有機(jī)食品質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本要求

1、有機(jī)食品認(rèn)證機(jī)構(gòu)差不多要求1.適用范圍本文件規(guī)定了在中國(guó)境內(nèi)提供第三方有機(jī)（食品）認(rèn)證服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的差不多要求，為有機(jī)（食品）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督治理提供依據(jù)。本文件適用于國(guó)家有機(jī)（食品）認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)可委”）對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督治理。2.引用文件ISO/IEC導(dǎo)則65：1996產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可差不多要求ISO/IEC導(dǎo)則2：1996標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)活動(dòng)的差不多術(shù)語(yǔ)與定義ISO/IEC14050:1998環(huán)境治理-術(shù)語(yǔ)國(guó)家環(huán)境愛(ài)護(hù)總局第十號(hào)令：有機(jī)食品認(rèn)證治理方法3.定義ISO/IEC導(dǎo)則65、ISO/IEC導(dǎo)則2：1996、國(guó)家環(huán)境愛(ài)護(hù)總局第十號(hào)令：有機(jī)食品認(rèn)證治理方法和

2、國(guó)家環(huán)境愛(ài)護(hù)總局有機(jī)食品技術(shù)規(guī)范中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)與定義適用于本文件，同時(shí)本文件還包括以下定義。3.1有機(jī)食品指來(lái)自于有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，依照有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范生產(chǎn)加工、并經(jīng)獨(dú)立、被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的農(nóng)產(chǎn)品及其加工產(chǎn)品等。3.2有機(jī)食品認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照已頒布的國(guó)家環(huán)境愛(ài)護(hù)總局有機(jī)食品技術(shù)規(guī)范所要求的其它規(guī)范性和補(bǔ)充性文件，對(duì)有機(jī)（食品）進(jìn)行評(píng)價(jià)和認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)。3.3認(rèn)證具有相應(yīng)資質(zhì)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)給予書(shū)面保證來(lái)證明某一明確定義的生產(chǎn)或加工體系通過(guò)系統(tǒng)的評(píng)估且符合特定要求的程序。認(rèn)證以一系列的檢查為基礎(chǔ)，包括實(shí)地檢查、質(zhì)量保證體系的審計(jì)和終產(chǎn)品的檢測(cè)。3.4認(rèn)可由國(guó)家授權(quán)的權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對(duì)機(jī)構(gòu)從

3、事有機(jī)（食品）認(rèn)證能力給予承認(rèn)的一種程序。3.5認(rèn)證制度具備一定程序規(guī)則和治理要求的制度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)該制度來(lái)實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)以決定認(rèn)證文件的公布和隨后的認(rèn)證資格的治理保持。3.6認(rèn)證檢查認(rèn)證檢查是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)指派的檢查員依照認(rèn)證程序和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)者的生產(chǎn)、加工和治理體系進(jìn)行審查，收集有關(guān)信息、資料及證據(jù)，并將審查結(jié)果以檢查報(bào)告的形式客觀的反映給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為。檢查報(bào)告是認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定是否頒發(fā)有機(jī)（食品）證書(shū)的要緊依據(jù)之一。3.7標(biāo)識(shí)出現(xiàn)在產(chǎn)品的標(biāo)簽上、附在產(chǎn)品上或顯示在產(chǎn)品附近的書(shū)面、印刷或圖解形式的表示。3.8認(rèn)證標(biāo)志認(rèn)證機(jī)構(gòu)的簽字、符號(hào)或標(biāo)識(shí)，用來(lái)證明該產(chǎn)品依照特定程序和標(biāo)準(zhǔn)獲得認(rèn)證。3.9操

4、作者指生產(chǎn)、加工或以銷售有機(jī)（食品）和認(rèn)證、檢查有機(jī)（食品）為目的的自然人或法人。4.對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求4.1通用準(zhǔn)則獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下具體準(zhǔn)則：4.1.1能力認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有充分的資源與技術(shù)能力以及完善的財(cái)務(wù)治理制度同時(shí)通過(guò)治理者及人員的培訓(xùn)和經(jīng)歷證明其技術(shù)能力。標(biāo)準(zhǔn)、檢查與認(rèn)證應(yīng)覆蓋產(chǎn)品和操作方的所有相關(guān)方面。4.1.2獨(dú)立性認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)與程序應(yīng)能夠確保其運(yùn)行不受到任何第三方利益的阻礙。4.1.3職責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確組織結(jié)構(gòu)及各層治理者和委員會(huì)的職責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其治理體系內(nèi)的所有活動(dòng)以及分包工作承擔(dān)全部責(zé)任。4.1.4公正性與客觀性認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持公正。檢查與認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)按照文件化

