詳細(xì)版主承銷商的主要義務(wù)及法律責(zé)任

1、主承銷商的主要義務(wù)及法律責(zé)任1、勤勉盡責(zé)義務(wù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法第十條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤 勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。二上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部 分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則第二十一條 承銷機(jī)構(gòu)承銷定向工具應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定和規(guī)則，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信。2、召集持有人會(huì)議職責(zé)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程第九條第二款召集人不能履行或者不履行召集職責(zé)的

2、，單獨(dú)或合計(jì)持有百分之三十以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人、發(fā)行人、主承銷商或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)均可以自行召集持有人會(huì)議，履行召集人的職責(zé)。第三十四條 對(duì)未按本規(guī)程履行持有人會(huì)議有關(guān)職責(zé)的發(fā)行人、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)和主承銷商等中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng) 人選。建立健全內(nèi)部制度、建立企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和遴選體系、披露義務(wù)、督促義務(wù)、代理追償義務(wù)等。銀行間

3、債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則第二條 本規(guī)則所稱中介服務(wù)是指承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)為企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具所提供的專業(yè)服務(wù)。第七條 主承銷商應(yīng)建立、健全相關(guān)內(nèi)控制度，包括營(yíng)銷管理制度、盡職調(diào)查制度、發(fā)行管理制度、后續(xù)服務(wù)管理制度、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)制度、追償制度及培訓(xùn)制度。第八條主承銷商應(yīng)建立企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和遴選體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)充分了解相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)范性文件及其所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，為企業(yè)提供切實(shí)可行的專業(yè)意見(jiàn)及良好的顧問(wèn)服務(wù)。第九條主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)披露發(fā)行文件，為投資者提供有關(guān)信息查詢服務(wù)，嚴(yán)格按照相關(guān)

4、協(xié)議組織 債務(wù)融資工具的承銷和發(fā)行。第十條 自債務(wù)融資工具發(fā)行之日起， 主承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，并督促企業(yè)進(jìn)行持續(xù)信息披露。第十一條主承銷商應(yīng)督促企業(yè)按時(shí)兌付債務(wù)融資工具本息，或履行約定的支付義務(wù)。企業(yè)不履行債務(wù)時(shí)，除非投資者自行追償或委托他人進(jìn)行追償，主承銷商應(yīng)履行代理追償職責(zé)。第十二條主承銷商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展后續(xù)管理工作，積極應(yīng)對(duì)管理突發(fā)事件，其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合，并根據(jù)需要在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。第十八條中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)提供債務(wù)融資工具中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)自律組織的執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，保證其所出

5、具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第十九條中介機(jī)構(gòu)應(yīng)建立債務(wù)融資工具中介服務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置， 配備具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員。第二十條中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)與企業(yè)在業(yè)務(wù)協(xié)議中明確約定各自的權(quán)利和義務(wù)。第二十一條 中介機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該從業(yè)人員應(yīng)回避。第二十二條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)安排足夠的時(shí)間，執(zhí)行必要的工作程序，確保全面、深入地開(kāi) 展盡職調(diào)查。第二十三條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行必要的核查和驗(yàn)證。在盡職調(diào)查過(guò)程中如企業(yè)存有重大違法違規(guī)行為，

6、或者發(fā)現(xiàn)企業(yè)提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重 大遺漏的，應(yīng)當(dāng)督促企業(yè)糾正、補(bǔ)充；企業(yè)拒不糾正、補(bǔ)充的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕繼續(xù)接受委托，并及時(shí)向 交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十四條 中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)表述清晰準(zhǔn)確，結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)有明確依據(jù)。 報(bào)告應(yīng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，除非企業(yè)已經(jīng)采取了具體措施，不得對(duì)尚未采取的措施進(jìn)行任何描述。專業(yè)報(bào)告應(yīng)由兩名以上經(jīng)辦人員簽字，加蓋中介機(jī)構(gòu)公章，且不得有不合理的用途限制。第二十五條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)歸類整理盡職調(diào)查過(guò)程中形成的工作記錄和獲取的基礎(chǔ)資料，形成記錄清晰的工作底稿。工作底稿至少應(yīng)保存至債務(wù)融資工具到期后5年。第二十六條 中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的內(nèi)幕

