凌鋼股份：董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬管理制度

1、凌源鋼鐵股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬管理制度第一章總則第一條 為進一步完善凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡稱“公 司”）董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬的管理，建立市場化的激勵與 約束機制，有效調(diào)動公司董事及高級管理人員的積極性和創(chuàng)造性，提 高公司的經(jīng)營管理水平，促進公司效益增長，根據(jù)中華人民共和國 公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的 規(guī)定，及朝陽市政府的有關(guān)要求，結(jié)合公司實際情況，特制訂本制度。第二條 本制度適用于下列人員：（一）在公司領(lǐng)取薪酬的董事（長），獨立董事除外；（二）在公司領(lǐng)取薪酬的監(jiān)事；（三）公司高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘 書、總會計師及董

2、事會認定的其他高級管理人員。第三條 董事及高級管理人員薪酬應(yīng)遵循以下原則：（一）遵循市場規(guī)律，體現(xiàn)價值的原則。董事及高級管理人員 薪酬水平要充分體現(xiàn)董事及高級管理人員的職業(yè)能力和價值，在區(qū)域 和行業(yè)內(nèi)要有充分的吸引力和競爭力。（二）“責(zé)、權(quán)、利”相統(tǒng)一的原則。薪酬水平要與承擔(dān)的管理 責(zé)任、權(quán)限相對應(yīng)。（三）效益與效率優(yōu)先原則?？冃匠暌浞挚紤]企業(yè)的效益 與效率，薪酬水平要與經(jīng)營業(yè)績、企業(yè)盈利能力和行業(yè)排序水平相掛 鉤，實現(xiàn)與企業(yè)經(jīng)營成果共享、責(zé)任共擔(dān)，確保公司長期穩(wěn)定發(fā)展。（四）激勵與約束并重原則，有獎有罰。第四條公司董事會薪酬與考核委員會是對董事及高級管理人員進行考核以及確定薪酬分配的管理

3、機構(gòu)。第五條公司董事、監(jiān)事的薪酬須經(jīng)股東大會審議通過后方可實 施；公司高級管理人員的薪酬由董事會審議批準(zhǔn)后實施。第二章薪酬體系第六條 公司董事及高級管理人員的薪酬由基本薪酬、年度績效 薪酬、職務(wù)津貼和福利收入等構(gòu)成。（一）基本薪酬：是董事及高級管理人員履行職責(zé)所領(lǐng)取的崗 位報酬。由董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司的規(guī)模、董事及高級管 理人員所承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險程度、自身的市場價值及管理能力確定， 并在董事及高級管理人員薪酬考核評價辦法中予以明確。（二）年度績效薪酬：即獎勵薪酬，是董事及高級管理人員根 據(jù)公司經(jīng)營狀況之優(yōu)劣所得的報酬。由薪酬與考核委員會根據(jù)董事及 高級管理人員崗位責(zé)任設(shè)立考核指標(biāo)，并

4、依據(jù)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，績效指 標(biāo)完成情況進行考核分配。（三）職務(wù)津貼：經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，公司可另行向董事及高級 管理人員發(fā)放職務(wù)津貼。（四）福利收入：董事和高級管理人員的福利包括法定福利和 補充福利、法定福利是指國家法律規(guī)定的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保 險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險及住房公積金等；補充福利是指 由公司提供的除法定福利之外的福利。董事和高級管理人員的法定福利按國家有關(guān)規(guī)定辦理，補充福 利按公司的相關(guān)制度執(zhí)行。第七條獨立董事在公司領(lǐng)取獨立董事津貼。獨立董事津貼標(biāo)準(zhǔn) 由公司股東大會另行批準(zhǔn)執(zhí)行。第八條 在公司領(lǐng)取薪酬的監(jiān)事的薪酬按其在公司經(jīng)營管理崗 位所對應(yīng)的級別標(biāo)準(zhǔn)考核發(fā)放。經(jīng)股東大會

5、批準(zhǔn)，公司可另行向監(jiān)事 發(fā)放職務(wù)津貼。第九條董事會薪酬與考核委員會應(yīng)根據(jù)本制度制定董事及高 級管理人員的薪酬考核評價辦法，明確董事及高級管理人員的基本薪 酬與年度績效薪酬的考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核。第三章考核與發(fā)放第十條董事會薪酬與考核委員會應(yīng)根據(jù)本制度和公司董事及 高級管理人員的薪酬考核評價辦法，在每個考核年度開始前一個月內(nèi) 依據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營綜合計劃和工作會議明確的基本任務(wù)制定董 事及高級管理人員的年度績效薪酬考核指標(biāo)。第十一條 在年度經(jīng)營過程中，如經(jīng)營環(huán)境等外部條件發(fā)生重大 變化，董事會薪酬與考核委員會可以對董事及高級管理人員的年度績 效薪酬考核指標(biāo)作相應(yīng)調(diào)整。第十二條 考核與發(fā)放。董事及高級管理人員薪酬考核與發(fā)放， 由董事會薪酬與考核委員會授權(quán)公司負責(zé)經(jīng)濟責(zé)任制考核的相關(guān)部 門按照下列標(biāo)準(zhǔn)考核發(fā)放?？己四甓冉Y(jié)束后4個月內(nèi)負責(zé)經(jīng)濟責(zé)任制 考核的相關(guān)部門應(yīng)制定年度績效薪酬考核分配預(yù)案，并相關(guān)考核評價 材料報董事會薪酬與考核委員會審議批準(zhǔn)后實施。在會計師事務(wù)所出 具年度審計報告后，據(jù)實考核，并在后續(xù)月度考核中一次性調(diào)差。（一）基本薪酬：基本薪酬的70%按12個月平均發(fā)放，30%在考 核年度結(jié)束后與年度績效薪酬年終考核部分同步發(fā)放。（二）年度績效薪酬。年度績效薪酬依據(jù)公司董事及高級管理人 員的薪酬考核評價辦法和年度