5、程序的要求，在對(duì)相關(guān)因素做出客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有處理申訴的程序。4.1.5信任度認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其頒發(fā)的證書(shū)及其標(biāo)志的使用做出明確規(guī)定并進(jìn)行治理。4.1.6質(zhì)量改進(jìn)與內(nèi)部審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)持續(xù)改進(jìn)其認(rèn)證、檢查和服務(wù)的質(zhì)量做出適當(dāng)安排，并制訂合理的程序?qū)ζ渥陨淼倪M(jìn)展與運(yùn)行予以評(píng)價(jià)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備處理與認(rèn)證過(guò)程相關(guān)的投訴及采取糾正措施的程序。4.1.7信息獵取應(yīng)公開(kāi)或在適當(dāng)時(shí)提供生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)資源、獲得認(rèn)證的規(guī)定和程序、人員的培訓(xùn)安排、過(guò)程記錄以及相關(guān)的信息。應(yīng)公布獲證操作者的清單。4.1.8保密性認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出安排以確保在組織的各個(gè)層次，包括各委員會(huì)與分包機(jī)構(gòu)，對(duì)認(rèn)證過(guò)程中獵取

6、的關(guān)于某一操作方的信息保密。4.1.9充分參與認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有充分的程序以確保各相關(guān)方的參與。4.1.10非卑視性認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行所依據(jù)的方針和程序以及機(jī)構(gòu)治理應(yīng)是非卑視性的，且不應(yīng)受到國(guó)家背景、種族、宗教信仰、性不、年齡、婚姻狀況等因素的阻礙。4.2具體準(zhǔn)則1、以下的具體準(zhǔn)則是依照通用準(zhǔn)則制訂的，因此應(yīng)將其視為對(duì)通用準(zhǔn)則的自然延伸。2、關(guān)于每一個(gè)相關(guān)的準(zhǔn)則，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)審應(yīng)不僅包括對(duì)理論內(nèi)容的評(píng)審，還應(yīng)包括對(duì)方針和程序具體實(shí)施情況的評(píng)審。這些評(píng)審應(yīng)能夠證明高度的技術(shù)能力、一致性與有效性。確保有機(jī)生產(chǎn)的一致性、獲證資格的保持且符合通用準(zhǔn)則的要求。4.3一般要求4.3.1方針和程序的實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠

7、證明其方針和程序的具體實(shí)施的能力、一致性與有效性。4.3.2法規(guī)符合性認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合相關(guān)的國(guó)家與地點(diǎn)法律法規(guī)的要求。4.3.3注冊(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件證明其是一個(gè)法律實(shí)體（具有獨(dú)立法人資格）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件講明其在認(rèn)證標(biāo)志的所有權(quán)及對(duì)標(biāo)志的操縱。4.3.4結(jié)構(gòu)1、認(rèn)證制度應(yīng)有保證公正性的文件化的結(jié)構(gòu)，包括確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行公正性的條款；保證在制定認(rèn)證制度和制度運(yùn)作的方針和原則時(shí)有相關(guān)方的參與。2、假如上述活動(dòng)授權(quán)給委員會(huì)實(shí)施這些活動(dòng)，該委員會(huì)應(yīng)有明確的職責(zé)與程序規(guī)定。3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確界定檢查、認(rèn)證與申訴的職能。4.3.5利益沖突的規(guī)定1、利益聲明認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有參與認(rèn)證、檢查與申訴處理人員的利

8、益聲明的記錄。2、簽署協(xié)議認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員如與操作方有任何家庭或是業(yè)務(wù)（貿(mào)易或咨詢）的關(guān)系，應(yīng)簽署協(xié)議聲明不介入任何與該操作方有關(guān)的決定或檢查活動(dòng)。假如檢查員曾經(jīng)為該操作者做過(guò)咨詢工作，這一期間應(yīng)延長(zhǎng)至進(jìn)行檢查之前的兩年。3、回避任何存在潛在利益沖突的人員都不應(yīng)參加相關(guān)認(rèn)證的所有活動(dòng)。4、收費(fèi)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，且認(rèn)證決定與費(fèi)用的收取無(wú)關(guān)。4.3.6保密性認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出充分的安排以確保機(jī)構(gòu)的各級(jí)人員對(duì)認(rèn)證過(guò)程中獵取的信息保密，包括制訂保密方針并要求所有人員簽署保密聲明。4.3.7認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的其他活動(dòng)1、總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能提供有可能會(huì)阻礙其認(rèn)證過(guò)程與決定的保密性、客觀性或公正性的產(chǎn)品或服務(wù)。認(rèn)證機(jī)

