科技創(chuàng)新管理體系流程文件0512

1、Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06- 2011科技創(chuàng)新管理體系流程文件2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布 TOC o 1-5 h z 前言 3引言 40.1科技創(chuàng)新管理體系流程文件簡述 40.2科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單 5 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程 7 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 科技項目管理流程 12 HYPERLINK l bookmark10 o Current

2、 Document 科技項目立項流程 17 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 科技項目實施流程 22 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 科技成果推廣流程 33 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 科研試驗示范流程 38 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 科研樣品取樣流程 43 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 樣品分析化驗流程 48 HYPERLIN

3、K l bookmark38 o Current Document 科研設備管理流程 53 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 儀器設備檢測流程 59 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 科技經費管理流程 65 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 科技資料管理流程 70 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 科技成果登記流程 75 HYPERLINK l bookmark60 o Current Docum

4、ent 科技獎勵管理流程 80 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 科技獎勵申報流程 87煙葉生產新技術示范推廣應用流程 93 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 煙葉標準化管理流程 98 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 知識產權管理流程 104 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 科技常設機構管理流程 110 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 科學技

5、術委員會管理流程 116 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document 科學技術專家?guī)旃芾砹鞒?121 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 科技隊伍建設管理流程 126 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 科技創(chuàng)新管理持續(xù)改進流程 131本標準對楚雄州煙草專賣局（公司） 以下簡稱州局（公司） 系統科技創(chuàng)新管理的相關流程做出了 規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州

6、局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011 年首次發(fā)布。0.1 科技創(chuàng)新管理體系流程文件簡述本標準緊緊圍繞云南省煙草專賣局（公司）全面加強企業(yè)管理的總體要求，按照云南省煙草公司系統管理體系建設實施指南 ，以“制度建設、流程優(yōu)化、持續(xù)改進”為核心，以統一管理模式、統一主要流程、統一技術標準、統一工作標準、統一管理標準、統一考核評價“六統一”為基本原則，以職責明確化、流程順暢化、過程痕跡化、管理標準化、標準一致化、改進持續(xù)化“六化”為目標，構建州局（公司）系統科技創(chuàng)新管理模式。本標準立足創(chuàng)新管理，突出“項目管理”工作；本著以項目需求確定流

7、程模式、以流程模式確定組織職能、以組織職能配置企業(yè)資源的基本思想，通過對流程的優(yōu)化，使資源配置更加合理、流程運行更加順暢。科技創(chuàng)新管理體系整體流程為公司的一級流程，根據科技創(chuàng)新管理工作各業(yè)務職能模塊，可以展開為14個二級流程，10個三級流程，詳見下頁科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單。0.2科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單一級 流程二級流程三級流程科 技1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程Q/YNYC創(chuàng) 新 管 理 流 程2科技項目管理流程2.1科技項目立項流程2.2科技項目實施流程2.3科技項目驗收評價流程2.4科技成果推廣管理流程3科研試驗示范流程3.1科研樣品取樣流程3.2樣品分析化驗流程4科研設備管理流程4.

8、1儀器設備檢測流程5科技經費管理流程6科技資料管理流程7科技成果登記流程8科技獎勵流程8.1科技獎勵申報流程9煙葉生產新技術示范推廣應用流程10煙葉標準化管理流程11知識產權管理流程12科技常設機構管理流程12.1科學技術委員會管理流程12.2科學技術專家?guī)旃芾砹鞒?3科技創(chuàng)新隊伍建設流程14科技創(chuàng)新持續(xù)改進流程云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 2011、乙刖 百1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技創(chuàng)新規(guī)劃管理的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科

9、技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011 年首次發(fā)布。1 科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程7.2 流程說明7.1 流程圖1 目的確?？萍紕?chuàng)新工作有序開展，進一步提升楚雄州煙草專賣局（公司）系統核心競爭力。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技創(chuàng)新規(guī)劃工作。術語和定義無流程主要涉及者縣（市） （分公司） 、技術中心、企業(yè)管理部、分管領導、公司經理流程歸口管理者企業(yè)管理部流程相關者無流程圖及說明Q/YNYC序號說明輸出責任者關鍵績效指標

10、(KPI)1根據全州的經濟發(fā)展狀況，組織擬 定科技創(chuàng)新業(yè)務規(guī)劃草案技術中心2征求縣市分公司、各部室意見縣市分公司、各部室3結合反饋意見，修訂規(guī)劃草案技術中心4匯總規(guī)劃草案并提報分管領導審核科技創(chuàng)新規(guī)劃企業(yè)管理部科技創(chuàng)新規(guī)劃 編制及時率5對規(guī)劃草案進行審核分管領導6審批規(guī)劃，審批未通過則返回修訂州公司經理7對審批通過后的規(guī)劃進行發(fā)布企業(yè)管理部8規(guī)劃實施縣市分公司、各部至、技術中心9文件歸檔企業(yè)管理部8支持文件無9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1科技創(chuàng)新規(guī)劃無固定格式企業(yè)管理部企業(yè)管理部五年云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06.

