質(zhì)量管理體系認(rèn)證咨詢師注冊(cè)準(zhǔn)則知識(shí)

1、【最新資料,Word版，可自由編輯！】質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為CNATB范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了 CNAT!作其審核員注冊(cè)和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)遵循的原則，并完全覆蓋 IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則的要求。這些準(zhǔn)則是 CNATS受IATCA多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA評(píng)審所依據(jù)的主要 標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則經(jīng)CNATtt準(zhǔn)發(fā)布。、戶 、.刖百本準(zhǔn)則由CNA恢據(jù)IATCA （國(guó)際審核員培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則 （第2版）制定，完全覆蓋IATCA注冊(cè)準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè) 提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時(shí)參考了 GB/T 19021.2標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量管理體系審核指南質(zhì)量管理審核員

2、的評(píng)定準(zhǔn)則），考慮了中國(guó)的國(guó)情，及認(rèn)證/認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求。本準(zhǔn)則是注冊(cè)為CNAT QMS核員的基礎(chǔ)依據(jù)。IATCA-MLA勺簽署機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足以下要求，方有權(quán)提供lATCAll的審核員注冊(cè)資格：IATCA 成員；依據(jù)IATCA準(zhǔn)則注冊(cè)QMS?核員；使用可接受的程序驗(yàn)證注冊(cè)申請(qǐng)者的申請(qǐng)；已成功地通過(guò)同行評(píng)審,證明本機(jī)構(gòu)滿足成為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)IATCAMLA成員的要求；已經(jīng)簽署審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)IATCA MLA;表明其持續(xù)滿足上述要求。IATCA認(rèn)可的兩個(gè)級(jí)別QMS?核員是IATCA QMS?核員和IATCA QMS5級(jí)審核員。只有 IATCA質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA的

3、簽署機(jī)構(gòu)，方有權(quán)使用IATCA縮 寫(xiě)標(biāo)志。所有IATCA成員均承認(rèn)IATCA級(jí)別注冊(cè)的審核員具有根據(jù)他們的注冊(cè)級(jí)別從事審核或領(lǐng) 導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。當(dāng)然，那些希望在多家機(jī)構(gòu)注冊(cè) 的審核員仍可通過(guò)單獨(dú)申請(qǐng)每一注冊(cè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)繼續(xù)進(jìn)行多方注冊(cè)。CNA改別審核員的注冊(cè)僅僅表明個(gè)人從事審核的能力。CNATt冊(cè)不對(duì)個(gè)人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的 知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)該由負(fù)責(zé)審核過(guò)程管理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)。所有CNA攻件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版 CNA攻件是有效的版本。CNAT 秘書(shū)處將在CN

4、AM站上公布所有CNATf關(guān)準(zhǔn)則的最新版本。本準(zhǔn)則直接采用IATCA準(zhǔn)則發(fā)布的格式。信息關(guān)于CNATE CNATT核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與 CNAT書(shū)處聯(lián)系，秘書(shū)處聯(lián)絡(luò)地址如 下：地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)和平里西街甲 2號(hào)第一章概論引言本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（ CNAT依據(jù)IATCA質(zhì)量管理體系 審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第2版）制定，目標(biāo)是統(tǒng)一質(zhì)量管理體系（QMS審核員的注冊(cè)活動(dòng)。本準(zhǔn)則的主要目的是提供統(tǒng)一的、在IATCA多邊認(rèn)可框架下的QMS?核員注冊(cè)要求和方 法。制定本準(zhǔn)則所使用的程序是首先確定 QMST核員所需的主要能力，然后確定表明和衡量 這些能力的方法。采用以能力為基礎(chǔ)的注冊(cè)

5、方法主要依賴于對(duì)每個(gè)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)過(guò)程。本方法設(shè)計(jì)成能 夠使注冊(cè)申請(qǐng)人通過(guò)多種途徑展示他們獲得所要求知識(shí)的情況和使用所要求技能的情況。此 方法更加強(qiáng)調(diào)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)人員的作用。本準(zhǔn)則分為3章：第一章 概論（引言、審核員級(jí)別和定義）；第二章CNAT QM敢別審核員注冊(cè)要求（這部分針對(duì)于注冊(cè)申請(qǐng)人）；第三章CNAT所使用的評(píng)價(jià)程序（這部分針對(duì) CNAT勺工作）。CNAT QMS?核員級(jí)另ICNAT QMS審核員分為兩個(gè)級(jí)別，統(tǒng)稱為“級(jí)別審核員”：審核員高級(jí)審核員1.2.2 審核員級(jí)別是授予已滿足本準(zhǔn)則要求，能單獨(dú)或作為審核組成員進(jìn)行全 部或部分QMS?核的申請(qǐng)人。高級(jí)審核員級(jí)別是授予已滿足