7、信息，應(yīng)予以保密，不得利用內(nèi)幕信息獲取不正當(dāng)利益。第二十七條中介機(jī)構(gòu)不應(yīng)有以下行為:（一）超出自身能力或來(lái)取不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；（二）與企業(yè)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員之間有不當(dāng)利益約定;U）以不正當(dāng)方式提供中介服汨|（四）對(duì)不確定事項(xiàng)做出承諾；I（五）具他不正當(dāng)行為廣第三十三條未按本規(guī)則第三條規(guī)定提供中介服務(wù)的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正。（第三條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）會(huì)員機(jī)構(gòu)或聲明遵守自律規(guī)則、并在交易商協(xié)會(huì)登記的非會(huì)員機(jī)構(gòu)可提供債務(wù)融資工具中 介服務(wù)。）第三十四條 中介機(jī)構(gòu)未按

8、規(guī)定建立健全中介服務(wù)有關(guān)制度和工作機(jī)制的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告處分，可并處責(zé)令改正。第三十五條主承銷商出現(xiàn)未按業(yè)務(wù)規(guī)范要求組織債務(wù)融資工具的承銷與發(fā)行、協(xié)助和督促企業(yè)信息披露、督促企業(yè)按時(shí)兌付債務(wù)融資工具本息或履行約定的支付義務(wù)等情形之一的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停 會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談話、通 報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第三十六條 中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)未按規(guī)定開(kāi)展后續(xù)管理

9、工作、突發(fā)事件應(yīng)急管理工作等情形之一的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫 停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員 給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人 選。第三十八條 中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)未按要求全面、深入、規(guī)范開(kāi)展盡職調(diào)查的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談 話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員 權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談

10、話、通報(bào)批 評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第三十九條 中介機(jī)構(gòu)違反第二十三條規(guī)定，未履行相關(guān)核查、驗(yàn)證、督促及報(bào)告等義務(wù)的，根據(jù)情 節(jié)嚴(yán)重程度給予通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。第四十條 中介機(jī)構(gòu)制作、出具的文件不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話或通 報(bào)批評(píng)處分，可并處責(zé)令改正。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談話 或通報(bào)批評(píng)處分，可并處責(zé)令改正。中介機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、 嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)

11、令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。 對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處 責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第四十一條 中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)未恪守保密義務(wù)、利用內(nèi)幕信息獲取不正當(dāng)利益的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分,可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第四十二條 中介機(jī)構(gòu)違反第二十七條規(guī)定，存在不正當(dāng)行為的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、嚴(yán)重 警

12、告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù) 有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令 改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第四十三條 中介機(jī)構(gòu)未按規(guī)定配合協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、 警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員 資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重 警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。第四十四條 中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、

13、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)可將其移交行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處理信息披露義務(wù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則第三條 為債務(wù)融資工具的發(fā)行、交易提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事 務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其指派的經(jīng)辦人員，應(yīng)對(duì)所出具的專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見(jiàn)負(fù)責(zé)。第三十一條 對(duì)信息披露違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度可給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警 告處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接 責(zé)任人員，可給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正或認(rèn)定為不適當(dāng)人

14、選。第三十二條為債務(wù)融資工具發(fā)行和交易提供中介服務(wù)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員所出具的文件含有虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則第三十三條 為定向工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按國(guó)家法律規(guī)定、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)及合同約定履行義務(wù)。上述 專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相 應(yīng)的法律責(zé)任。告知補(bǔ)正義務(wù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開(kāi)定向發(fā)行規(guī)則第十四

15、條對(duì)形式不完備的非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)主承銷商一次性書(shū)面告知發(fā)行人 予以補(bǔ)正。在交易商協(xié)會(huì)書(shū)面通知發(fā)出后 10個(gè)工作日內(nèi)未補(bǔ)正材料的，視作發(fā)行人放棄本次注冊(cè)。補(bǔ)正材料后, 形式仍不完備的，視作發(fā)行人放棄本次注冊(cè)；交易商協(xié)會(huì)以合理方式及時(shí)通過(guò)主承銷商告知發(fā)行人。第十五條 非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料形式完備性核對(duì)實(shí)行核對(duì)人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提交非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料正式件一份。（二）核對(duì)人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料進(jìn)行核對(duì)。若核對(duì)人認(rèn)為非公開(kāi)定向 發(fā)行注冊(cè)材料形式完備，則直接交由復(fù)核人進(jìn)行復(fù)核； 若核對(duì)人認(rèn)為非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)