11、2011、乙刖 百2科技項目管理流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目管理的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。2 科技項目管理流程1 目的7.1 流程圖規(guī)范科技項目管理，保證科技計劃項目管理的公開、公正及科學，提高科技計劃項目實施成效。范圍適用于楚雄州公司系統財務管理部、煙葉生

12、產技術中心、各分公司生產科、煙站等對科技計劃項 目的管理。術語和定義科技項目根據全州煙草公司系統科技發(fā)展規(guī)劃和全州煙葉生產發(fā)展需要，以省、州公司科技經費支持或以科 技政策調控、引導，由州公司組織承擔的能夠解決煙葉生產過程中技術難題、新產品，新技術的自主研 究與開發(fā)、已有產品，技術的改進、引進技術的消化吸收、國內技術的模仿創(chuàng)新等項目。流程主要涉及者各縣市分公司、煙葉生產技術中心。流程歸口所有者煙葉生產技術中心。流程相關者省局公司科技處、楚雄州煙草公司科技委員會、烤煙生產技術員。7 流程圖及說明7.2 流程說明科技項目管理流程項目負責人項目承擔單位公司科技委員會（技術中心）省局公司輸出記錄2項目立

13、項科技項目申請書段階施實3項目實施4項目驗收評價段 階 收 驗段階廣推果成理管料資5項目成果推廣序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1每年1月初項目負責人根據全州煙草系統科 技發(fā)展規(guī)劃及煙葉生產實際需要，對需要研 發(fā)的課題提出申請，報項目承擔單位?？萍柬椖可?請書項目負責人研發(fā)課題制# 及時率2對項目進行立項、審批項目承擔單 位、技術中心、 省公司科技處3進行項目實施項目承擔單位4對項目進行驗收、評價項目承擔單 位、技術中心、 省局公司5對項目成果進行推廣應用項目承擔單 位、技術中心、6對項目立項、設計、考察、試驗、實驗、驗 收評價、推廣應用、申報獎勵等活動中產生 的各種具有保存

14、價值的文字、圖片、音像等 進行歸類整理，存檔。項目承擔單位8支持文件科技項目管理辦法科技項目立項流程科技項目實施流程科技項目驗收評價流程科技成果推廣管理流程9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限19科技項目申請書.do c(CX).G06.04.01 2011項目負責人科技委員會 辦公室5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20112.1科技項目立項流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目立項的相關流程做出了規(guī)定。本標準

15、由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。2.1 科技項目立項流程目的規(guī)范科技項目立項管理工作，確保科技項目立項管理規(guī)范化、制度化、程序化。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目立項管理。術語和定義無流程主要涉及者科技委員會辦公室主任、科技管理崗、項目申請人、科技委員會主任流程歸口管理者科技委員會流程相關者7流程圖及說明 .1 流程圖科技項目立項流程項目申請人科技管理崗科技委員會辦公室主任科

16、技委員會主任輸出記錄階備準項立1下發(fā)通 知2提交項目申請科技項目申請書5修訂3項目匯總4項目初審Y8審批科技項目立項計戈I科技項目專項合同7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標（KPI）1根據公司科技項目年度預算要求，結合本年 度科技經費使用情況，擬定并下發(fā)年度科技 項目申報的通知科技委員會 辦公室主任2結合年度計劃，根據通知要求填寫科技項目 申請書，并提交部門科技管理崗科技項目申 請書項目申請人3對申報項目進行統計匯總，并提交科技委員 會辦公室科技管理崗4組織對申報項目進行初審科技委員會 辦公室主任5將初審不合格的申請書退回項目申請人修訂項目申請人6初審合格，在專家?guī)熘须S機

17、遴選專業(yè)對口的 專家按進行項目評審科技委員會 辦公室主任7根據評審意見，編制科技項目計劃，并提交 科技委員會審批科技項目立 項計劃科技委員會 辦公室主任8審批項目計劃科技委員會 主任9擬定并下發(fā)科技項目立項計劃通知科技委員會 辦公室主任10同項目承擔單位（部門）簽訂科技項目專項 合同科技項目專 項合同科技委員會 辦公室主任科技項目合同 簽訂完成率11歸檔科技管理崗8支持文件8.1科技項目管理辦法9附錄（資料性附錄）序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1否科技項目申請書.do c(CX).G06.04.01 2011對部門科技委員 會辦公室5年2吧科技項目立項計劃.doc(CX).

