中瑞醫(yī)藥：募集資金管理制度

1、證券代碼：839574證券簡稱：中瑞醫(yī)藥主辦券商：廣發(fā)證券黑龍江省中瑞醫(yī)藥股份有限公司募集資金管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。一、 審議及表決情況本制度經(jīng)公司2020年1月8日第二屆董事會第五次會議審議通過，尚需股 東大會審議通過。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條 為了規(guī)范黑龍江省中瑞醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）募 集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中華人 民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法

2、（以下 簡稱“證券法”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所指募集資金是指公司通過向符合規(guī)定的投資者發(fā)行證券 （包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）募集資金，但不 包括公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條 募集資金只能用于公司對外公布的募集資金投向的項(xiàng)目。第四條 公司董事會應(yīng)根據(jù)公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定， 建立健全募集資金管理的內(nèi)部控制制度并確保本辦法的有效實(shí)施，及時披露募集 資金使用的情況。第五條公司控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方不得直接或者間接占用或者 挪用公司募集資金

3、，不得利用公司募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第六條違反有關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本辦法等規(guī)定使用募集資金，致使 公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé) 任。第二章募集資金專戶存儲第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會審議的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱 “專戶”），并將專戶作為定向發(fā)行股票的認(rèn)購賬戶。該專戶不得存放非募集資 金或用作其他用途。第八條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格 的會計師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告。公司應(yīng)將募集資金及時、完整地存放在募集資金 專戶內(nèi)。第三章募集資金使用第九條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途將募集資金用 于公司主營

4、業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)行?？顚Ｓ?。第十條 公司募集資金使用的申請、審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及 信息披露程序應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司章程、各項(xiàng)議事規(guī)則及本辦法等公司制度的 相關(guān)規(guī)定。第十一條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、 委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公 司；（二）用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)化公司債券等的交易；（三）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（四）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，關(guān)聯(lián)人利用 募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益；（五）在取得股份登記函之前使用募集資

5、金。第十二條公司使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并披露，且投資產(chǎn)品的期限不得超 過十二個月，且必須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。第十三條公司將閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）不得變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；（二）單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過十二個月；（三）已歸還前次用于暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金（如適用）；（四）過去十二個月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險投資

6、，并承諾在使用閑置募集資金暫時補(bǔ) 充流動資金期間不進(jìn)行風(fēng)險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助；（五）僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用 于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。第十四條募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：1、募投項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項(xiàng)目擱置時間超過1年的；3、超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到 相關(guān)計劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十五條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告、監(jiān)事會發(fā)表 明確同意意見后履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。公司已在發(fā)行申請文件中已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且 預(yù)先投入金額確定的除外。第十六條單個或者全部募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將少量節(jié)余資金（包括利息收入）用作