醫(yī)藥衛(wèi)生交易指數(shù)證券投資基金招募說明書

1、上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司重要提示上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2012年9月13日證監(jiān)許可20121223號文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，基金管理人股東將運(yùn)用其自有資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年?；?/p>

2、金管理人股東認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，基金管理人股東將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時，基金管理人股東有可能贖回其認(rèn)購的本基金份額。另外，在基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，如果本基金的資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同將自動終止，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。基金管理人股東的認(rèn)購行為并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系

3、統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，某一基金的特定風(fēng)險等。本基金是股票基金，風(fēng)險和收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?；鹬饕顿Y于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，在股票基金中屬于高風(fēng)險、高收益的產(chǎn)品。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。目錄 TOC o 1-3 h

4、z HYPERLINK l _Toc329633086 一、緒言 PAGEREF _Toc329633086 h 1 HYPERLINK l _Toc329633087 二、釋義 PAGEREF _Toc329633087 h 1 HYPERLINK l _Toc329633088 三、基金管理人 PAGEREF _Toc329633088 h 5 HYPERLINK l _Toc329633089 四、基金托管人 PAGEREF _Toc329633089 h 12 HYPERLINK l _Toc329633090 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc329633090 h 15 H

5、YPERLINK l _Toc329633091 六、基金的募集 PAGEREF _Toc329633091 h 36 HYPERLINK l _Toc329633092 七、基金合同的生效 PAGEREF _Toc329633092 h 41 HYPERLINK l _Toc329633093 八、基金份額的交易 PAGEREF _Toc329633093 h 42 HYPERLINK l _Toc329633094 九、基金份額的申購與贖回 PAGEREF _Toc329633094 h 43 HYPERLINK l _Toc329633095 十、基金的投資 PAGEREF _Toc32

6、9633095 h 50 HYPERLINK l _Toc329633096 十一、基金的財產(chǎn) PAGEREF _Toc329633096 h 54 HYPERLINK l _Toc329633097 十二、基金資產(chǎn)的估值 PAGEREF _Toc329633097 h 55 HYPERLINK l _Toc329633098 十三、基金的收益與分配 PAGEREF _Toc329633098 h 59 HYPERLINK l _Toc329633099 十四、基金的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc329633099 h 60 HYPERLINK l _Toc329633100 十五、基金

7、的會計與審計 PAGEREF _Toc329633100 h 62 HYPERLINK l _Toc329633101 十六、基金的信息披露 PAGEREF _Toc329633101 h 63 HYPERLINK l _Toc329633102 十七、風(fēng)險揭示 PAGEREF _Toc329633102 h 66 HYPERLINK l _Toc329633103 十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc329633103 h 69 HYPERLINK l _Toc329633104 十九、基金合同的內(nèi)容摘要 PAGEREF _Toc329633104 h 71

8、HYPERLINK l _Toc329633105 二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 PAGEREF _Toc329633105 h 71 HYPERLINK l _Toc329633106 二十一、對基金份額持有人的服務(wù) PAGEREF _Toc329633106 h 72 HYPERLINK l _Toc329633107 二十二、招募說明書存放及查閱方式 PAGEREF _Toc329633107 h 72 HYPERLINK l _Toc329633108 二十三、備查文件 PAGEREF _Toc329633108 h 73 HYPERLINK l _Toc329633109 附件一：基

9、金合同摘要 PAGEREF _Toc329633109 h 74 HYPERLINK l _Toc329633110 附件二：基金托管協(xié)議摘要 PAGEREF _Toc329633110 h 93一、緒言上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、證券投資基金銷售管理辦法（以下簡稱“銷售辦法”）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡稱“運(yùn)作辦法”）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡稱“信息披露辦法”）及其他有關(guān)規(guī)定以及上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同（以下簡稱“基金合同”）編寫

10、。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和

11、義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。二、釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金。交易型開放式指數(shù)基金：指上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則定義的“交易型開放式指數(shù)基金”?；鸸芾砣耍褐溉A夏基金管理有限公司?；鹜泄苋耍褐钢袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司?；鸷贤褐干献C醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。招募說明書：指上證醫(yī)藥衛(wèi)

12、生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書及其定期的更新?；鸱蓊~發(fā)售公告：指上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金份額發(fā)售公告。法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂。銷售辦法：指中國證監(jiān)會2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂。信息披露辦法：指中國證監(jiān)會2004