18、G06.04.02 2011科技委員會辦 公室科技委員 會辦公室5年3科技項目專項合同. doc(CX).G06.04.03 2011科技委員會辦 公室科技委員 會辦公室5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20112.2科技項目實施流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目實施的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心

19、起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。2.2 科技項目實施流程目的規(guī)范科技項目的各項操作步驟和相關要求，確?？萍柬椖宽樌麑嵤?。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目實施管理。術語和定義無流程主要涉及者項目負責人、項目組成員、科技委員會辦公室流程歸口管理者技術中心流程相關者外協科研單位7流程圖及說明 .1 流程圖科技項目實施流程項目負責人項目組成員科技委員會辦公室主任輸出記錄段階備準2制定評估辦法科技項目實施方案項目中期檢查 表、項目中期評 估表3項目實施4項目執(zhí)行報告科技項目年度執(zhí)行情況報告5組織項目中期檢查6編寫項目結題材料7提交項目

20、驗收評估申請7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1按專項合同的要求編制項目具體實施方案科技項目實施力殺項目負責人2組織項目組全體人員討論完善項目實施方 案，在5個工作日內制定檢查表、評估表、 項目效果評估辦法項目中期檢查 表、評估表項目負責人3根據方案進行項目實施、實施過程中嚴格控 制經費項目組成員項目經費預算 執(zhí)行率4提交項目執(zhí)行報告科技項目年度 執(zhí)行情況報告項目負責人5組織項目檢查和考核科技委員會 辦公室主任項目檢查考核 完成率6準備項目結題驗收材料項目負責人7提交項目結題驗收申請項目負責人8資料歸檔項目負責人8支持文件8.1科技項目管理辦法9附錄(資料性附錄

21、)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1科技項目實施方案. doc(CX .G06.05.01 2011項目負責人技術中心5年2項目中期檢查表.do c(CX) .G06.05.02 2011技木中心技術中心5年3項目中期評估表.do c(CK .G06.04.03 2011技木中心技術中心5年4由科技項目年度執(zhí)行 情況報告.doc(CK .G06.05.04 2011項目負責人技術中心5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20112.3科技項目驗收評價流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公

22、司）發(fā)布1 目的刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目驗收評價的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。2.3 科技項目驗收評價流程規(guī)范楚雄州煙草公司系統科技項目的驗收評價工作，確保科技項目申請驗收評價工作的順利進 行。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目驗收評價工作。術語和定義無流程主要涉及者項目負責人、州局（公司）科技委員會、分管領導流程歸口管理者

23、科技委員會流程相關者科技委員會7流程圖及說明 .1 流程圖科技項目驗收評價流程項目負責人和項目承擔單位科技委員會分管領導輸出記錄2提交驗收申請和相關材料4b補充完善驗收鑒定材料科技項目驗收申請書科技項目執(zhí)行情況總結報告科技項目經費決算報告4a組織驗收鑒定5專家評審6公布評審結果8驗收通過頒發(fā)驗收證書科技項目驗收證書段階價評收驗、段階束結、9下達結題通知7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標（KPI）1科技項目完成后，按要求準備 驗收（鑒定）材料項目負責人2在項目結束后 3個月內向州公 司科技委提交驗收申請表、項 目執(zhí)行情況總結報告、經費結 算報告科技項目驗收申請 書、科技項目

24、執(zhí)行情 況總結報告、科技項 目經費決算報告項目負責人科技項目驗收 申請?zhí)峤患皶r 率3接收驗收申請，并及時審核科技委辦公室主 任4a組織驗收（鑒定）科技委辦公室4b根據審核意見補充完善相關資 料項目負責人5組織專家對項目進行評審項目評審意見科技委辦公室項目評審完成 率6公布評審結果科技委辦公室主 任7審批分管領導8驗收通過，頒發(fā)驗收證書科技項目驗收證書科技委辦公室9下達同意結題通知科技委辦公室10對所有驗收（鑒定）材料進行 歸檔項目負責人8支持文件8.1科技項目管理辦法9附錄（資料性附錄）序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1圖科技項目驗收申請 書.doc(CX) .G06.06.

