大型購(gòu)物廣場(chǎng)工程監(jiān)理管理

1、030707-工程管理-工程監(jiān)理管理 11/11xxxx購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司內(nèi)部控制系列文件 030707 工程監(jiān)理管理xx 版批 準(zhǔn)： xx-04-01 發(fā)布 xx-04-01實(shí)施xxxx購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司1.0目的本程序規(guī)定了工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理工作的具體要求，旨在規(guī)范監(jiān)理單位的監(jiān)理行為，以保證工程建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量、建設(shè)周期、安全施工，提高工程項(xiàng)目的投資效益，并防范工程監(jiān)理工作中的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.0制度要求2.1工程監(jiān)理管理程序制定2.1.1公司制定的工程監(jiān)理管理程序應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)理單位的選擇、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作檔案的收集與保存、監(jiān)理工作成果的考核等環(huán)節(jié)的要求予以明確。2.1.2公司的工程監(jiān)理管理

2、程序經(jīng)公司總經(jīng)辦批準(zhǔn)后方可執(zhí)行，同時(shí)報(bào)杉杉集團(tuán)內(nèi)控部備案。2.1.3公司內(nèi)控部人員負(fù)責(zé)定期對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督并將檢查監(jiān)督結(jié)果以書面形式遞交公司總經(jīng)理辦公會(huì)。2.1.4公司統(tǒng)括部應(yīng)當(dāng)會(huì)同內(nèi)控部和工程管理部對(duì)業(yè)務(wù)主管人員就工程監(jiān)理管理程序進(jìn)行培訓(xùn)，并在培訓(xùn)后予以考核。2.2監(jiān)理單位的選擇2.2.1公司應(yīng)組織相關(guān)部門確定監(jiān)理單位，簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，明確工程監(jiān)理的任務(wù)，在施工階段監(jiān)理單位需依據(jù)合同規(guī)定按時(shí)進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，完成監(jiān)理任務(wù)。2.2.2候選監(jiān)理單位須具備如下資質(zhì)條件，方可成為該項(xiàng)目的監(jiān)理單位：投標(biāo)單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)；具備同類工程的階段監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)或全過程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)；具備與該工程

3、所包括的土建、安裝、裝修全部工作內(nèi)容相適應(yīng)的實(shí)際工作能力，全面進(jìn)行進(jìn)度控制、質(zhì)量控制合同管理、信息管理、協(xié)調(diào)業(yè)主與施工方以及施工方之間的工作、督促安全文明施工；該項(xiàng)目監(jiān)理單位的項(xiàng)目總監(jiān)和其他監(jiān)理工程師需滿足相應(yīng)工程的要求并對(duì)項(xiàng)目人員設(shè)定要求；監(jiān)理單位應(yīng)能獨(dú)立完成該工程項(xiàng)目所委托的全部監(jiān)理工作，不得轉(zhuǎn)讓或分包；具有編寫符合規(guī)程、規(guī)范的竣工資料的能力。2.2.3建設(shè)工程項(xiàng)目開始前，監(jiān)理單位須完成如下工作目標(biāo)及工作要求：在項(xiàng)目施工開始前，向公司相關(guān)部門提交該項(xiàng)工程的監(jiān)理大綱和監(jiān)理規(guī)劃；從事監(jiān)理工作的人員組成應(yīng)能滿足該項(xiàng)工程的全部專業(yè)要求，監(jiān)理單位需提交隨工程進(jìn)度監(jiān)理人員崗位職責(zé)說明書和監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織架

4、構(gòu)圖；向公司報(bào)送該項(xiàng)工程監(jiān)理任務(wù)所必需的設(shè)備清單（其中注明自身能提供的部分）；向公司提供準(zhǔn)備用于本項(xiàng)工程監(jiān)理工作的各種主要監(jiān)理表格，如向業(yè)主提供的報(bào)表格式，監(jiān)理單位進(jìn)行管理的監(jiān)理記錄和資料管理表格等。2.2.4監(jiān)理單位選派的總監(jiān)、總監(jiān)代表及專業(yè)監(jiān)理工程師等人選須經(jīng)本公司審批通過?？偙O(jiān)每周在現(xiàn)場(chǎng)不得少于5個(gè)工作日；總監(jiān)代表必須常駐施工現(xiàn)場(chǎng)；專業(yè)監(jiān)理工程師依所承擔(dān)的施工任務(wù)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)。2.3施工進(jìn)程中監(jiān)理單位的工作內(nèi)容2.3.1在工程項(xiàng)目施工進(jìn)程中，監(jiān)理單位的工作內(nèi)容包含但不限于： 2.3.1.1協(xié)助公司編寫開工報(bào)告（見附表5）。2.3.1.2協(xié)助公司確認(rèn)施工單位選擇的分包單位。2.3.1.3審查施