9、構(gòu)應(yīng)確保其相關(guān)方的活動(dòng)可不能阻礙其認(rèn)證活動(dòng)的保密性、客觀性與公正性。2、市場(chǎng)活動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有關(guān)于處理貿(mào)易、宣傳活動(dòng)和其他相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)的方針。這一方針應(yīng)至少包括：a.平等對(duì)待所有獲證操作方；b.認(rèn)證機(jī)構(gòu)不直接參與獲證操作方的實(shí)際銷售、價(jià)格制訂活動(dòng)以及其他直接的商業(yè)活動(dòng)；c.認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)因相關(guān)利益而降低認(rèn)證要求。4.3.8平等介入與非卑視性1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其服務(wù)向所有申請(qǐng)方開(kāi)放。2、應(yīng)就擬認(rèn)證的范圍確定認(rèn)證要求、實(shí)施檢查并做出決定。申請(qǐng)的受理不應(yīng)受申請(qǐng)方的規(guī)模、或其已獲證書(shū)的數(shù)量限制。3、收費(fèi)規(guī)定不應(yīng)因操作方屬于某一特定群體或具有某種成員資格而有任何優(yōu)惠或卑視。4、申請(qǐng)應(yīng)對(duì)任何操作方公開(kāi)，不應(yīng)考

10、慮任何經(jīng)濟(jì)因素。5、成員組織假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)是某一組織的成員應(yīng)明確該組織的要求不阻礙其認(rèn)證活動(dòng)。4.3.9公開(kāi)信息認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)公開(kāi)其認(rèn)證范圍與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有關(guān)于公開(kāi)信息的文件化的規(guī)定，這一規(guī)定至少應(yīng)包括：1、明確那些信息應(yīng)予以公開(kāi)。2、應(yīng)公開(kāi)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及簡(jiǎn)要描述認(rèn)證制度。3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有現(xiàn)行有效的獲證方清單，包括獲證方名稱、地址（位置）、郵編及聯(lián)系電話，還要有分許可生產(chǎn)的清單。4、應(yīng)以年度報(bào)告的形式編寫(xiě)其認(rèn)證活動(dòng)的公開(kāi)報(bào)告并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)上報(bào)給認(rèn)可委。5、在有要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供由其認(rèn)證的關(guān)于任何加工產(chǎn)品以及獲準(zhǔn)許可的操作方獲得認(rèn)證的生產(chǎn)類型的信息。4.4治理4.4.1總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)

11、應(yīng)：1、具有財(cái)政穩(wěn)定性以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作所需的財(cái)政資源；2、聘用足夠的人員，包括檢查員，這些人員應(yīng)有依照工作類型、工作范圍以及工作量實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)所需的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)；3、有資源確保在合理的時(shí)刻范圍內(nèi)對(duì)問(wèn)詢、投訴等做出回應(yīng)；4、有對(duì)治理的文件化描述，包括治理人員與職責(zé)；4.4.2人員1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件化的人員聘用要求，包括在有機(jī)農(nóng)業(yè)或有機(jī)加工方面應(yīng)具備的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)、以及經(jīng)驗(yàn)。2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有人員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄。3、人員應(yīng)有明確且現(xiàn)行有效的文件化指導(dǎo)書(shū)。4.4.3分包1、當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將與認(rèn)證有關(guān)的工作分包給外部機(jī)構(gòu)或人員時(shí)，應(yīng)與其簽署包括保密要求和幸免利

12、益沖突的協(xié)議。2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保分包機(jī)構(gòu)的人員具有能力且滿足本準(zhǔn)則中的所有相關(guān)要求。3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其分包的工作負(fù)責(zé)。4.4.4文件化與文件操縱1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持操縱所有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)的文件體系，并應(yīng)確保：a.能夠在相關(guān)的地點(diǎn)找到相關(guān)文件的最新版本；b.所有文件的更改都通過(guò)正確的授權(quán)；c.以直接、及時(shí)的方式實(shí)施所有的更改；d.過(guò)期的文件已在組織和分支機(jī)構(gòu)中停止使用；e.所有相關(guān)的人員都得到了關(guān)于更改的通知；f.在對(duì)文件進(jìn)行了重大更改時(shí)應(yīng)重新公布；g.應(yīng)有明確文件狀的所有相關(guān)文件清單。4.4.5記錄1、所有記錄應(yīng)安全的保存適當(dāng)?shù)臅r(shí)刻，且對(duì)操作方保密。記錄應(yīng)至少保存5年的時(shí)刻。2、檢查報(bào)告、認(rèn)證決

13、定、證書(shū)和其他相關(guān)記錄應(yīng)由獲授權(quán)的人員簽署。3、記錄保持體系應(yīng)是透明的，且方便信息檢索。4.4.6質(zhì)量治理和內(nèi)部審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按打算、系統(tǒng)的定期進(jìn)行覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以確認(rèn)認(rèn)證體系的實(shí)施與有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：1、審核的結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知受審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人；2、遇有問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)、適當(dāng)?shù)牟扇〖m正措施；3、審核的記錄已形成文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)的治理者應(yīng)定期對(duì)其體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保持這些評(píng)價(jià)的記錄。4.5標(biāo)準(zhǔn)4.5.1概要認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公布實(shí)施認(rèn)證的生產(chǎn)體系與產(chǎn)品類不的所有標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家環(huán)境愛(ài)護(hù)總局有機(jī)（食品）技術(shù)規(guī)范的要求。一般要求在有機(jī)（食品）技術(shù)規(guī)范修訂公布后的一年內(nèi)將修訂的內(nèi)容體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)中