6、本準(zhǔn)則要求，并且表明其具有有效管理審核組和組織協(xié)調(diào)完整QMST核所有方面能力的申請(qǐng)人。CNAT級(jí)別審核員注冊(cè)應(yīng)遵守逐級(jí)晉升的原則。注：申請(qǐng)人為取得審核員級(jí)別注冊(cè)所要求的審核經(jīng)歷而參加實(shí)際的QMST核活動(dòng)前，應(yīng)取得CNA怵認(rèn)的CNAT QM或習(xí)審核員資格。定義在本準(zhǔn)則中使用下列定義：質(zhì)量管理體系一個(gè)用于建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并且實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。質(zhì)量審核為確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃安排，以及這些安排是否有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)、而進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的檢查。質(zhì)量審核員具有資格從事質(zhì)量管理體系審核的注冊(cè)級(jí)別審核員。完整的QMS審核覆蓋了 GB/T 19021中所描述的全部審核過(guò)程并且包含

7、 GB/T 19001或等同的QM科代標(biāo)準(zhǔn)中所 有方面的審核。擔(dān)保人具有良好個(gè)人品質(zhì)，了解申請(qǐng)人專業(yè)背景并能夠證明申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)和經(jīng)歷的人員。書(shū)面評(píng)價(jià)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)于申請(qǐng)人提交的用于申請(qǐng)的文件證據(jù)所作的評(píng)價(jià)。CNAT實(shí)習(xí)審核員CNAT實(shí)習(xí)審核員是滿足本準(zhǔn)則審核員教育經(jīng)歷、正規(guī)培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)歷的要求，有資格參與QMS?核活動(dòng)，但不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)的人員。驗(yàn)證審核員驗(yàn)證審核員是被指定對(duì)級(jí)別審核員申請(qǐng)人進(jìn)行審核活動(dòng)見(jiàn)證和能力驗(yàn)證的人員。注：驗(yàn)證審核員不是一種注冊(cè)級(jí)別。第二章注冊(cè)要求2.0 CNAT QMS實(shí)習(xí)審核員2.0.1 CNAT實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)滿足本準(zhǔn)則 2.3教育經(jīng)歷、2.4工

8、作經(jīng)歷、2.5質(zhì)量經(jīng)歷和2.6正規(guī)培訓(xùn)要求。2.0.2 CNAT實(shí)習(xí)審核員證書(shū)有效期為三年。三年到期前，CNAT實(shí)習(xí)審核員可向CNA伸請(qǐng)復(fù)查換證。2級(jí)別審核員個(gè)人素質(zhì)注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)具備有效地進(jìn)行審核所需的個(gè)人素質(zhì)。根據(jù)GB/T 19021第2部分第7條款要求，審核員候選人應(yīng)：思路開(kāi)闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，堅(jiān)韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù) 雜的形勢(shì)及各部門(mén)在整個(gè)組織中的作用。技能和知識(shí)通過(guò)教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷，申請(qǐng)人應(yīng)能夠證明在以下所有方面具備滿足要求 的能力水平：1）質(zhì)量管理體系和審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；2）審核程序、過(guò)程和技巧。教育經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)具備國(guó)家承認(rèn)的大專以上（含大專）