25、01 2011科技委員會科技委員會5年2固科技項目執(zhí)行情況 總結報告.doc(CX) .G06.06.02 2011科技委員會科技委員會5年序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限3圈科技項歷夠決算 報告.doc(CX) .G06.06.03 2011科技委員會科技委員會5年4項目評審意見無固定格式科技委員會科技委員會5年5百科技項目驗收證書.doc(CX) .G06.06.04 2011科技委員會科技委員會5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20112.4科技成果推廣流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州

26、煙草專賣局（公司）發(fā)布刖本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技成果推廣的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。2.4 科技成果推廣流程目的 規(guī)范科技項目成果推廣各項操作步驟和相關要求。 范圍 適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目成果推廣管理。 術語和定義 無 流程主要涉及者 推廣項目負責人、縣市分公司、科技委員會 流程歸口管理者 科技委員會 流程相關者7流程圖及

27、說明 .1 流程圖科技成果推廣流程縣市分公司項目負責人段 階 備 準段階6制定成果推廣方案9撰寫推廣情況總結3立項5下發(fā)通知8項目驗收評 價輸出記錄科技項目專項合同成果推廣實施方案科技成果推廣總結7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1對需要推廣的項目及時進行申報項目負責人2科技委員會對申報項目進行審批科技委員會3對擬進行推廣的科技成果匯總立項科技委員會辦 公室4通過立項的項目簽訂合同科技項目專 項合同科技委員會辦 公室5下發(fā)科技成果推廣項目通知書科技委員會辦 公室6編寫具體實施方案卜發(fā)各縣市分公司實施成果推廣實 施方柔項目負責人7組織實施縣市分公司8按科技項目驗收

28、評價流程 進行推廣項目 驗收科技委員會辦 公室項目驗收完成 率9撰寫項目推廣總結科技成果推 廣總結項目負責人10將推廣項目的相關資料歸檔科技委員會辦 公室8支持文件無9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1固科技項目專項合同.doc(CX).G06.04.03 2011技木中心技木中心52成果推廣實施方案無固定格式技木中心技木中心53科技成果推廣總結無固定格式技木中心技木中心5Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20113科研試驗示范流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）

29、發(fā)布1 目的刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科研試驗示范的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。3 科研試驗示范流程通過對煙草發(fā)展具有重大影響的應用基礎、應用技術、軟科學、信息資源開發(fā)等的研究，達到明 顯提高煙葉質量，降低煙草有害成分；提高我州煙葉市場競爭力的目的。范圍適用于楚雄州煙葉生產技術中心、各分公司生產室、煙站等對科技計劃項目的研發(fā)管理。術語和定義試驗示

30、范烤煙生產技術員根據一定的研究目的，通過運用一定的物質手段，在人為控制或模擬自然現象的 條件下，使煙葉特征特性以純粹的、典型的形式表現出來，以便研究人員進行觀察、研究、探索及本 質規(guī)律的一種方式。流程主要涉及者煙葉生產技術中心、分公司及煙站、項目負責人。流程歸口所有者煙葉生產技術中心。流程相關者煙葉生產技術中心各組室。7流程圖及說明 .1 流程圖科技項目研發(fā)（試驗示范）流程技術中心項目負責人分公司/煙站項目執(zhí)行人輸出記錄6研發(fā)現場準備7試驗實施8技術支持9技術、農藝、 經濟性狀調查10科研樣品取樣年度項目研發(fā) 方案11樣品分析化驗13撰寫試驗總結12試驗、研發(fā)數據 匯總分析試驗總結7.2 流程

31、說明序 號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1技術中心將審核通過的年度項目研發(fā)方案下發(fā) 給項目負責人組織實施。年度項目 研發(fā)方案技木中心2項目負責人接到研發(fā)方案后，與分公司取得聯 系，著手準備開始試驗。項目負責人3分公司/煙站按照方案要求，落實項目執(zhí)行人。分公司/煙 站4分公司/煙站按照方案要求，根據當地自然條 件、地理環(huán)境等因素，選擇能充分表現試驗結 果且具有代表性的試驗地塊。分公司/煙 站試驗地塊選擇 規(guī)范率5分公司/煙站將人員、地塊落實完畢后，按照 方某要求，準備試驗材料。分公司/煙 站試驗材料就位 及時率6項目執(zhí)行人員按要求布置小區(qū)試驗或示范。項目執(zhí)行人試驗示范小區(qū) 規(guī)范率

32、7項目執(zhí)行人在方案規(guī)定的時間內完成移栽、施 肥等技術環(huán)節(jié)后，進入田間管理階段。項目執(zhí)行人項目方案執(zhí)行 規(guī)范率8技術中心在整個試驗示范過程中，負責技術指 導及疑問解答。技木中心9項目執(zhí)行人按方案要求，對煙株生育期、農藝 性狀、病蟲害、經濟性狀等指標進行調查。項目執(zhí)行人試驗指標調查 及時率、誤差率10根據方案要求采集樣品。煙站、項目執(zhí) 行人樣品采集完整 率11按方案要求進行樣品分析化驗技術中心、項 目負責人樣品分析化驗 完整率12待化驗分析報告出示后，項詢發(fā)人員對試驗 所產生的所有數據及報告進行匯總項目負責人13項目負責人根據分析結果撰寫試驗總結，并上 報。試驗總結項目負責人14技術中心對試驗總結