13、年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂。運(yùn)作辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂。業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則及上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定。中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。基金合同

14、當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織。合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者。投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱?；鸱蓊~持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得

15、基金份額的投資者?；痄N售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司。代銷機(jī)構(gòu)：指發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或申購贖回代理機(jī)構(gòu)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。申購贖回代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)。登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯?/p>

16、結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期?；鸷贤K止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期?；鹉技冢褐缸曰鸱蓊~發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月。存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。工作日：指上海證券交易所的正常交易日。T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)有效申請的工作日。T+n日：指自T日后第n個工作日（不包含T日）。開放日：指為投資者辦

17、理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為。申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件。申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按

18、基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。標(biāo)的指數(shù)：指上證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，或基金管理人根據(jù)需要更換的其他指數(shù)。最小申購、贖回單位：指基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。元：指人民幣元?；鹗找妫褐富鹜顿Y所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約?；鹳Y產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值：指計算

19、日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)?；鹳Y產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。三、基金管理人（一）基金管理人概況名稱：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義

20、區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層設(shè)立日期：1998年4月9日法定代表人：王東明聯(lián)系人：崔雁巍客戶服務(wù)電話：400-818-6666傳真夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：持股單位持股占總股本比例中信證券股份有限公司49%南方工業(yè)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司11%山東省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司10%POWER CORPORATION OF CANADA10%青島海鵬科技投資有限公司10%無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司10%合計100%（二）主要人員情況1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況王東明

21、先生：董事長，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司董事長、執(zhí)行董事兼執(zhí)行委員會委員，中國中信股份有限公司總經(jīng)理助理，中信控股有限責(zé)任公司董事，中信國際金融控股有限公司董事，中信證券國際有限公司非執(zhí)行董事。曾任職于加拿大豐業(yè)銀行證券公司投資銀行部，曾任華夏證券有限責(zé)任公司國際部總經(jīng)理，南方證券有限公司副總經(jīng)理，中信證券股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，中信資本控股有限公司非執(zhí)行董事。范勇宏先生：副董事長，博士，高級經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委書記，北京市人大代表，北京市順義區(qū)人大常委，兼任北京市金融街商會監(jiān)事長。曾任中國建設(shè)銀行總行干部，華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、總裁

22、助理、華北區(qū)總監(jiān)（副總裁）、華夏基金管理有限公司總經(jīng)理，第三、四屆中國證監(jiān)會發(fā)審委委員。華偉榮先生：董事，碩士，高級會計師。現(xiàn)任無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司副總裁、國聯(lián)信托股份有限公司董事長。曾任無錫市財政局預(yù)算管理科科員、綜合計劃科科員、綜合計劃科副科長，無錫市信托投資公司部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，國聯(lián)證券有限責(zé)任公司董事、總裁，國聯(lián)基金管理有限公司（現(xiàn)中?；鸸芾碛邢薰荆┒麻L。胡祖六先生：董事，博士，教授?，F(xiàn)任春華資本集團(tuán)主席。曾任國際貨幣基金組織高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，高盛集團(tuán)大中華區(qū)主席、合伙人、董事總經(jīng)理。徐剛先生：董事，博士，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中信證券股

23、份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會主任委員、研究部行政負(fù)責(zé)人。曾任中國地質(zhì)機(jī)械儀器工業(yè)總公司干部，曾任職于中信證券股份有限公司研究咨詢部、資產(chǎn)管理部、金融產(chǎn)品開發(fā)小組、金融組、研究部、股票銷售交易部，擔(dān)任經(jīng)理、高級經(jīng)理、部門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、部門行政負(fù)責(zé)人等職務(wù)。葛小波先生：董事，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理、計劃財務(wù)部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司投資銀行部高級經(jīng)理、上市部副主任、風(fēng)險控制部執(zhí)行總經(jīng)理、交易部（現(xiàn)交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部）行政負(fù)責(zé)人。朱武祥先生：獨(dú)立董事，博士，教授?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系教授、博士生導(dǎo)師、