9、學(xué)歷或CNA印認(rèn)的等效學(xué)歷。在任何情況下，聲明的教育程度須有文件證明。作為一種可替代的途徑，如果申請(qǐng)人能夠證明有6年全日制質(zhì)量工作經(jīng)歷（參見(jiàn)2.5條款）并且（通過(guò)面談或其它方式）使 CNAT1為其滿足所要求的與 QMST核有關(guān)的令人滿意的 知識(shí)水平，并且具備進(jìn)行和/或管理審核所需的個(gè)人素質(zhì)、能力和溝通技能，可以考慮給申請(qǐng) 人注冊(cè)。注：這種溝通技能是指運(yùn)用審核語(yǔ)言進(jìn)行有效的口頭和書(shū)面交流的能力。工作經(jīng)歷學(xué)歷為大學(xué)本科以上的申請(qǐng)人應(yīng)至少有 4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng) 歷,學(xué)歷為大專的申請(qǐng)人至少應(yīng)有 6年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于6年全日制的兼職）工作經(jīng)歷， 該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)

10、任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書(shū)面證明。該證明必須由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)簽字（蓋章），并 經(jīng)CNAT僉證。申請(qǐng)人也可以用聘用機(jī)構(gòu)推薦信的形式出具證明，證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的 實(shí)際工作情況、職位、級(jí)別和職責(zé)。質(zhì)量經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少2年實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量管理體系的相關(guān)經(jīng)歷。該經(jīng)歷應(yīng)提供 有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識(shí)。所需的質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以 同時(shí)發(fā)生，但這些經(jīng)歷必須是在申請(qǐng)審核員注冊(cè)前6年內(nèi)獲得的。正規(guī)培訓(xùn)申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的 CNAT QMS核員培訓(xùn)課程并且通過(guò)考試。課程和考試都應(yīng)符合CNAT QMS核員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則的要求。申請(qǐng)QMS

11、?核員級(jí)別時(shí)培訓(xùn)應(yīng)是在前3年內(nèi)獲得的。審核經(jīng)歷所有審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)級(jí)別審核員之前 3年內(nèi)獲得。QMS審核員的審核和驗(yàn)證申請(qǐng)審核員級(jí)別注冊(cè)時(shí)只有取得 CNAT實(shí)習(xí)審核員資格者其審核經(jīng)歷才有效。審核員級(jí)別申請(qǐng)人的全部審核經(jīng)歷應(yīng)包括:QMS標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)條款（要素）。 QM薪準(zhǔn)指GB/T 19001: 2000標(biāo)準(zhǔn)或 GB/T 19001: 1994 （適用時(shí)）或 GB/T 19002: 1994 （適用時(shí)），或可接受的QM潸代標(biāo)準(zhǔn)（參考3.8 ）。2 ）依據(jù)GB/T 19021標(biāo)準(zhǔn) 從審核準(zhǔn)備到審核報(bào)告的全部審核過(guò)程。3）對(duì)于整個(gè)運(yùn)行機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位的審核（即：具有自己獨(dú)立的管理并完成產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)

12、提供的管理職能的機(jī)構(gòu)）。申請(qǐng)人應(yīng)滿足：作為審核組成員完成至少 4次完整QMST核，且現(xiàn)場(chǎng)審核人日不少于 20天。4 次完整審核中至少有2次審核的現(xiàn)場(chǎng)審核是2天或2天以上的。申請(qǐng)人在這4次完整審核中應(yīng)至少有2次參與了對(duì)QM嚓體有效性的客觀判斷。這種 客觀判斷應(yīng)確定組織是否：）達(dá)到在組織質(zhì)量管理體系中所闡明的目標(biāo)；）堅(jiān)持自身的方針；）符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)和要求。注冊(cè)所要求的4次完整的審核中，至少有1次審核應(yīng)由驗(yàn)證審核員見(jiàn)證（參考3.3）被見(jiàn)證的審核應(yīng)包括了申請(qǐng)人對(duì)受審核體系的整體有效性作出客觀判斷的內(nèi)容（見(jiàn)的規(guī)定）。被見(jiàn)證的審核應(yīng)不少于2天，且驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)足以使驗(yàn)證審核員確定申請(qǐng)人：1）審核