16、材料形式不完備, 經(jīng)復(fù)核人復(fù)核后，核對(duì)人可通過(guò)主承銷商向企業(yè)出具補(bǔ)充信息的建議函。（三）復(fù)核人對(duì)核對(duì)人工作進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核人可根據(jù)需要通過(guò)主承銷商向企業(yè)出具補(bǔ)充信息的建議函。 復(fù)核人認(rèn)定非公開(kāi)定向發(fā)行注冊(cè)材料形式完備，則按照規(guī)定程序辦理相關(guān)后續(xù)工作。6、后續(xù)管理工作銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商后續(xù)管理工作指引第二條 本指引所稱后續(xù)管理工作，是指主承銷商在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，通過(guò)各種有效方法對(duì)債務(wù) 融資工具發(fā)行企業(yè)（簡(jiǎn)稱企業(yè)）和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)、調(diào)查，及時(shí)準(zhǔn)確地掌握其風(fēng) 險(xiǎn)狀況及償債能力，持續(xù)督導(dǎo)其履行信息披露、還本付息等義務(wù)，以保護(hù)投資者權(quán)益的行為。第三條主

17、承銷商應(yīng)根據(jù)本指引要求，遵循勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時(shí)預(yù)警、穩(wěn)妥處置的原則，有組織、 有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展后續(xù)管理工作。企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主承銷商開(kāi)展后續(xù)管理工作。第四條主承銷商應(yīng)根據(jù)本指引建立后續(xù)管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或崗位從事債務(wù)融資工具后續(xù)管理工作；后續(xù)管理工作應(yīng)由總部負(fù)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)協(xié)助配合。第五條企業(yè)發(fā)行一期債務(wù)融資工具聘請(qǐng)兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商的，由相關(guān)主承銷商與企業(yè)協(xié)商指定一家主承銷商牽頭負(fù)責(zé)后續(xù)管理工作，并將各自職責(zé)在承銷協(xié)議中予以明確。第六條主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立和完善信息披露管理制度，督導(dǎo)其真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整地披

18、露相關(guān)信息。第七條主承銷商應(yīng)至少提前一個(gè)月掌握債務(wù)融資工具還本付息的資金安排，并及時(shí)了解其他有特殊安排產(chǎn)品的相關(guān)情況，督促企業(yè)按時(shí)履約。第八條主承銷商應(yīng)對(duì)企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，建立重點(diǎn)關(guān)注池，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查 和壓力測(cè)試，以便及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握其償債能力第九條主承銷商應(yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策和行業(yè)運(yùn)行變化情況，對(duì)企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的 經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況，債務(wù)融資工具信息披露、募集資金用途、二級(jí)市場(chǎng)交易、公開(kāi)市場(chǎng)信息等情況，進(jìn) 行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。在動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)過(guò)程中，對(duì)于可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)，應(yīng)督促其及時(shí)披露；對(duì)于符合第十條要求的企業(yè)，應(yīng)納入重點(diǎn)關(guān)注池；對(duì)于償債能力可能受到

19、嚴(yán)重影響的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)行壓力測(cè)試。第十條 主承銷商通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)或提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下可能影響償債能力情況 的，應(yīng)及時(shí)將企業(yè)納入重點(diǎn)關(guān)注池：（一）主要經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)不利變化；（二）內(nèi)部管理架構(gòu)或高管人員出現(xiàn)重大變動(dòng)；（三）主體或債項(xiàng)跟蹤評(píng)級(jí)級(jí)別下降，或評(píng)級(jí)展望調(diào)至負(fù)面；（四）未按時(shí)披露財(cái)務(wù)信息或未及時(shí)披露重大事項(xiàng)；（五）未按約定使用募集資金；（六）主承銷商認(rèn)為應(yīng)入池的其他情況；（七）監(jiān)管部門或交易商協(xié)會(huì)要求應(yīng)入池的其他情況。主承銷商應(yīng)對(duì)重點(diǎn)關(guān)注池施行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于池內(nèi)企業(yè)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)其償債能力不會(huì)受到不利影響的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整出池。各家主承銷商在池企業(yè)數(shù)量原則上應(yīng)不少于存續(xù)

20、期內(nèi)企業(yè)數(shù)量的20%o第十一條 主承銷商應(yīng)對(duì)重點(diǎn)關(guān)注池內(nèi)企業(yè)開(kāi)展定期（半年一次）和不定期的風(fēng)險(xiǎn)排查，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度及影響。風(fēng)險(xiǎn)排查主要內(nèi)容包括：（一）行業(yè)運(yùn)行情況；（二）經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況及主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）信息披露、募集資金使用情況；（四）提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況；（五）主承銷商認(rèn)為應(yīng)排查的其他內(nèi)容；（六）監(jiān)管部門或交易商協(xié)會(huì)要求排查的其他內(nèi)容。第十二條主承銷商通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)償債能力可能產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，應(yīng)對(duì)企業(yè)開(kāi)展定期（半年一次）和不定期的壓力測(cè)試。測(cè)試企業(yè)數(shù)量原則上應(yīng)不少于在池企業(yè)數(shù)量的20% （至少1家）。第十三條主承銷商應(yīng)通過(guò)壓力測(cè)試，測(cè)算企業(yè)在遇