14、。而且，認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠?yàn)椴僮鞣皆O(shè)定合理的實(shí)施期限，標(biāo)準(zhǔn)的公布應(yīng)與操作方的語(yǔ)言、能力以及知識(shí)情況相適應(yīng)。4.5.2標(biāo)準(zhǔn)審查1、應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期的審查。2、負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)審查的機(jī)構(gòu)應(yīng)：a.明確界定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)審查的職責(zé)；b.有充分的資格和經(jīng)歷以確保有能力實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)審查，或使用外部專家做為滿足能力要求的一種方式；c標(biāo)準(zhǔn)的審查應(yīng)能夠使相關(guān)方參與意見(jiàn)；d在標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施日期；e必要時(shí)，應(yīng)給操作方適當(dāng)?shù)臅r(shí)刻對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中重大的內(nèi)容變化予以實(shí)施；f應(yīng)對(duì)操作方明確標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的最后期限。4.6檢查4.6.1概要1、檢查員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠進(jìn)入相關(guān)的區(qū)域并獲得操作方的報(bào)告和其他文件。2、檢查的方針和程序應(yīng)文件化并包括：a.指定檢

15、查員的依據(jù)；b.操作方對(duì)檢查員提出的有效異議的依據(jù)；c.檢查指導(dǎo)書(shū)；d.檢查方法與頻次；e.審核要求；f.抽樣要求；g.報(bào)告編寫(xiě)。4.6.2檢查員的選擇1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)或分包檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇檢查員。2、對(duì)檢查員的選擇應(yīng)：a.確保有檢查所需的足夠的技術(shù)能力；b.與受檢查方?jīng)]有任何潛在的利益沖突；c操作方?jīng)]有選擇或推舉檢查員的權(quán)利；d操作方有權(quán)在實(shí)施檢查前得知檢查員的選派情況，并對(duì)潛在的利益沖突提出異議；e應(yīng)幸免對(duì)某一操作方連續(xù)指派同一檢查員。4.6.3檢查與報(bào)告1、應(yīng)為檢查員提供關(guān)于操作方的充足的信息，以便檢查員為檢查做適當(dāng)?shù)念A(yù)備。這些信息包括：以往檢查中相關(guān)的發(fā)覺(jué)、對(duì)活動(dòng)/過(guò)程的描述、地圖/打算、產(chǎn)

16、品規(guī)范、使用的輸入材料、以往的不規(guī)則性、違法情況、狀況和治理措施。2、檢查、檢查中使用的問(wèn)卷（檢查單）以及檢查完成后的報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳盡、覆蓋相關(guān)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的所有方面、并對(duì)檢查中得到的信息予以證實(shí)。3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠獵取該生產(chǎn)單元或（在治理或所有權(quán)上與其有關(guān)的）相關(guān)單元的非有機(jī)生產(chǎn)的信息。在有必要時(shí)檢查（包括文件評(píng)審）應(yīng)覆蓋如此的單元（如生產(chǎn)同一種類的產(chǎn)品等）。4、檢查報(bào)告與檢查應(yīng)盡可能的按照既定的模式進(jìn)行以確保檢查程序的公正性和客觀性。5、應(yīng)同意檢查員在報(bào)告中對(duì)出現(xiàn)不完全符合要求或是標(biāo)準(zhǔn)不明確等情況時(shí)予以講明或分析。6、檢查報(bào)告應(yīng)包括足夠的關(guān)于已檢查內(nèi)容的信息，包括（但不僅限于）以下信息：a.檢查

17、的日期與時(shí)刻；b.被檢查的人員；c.擬認(rèn)證的農(nóng)作物/產(chǎn)品；d.被檢查的土地與設(shè)備；e.審查的文件；除此之外，檢查報(bào)告應(yīng)包括：f.檢查員的觀看；g.對(duì)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求的符合性的評(píng)價(jià)。4.6.4方法和頻次1、檢查方法由以下因素決定：a.生產(chǎn)強(qiáng)度；b.生產(chǎn)類型；c.運(yùn)行規(guī)模；d.以往的檢查結(jié)果與該操作方符合性的記錄；e.認(rèn)證機(jī)構(gòu)接到的投訴；f.該單位或操作方是否僅從事擬認(rèn)證的生產(chǎn)活動(dòng)；g.污染和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；h.生產(chǎn)的復(fù)雜程度。2、檢查頻次認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于檢查頻次的書(shū)面規(guī)定，該規(guī)定至少應(yīng)包括：a.對(duì)許可操作方的檢查至少應(yīng)一年一次；b.對(duì)分包的操作方的檢查應(yīng)一年進(jìn)行一次；c.也應(yīng)該有依照以上因素增加