13、每個(gè)QMSS準(zhǔn)要素白能力（QMSg準(zhǔn)指GB/T 19001或GB/T 19002 （適用時(shí)） 或可接受的QM潸代標(biāo)準(zhǔn)）；）依據(jù)GB/T19021.1要求從事全部審核過(guò)程的能力；）具備本準(zhǔn)則2.1條款規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)情況。2.7.2.8 如果在一次審核中驗(yàn)證審核員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的表現(xiàn)不滿足要求，應(yīng)繼續(xù)對(duì)另外的審核 進(jìn)行驗(yàn)證，直到具備滿意的表現(xiàn)為止。2.7.3高級(jí)審核員的審核和驗(yàn)證高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為至少有另一名QM被別審核員構(gòu)成的審核組組長(zhǎng)，根據(jù) GB/T19021標(biāo)準(zhǔn)成功地完成和管理了 5次完整的審核，至少有3次審核應(yīng)包括申請(qǐng)人對(duì)組織在以下方面的質(zhì)量管理體系整體有效性做出判斷：達(dá)到在組織質(zhì)量管

14、理體系中所闡明的方針目標(biāo)；堅(jiān)持組織自身的方針；符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)和要求；2.7.3 .3 完整審核中至少3次審核的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不少于 2天；審核經(jīng)歷應(yīng)包括對(duì)于整個(gè)運(yùn)作機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位的審核（即：具有自己的管理層并能對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供實(shí)施全部管理職能的機(jī)構(gòu)）；注冊(cè)所要求的5次完整體系審核中至少有1次應(yīng)由驗(yàn)證審核員見(jiàn)證。2.7.3.6 見(jiàn)證審核的審核時(shí)間應(yīng)不少于2天，且驗(yàn)證的時(shí)間足以使驗(yàn)證審核員確定申請(qǐng)人具備管理審核所 需的技能，包括策劃、組織與協(xié)調(diào)審核組其他成員工作的能力。2.7.3.7如果在一次審核中驗(yàn)證審核員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的表現(xiàn)不滿足要求，應(yīng)繼續(xù)對(duì)另外的審核 進(jìn)行驗(yàn)證，直到具備滿意的表現(xiàn)

15、為止。被驗(yàn)證的審核對(duì)高級(jí)審核員申請(qǐng)人的能力進(jìn)行驗(yàn)證的驗(yàn)證審核員不應(yīng)與該申請(qǐng)人注冊(cè)審核員時(shí)的 驗(yàn)證審核員相同。審核活動(dòng)也應(yīng)該在不同組織的質(zhì)量管理體系中進(jìn)行。符合要求的審核只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)質(zhì)量管理體系審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用 機(jī)構(gòu)應(yīng)該具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制。可接受的審核舉例如下：）總部對(duì)其工廠或分部的審核；） 一個(gè)分部或工廠對(duì)另一個(gè)分部或工廠的審核；）需方對(duì)供方的審核；）第三方認(rèn)證審核；）咨詢?nèi)藛T按合同進(jìn)行的獨(dú)立的符合性審核；6）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核，包括見(jiàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證的供方（或認(rèn)證申請(qǐng)者）的評(píng)審 。所有的審核都應(yīng)包括從審核準(zhǔn)備到審核報(bào)告的全部

16、審核過(guò)程。所有審核均應(yīng)以確定符合性為目的，而不應(yīng)提供建立/改進(jìn)質(zhì)量管理體系的建議一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日應(yīng)不少于 6小時(shí)，并且在24小時(shí)內(nèi)不能多于一個(gè)審核人日。對(duì)提交注冊(cè)的每次審核，申請(qǐng)人在審核期間應(yīng)熟練地使用工作語(yǔ)言，或者有效地使 用具備能力的翻譯所要求的審核經(jīng)歷應(yīng)至少?gòu)?個(gè)不同的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位獲得現(xiàn)場(chǎng)審核包括首、末次會(huì)議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件審查和審核報(bào) 告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進(jìn)行的。2.7.6審核經(jīng)歷記錄級(jí)別審核員注冊(cè)和復(fù)查換證應(yīng)隨申請(qǐng)書(shū)附上一份審核經(jīng)歷記錄。該記錄應(yīng)包含 提交的每次審核的下列信息：）審核日期；）現(xiàn)場(chǎng)審核人日和審核總?cè)巳?，并須分別標(biāo)明；3）使用的