33、進行審核。技木中心15按項目管理要求進行歸檔。技木中心8支持文件科研試驗項目管理規(guī)范科研樣品取樣流程樣品分析化驗流程9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1年度項目研發(fā)方案無固定格式項目組技術中心5年2試驗總結無固定格式項目組技木中心5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20113.1科研樣品取樣流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布1 目的刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科研樣品取樣的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙

34、草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。3.1 科研樣品取樣流程規(guī)范土壤樣品、煙葉樣品及水樣等試驗示范和煙葉生產樣品取樣操作程序管理，確保試驗研究和 煙葉生產中所取土壤樣品、煙葉樣品及水樣等樣品的代表性，保證樣品背景資料的準確和完整。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統煙草科研和煙葉生產所需土壤樣品、煙葉樣品及水樣等樣 品的取樣工作。術語和定義無流程主要涉及者項目負責人、試驗負責人、煙站流程歸口管理者技術中心流程相關者7流程圖及說明7.1

35、流程圖科研樣品取樣流程試驗負責人2確定取樣點煙站輸出記錄段階束結3按方案取土 樣、煙樣4樣品整理5樣品包裝、填 寫樣品標簽及清 單煙葉樣品清單土壤樣品清單7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1制定并下達取樣通知項目負責人2按照試驗要求確定取樣地點試驗負責人 人取樣地點準確 率3按照取樣要求取土樣、煙樣、水樣等樣品煙站樣品準確率4對選取的土樣、煙樣、水樣等進行整理。煙站5按要求包裝樣品，認真填寫樣品標簽及清單煙葉樣品清 單、土壤樣品 清單煙站樣品標簽清單 填寫準確率6按方案規(guī)定的時間和要求及時送樣試驗負責人樣品送交及時 率8支持文件8.1科研試驗項目管理規(guī)范9附錄(

36、資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年 限1過煙葉樣品清單.doc(CX .G06.09.01 2011項目負責人技術中心3年2霍土壤樣品清電.doc(CK .G06.09.02 2011項目負責人技術中心3年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20113.2樣品分析化驗流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布1 目的刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統樣品分析化驗的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州

37、局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。3.2 樣品分析化驗流程規(guī)范樣品分析化驗程序，通過對土壤肥力、水質及煙葉內在化學成分的測定，為煙葉生產提供測 土配方及栽培技術依據，提高楚雄煙葉質量。范圍適用于楚雄植煙土壤樣品、煙葉內在化學成分、水樣分析業(yè)務。術語和定義分析化驗 是指通過化學分析方法在某種特定的檢測設備輔助下，依據一定的技術標準規(guī)范對指定樣品的成 分進行檢測的過程。流程主要涉及者分公司、項目負責人、技術中心。流程歸口管理者技術中心流程相關者無7流程圖及說明7.1 流程圖樣品

38、分析化驗流程項目負責人2收集匯總樣品并送檢技術中心化驗室輸出記錄送樣清單段階樣取段階驗化析分段階果結驗化3確定分析化驗要求6確定分析化驗結果分析檢測報告7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指 標(KPI)1分公司根據取樣要求進行取樣，然后將樣品送項 目負責人。分公司送樣 人2收集匯總樣品，并送檢測中心進行檢測送樣清單項目負責人3確定分析化驗要求分析化驗員分析化驗準 確率4分析化驗員根據分析化驗項悟求對樣品進行分 析檢測前處理。分析化驗員5按實驗室相關操作規(guī)程對樣品進行分析化驗。分析化驗員6計算分析化驗結果并確認化驗結果的可靠性。分析化驗員化驗結果準 確率7將樣品的分析化驗結果與

39、樣品基本情況進行匯 總，形成分析報告，返回項目負責人。分析檢測 報告分析化驗員化驗結果反 饋及時率8接收分析報告。項目負責人9a將分析檢測報告反饋到送樣單位。項目負責人9b將分析化驗的原始單據及分析檢測報告一起存 檔。項目負責人8支持文件8.1科研試驗項目管理規(guī)范9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1S) 送樣清單.doc(CX .G06.10.01 2011技木中心技木中心3年2宵分析檢測報告.doc(CX .G06.10.02 2011技木中心技木中心5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20114科研設備管