18、檢查的條款；d.應(yīng)明確進(jìn)行抽檢的數(shù)量（百分比）。應(yīng)明確選擇操作方進(jìn)行抽檢的理由；e.應(yīng)明確規(guī)定額外檢查的費(fèi)用如何支負(fù)；f.為保持其不可預(yù)測(cè)性，檢查的時(shí)刻間隔應(yīng)是不確定的。3、檢查方法檢查一般應(yīng)包括，但不僅限于以下方式：a.檢查設(shè)備、土地；b.檢查記錄與報(bào)告；c.物料衡算、生產(chǎn)預(yù)測(cè)等；d.評(píng)價(jià)操作方的生產(chǎn)體系；e.與相關(guān)人員交談。4.6.5分析與殘留物試驗(yàn)1、在有機(jī)認(rèn)證中，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析。2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有關(guān)于殘留物試驗(yàn)、基因試驗(yàn)和其他分析的文件化的規(guī)定與程序。這些文件至少應(yīng)包括：a.對(duì)需要抽樣分析的情況予以講明，如在懷疑使用標(biāo)準(zhǔn)禁用的物質(zhì)時(shí)應(yīng)進(jìn)行抽樣分析，在標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品或輸入中的殘留物或污染

19、有限制時(shí)應(yīng)進(jìn)行分析；b.隨機(jī)抽樣要求的講明；c.對(duì)檢查員關(guān)于抽樣要求和方法的指導(dǎo)；d.后抽樣程序；e.對(duì)抽樣費(fèi)用承擔(dān)的講明。分析應(yīng)由有資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)。4.6.6部分轉(zhuǎn)換和平行生產(chǎn)的檢查制度1、部分轉(zhuǎn)換是指在同一生產(chǎn)單元中，傳統(tǒng)方式生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換期生產(chǎn)、有機(jī)生產(chǎn)或加工同時(shí)進(jìn)行的情況。2、平行生產(chǎn)是指在同一生產(chǎn)單元中同時(shí)以獲認(rèn)證的有機(jī)方式（質(zhì)量）與未獲認(rèn)證的有機(jī)方式（質(zhì)量）種植、培養(yǎng)、處理或加工同樣的產(chǎn)品的生產(chǎn)。注：同一產(chǎn)品的與轉(zhuǎn)換生產(chǎn)也屬于平行生產(chǎn)。4.6.7生產(chǎn)與加工的部分轉(zhuǎn)換要求1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)部分轉(zhuǎn)換制訂特定的檢查制度。只有在治理體系保證產(chǎn)品可不能混淆或被污染時(shí)才能在部分轉(zhuǎn)換期間實(shí)施認(rèn)證。

20、2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：a.有分隔開(kāi)的貯存方式以確保分不處置；b.與生產(chǎn)有關(guān)的文件治理完善，對(duì)獲認(rèn)證的產(chǎn)品與非獲認(rèn)證的產(chǎn)品做出了明確的區(qū)分；c.檢查是在關(guān)鍵時(shí)刻進(jìn)行的；d.審核實(shí)施的及時(shí)性；e.有正確的生產(chǎn)預(yù)測(cè)。3、平行生產(chǎn)的要求關(guān)于從事平行生產(chǎn)的農(nóng)場(chǎng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)除了以上關(guān)于部分轉(zhuǎn)換的要求以外，還應(yīng)要求a.農(nóng)作物能夠在視覺(jué)上有所區(qū)分；b.農(nóng)作物的收割應(yīng)有可靠的方法以確保區(qū)分不同的作物（如：在幾次收割之間進(jìn)行檢查或在收割期間進(jìn)行附加檢查）假如在家禽養(yǎng)殖和養(yǎng)蜂中同意平行生產(chǎn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為此類生產(chǎn)制訂文件化的程序與檢查制度。4.6.8使用基因工程產(chǎn)品的檢查1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序和要求檢查操作方是否有潛

21、在使用基因工程產(chǎn)品的情況。2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少一年在所有操作方和檢查員中公布一期相關(guān)認(rèn)證范圍內(nèi)的所有已知基因工程產(chǎn)品的俗稱或名稱，或所有已知非基因工程產(chǎn)品的名稱。3、該清單應(yīng)包括與認(rèn)證相關(guān)的以下內(nèi)容：a.種子和植株；b.動(dòng)物養(yǎng)殖；c.生產(chǎn)輸入；d.家畜飼料；e.加工輔助設(shè)備；f.原料。必要時(shí)，應(yīng)要求操作方保留所有供方簽署的聲明，明確講明沒(méi)有提供基因工程產(chǎn)品。4.7認(rèn)證4.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)責(zé)任與認(rèn)證決定1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保做出認(rèn)證決定的人員不是參與檢查或?qū)徍说娜藛T。2、負(fù)責(zé)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)組成應(yīng)能夠保證其有充分的技術(shù)能力。3、負(fù)責(zé)認(rèn)證決定的機(jī)構(gòu)應(yīng)確保各方的參與，同時(shí)任何一方的利益不應(yīng)占主導(dǎo)地位。4、假如授權(quán)