24、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建設(shè)（控股）有限公司、歌爾聲學(xué)股份有限公司獨(dú)立董事，中國金融學(xué)會常務(wù)理事。賈建平先生：獨(dú)立董事，大學(xué)本科，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)已退休。曾任職于北京工藝品進(jìn)出口公司、美國紐約中國物產(chǎn)有限公司（外派工作），曾擔(dān)任中國銀行信托咨詢公司副處長、處長，中國銀行盧森堡公司副總經(jīng)理，中國銀行意大利代表處首席代表，中銀集團(tuán)投資管理公司副董事長、總經(jīng)理，中國銀行重組上市辦公室、董事會秘書辦公室、上市辦公室總經(jīng)理，中銀基金管理有限公司董事長。謝德仁先生：獨(dú)立董事，博士，教授?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會計學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，兼任北京超圖軟件股份有限公司、同方環(huán)境股份有限公司、北

25、京雙杰電氣股份有限公司獨(dú)立董事，中國會計學(xué)會會計研究編委，中國會計學(xué)會財務(wù)成本分會第七屆理事會副會長，國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金通訊評審專家，教育部科技發(fā)展中心科研基金和科技獎勵評審專家、學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心專家。曾任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會計學(xué)講師、副教授。滕天鳴先生：總經(jīng)理，碩士。曾任機(jī)構(gòu)理財部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理等。張后奇先生：副總經(jīng)理，博士。曾任公司總經(jīng)理助理。劉文動先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理等。吳志軍先生：副總經(jīng)理，學(xué)士。曾任上海分公司總經(jīng)理、市場總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等。林浩先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理等。方瑞枝女士：督察長，碩士。

26、曾在中國金融出版社工作。李紅源先生：監(jiān)事會召集人，碩士，研究員級高級工程師?，F(xiàn)任南方工業(yè)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理。曾任中國北方光學(xué)電子總公司信息部職員，中國兵器工業(yè)總公司教育局職員、主任科員、規(guī)劃處副處長、計劃處處長，中國兵器裝備集團(tuán)公司發(fā)展計劃部副主任、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營部副主任、資本運(yùn)營部巡視員兼副主任。于少明先生：監(jiān)事，大學(xué)本科，高級會計師。現(xiàn)任山東省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司總經(jīng)理、山東高速集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理、山東高速投資控股有限公司總經(jīng)理。曾任西藏地質(zhì)局駐西安療養(yǎng)院、探礦十二隊職員，山東省交通廳黃河航運(yùn)局副科長，山東省交通廳主任、副處長，山東基建股份有限公司總經(jīng)理。呂翔先生：監(jiān)事，學(xué)士?，F(xiàn)任中

27、信證券股份有限公司投資管理部執(zhí)行總經(jīng)理。曾任國家勞動部綜合計劃與工資司副主任科員、中信證券股份有限公司人力資源管理部執(zhí)行總經(jīng)理。劉義先生：監(jiān)事，工商管理碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。曾任中國人民銀行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處長（主持工作），華夏基金管理有限公司工會主席、黨辦主任、養(yǎng)老金部總經(jīng)理等。查爾斯西姆斯先生：監(jiān)事，學(xué)士，注冊會計師。現(xiàn)任萬信基金公司總裁兼首席執(zhí)行官，IGM基金公司聯(lián)席總裁兼首席執(zhí)行官。曾任職于加拿大多倫多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤譚普頓投資公司在加拿大多倫多分支機(jī)

28、構(gòu)的首席財務(wù)官和銷售與營銷主管，富勤譚普頓投資公司加利福尼亞州國際總部副總裁、公司行政總裁，另外，曾任職于FundSERV公司董事會，并曾擔(dān)任加拿大投資基金協(xié)會（IFIC）董事會成員、理事會成員?？弟缗浚罕O(jiān)事，法學(xué)和金融學(xué)雙學(xué)士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司紀(jì)律檢查委員會委員、法律監(jiān)察部總經(jīng)理。曾任中國工商銀行北京分行法律部、證券監(jiān)管部門主任科員，華夏基金管理有限公司成都分公司總經(jīng)理。2、本基金基金經(jīng)理張弘弢先生，碩士。2000年4月加入華夏基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部總經(jīng)理等，現(xiàn)任數(shù)量投資部副總經(jīng)理，華夏滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（原華夏滬深300指數(shù)證券投資基金）基金

29、經(jīng)理（2009年7月10日起任職）、恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2012年8月9日起任職）、恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2012年8月21日起任職）、華夏滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2012年12月25日起任職）。3、本公司投資決策委員會（股票投資）成員滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理。劉文動先生：華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理。程海泳先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、股票投資部總經(jīng)理，華夏復(fù)興股票型證券投資基金基金經(jīng)理。鞏懷志先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部副總經(jīng)理，華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經(jīng)