40、理流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科研設備管理的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。1 目的4 科研設備管理流程為加強系統內科研設備管理，提高儀器設備使用率及管理水平，以發(fā)揮科研設備的經濟效益，適 應科研工作的需要，確?？蒲兴匠掷m(xù)得到提升。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）

41、及各縣（市）區(qū)分公司范圍內所有的科研設備。對科研設備的 取得、驗收、臺帳建立、設備使用、設備處置等整個過程實行全方位管理。術語和定義科研設備指可供企業(yè)在科學研究中長期使用，并在反復科學研究使用中基本保持原有實物形態(tài)和功能的勞 動資料和物質資料的總稱。流程主要涉及者科技管理委員會、技術中心、州公司相關部門、設備使用部門、招投標歸口部門、報廢管理部門流程歸口管理者科技管理委員會和技術中心流程相關者分公司7.2 流程說明7流程圖及說明7.1 流程圖序號工作內容及標準輸出責任者/部門關鍵績效指標(KPI)1設備使用部門分析并提出設備需 求。設備使用部門2技術中心審核設備購置申請。技術中心3分管領導對申

42、請進行審批。分管領導4經審核，將同意購置的科研設備編 制年度采購計劃。采購計劃表檢測室5公司招投標管理相關部門與設備 使用部門一起進行招投標采購。招投標合同招投標管理相關部門檢測室招投標合規(guī)率6中標公司工程師對采購設備進行 安裝、調試，設備使用部門簽字驗 收。驗收證明檢測室7設備使用部門對已安裝、調試的科 研設備建立臺帳。設備臺帳檢測室設備臺賬記錄 準確率8設備使用部門在設備的使用過程 中做好設備的檢定工作，檢測記錄表檢測室設備按時檢定 完成率9設備使用部門在設備的使用過程 中做好設備的維護保養(yǎng)工作，出現 設備故障積極聯系工程師對設備 進行維修。使用記錄表 保養(yǎng)記錄表 維修記錄表檢測室設備維護

43、保養(yǎng) 檢修及時率10設備到達報廢年限或維修后仍不 能正常使用的應申請報廢。報廢申請檢測室11將設備報廢申請?zhí)嵴埣夹g中心審 核。技術中心12報廢管理相關部門對設備報廢申 請進行審核。報廢管理相關 部門13報廢申請審核通過后辦理相關報 廢手續(xù)對設備進行報廢。檢測室8支持文件實驗室管理辦法固定資產管理辦法儀器設備檢測流程9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1采購計劃表無固定格式技術中心技術中心5年2招投標合同無固定格式技術中心技木中心5年序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限3驗收證明無固定格式技術中心技術中心5年4R設備臺賬.doc(CX .G06.1

44、1.01 2011技術中心技木中心長期5慳1檢測記錄表.doc(CX) .G06.11.02 2011技術中心技木中心5年6使用記錄表.doc(CX) .G06.11.03 2011技術中心技木中心5年7保養(yǎng)記錄表.doc(CX) .G06.11.04 2011技術中心技木中心5年8a維修記錄表.doc(CX) .G06.11.05 2011技術中心技木中心5年9報廢申請無固定格式技術中心技木中心長期Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20114.1儀器設備檢測流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布

45、刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統儀器設備檢測的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。1 目的4.1 儀器設備檢測流程規(guī)范儀器設備檢測流程，確保其技術狀態(tài)符合要求，保證檢驗結果的準確性。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統技術中心所有儀器設備的檢測。術語和定義3.1計量儀器 指用以直接或間接測出被測對象量值的裝置、儀器儀表、量具和用于統一量值的標準物質。流程主要

46、涉及者技術中心分析測試室、技術中心科技經費管理崗、預算委員會、州質監(jiān)局綜合檢測中心流程歸口管理者技術中心流程相關者7流程圖及說明7.1 流程圖儀器設備檢測流程分析測試室綜合管理崗技術中心科技經費管理崗1匯總技/術儀器設 備段階備準5提交預算8儀器設備內校N|,79否需要外.f 校州質監(jiān)局綜合檢測中心輸出記錄儀器設備檢測臺賬段階測檢備設器儀Y10檢測、校準儀器12經費報銷11頒發(fā)儀器設備檢測證書7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1將所有儀器設備進行匯總分析測設綜合管理崗2制定年度計量儀器設備檢測計劃儀器設備檢測 計劃分析測設綜合管理崗儀器設備檢測 計劃制定及時 率

