凌鋼股份：董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬管理制度

1、凌源鋼鐵股份有限公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬管理制度第一章總則第一條 為進(jìn)一步完善凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公 司”）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬的管理，建立市場(chǎng)化的激勵(lì)與 約束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)公司董事及高級(jí)管理人員的積極性和創(chuàng)造性，提 高公司的經(jīng)營管理水平，促進(jìn)公司效益增長，根據(jù)中華人民共和國 公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的 規(guī)定，及朝陽市政府的有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本制度。第二條 本制度適用于下列人員：（一）在公司領(lǐng)取薪酬的董事（長），獨(dú)立董事除外；（二）在公司領(lǐng)取薪酬的監(jiān)事；（三）公司高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘 書、總會(huì)計(jì)師及董

2、事會(huì)認(rèn)定的其他高級(jí)管理人員。第三條 董事及高級(jí)管理人員薪酬應(yīng)遵循以下原則：（一）遵循市場(chǎng)規(guī)律，體現(xiàn)價(jià)值的原則。董事及高級(jí)管理人員 薪酬水平要充分體現(xiàn)董事及高級(jí)管理人員的職業(yè)能力和價(jià)值，在區(qū)域 和行業(yè)內(nèi)要有充分的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力。（二）“責(zé)、權(quán)、利”相統(tǒng)一的原則。薪酬水平要與承擔(dān)的管理 責(zé)任、權(quán)限相對(duì)應(yīng)。（三）效益與效率優(yōu)先原則?？冃匠暌浞挚紤]企業(yè)的效益 與效率，薪酬水平要與經(jīng)營業(yè)績、企業(yè)盈利能力和行業(yè)排序水平相掛 鉤，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)經(jīng)營成果共享、責(zé)任共擔(dān)，確保公司長期穩(wěn)定發(fā)展。（四）激勵(lì)與約束并重原則，有獎(jiǎng)有罰。第四條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行考核以及確定薪酬分配的管理

3、機(jī)構(gòu)。第五條公司董事、監(jiān)事的薪酬須經(jīng)股東大會(huì)審議通過后方可實(shí) 施；公司高級(jí)管理人員的薪酬由董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。第二章薪酬體系第六條 公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬由基本薪酬、年度績效 薪酬、職務(wù)津貼和福利收入等構(gòu)成。（一）基本薪酬：是董事及高級(jí)管理人員履行職責(zé)所領(lǐng)取的崗 位報(bào)酬。由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司的規(guī)模、董事及高級(jí)管 理人員所承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)程度、自身的市場(chǎng)價(jià)值及管理能力確定， 并在董事及高級(jí)管理人員薪酬考核評(píng)價(jià)辦法中予以明確。（二）年度績效薪酬：即獎(jiǎng)勵(lì)薪酬，是董事及高級(jí)管理人員根 據(jù)公司經(jīng)營狀況之優(yōu)劣所得的報(bào)酬。由薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)董事及 高級(jí)管理人員崗位責(zé)任設(shè)立考核指標(biāo)，并

4、依據(jù)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，績效指 標(biāo)完成情況進(jìn)行考核分配。（三）職務(wù)津貼：經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可另行向董事及高級(jí) 管理人員發(fā)放職務(wù)津貼。（四）福利收入：董事和高級(jí)管理人員的福利包括法定福利和 補(bǔ)充福利、法定福利是指國家法律規(guī)定的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保 險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)及住房公積金等；補(bǔ)充福利是指 由公司提供的除法定福利之外的福利。董事和高級(jí)管理人員的法定福利按國家有關(guān)規(guī)定辦理，補(bǔ)充福 利按公司的相關(guān)制度執(zhí)行。第七條獨(dú)立董事在公司領(lǐng)取獨(dú)立董事津貼。獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn) 由公司股東大會(huì)另行批準(zhǔn)執(zhí)行。第八條 在公司領(lǐng)取薪酬的監(jiān)事的薪酬按其在公司經(jīng)營管理崗 位所對(duì)應(yīng)的級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)考核發(fā)放。經(jīng)股東大會(huì)

5、批準(zhǔn)，公司可另行向監(jiān)事 發(fā)放職務(wù)津貼。第九條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度制定董事及高 級(jí)管理人員的薪酬考核評(píng)價(jià)辦法，明確董事及高級(jí)管理人員的基本薪 酬與年度績效薪酬的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核。第三章考核與發(fā)放第十條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度和公司董事及 高級(jí)管理人員的薪酬考核評(píng)價(jià)辦法，在每個(gè)考核年度開始前一個(gè)月內(nèi) 依據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營綜合計(jì)劃和工作會(huì)議明確的基本任務(wù)制定董 事及高級(jí)管理人員的年度績效薪酬考核指標(biāo)。第十一條 在年度經(jīng)營過程中，如經(jīng)營環(huán)境等外部條件發(fā)生重大 變化，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)可以對(duì)董事及高級(jí)管理人員的年度績 效薪酬考核指標(biāo)作相應(yīng)調(diào)整。第十二條 考核與發(fā)放。董事及高級(jí)管理人員薪酬考核與發(fā)放， 由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)授權(quán)公司負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的相關(guān)部 門按照下列標(biāo)準(zhǔn)考核發(fā)放?？己四甓冉Y(jié)束后4個(gè)月內(nèi)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制 考核的相關(guān)部門應(yīng)制定年度績效薪酬考核分配預(yù)案，并相關(guān)考核評(píng)價(jià) 材料報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出 具年度審計(jì)報(bào)告后，據(jù)實(shí)考核，并在后續(xù)月度考核中一次性調(diào)差。（一）基本薪酬：基本薪酬的70%按12個(gè)月平均發(fā)放，30%在考 核年度結(jié)束后與年度績效薪酬年終考核部分同步發(fā)放。（二）年度績效薪酬。年度績效薪酬依據(jù)公司董事及高級(jí)管理人 員的薪酬考核評(píng)價(jià)辦法和年度