17、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)例如：GB/T 19001: 2000或GB/T 19001:1994 （適用時(shí)）或GB/T 19002: 1994 （適用時(shí)），或可接受的 QMS替代標(biāo)準(zhǔn)，參考3.8 ;）審核類型，如1.3中所定義的完整或部分 QMST核；）受審核方的名稱和聯(lián)系信息（名稱、城市和郵政編碼、聯(lián)系人和電話）；6）審核員聘用機(jī)構(gòu)的名稱和聯(lián)系信息（名稱、城市和郵政編碼、聯(lián)系人和電話）；7）審核組組長(zhǎng)的姓名和聯(lián)系信息（姓名和電話），如果是被驗(yàn)證的審核，還應(yīng)包括有關(guān)驗(yàn)證審核員的信息（參考 3.3）;）審核組中審核員的人數(shù)；）申請(qǐng)人在審核中的作用；）申請(qǐng)人審核的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）2.7.6.2審

18、核經(jīng)歷記錄應(yīng)由申請(qǐng)人的審核委托方、受審核方蓋章或簽字，同時(shí)還應(yīng)由該次審 核的審核組組長(zhǎng)和驗(yàn)證審核員（適用時(shí)）簽字。申請(qǐng)擔(dān)保人級(jí)別審核員申請(qǐng)人應(yīng)由聘用其從事審核活動(dòng)的機(jī)構(gòu)推薦并由兩個(gè)與申請(qǐng)人有工作關(guān)系 的級(jí)別審核員擔(dān)保。擔(dān)保人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人及其填寫(xiě)的注冊(cè)申請(qǐng)所要求的內(nèi)容有直接的體驗(yàn)和/或個(gè)人了解。個(gè)人聲明所有級(jí)別審核員注冊(cè)和復(fù)查換證申請(qǐng)人應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意重視和遵守2.11條款所闡明的審核員行為準(zhǔn)則，對(duì)有關(guān)他們表現(xiàn)的所有投訴都能正式地予以記錄，處理 的方式應(yīng)能防止類似情況再發(fā)生。注冊(cè)保持所有注冊(cè)的級(jí)別審核員應(yīng)定期進(jìn)行復(fù)查換證。注冊(cè)和復(fù)查換證之間的間隔不得超過(guò)3年。復(fù)查換證的每位申請(qǐng)人應(yīng)保持

19、一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和 專業(yè)發(fā)展情況。審核員審核員應(yīng)提交文件表明其每年完成了至少2次完整QMST核或已獲得等同審核經(jīng)歷。所有審核都是按照 GB/T 19021所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行的。用于復(fù)查換證的相鄰2次審核之間的間隔不能超過(guò)18個(gè)月。高級(jí)審核員高級(jí)審核員應(yīng)提交文件表明其每年完成了至少2次完整QMST核或已獲得等同審核經(jīng)歷。在復(fù)查換證所要求的審核中至少有一半審核應(yīng)擔(dān)任審核組組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)至少有另一名級(jí) 別審核員組成的審核組進(jìn)行審核。所有審核都是按照GB/T 19021所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行的。用于復(fù)查換證的相鄰2次審核之間的間隔不能超過(guò)18個(gè)月。專業(yè)發(fā)展級(jí)別審核

20、員在復(fù)查換證期內(nèi)，每一年都應(yīng)保證至少 15小時(shí)適當(dāng)?shù)某掷m(xù)專業(yè)發(fā)展。專 業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)由提供者或申請(qǐng)人聘用機(jī)構(gòu)予以驗(yàn)證以后，提交給CNAT乍為復(fù)查換證中請(qǐng)的部分內(nèi)容。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)說(shuō)明所進(jìn)行活動(dòng)的類型、持續(xù)的時(shí)間和提供者的詳細(xì)信息。在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時(shí)，審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)，并識(shí)別出個(gè)人需提 高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)與質(zhì)量原理和實(shí)踐相結(jié)合，或是為了改進(jìn)審核方法。對(duì)于資格保持的具體進(jìn)一步說(shuō)明，詳見(jiàn)審核員注冊(cè)資格保持規(guī)則。審核員行為準(zhǔn)則所有審核員有義務(wù)嚴(yán)格遵守以下行為準(zhǔn)則，改進(jìn)審核專業(yè)狀況。不能遵守以下要求， 可導(dǎo)致暫停或取消注冊(cè)資格。1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、準(zhǔn)確公正；2）努力

