生產(chǎn)計(jì)劃（跟進(jìn)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，如依據(jù)季度/月度計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，在此需調(diào)整）對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，按月（頻率依企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)需求確定）由管理人員根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃完成情況編制生產(chǎn)情況匯報(bào)報(bào)告，至少包括計(jì)劃完成情況、未完成原因、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題等。生產(chǎn)情況匯報(bào)報(bào)告依權(quán)限進(jìn)行上報(bào)，如涉及相關(guān)部門(mén)計(jì)劃或執(zhí)行內(nèi)容，需對(duì)應(yīng)相關(guān)部門(mén)參與意見(jiàn)的提出/審批。,關(guān)鍵控制,檢查性,生產(chǎn)計(jì)劃的變更沒(méi)有經(jīng)過(guò)審批，導(dǎo)致生產(chǎn)不按照計(jì)劃執(zhí)行，影響企業(yè)生產(chǎn)效率。,在年度生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生外部環(huán)境、內(nèi)部需求等重大調(diào)整，需進(jìn)行年度生產(chǎn)計(jì)劃變更事

4、項(xiàng)，需由生產(chǎn)管理部門(mén)XXX崗提出生產(chǎn)計(jì)劃變更申請(qǐng)（明確變更原因、調(diào)整后計(jì)劃安排、變更影響等），依權(quán)限進(jìn)行上報(bào)審批后，由生產(chǎn)管理部門(mén)生產(chǎn)管理人員按照審批調(diào)整后年度生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行執(zhí)行跟蹤。,一般控制,預(yù)防性,生產(chǎn)質(zhì)量管理,未制定質(zhì)量管理相關(guān)制度，導(dǎo)致質(zhì)量管理工作無(wú)章可依。,XXX部門(mén)為生產(chǎn)質(zhì)量控制的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)過(guò)程及生產(chǎn)成果的質(zhì)量檢驗(yàn)工作及質(zhì)量控制程序文件的編制，并依據(jù)質(zhì)量程序文件進(jìn)行質(zhì)量檢查及監(jiān)督（根據(jù)企業(yè)實(shí)際部門(mén)職責(zé)情況進(jìn)行細(xì)述、調(diào)整）。,一般控制,預(yù)防性,未對(duì)質(zhì)量管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系流于形式。,質(zhì)量管理部門(mén)牽頭組織相關(guān)部門(mén)成立質(zhì)量管理小組（需根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況

5、描述參與部門(mén)及對(duì)應(yīng)分工權(quán)責(zé)）對(duì)公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系的編制及審核，對(duì)企業(yè)現(xiàn)行質(zhì)量控制程序文件設(shè)計(jì)及執(zhí)行情況進(jìn)行審查，并根據(jù)審核結(jié)果填寫(xiě)內(nèi)審檢查單，并定期組織召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議進(jìn)行匯總討論并出具內(nèi)部質(zhì)量體系審核（監(jiān)查）報(bào)告，由質(zhì)量管理小組根據(jù)討論意見(jiàn)組織對(duì)質(zhì)量文件進(jìn)行修訂，修訂后文件依權(quán)限進(jìn)行審批，通過(guò)后予以發(fā)布。,一般控制,檢查性,未在生產(chǎn)執(zhí)行過(guò)程實(shí)行有效的質(zhì)量檢驗(yàn)控制，可能導(dǎo)致無(wú)法有效發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)質(zhì)量問(wèn)題，而錯(cuò)失最佳調(diào)整時(shí)機(jī)，影響企業(yè)訂單履行，損失企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。,由質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)督工作，生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程的工序檢驗(yàn)并輔助質(zhì)量管理部門(mén)部完成質(zhì)量檢驗(yàn)（根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中質(zhì)量控制情

6、況進(jìn)行描述，明確質(zhì)量管理的方式、頻率、參與部門(mén)、審批控制程序等）。,關(guān)鍵控制,預(yù)防性,對(duì)檢查出的不合格品沒(méi)有處理措施，導(dǎo)致不合格品無(wú)法得到有效利用，生產(chǎn)質(zhì)量無(wú)法得到改善，影響企業(yè)生產(chǎn)效率提高。,對(duì)于檢查的不合格品，由質(zhì)量管理部XXXX崗出具不符合品/不符合項(xiàng)通知單，經(jīng)生產(chǎn)管理部門(mén)（如涉及其他相關(guān)部門(mén)，在此需補(bǔ)充完善）確認(rèn)簽字后，開(kāi)具不合格品/不符合項(xiàng)報(bào)告單（至少應(yīng)明確不合格產(chǎn)品名稱(chēng)、數(shù)量、原因、處理意見(jiàn)、時(shí)間、經(jīng)辦人等相關(guān)內(nèi)容），依權(quán)限進(jìn)行上報(bào)審批，并由生產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)審批意見(jiàn)執(zhí)行，質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督（需明確企業(yè)是否建立不合格品管理的相關(guān)機(jī)制，依據(jù)企業(yè)制度或?qū)嶋H情況進(jìn)行處理內(nèi)容細(xì)化）。,