30、理、華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理。王海雄先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部副總經(jīng)理，華夏經(jīng)典配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。胡建平先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理，華夏回報證券投資基金基金經(jīng)理、華夏回報二號證券投資基金基金經(jīng)理。陽琨先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理，興華證券投資基金基金經(jīng)理、華夏盛世精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。（三）基金管理人的職責(zé)1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。2、辦理基金備案

31、手續(xù)。3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。6、編制中期和年度基金報告。7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。9、召集基金份額持有人大會。10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）基金管理人承諾1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募

32、說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。2、本基金管理人不從事違反證券法的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反證券法行為的發(fā)生。3、本基金管理人不從事違反基金法的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：（1）承銷證券。（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保。（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者

33、承銷期內(nèi)承銷的證券。（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。5、基金經(jīng)理承諾（1）依照有

34、關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取利益。（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益。（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息。（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號）

35、認(rèn)證，獲得無保留意見的控制設(shè)計合理性及運(yùn)行有效性的報告。1、控制環(huán)境良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制文化。（1）公司引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會下設(shè)審計委員會等專門委員會。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會。（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合理的組織結(jié)構(gòu)。（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了員工合規(guī)行為守則，并進(jìn)行持續(xù)教育。2、風(fēng)險評估公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行分析。對于不可控風(fēng)險，風(fēng)險評

36、估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險，風(fēng)險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險程度。風(fēng)險評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計過程中評估相關(guān)風(fēng)險并制定風(fēng)險控制制度。3、控制活動公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。（1）投資控制制度 = 1 * GB3 投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行

37、職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會。 = 2 * GB3 投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易管理部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。 = 3 * GB3 警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。 = 4 * GB3 禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基

38、金禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止進(jìn)行自動提示和限制。 = 5 * GB3 多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。（2）會計控制制度 = 1 * GB3 建立了基金會計的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。 = 2 * GB3 按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核查監(jiān)督制度。 = 3 * GB3 為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險，制定了資金頭寸管理制度。 = 4 * GB3

39、 制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。（4）人力資源管理制度公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。（5）監(jiān)察制度公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。（6）反洗錢制度公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反

40、洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反洗錢組織體系外，公司還制定了反洗錢工作內(nèi)部控制制度及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。4、信息溝通公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的權(quán)限。5、內(nèi)部監(jiān)控公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。6、基金管

41、理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人情況1、基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：王洪章成立時間：2004年9月17日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199812號聯(lián)系人：田青聯(lián)系電話：0

42、10-67595096中國建設(shè)銀行股份有限公司擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行（股票代碼：939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉升恒生指數(shù)。2007年9月25日中國建設(shè)銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發(fā)行后中國建設(shè)銀行的已發(fā)行股份

43、總數(shù)為：250,010,977,486股（包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股）。截至2012年9月30日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額132,964.82億元，較上年末增長8.26%。截至2012年9月30日止九個月，中國建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤1,585.19億元，較上年同期增長13.87%。年化平均資產(chǎn)回報率為1.65%，年化加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為24.18%。利息凈收入2,610.24億元，較上年同期增長17.05%。凈利差為2.57%，凈利息收益率為2.74%，分別較上年同期提高0.01和0.06個百分點(diǎn)。手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入699.21億元，較上年同期增長1.

44、64%。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.3萬余個分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設(shè)有分行，在莫斯科、臺北設(shè)有代表處，海外機(jī)構(gòu)已覆蓋到全球13個國家和地區(qū)，基本完成在全球主要金融中心的網(wǎng)絡(luò)布局，24小時不間斷服務(wù)能力和基本服務(wù)架構(gòu)已初步形成。中國建設(shè)銀行籌建、設(shè)立村鎮(zhèn)銀行20家，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務(wù)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。2012年上半年，本集團(tuán)各方面良好表現(xiàn)，得到市場與社會各界廣泛認(rèn)可，先后榮獲國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授予的30多個重要獎項(xiàng)。本集團(tuán)在