21、提高審核技能和信譽(yù)；幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；3）不承擔(dān)本人不具備能力的審核;4）不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān) 系；5）除非受審核方書(shū)面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)審核的信息；6）不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也 不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；7）不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過(guò)程的信 譽(yù)；在任何情況下，不損壞CNA儂具注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào) 查進(jìn)行充分的合作；10）不對(duì)受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。第三章申請(qǐng)?jiān)u價(jià)總

22、則CNAT依據(jù)審核員注冊(cè)審批程序評(píng)價(jià) 2.2條中所規(guī)定的申請(qǐng)人能力。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)包 括以下兩個(gè)明確的部分：）對(duì)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)文件的書(shū)面評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)是用于確定申請(qǐng)人在教育、正規(guī)培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷和審核經(jīng)歷方面對(duì)于CNATS求的符合性。）通過(guò)驗(yàn)證審核員對(duì)審核的驗(yàn)證，對(duì)申請(qǐng)人的審核能力的驗(yàn)證。3.1.2除了申請(qǐng)人同意予以公開(kāi)的信息（例如在注冊(cè)審核員名錄中的信息）外，申請(qǐng)中所包含 的信息應(yīng)予以保密。3.2書(shū)面評(píng)價(jià)本部分描述了 CNAT寸中請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面評(píng)價(jià)時(shí)所使用的程序，以及參與該過(guò)程的人員及其 職責(zé)。書(shū)面評(píng)價(jià)過(guò)程CNAT應(yīng)確認(rèn)每個(gè)申請(qǐng)人滿足本準(zhǔn)則第 2章所詳細(xì)描述的注冊(cè)要求，并且驗(yàn)證申請(qǐng)中 所提

23、供信息的準(zhǔn)確性。所有驗(yàn)證審核員的報(bào)告都應(yīng)包括在每份申請(qǐng)中。對(duì)驗(yàn)證審核員報(bào)告的評(píng)價(jià)應(yīng)作為書(shū)面評(píng)價(jià)過(guò)程的一部分。應(yīng)按以下要求對(duì)教育和培訓(xùn)證書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證：）原件，由CNAT勺工作人員審閱后返還申請(qǐng)人；或）上述原件的真實(shí)復(fù)印件并且由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)、擔(dān)保人或驗(yàn)證審核員確認(rèn)；或）由具有資格的權(quán)威機(jī)構(gòu)以信函的方式確認(rèn)申請(qǐng)人的證書(shū)是得到認(rèn)可的。CNAT應(yīng)從如下所有渠道獲得信息：）驗(yàn)證審核員或?qū)徍私M組長(zhǎng)；）受審核方；）審核員的聘用機(jī)構(gòu)和/或擔(dān)保人。當(dāng)CNATF能從以上渠道獲得信息時(shí)，應(yīng)說(shuō)明理由并形成文件。CNAT等確定合適的渠道驗(yàn)證申請(qǐng)人所提交證據(jù)的準(zhǔn)確性。電話交談或其它恰當(dāng)?shù)姆绞綉?yīng)作為對(duì)每次申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的一部

24、分。對(duì)于級(jí)別審核員 提交的注冊(cè)申請(qǐng)材料中以下信息的準(zhǔn)確性應(yīng)通過(guò)書(shū)面評(píng)價(jià)得到驗(yàn)證：）1 ）與從事審核有關(guān)的個(gè)人素質(zhì)；） QMS審核經(jīng)歷，包括作為審核組長(zhǎng)的經(jīng)歷（如適用）；）工作經(jīng)歷，包括：組織的業(yè)務(wù)性質(zhì)；被聘用的起止日期；聘用期間的職責(zé)；3.2.2.7對(duì)于初次注冊(cè)和升級(jí)注冊(cè)，提交的審核經(jīng)歷信息的準(zhǔn)確性的驗(yàn)證應(yīng)至少包括對(duì)2次審核的審核經(jīng)歷的驗(yàn)證。這應(yīng)包括對(duì)如下所有方面的驗(yàn)證：）審核的各階段中申請(qǐng)人的能力；）審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間；）使用的QMSS準(zhǔn)；）所從事審核的類型（例如：完整或部分審核）；） 審核與GB/T 19021的一致性；）申請(qǐng)人在審核中的作用；）審核組中審核員的人數(shù)；）審核組組長(zhǎng)的姓名