22、委員會(huì)或某些治理者負(fù)責(zé)認(rèn)證決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有報(bào)告和審議制度以保證負(fù)責(zé)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的最終操縱權(quán)限并對(duì)做出的決定負(fù)責(zé)。注：認(rèn)證決定不僅限于對(duì)操作方的初次批準(zhǔn)，還包括對(duì)產(chǎn)品、生產(chǎn)更改、治理措施的批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)則可適用于治理委員會(huì)、認(rèn)證委員會(huì)或其他對(duì)認(rèn)證活動(dòng)負(fù)有要緊責(zé)任的機(jī)構(gòu)。4.7.2特例1、應(yīng)有明確的準(zhǔn)則和程序講明例外的情況。2、應(yīng)限制例外情況的次數(shù)。3、應(yīng)明確記錄每一次例外情況的記錄。4.7.3認(rèn)證過(guò)程1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件化的方針和程序應(yīng)包括：a.從申請(qǐng)受理到最終認(rèn)證的所有步驟；b.在整個(gè)認(rèn)證過(guò)程中明確所有操作方及其生產(chǎn)的認(rèn)證狀態(tài)；c.擴(kuò)大和更新認(rèn)證的程序，包括對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)證（認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求操

23、作方及時(shí)就產(chǎn)品更改、生產(chǎn)過(guò)程更改或區(qū)域擴(kuò)大等生產(chǎn)更改通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依照操作方通知的信息決定是否需要進(jìn)行進(jìn)一步的檢查。假如需要進(jìn)一步的檢查，在沒(méi)有得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)通知前，操作方不得交付任何通過(guò)更改的獲證產(chǎn)品。）；d.認(rèn)證決定已記錄并已明確通知操作方；e.在否決認(rèn)證時(shí)，明確講明緣故；a.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠附加條件與限制，并有制度檢查操作方與這些條件和限制的符合性；b.在操作方有要求時(shí)，向另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的記錄；c.及時(shí)處理檢查報(bào)告，做出認(rèn)證決定；d.優(yōu)先處理與違規(guī)相關(guān)的問(wèn)題；4.7.4申訴1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有處理針對(duì)其決定的申訴的程序。2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a.保留所有申訴的記錄。b.采取相關(guān)的

24、后續(xù)措施c.記錄所采取的措施與被申訴的決定有關(guān)的人員不應(yīng)參與最終的申訴決定。4.7.5認(rèn)證記錄與報(bào)告1、操作方檔案:a操作方的檔案應(yīng)及時(shí)更新并包括所有相關(guān)信息;b檢查報(bào)告和書(shū)面文件應(yīng)提供充分、詳盡的信息以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力做出客觀的決定;c檔案應(yīng)能夠看出每一認(rèn)證程序的應(yīng)用情況，包括檢查報(bào)告和采取的治理措施的結(jié)果;d認(rèn)證機(jī)構(gòu)保留并及時(shí)更新所有獲認(rèn)證的生產(chǎn)單元和獲認(rèn)證的加工產(chǎn)品的清單。2、記錄以下情況應(yīng)保留詳實(shí)記錄：a違規(guī)；b先例；c特例；d治理措施。以確保能夠方便地查詢操作方信息，并進(jìn)行監(jiān)督。4.7.6年度認(rèn)證報(bào)告1、年度報(bào)告應(yīng)包括：a.已實(shí)施的檢查的數(shù)量；b.按照不同類不分類的獲證方數(shù)量；c.生

25、產(chǎn)獲得認(rèn)證的地區(qū)；d.違規(guī)和處罰措施的類不與頻次；e.豁免的類不與頻次；f.投訴的類不與頻次；g.申訴的類不與頻次；h.其他相關(guān)的方面。4.7.7認(rèn)證體系的一致性1、生產(chǎn)方應(yīng)與所有參與獲證產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的相關(guān)各方簽署書(shū)面的協(xié)議并明確各自的責(zé)任。2、獲證的生產(chǎn)方應(yīng)簽署合同、協(xié)議或聲明，要求各相關(guān)方：a.遵守有機(jī)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)規(guī)范）和其他公開(kāi)的認(rèn)證要求；b.同意檢查；c.提供正確的信息；d.將變化的情況通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證生產(chǎn)方不得隨意脫離認(rèn)證體系。3、處罰措施a認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)處罰措施及程序范圍做出文件化的規(guī)定，包括處理與標(biāo)準(zhǔn)輕微不符合的措施；b治理措施應(yīng)是有效的。2、認(rèn)證的暫停當(dāng)發(fā)覺(jué)操作