21、到假定的小概率事件等極端不利情況下可能發(fā)生的 損失；如經(jīng)評(píng)估，對(duì)債務(wù)融資工具還本付息可能帶來(lái)嚴(yán)重影響的，應(yīng)督促企業(yè)積極自查、防范風(fēng)險(xiǎn)，并會(huì) 同企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，以確保債務(wù)融資工具本息按期兌付為目標(biāo)。預(yù)案具體內(nèi)容可 包括企業(yè)易變現(xiàn)的資產(chǎn)所有權(quán)質(zhì)押、第三方流動(dòng)性支持、企業(yè)兌付款預(yù)存、企業(yè)關(guān)聯(lián)方擔(dān)保等方式。第十四條 對(duì)于已制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的企業(yè)，主承銷商應(yīng)加強(qiáng)溝通與聯(lián)系，密切跟蹤事態(tài)發(fā)展，根據(jù)情況適時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取針對(duì)性處置措施，妥善處理相關(guān)問(wèn)題，并及時(shí)向有關(guān)部門和交易商協(xié)會(huì)報(bào) 告。第十五條對(duì)嚴(yán)重影響債務(wù)融資工具還本付息的突發(fā)事件，主承銷商應(yīng)根據(jù)銀行間

22、債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序。第十六條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)， 主承銷商應(yīng)按要求形成相關(guān)后續(xù)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)情況明了、層次分明、條理清晰、重點(diǎn)突出、措施明確。第十七條后續(xù)管理報(bào)告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續(xù)管理報(bào)告分為年度報(bào)告及半年度報(bào)告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報(bào)告內(nèi)容包括當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)排查情況、壓力測(cè)試情況以及后續(xù) 管理工作開(kāi)展情況；不定期報(bào)告包括專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、專項(xiàng)壓力測(cè)試報(bào)告和突發(fā)事件應(yīng)急處置報(bào)告，各 報(bào)告應(yīng)在相關(guān)工作結(jié)束后的 10個(gè)工作日內(nèi)提交。第十八條后續(xù)管理報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)排查情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）

23、當(dāng)期入池和出池企業(yè)清單，企業(yè)入池及出池原因分析；（二）在池企業(yè)基本情況、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況及主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析；（三）在池企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露和募集資金使用情況；（四）對(duì)在池企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況分析；（五）采取的應(yīng)對(duì)措施。第十九條后續(xù)管理報(bào)告中壓力測(cè)試情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）進(jìn)行壓力測(cè)試的原因分析；（二）壓力測(cè)試具體方法、測(cè)試過(guò)程及結(jié)果分析；（三）采取的應(yīng)對(duì)措施（包括風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的制定及實(shí)施情況）。第二十條 后續(xù)管理報(bào)告中后續(xù)管理工作開(kāi)展情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）債務(wù)融資工具情況概述，包括信息披露、募集資金使用及還本付息等情況；（二）后續(xù)管理工作開(kāi)展情

24、況總結(jié)，包括動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、重點(diǎn)關(guān)注池管理、風(fēng)險(xiǎn)排查及壓力測(cè)試等情況及 采取的應(yīng)對(duì)措施；（三）下一年度后續(xù)管理工作計(jì)劃（僅年度報(bào)告含）。第二十一條主承銷商應(yīng)為每家債務(wù)融資工具發(fā)行企業(yè)建立獨(dú)立的后續(xù)管理工作檔案，并至少保存至債務(wù)融資工具到期后5年。第二十二條主承銷商應(yīng)對(duì)后續(xù)管理工作中獲得的內(nèi)幕信息予以保密，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益。制定應(yīng)急預(yù)案銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引第五條主承銷商應(yīng)制定債務(wù)融資工具應(yīng)急管理預(yù)案。應(yīng)急管理預(yù)案包括但不限于以下內(nèi)容：（一）按照突發(fā)事件性質(zhì)、可控程度、影響范圍和對(duì)債務(wù)融資工具還本付息的影響程度等因素，對(duì)突 發(fā)事件進(jìn)行科學(xué)合理的分類分級(jí)。（二）建立統(tǒng)一指揮、分工明確、協(xié)同配合的內(nèi)部應(yīng)急管理組織體系和外部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制