25、；） 審核員與被審核組織的關(guān)系。分承包方審核員的聘用機(jī)構(gòu)，可以對(duì)與3.2和3.2.1條款要求的相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)記錄和相關(guān)材料提供給CNAT CNATT以接受這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果以替代本身的評(píng)價(jià)。CNA稽根據(jù)工作需要與審核員聘用機(jī)構(gòu)簽訂合同，安排分包工作并規(guī)定具體職責(zé)。與CNA償訂合同的機(jī)構(gòu)，應(yīng)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)簽署工作文件和評(píng)價(jià)申請(qǐng)材 料。評(píng)價(jià)人員書(shū)面評(píng)價(jià)階段完成后，應(yīng)進(jìn)行注冊(cè)評(píng)價(jià)。注冊(cè)評(píng)價(jià)應(yīng)由沒(méi)有偏見(jiàn)和既定利益并且有能力進(jìn)行公正和客觀評(píng)價(jià)的人員執(zhí)行。評(píng)價(jià)人員可以是志愿者或是CNAT勺耳R員/簽約人。CNAT應(yīng)確保所有評(píng)價(jià)人員具有恰當(dāng)?shù)馁Y格，受過(guò)必要的培訓(xùn)，以使他們能對(duì)申請(qǐng)人 的資格

26、和經(jīng)歷與CNAT勺要求的符合性做出合理的判斷。兩名評(píng)價(jià)人員應(yīng)按照以下方式對(duì)每一份申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)：）各自獨(dú)立工作然后解決決定中的分歧；或）其中一個(gè)評(píng)價(jià)人員對(duì)另一個(gè)評(píng)價(jià)人員的工作予以復(fù)審；或）以評(píng)價(jià)組的方式進(jìn)行工作。3.2.4.4 CNAT制定了形成文件的程序，以選擇和培訓(xùn)評(píng)價(jià)人員，確保他們能勝任對(duì)申請(qǐng)人的 評(píng)價(jià)工作。3.3 驗(yàn)證審核員的職責(zé)、選擇和監(jiān)督本條款說(shuō)明驗(yàn)證審核員的職責(zé)、選擇準(zhǔn)則和對(duì)其表現(xiàn)的監(jiān)督，對(duì)其的進(jìn)一步說(shuō)明，參見(jiàn)驗(yàn)證審核員管理規(guī)則。驗(yàn)證目的）按照GB/T 19021第1部分的要求，驗(yàn)證申請(qǐng)人的能力；）評(píng)價(jià)申請(qǐng)人對(duì)于可接受的管理體系標(biāo)準(zhǔn)（例如 GB/T 19001: 2000 （適用時(shí)

27、：GB/T 19001: 1994或GB/T 19002: 1994）在受審核方實(shí)施情況的理解能力；）按本準(zhǔn)則2.1的要求，驗(yàn)證申請(qǐng)人表現(xiàn)出來(lái)的個(gè)人素質(zhì)。3.3.2驗(yàn)證審核員指派機(jī)構(gòu)的職責(zé)該機(jī)構(gòu)應(yīng)：）選擇驗(yàn)證審核員（按照3.3.4條款）；）制定CNATT接受的驗(yàn)證審核員選擇程序和供驗(yàn)證審核員使用的驗(yàn)證程序；）保存驗(yàn)證評(píng)價(jià)報(bào)告等記錄；4）為了對(duì)審核員申請(qǐng)人的能力提供準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，驗(yàn)證審核員的指派機(jī)構(gòu)和/或CNA而確保驗(yàn)證審核員做到：遵守職業(yè)道德；在驗(yàn)證中客觀公正。3.3.3驗(yàn)證審核員的職責(zé)驗(yàn)證審核員負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)，驗(yàn)證活動(dòng)包括實(shí)現(xiàn)3.3.1條款中所列的目標(biāo)以及:1 ）向驗(yàn)證審核員的聘用機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)