5、工單位提出的施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案和施工進(jìn)度計(jì)劃，提出改進(jìn)意見。2.3.1.4審查施工單位提出的材料和設(shè)備清單及其所列的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，督促、檢查施工單位嚴(yán)格執(zhí)行工程承包合同和工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.3.1.5協(xié)調(diào)公司與施工方之間的問題。2.3.1.6協(xié)調(diào)處理總承包商與分包商的交叉作業(yè)問題2.3.1.7檢查工程使用的材料、構(gòu)件和設(shè)備的質(zhì)量，檢查安全防護(hù)措施。2.3.1.8負(fù)責(zé)對(duì)隱蔽工程及重要關(guān)鍵工序?qū)嵭腥瘫O(jiān)控確認(rèn)2.3.1.9采取旁站、巡視等方法控制監(jiān)督施工質(zhì)量2.3.1.10定期進(jìn)行安全文明施工的檢查2.3.1.11對(duì)項(xiàng)目的各工序節(jié)點(diǎn)質(zhì)量進(jìn)行全面的監(jiān)控2.3.1.12檢查工程進(jìn)度和施工質(zhì)量，驗(yàn)收

6、分項(xiàng)工程，簽署工程付款憑證。2.3.1.13整理并暫時(shí)保管合同文件和技術(shù)檔案資料。2.3.1.14按施工圖要求在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施ISO 9000質(zhì)量管理并配備相應(yīng)的人員。2.3.1.15組織設(shè)計(jì)單位和施工單位進(jìn)行工程竣工初步驗(yàn)收，提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.3.1.16組織召開工程例會(huì)，并形成會(huì)議紀(jì)要。2.4監(jiān)理工作檔案的收集與保存2.4.1工程監(jiān)理單位應(yīng)整理并妥善保管如下檔案內(nèi)容，并于工程結(jié)束后交由公司統(tǒng)括部進(jìn)行歸檔：各種工作會(huì)議記錄；監(jiān)理工作的各種表格，包括向承包商發(fā)出的表格、送交項(xiàng)目經(jīng)理部的報(bào)表、監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報(bào)、往來的文件和函電；項(xiàng)目經(jīng)理的各項(xiàng)批復(fù)。2.5對(duì)監(jiān)理的考核與監(jiān)理效果評(píng)價(jià)2.5.1對(duì)監(jiān)理

7、考核的內(nèi)容包括管理水平、總監(jiān)素質(zhì)、監(jiān)理工程師的素質(zhì)、上崗情況、監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的完善和監(jiān)理手段：2.5.1.1.工程管理部應(yīng)選擇性的參與部分監(jiān)理工作2.5.1.2.工程管理部應(yīng)當(dāng)每月一次對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行檢查考核，將檢查結(jié)果公布并通知被檢查的監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)理單位對(duì)檢查意見的落實(shí)。檢查表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)理單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并存檔。（監(jiān)理月度評(píng)價(jià)表見附表4）2.5.1.3.工程管理部應(yīng)定期對(duì)現(xiàn)場(chǎng)開展工作的監(jiān)理人員進(jìn)行考核并作好記錄，及時(shí)調(diào)整不合格的監(jiān)理人員。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)將長(zhǎng)駐現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員姓名、性別、專業(yè)、技術(shù)職稱、資格證書名稱、進(jìn)出時(shí)間等情況登記在施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員登記表上。2.5.2監(jiān)理效果的評(píng)

8、價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括如下內(nèi)容：2.5.2.1工作成果施工圖紙的審查；深入現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題；向項(xiàng)目經(jīng)理部提出合理化建議；幫助承包商解決疑難問題。2.5.2.2由于監(jiān)理失職造成的失誤。2.5.2.3項(xiàng)目部對(duì)監(jiān)理單位的評(píng)價(jià)。3.0流程圖（無）4.0政策4.1監(jiān)理單位工作人員未經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)不得擅自離開工作崗位。4.2監(jiān)理人員不得收受監(jiān)理報(bào)酬以外的任何報(bào)酬及好處。監(jiān)理人員不得接受施工單位的禮品、禮金，宴請(qǐng)以及其他形式的好處。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司可責(zé)令監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，并依據(jù)合同進(jìn)行相關(guān)反索賠。4.3監(jiān)理人員與施工單位不得相互串通、弄虛作假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司可責(zé)令監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，并依據(jù)合同進(jìn)行相關(guān)反索賠

9、。4.4原則上本制度必須每年修訂一次，遇特殊情況時(shí)經(jīng)授權(quán)審批后可隨時(shí)進(jìn)行修改。本制度最終解釋權(quán)歸屬于xx杉杉公司總經(jīng)辦。5.0相關(guān)制度和表單表1：邀請(qǐng)監(jiān)理單位情況調(diào)查表編號(hào)：監(jiān)理單位名稱（全稱）總部地址監(jiān)理單位（公司性質(zhì)）上級(jí)主管單位行政負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位編制人數(shù)全員人數(shù)監(jiān)理技術(shù)等級(jí)證號(hào)其中監(jiān)理人員工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)持監(jiān)理證人員開戶銀行賬號(hào)資金情況固定資產(chǎn)萬元自有流動(dòng)資金萬元準(zhǔn)備投入該項(xiàng)目監(jiān)理工作能力及條件承擔(dān)該項(xiàng)目監(jiān)理人員能力總監(jiān)負(fù)責(zé)人高級(jí)工程師（名）工程師（名）一般技術(shù)人員（名）聯(lián)合監(jiān)理單位名稱計(jì)算機(jī)（監(jiān)理軟件）投入條件備注.表2 過去已完成和在建監(jiān)理項(xiàng)目情況表編號(hào)：工程名稱監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理