7、關(guān)鍵控制,檢查性,安全生產(chǎn)管理,企業(yè)未根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致執(zhí)行過(guò)程無(wú)據(jù)可依，出現(xiàn)安全生產(chǎn)管理混亂，造成安全生產(chǎn)責(zé)任追究不清晰。,企業(yè)是否認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司安全環(huán)保管理規(guī)定、安防環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、安全環(huán)保檢查管理規(guī)定、安防環(huán)保督查管理辦法、安全環(huán)保責(zé)任制規(guī)定等制度，并建立本單位安全監(jiān)督的相關(guān)規(guī)章制度，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的危險(xiǎn)性、規(guī)模大小等綜合因素確定設(shè)立安全環(huán)保管理機(jī)構(gòu)，以及配備安全監(jiān)督管理人員（需根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行明確）。,一般控制,預(yù)防性,企業(yè)未設(shè)立安全管理部門(mén)和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，可能導(dǎo)致企業(yè)安全生產(chǎn)的日常監(jiān)督管理力度

8、不加，出現(xiàn)工作互相推諉，責(zé)任無(wú)法有效追責(zé)等情況。,企業(yè)建立安全環(huán)保管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)情況，是否落實(shí)國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)，組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)部各種安全檢查活動(dòng)，負(fù)責(zé)日常安全檢查，及時(shí)整改各種安全隱患，監(jiān)督安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)等。,一般控制,預(yù)防性,企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)重視程度不足，缺少人力、物力、資金、技術(shù)等方面必要的保障投入，可能導(dǎo)致各項(xiàng)安全措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致無(wú)法滿(mǎn)足安全生產(chǎn)保障標(biāo)準(zhǔn)和要求。,企事是否將安全生產(chǎn)投入納入年度預(yù)算，是否結(jié)合上年安全環(huán)保投入及公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)情況等，制定合理的安全環(huán)保投入預(yù)算；在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，是否投入安全環(huán)保所需要的資金、人力、財(cái)務(wù)及時(shí)、足額到位；是否分階段落

9、實(shí)安全環(huán)保投入，同時(shí)對(duì)安全費(fèi)用的使用情況加強(qiáng)監(jiān)督檢查。,一般控制,預(yù)防性,企業(yè)未對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)管理，可能導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)排除安全隱患，可能造成出現(xiàn)安全事故。,明確企業(yè)是否制定安全生產(chǎn)歸口管理部門(mén)/崗位，明確定期對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢查維護(hù)，確保生產(chǎn)的安全性。,一般控制,預(yù)防性,企業(yè)不重視員工安全生產(chǎn)意識(shí)的貫徹，未開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)，可能導(dǎo)致員工安全意識(shí)淡薄，無(wú)法有效進(jìn)行全員安全生產(chǎn)管理，影響安全生產(chǎn)管理效率效果。相關(guān)培訓(xùn)，可能導(dǎo)致應(yīng)當(dāng)貫徹預(yù)防為主的原則，采用多種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí)，重視崗位培訓(xùn)，對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度。,描述企業(yè)制定安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育計(jì)劃情況，如何開(kāi)展對(duì)員工的安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育。是否施行崗位資格認(rèn)證制度，對(duì)于危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、建筑施工單位是否設(shè)立主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員等相關(guān)措施。,一般控制,預(yù)防性,生產(chǎn)成本管理,未及時(shí)、完整地將原始憑證提交財(cái)務(wù)，影響成本核算。,由生產(chǎn)管理部門(mén)生產(chǎn)管理人員及時(shí)提交相關(guān)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單等原始憑證報(bào)財(cái)務(wù)部，經(jīng)財(cái)務(wù)部XX會(huì)計(jì)審核、部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后進(jìn)行生產(chǎn)成本結(jié)轉(zhuǎn)及相關(guān)賬務(wù)處理，編制會(huì)計(jì)憑證，并由稽核人員進(jìn)行會(huì)計(jì)憑證復(fù)核。,一般控制,預(yù)防性,安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)管理,未對(duì)生產(chǎn)管理進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，可能無(wú)法及時(shí)有效總結(jié)生產(chǎn)管理問(wèn)題及措施，影響管理效率效果。,是否嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司安全環(huán)保檢查管理規(guī)定和安全環(huán)保