28、人的聘用機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人說(shuō)明在執(zhí)行驗(yàn)證時(shí)任何可能的利益沖突，以確保他們能提供公正的評(píng)價(jià)；2）根據(jù)3.3.1條款的目標(biāo)要求，通過(guò)觀察、與審核員和受審核方討論或任何其他合適的方式，對(duì)審核員的審核進(jìn)行見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；3 ）按CNA世求的格式，向申請(qǐng)人和/或申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)以及其自己的聘用機(jī)構(gòu)提交每次見(jiàn)證審核的驗(yàn)證評(píng)價(jià)報(bào)告，說(shuō)明申請(qǐng)人按3.3.1條款的目標(biāo)要求所具有的能力并表明能否接受申請(qǐng)人注冊(cè)的態(tài)度。3.3.3.2 在執(zhí)行這些職責(zé)中,驗(yàn)證審核員：）可以是審核組的成員，但不能在進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)的同時(shí)進(jìn)行審核活動(dòng)；）應(yīng)遵守CNATT核員行為準(zhǔn)則；）對(duì)申請(qǐng)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）應(yīng)用的理解能力的驗(yàn)證，應(yīng)

29、只限于其親自見(jiàn)證過(guò)的由申請(qǐng)人審核的那些標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）；）對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的驗(yàn)證可以在現(xiàn)場(chǎng)審核以外進(jìn)行。3.3.4驗(yàn)證審核員的選擇標(biāo)準(zhǔn)指派機(jī)構(gòu)選擇具備豐富審核經(jīng)歷的人員，向 CNA伸請(qǐng)批準(zhǔn)其為驗(yàn)證審核員。隨申請(qǐng) 一起提交的信息應(yīng)能證實(shí)以下情況：申請(qǐng)人應(yīng)是至少已注冊(cè)12個(gè)月的CNAT高級(jí)審核員。除了以上資格外，驗(yàn)證審核員申請(qǐng)人應(yīng)能表明具有以下兩種經(jīng)歷之一：1）在過(guò)去3年中，作為審核組長(zhǎng)至少進(jìn)行10次審核（完整或部分審核）；負(fù)責(zé)管理或維持一個(gè)管理體系或?qū)徍隧?xiàng)目至少12個(gè)月如在建立新項(xiàng)目時(shí)，CNATE批準(zhǔn)的其他有能力的人可以擔(dān)任驗(yàn)證審核員。驗(yàn)證審核員應(yīng)具有對(duì)3.3.1條款規(guī)定的驗(yàn)證目標(biāo)進(jìn)行評(píng)

30、價(jià)的能力。驗(yàn)證審核員應(yīng)具有對(duì)申請(qǐng)人的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力。這種能力可以通過(guò)對(duì)人員表現(xiàn) 評(píng)價(jià)活動(dòng)的監(jiān)督和管理經(jīng)歷等途徑予以展示與證明。驗(yàn)證審核員應(yīng)理解CNATft冊(cè)準(zhǔn)則，包括驗(yàn)證審核員的作用。這可以通過(guò)以下方式予 以證明：1 ）由驗(yàn)證審核員指派機(jī)構(gòu)（見(jiàn) 3.3.2 ）或CNA硼定程序，要求提供對(duì) CNATft冊(cè)準(zhǔn)則理 解方面客觀證據(jù)；2）進(jìn)行CNATt則和程序方面的培訓(xùn)。3.3.5驗(yàn)證過(guò)程的報(bào)告由驗(yàn)證審核員編寫(xiě)的關(guān)于申請(qǐng)人能力的報(bào)告應(yīng)包括按3.3.1條的所有目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體情況，應(yīng)指明所觀察到的審核員審核的內(nèi)容和審核了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的哪些方面。報(bào)告應(yīng) 對(duì)申請(qǐng)人在每次見(jiàn)證審核活動(dòng)中在下列方面的能力進(jìn)行具體評(píng)價(jià)：）遵守職業(yè)道德的行為；）直接運(yùn)用審核語(yǔ)言或通過(guò)翻譯和/或技術(shù)專家進(jìn)行有效溝通；）文件審查的表現(xiàn)；）審核策劃，包括編寫(xiě)工作文件的表現(xiàn)；）首次會(huì)議的表現(xiàn)；）審核中既保持注意力又保持靈活性；）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)每一條款（要素）應(yīng)用的理解；）與受審核方溝通，收集資料的適宜性；）以專業(yè)和保密的方式處理文件和信息；）將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并將嚴(yán)重不合格項(xiàng)通知受審核方；）為決策過(guò)程提供輸入；）參加審核組會(huì)議；）末次會(huì)議的表現(xiàn)；）審