47、3編制計量儀器設備檢查費用預算預算表分析測設綜合管理崗4將費用預算報部門科技經費管理 員分析測設綜合管理崗5將部門預算匯總，報預算委員會技術中心科技經費管 理崗6預算委員會審批預算委員會7根據計劃確定儀器設備是否需要 外校分析測設綜合管理崗8對不用外校的設備組織進行內校儀器設備檢測 臺賬分析測設綜合管理崗儀器設備檢測 準確率9需要外校的，則與州質監(jiān)局綜合檢 測中心預約檢測時間， 將計量儀器 送檢分析測設綜合管理崗10州質監(jiān)局綜合檢測中心檢測、校準所有計量儀器設備州質檢中心11州質監(jiān)局綜合檢測中心提供檢測、 校準儀器設備的檢測證書州質檢中心12填報費用報銷單，按程序辦理檢測 費用報銷手續(xù)技術中心

48、科技經費管 理崗13及時填寫儀器設備檢測、校準、驗 證臺帳儀器設備檢測 臺賬分析測設綜合管理崗儀器設備檢測 臺賬準確率14對儀器設備檢測資料歸檔分析測設綜合管理崗8支持文件9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1儀器設備檢測計劃無固定格式技術中心技術中心5年2預算表無固定格式技術中心技木中心5年序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限3笆儀器設備檢臺賬.doc(CX .G06.12.01 2011技術中心技木中心5年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06.13 20115科技經費管理流程2011-06-01 發(fā)布

49、2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技項目經費管理的相關過程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011 年首次發(fā)布。5 科技經費管理流程1 目的規(guī)范科研經費預算、報銷及臺賬管理，提高科研經費的使用效益，使項目負責人和項目承擔人進一 步熟悉科技項目經費預算、使用和報銷的相關規(guī)定。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科研經費預算、報銷

50、及臺賬管理。術語和定義流程主要涉及者項目負責人、科技經費管理崗、項目承擔單位負責人、財務部、分管領導。流程規(guī)口管理者技術中心流程相關者省局科技處7流程圖及說明7.1 流程圖科技經費管理流程項目負責人科技經費管理崗項目承擔單位負責人財務部2. 2匯總并提交5下達經費6經費支出7收集核對單據并填寫報銷單11按財務規(guī)定進行報銷輸出記錄13登帳12報銷科技經費開支登記表7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1每年年底擬定卜一年度的項目經費預算項目負責人2匯總經費預算并提交部門負責人審核科技經費管理崗3對年度經費預算進行審核項目承擔單位負 責人4對年度經費預算進行審批分管領導

51、5下達年度項目經費項目承擔單位負 責人6在項目實施過程中，按州公司“科研經 費管理辦法”的要求開支經費項目負責人科技經費開支 準確率7收集、核對項目實施過程中費用支出單 據并按“科研經費管理辦法”要求填 寫費用報銷審批單，項目負責人8對項目支出經費及單據進行初審科技經費管理崗9經費開支審核項目承擔單位負 責人10分管領導審批分管領導11按財務管理要求辦理報銷手續(xù)科技經費管理崗12按財務規(guī)定報銷項目支出經費財務核銷員13按項目建立臺賬科研經費開支 登記表科技經費管理崗科技經費臺賬 完整率14經費資料歸檔科技經費管理崗8支持文件中國煙草總公司云南省公司科技項目經費管理辦法科研經費管理辦法9附錄(資

52、料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1西科研經費開支登記 表.doc(CX).G06.13.01 2011技木中心技木中心10年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06.14 20116科技資料管理流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技資料管理的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人

53、：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。7流程圖及說明6 科技資料管理流程目的規(guī)范科技項目檔案的管理工作，確?？萍柬椖繖n案材料完整保存。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技資料管理。術語和定義無流程主要涉及者項目負責人、科技管理崗、煙葉生產技術中心流程歸口管理者技術中心流程相關者7.1 流程圖7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標(KPI)1對項目數據材料進行整理分析項目負責人/承擔人2每年12月31日前撰寫項目總結報告科技項目總結報告項目負責人/承擔人科技項目總結 報告編制及時 率3將總結報告提交科技管理崗位項目負責人/承擔人4匯總項目總結報

54、告科技管理崗5報主任審核科技管理崗6對項目總結進行審核主任7對審核后的項目總結進行登記科技項目檔案登記 表檔案管理員8對項目資料歸檔保存檔案管理員8支持文件8.1科技項目管理辦法9附錄(資料性附錄)序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1a科技項目工作總結 、研究報告.doc(CX) .G06.14.01 2011技術中心技術中心5年2a科技項目檔案登記 表.doc(CX) .G06.14.02 2011技術中心技術中心10年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20117科技成果登記流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施