26、方有違規(guī)行為時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保生產(chǎn)中所有與違規(guī)行為相關(guān)的方面認(rèn)證資格已被暫停。假如操作方發(fā)生了重大的違規(guī)行為，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在一定時(shí)期內(nèi)暫停操作方的證書(shū)資格。4.7.8標(biāo)識(shí)與證書(shū)1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于使用標(biāo)識(shí)和其他認(rèn)證講明的文件，應(yīng)對(duì)許可證、證書(shū)、和認(rèn)證標(biāo)識(shí)的使用實(shí)施嚴(yán)格治理。2、發(fā)生對(duì)認(rèn)證的錯(cuò)誤宣傳或是以誤導(dǎo)的方式使用許可證、證書(shū)或標(biāo)識(shí)應(yīng)采取補(bǔ)救措施。3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于撤銷證書(shū)的文件化程序。4、認(rèn)證證書(shū)認(rèn)證證書(shū)應(yīng)包括：a.獲證方的名稱與地址；b.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱與地址；c.認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)的引用情況；d.產(chǎn)品或產(chǎn)品類不（包括種植/養(yǎng)殖面積、數(shù)量等信息）；e.發(fā)證日期；f.有效期。5、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的銷

27、售證書(shū)只有在賣方提供了所需的全部信息時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)才能夠頒發(fā)銷售證書(shū)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在頒發(fā)證書(shū)之前應(yīng)采取合理的措施以對(duì)所提供的信息的有效性予以確認(rèn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，包括確保證書(shū)上應(yīng)有充分的信息，以幸免欺騙使用。應(yīng)保留銷售證書(shū)的副本以便于查詢和對(duì)每一個(gè)操作方的信息進(jìn)行審查。6、操作方的自我交易聲明認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠有程序同意獲證的生產(chǎn)方發(fā)表自我交易聲明。由生產(chǎn)方自己發(fā)表的聲明應(yīng)包括以下內(nèi)容：a.賣方；b.買方；c.交付日期；d.發(fā)證日期；e.對(duì)產(chǎn)品、數(shù)量的明確講明，適當(dāng)時(shí)應(yīng)包括質(zhì)量和季節(jié)；f.批號(hào)或是其他產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；g.收費(fèi)單據(jù)或帳單；h.相關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)與使用的標(biāo)準(zhǔn)；i.操作方關(guān)于按照適用的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)的聲明

28、。適當(dāng)時(shí)，在證書(shū)上還應(yīng)有原料的原始證書(shū)以及獲得其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證情況的講明。應(yīng)將已頒發(fā)操作方交易證書(shū)的副本交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保留以便查詢和對(duì)每一個(gè)操作方的信息進(jìn)行審查。4.8操作方4.8.1關(guān)于操作方的信息認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證獲許可方在申請(qǐng)時(shí)有以下信息：a.適用標(biāo)準(zhǔn)的最新版本；b.關(guān)于檢查、認(rèn)證和申訴程序的充分的描述；c.及時(shí)通報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)程序的變化；d.最新的證書(shū)或其他能夠證明認(rèn)證資格的書(shū)面文件；e.有效的合同/許可證。除非涉及屬于保密文件（如投訴的檔案或檢查報(bào)告中的保密部分），否則操作方有權(quán)獵取與其或獲得認(rèn)證的生產(chǎn)相關(guān)的檢查發(fā)覺(jué)與其他文件。4.8.2操作方應(yīng)保留的記錄與文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求

29、獲操作方有：與其生產(chǎn)的類型相適應(yīng)的記錄保持體系，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠獵取必要的信息，并對(duì)生產(chǎn)、貯藏、加工、購(gòu)買和出售予以驗(yàn)證。4.9在每一處理時(shí)期的檢查與認(rèn)證1、以下適用于整個(gè)生產(chǎn)鏈中的檢查與認(rèn)證，并明確了在不同情況中的適用情況。2、應(yīng)至少每年對(duì)產(chǎn)品處理的每一個(gè)步驟進(jìn)行一次檢查。注：任何例外都應(yīng)通過(guò)文件化的風(fēng)險(xiǎn)分析，且只有在本準(zhǔn)則中規(guī)定的情況下才同意有特例情況。任何出售產(chǎn)品（開(kāi)具發(fā)票）的個(gè)人應(yīng)注冊(cè)并獲得認(rèn)證。通常，本條款只有在產(chǎn)品在最終包裝時(shí)期或已有最終標(biāo)簽時(shí)適用。4.9.1包裝產(chǎn)品不要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)在通過(guò)最終消費(fèi)包裝后和/或已頒發(fā)交易證書(shū)后建立檢查體系接著處理的產(chǎn)品進(jìn)行檢查。然而，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在有證據(jù)