45、英國銀行家2012年“全球銀行1000強(qiáng)”中位列第6，較去年上升2位；在美國財富世界500強(qiáng)中排名77位，較去年上升31位；在美國福布斯2012年度全球上市公司2000強(qiáng)排名第13位，較去年上升4位。本集團(tuán)是境內(nèi)唯一一家連續(xù)四年蟬聯(lián)香港亞洲公司治理雜志頒發(fā)的“亞洲企業(yè)管治年度大獎”的上市公司，并先后獲得環(huán)球金融、財資、中國銀行業(yè)協(xié)會等頒發(fā)的“中國最佳銀行”、“卓越管理及公司管治”與“2011年度最具社會責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等獎項(xiàng)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權(quán)市場處、QFII托管處、核算處、清算處、監(jiān)督稽核處、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊、養(yǎng)老金托管處

46、、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃與管理團(tuán)隊、上海備份中心等12個職能處室、團(tuán)隊，現(xiàn)有員工209人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。2、主要人員情況楊新豐，投資托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設(shè)銀行總行會計部、營運(yùn)管理部，長期從事計劃財務(wù)、會計結(jié)算、營運(yùn)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。紀(jì)偉，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建設(shè)銀行總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。張軍紅，投資托管業(yè)務(wù)部副

47、總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行青島分行、中國建設(shè)銀行零售業(yè)務(wù)部、個人銀行業(yè)務(wù)部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務(wù)和個人存款業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。鄭紹平，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)

48、大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2012年9月30日，中國建設(shè)銀行已托管267只證券投資基金。建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行在2005年及自2009年起連續(xù)三年被國際權(quán)威雜志全球托管人評為“中國最佳托管銀行”，在2007年及2008年連續(xù)被財資雜志評為“國內(nèi)最佳托管銀行”獎，并獲和訊網(wǎng)2011年度和2012年度中國“最佳資產(chǎn)托管銀行”獎。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度1、內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國

49、建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。3、內(nèi)部控制制度及措施投資托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)

50、的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序1、監(jiān)督方法依照基金法及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)

51、督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。2、監(jiān)督流程（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，對各基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)

52、格顯著性等方面進(jìn)行評價，報送中國證監(jiān)會。（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：國泰君安證券股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓法定代表人：萬建華電話真系人：芮敏祺網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：400-888-86662、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為以下具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位：愛建證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、北

53、京高華證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、財達(dá)證券有限責(zé)任公司、財富里昂證券有限責(zé)任公司、財富證券有限責(zé)任公司、財通證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、長江證券股份有限公司、大通證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、德邦證券有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、東莞證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、國都證券有限責(zé)任公司、國海證券有限責(zé)任公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股

54、份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰長財證券有限責(zé)任公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、華安證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華林證券有限責(zé)任公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券有限責(zé)任公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、南京證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、日信證券有限

55、責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、天風(fēng)證券有限責(zé)任公司、天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司、萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、五礦證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、廈門證券有限公司、湘財證券有限責(zé)任公司、新時代證券有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、銀泰證券有限責(zé)任公司、英大證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券有限責(zé)任公司、中國國際金融有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、中國民族證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公

56、司、中航證券有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、中天證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、中郵證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、國開證券有限責(zé)任公司等。3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層法定代表人：王東明客戶服務(wù)電話：400-818-6666傳真系人：吳志軍網(wǎng)址： HYPERLINK http:/www.ChinaAMC.com ww

57、w.ChinaAMC.com4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：待確定后更新基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況增加、減少或調(diào)整基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時公告。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳文祥電話真三）律師事務(wù)所名稱：北京市天元律師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋

58、保險大廈10層法定代表人：王立華聯(lián)系電話真系人：吳冠雄經(jīng)辦律師：王立華、吳冠雄（四）會計師事務(wù)所本公司聘請的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市延安東路222號30樓辦公地址：中國北京市東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城德勤大樓8層法定代表人：盧伯卿聯(lián)系電話真系人：郭新華六、基金的募集（一）基金募集的依據(jù)本基金由基金管理人依照基金法、運(yùn)作辦法、銷售辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2012年

59、9月13日證監(jiān)許可20121223號文核準(zhǔn)。（二）基金類型和存續(xù)期間1、基金的類別：股票型基金。2、基金的運(yùn)作方式：交易型開放式。3、基金存續(xù)期間：不定期。（三）募集方式投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式認(rèn)購本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告中列明。（四）募集期限本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開

60、始發(fā)售之日起計算。本基金自2013年2月25日至2013年3月22日進(jìn)行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2013年3月20日至2013年3月22日，辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購的日期為2013年2月25日至2013年3月22日。如果在此期間未達(dá)到本招募說明書第七條第（一）款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。（五）募集對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。（六）募集場所