55、云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技成果登記的相關流程做出了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011 年首次發(fā)布。目的規(guī)范科技成果的登記工作，保障科技成果的知識產權。范圍適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技成果的登記管理。術語和定義流程主要涉及者項目負責人、檔案管理員、科技管理崗流程歸口管理者技術中心流程相關者7 科技成果登記流程7流程圖及說明7.1 流

56、程圖科技成果登記流程項目負責人和項目承擔單位科技管理崗技術中心檔案室輸出記錄記香集成束結. 1提供項目 科技成果 、 材料2接收3登記系統4匯總科技成果登記表7.2 流程說明序號工作內容及標準輸出責任者關鍵績效指標（KPI）1在項目取得科技成果后的15個工作日內向科技管理崗提供有關項目資 料復印件，包括科技成果鑒定申請 書、科技成果鑒定（驗收）證書、獲 獎證書、專利證書等項目負責人科技項目資料 提交及時率2接收并檢查資料完整科技管理崗3分別登陸“國家煙草專賣局科技管理 業(yè)條系統”和“國家科學成果登記系 統”，按要求對當年取得的科技成果 進行登記科技管理崗科技成果登記 準確率4對經過登記的科技成

57、果進行匯總科技成果登記表檔案管理員科技成果登記 完整率5對當年部門登記的全部科技成果進 行歸檔檔案管理員8支持文件中國煙草總公司云南省公司科技成果登記辦法科技項目管理辦法9附錄（資料性附錄）序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限1科技成果登記表.do c(CX .G06.15.01 2011技術中心技木中心10年Q/YNYC云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準Q/YNYC（CX）.G06. 20118科技獎勵管理流程2011-06-01 發(fā)布2011-06-01實施云南省楚雄州煙草專賣局（公司）發(fā)布8 科技獎勵管理流程刖言本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統科技獎勵的相關流程做出

58、了規(guī)定。本標準由州局（公司）科技委員會提出 , 屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心歸口。本標準由州局（公司）煙葉生產技術中心起草。本標準主要起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。本標準 2011年首次發(fā)布。目的加強州局（公司）創(chuàng)新管理，規(guī)范企業(yè)科技獎勵工作，進一步優(yōu)化資源配置，增強企業(yè)核心競爭力，提升企業(yè)科技創(chuàng)新管理水平，確保科技獎勵工作符合科學發(fā)展的要求。范圍本標準適用于州局（公司）系統的科技獎勵工作。術語和定義科學技術突出貢獻獎用于獎勵在煙草科學技術進步和技術創(chuàng)新活動中對全州煙草公司系統發(fā)展做出突出貢獻的科技工作者。科學技術進步獎用于獎勵全州

59、系統內對煙草科學技術進步和創(chuàng)新做出顯著貢獻的集體和個人，重點獎勵采取產學研聯合，擁有自主知識產權，并在實施應用中取得顯著經濟、社會和生態(tài)效益的個人和單位。管理創(chuàng)新獎在生產管理、兩煙銷售、專賣管理、財務管理、人事勞資、安全保衛(wèi)、企業(yè)管理等方面，運用現代管理科學理論在制度建設、體制改革中，在管理理念、方法、組織、手段等方面提出具有改進、創(chuàng)新因素，被實踐證明有明顯作用和效果的管理辦法和措施；在科學技術管理和標準、計量、科學技術情報工作中，做出創(chuàng)造性貢獻并取得特別顯著效果的。分管理科學學術獎和管理科學實踐獎。專利獎用于獎勵自主研發(fā)并獲得國家知識產權局授權的技術專利、發(fā)明專利的單位及個人。標準化成果獎用

60、于獎勵煙草標準化項目包括創(chuàng)新型標準（含標準物質、標準樣品、計量標準基準 、計量檢定 規(guī)程等）和具有創(chuàng)新理論和實踐效益的標準化示范項目研究取得重大成果的單位及個人。優(yōu)秀論文、論著獎用于獎勵撰寫與行業(yè)發(fā)展有關并以自主知識產權為依據的技術類和管理類論文、論著及科普圖書并在公開發(fā)表刊物上刊載的優(yōu)秀論文。優(yōu)秀試驗示范推廣獎用于獎勵以州局（公司）名譽承擔國家、省局（公司）區(qū)域性試驗示范項目（含管理類軟科學項目）示范推廣后經濟效益、社會效益顯著的單位。流程主要涉及者省局（公司）科技處、州局（公司）領導、科學技術委員會、各部室、縣市分公司5 流程歸口者科學技術委員會6 流程相關者企業(yè)的科技工作管理部門、全體員