30、表明在后續(xù)時(shí)期出現(xiàn)了違反標(biāo)準(zhǔn)的情況時(shí)應(yīng)采取措施。4.9.2貯藏公司由于貯藏方式、產(chǎn)品、包裝、通行的貯藏方式以及貯藏時(shí)刻的不同，能夠不要求進(jìn)行檢查。應(yīng)進(jìn)行首件檢查以確定是否需要進(jìn)一步檢查。4.9.3運(yùn)輸公司運(yùn)輸通常不需要認(rèn)證，但由交運(yùn)時(shí)產(chǎn)品的所有者承擔(dān)責(zé)任。4.10間接認(rèn)證1、分包生產(chǎn)本章為獲證組織將生產(chǎn)分包給提供一定服務(wù)（如貯藏、處理、加工等）的另一機(jī)構(gòu)制定了準(zhǔn)則。分包方（共加工方，分許可方）不以自己的能力獲得認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)分包制定規(guī)范。這一規(guī)范應(yīng)至少：a.不同意分包方宣傳自己的產(chǎn)品；b.僅適用于生產(chǎn)過(guò)程、原材料供給以及銷售由要緊操作方操縱的情況。通常在這種情況下分包方?jīng)]有產(chǎn)品名稱；要求要

31、緊獲許可方對(duì)分包生產(chǎn)負(fù)全部責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求要緊的獲許可方與其分包方之間簽有協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)包括有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)符合性的條款以及為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供信息與進(jìn)入許可的責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保每一分包操作方都保留相關(guān)適用標(biāo)準(zhǔn)的最新版本與有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的講明。應(yīng)有對(duì)分包方實(shí)施檢查的一般程序。2、種植組（growergroups）許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)小組種植者、項(xiàng)目或其他類似情況下的認(rèn)證做出了專門的要求。對(duì)這些小組進(jìn)行檢查的要求通常與適用與單一操作方的要求不同。以下準(zhǔn)則適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)不對(duì)所有的操作方實(shí)施年度檢查的情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)小組的定義做出符合以下標(biāo)準(zhǔn)的限定：a.小組應(yīng)由具有相近的農(nóng)業(yè)體系和生產(chǎn)的操作方組成；b.小組應(yīng)有統(tǒng)

32、一的市場(chǎng)活動(dòng)；c.小組應(yīng)有一定的規(guī)模以支持一可行的內(nèi)部操縱體系以客觀的保證所有操作方的符合性；d.這些小組可包括加工和貯藏單元。對(duì)這些小組的檢查可不包括大規(guī)模的農(nóng)業(yè)單元、其他加工單元與買賣方，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)其進(jìn)行一次檢查。3、小組應(yīng)保留內(nèi)部操縱體系的記錄，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查這些記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)內(nèi)部操縱體系時(shí)應(yīng)確保：a至少每年對(duì)所有的操作方進(jìn)行一次內(nèi)部檢查；b新的操作方在通過(guò)檢查后才能夠加入；c內(nèi)部檢查充分覆蓋了操作方的符合性；d已對(duì)不符合的方面做出了適當(dāng)?shù)奶幚?；e內(nèi)部操縱體系保留了充分的檢查記錄；f內(nèi)部記錄與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)覺(jué)應(yīng)一致；g操作方理解相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且內(nèi)部操縱體系能夠協(xié)助其保持符合

33、性。4、所有的操作方都應(yīng)保留與其工作語(yǔ)言、能力與知識(shí)相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)章節(jié)的副本。5、小組的治理層應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議明確小組和內(nèi)部操縱體系的職責(zé)。這一協(xié)議應(yīng)包括要求治理層得到所有操作方的關(guān)于符合標(biāo)準(zhǔn)和同意檢查的承諾。6、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所有的小組實(shí)施年度檢查（或更頻繁的檢查）。檢查應(yīng)包括對(duì)部分個(gè)體的項(xiàng)目的檢查。在決定檢查的百分比時(shí)應(yīng)考慮相關(guān)的項(xiàng)目數(shù)量、規(guī)模、統(tǒng)一程度、生產(chǎn)體系與治理結(jié)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確如何計(jì)算這一比例。7、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)小組內(nèi)部治理體系的評(píng)價(jià)應(yīng)至少一年一次，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留完整的記錄。8、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有操作方的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)包括：標(biāo)識(shí)、名稱、加入年度、位置、面積、商品作物數(shù)量、最近一次內(nèi)部與外部檢查的記錄以及產(chǎn)量記錄。9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確制定出現(xiàn)違規(guī)時(shí)的處罰措施，包括在通過(guò)外部而不是內(nèi)部操縱體系發(fā)覺(jué)嚴(yán)峻不符合時(shí)識(shí)不內(nèi)部操縱體系的失效。還應(yīng)包括當(dāng)內(nèi)部操縱體系失效時(shí)暫停所有小組成員的獲證資格。4.11通用證書(shū)轉(zhuǎn)換1、批準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的程序與職責(zé)應(yīng)明確以文件化表示。2、對(duì)某一制度的評(píng)價(jià)以及獲準(zhǔn)加入的過(guò)程應(yīng)文件化，且能夠證明使用了客觀的準(zhǔn)則。3、應(yīng)有獲承認(rèn)的認(rèn)證制度的正式清單。加入此清單的機(jī)構(gòu)應(yīng)至少滿足以下條件之一：a.近期批準(zhǔn)加入的制度或第三方進(jìn)行的充分的評(píng)