10、項(xiàng)目類型建筑面積（萬平方米）工程造價(jià)（億元人民幣）監(jiān)理項(xiàng)目業(yè)主評(píng)價(jià)投入監(jiān)理人員數(shù)監(jiān)理項(xiàng)目開竣工日期表3 擬參加本項(xiàng)目監(jiān)理人員名單表 編號(hào)：姓名年齡性別學(xué)歷職稱監(jiān)理專業(yè)監(jiān)理工程師證號(hào)（或培訓(xùn)證書號(hào)）監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工實(shí)績(jī)表4 監(jiān)理單位月度評(píng)價(jià)表監(jiān)理單位月度評(píng)估表一、項(xiàng)目及分期：二、監(jiān)理單位名稱：三、合作內(nèi)容及合作方式：四、評(píng)估人（簽字）： 五、評(píng)估時(shí)間：六、月度評(píng)估的綜合評(píng)價(jià)：很好 較好 一般 較差 很差七、合作情況詳細(xì)評(píng)估：很好指完全滿足合同要求，遠(yuǎn)超出行業(yè)平均水平，超出評(píng)估人期望；較好指滿足合同要求，較好于行業(yè)平均水平，滿足評(píng)估人期望；一般指基本滿足合同要求，相當(dāng)于行業(yè)平均水平，基本符合評(píng)估人

11、要求；較差指不能滿足合同要求，低于行業(yè)平均水平；很差指不能滿足合同要求，遠(yuǎn)低于行業(yè)平均水平，且導(dǎo)致甲方較大損失；1監(jiān)理人員的素質(zhì)及能力很好較好一般較差很差1.1項(xiàng)目監(jiān)理人員配備情況如何？1.2項(xiàng)目監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)資格？各崗位監(jiān)理人員的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能如何？1.3監(jiān)理人員的敬業(yè)精神如何？1.4監(jiān)理人員的職業(yè)道德如何？2施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）指導(dǎo)與審查能力很好較好一般較差很差2.1對(duì)于施工方案、進(jìn)度計(jì)劃在編制過程中進(jìn)行預(yù)先指導(dǎo)的情況如何？2.2對(duì)于施工方案、進(jìn)度計(jì)劃等及時(shí)、準(zhǔn)確審查的情況如何？3現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制能力很好較好一般較差很差3.1幫助施工單位建立、健全質(zhì)量管理體系的情況如何？3.2隱檢、預(yù)檢

12、、旁站、驗(yàn)收等監(jiān)理規(guī)程要求的工作執(zhí)行情況如何？3.3發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并提出有效解決方案的能力如何？3.4督促、檢查施工單位對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行整改的情況如何？提前發(fā)現(xiàn)圖紙問題并提出解決方案的能力如何？4現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度控制能力很好較好一般較差很差4.1幫助施工單位制訂、協(xié)調(diào)階段性進(jìn)度計(jì)劃的情況如何？4.2深入工地，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度管理中問題的情況如何？4.3對(duì)計(jì)劃滯后提出分析意見，采取糾偏措施的情況如何？4.4給甲方和施工單位提出進(jìn)度管理方面的建設(shè)性意見的情況如何？5現(xiàn)場(chǎng)安全、文明施工控制能力很好較好一般較差很差5.1幫助施工單位建立、健全安全、文明施工管理體系的情況如何？5.2及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)安全、文明施工方面

13、的問題的情況如何？5.3提出現(xiàn)場(chǎng)安全、文明施工存在問題的解決方案的情況如何？5.4督促、檢查施工單位對(duì)安全、文明施工問題進(jìn)行整改的情況如何？6變更、簽證、報(bào)量等控制能力很好較好一般較差很差6.1按合同及規(guī)定的程序?qū)Πl(fā)生的變更、簽證及時(shí)處理情況如何？6.2對(duì)施工單位上報(bào)的工程量及費(fèi)用，提出的審核意見與現(xiàn)場(chǎng)真實(shí)情況的符合程度的如何？6.3對(duì)有爭(zhēng)議的變更、簽證提出正確意見的情況如何？7監(jiān)理文件的編報(bào)情況很好較好一般較差很差7.1監(jiān)理例會(huì)組織情況如何？例會(huì)紀(jì)要的準(zhǔn)確、詳細(xì)程度如何？7.2監(jiān)理例會(huì)解決實(shí)際問題的效果如何？7.3監(jiān)理月報(bào)(安全月報(bào))的準(zhǔn)確、詳細(xì)程度如何？7.4現(xiàn)場(chǎng)突發(fā)事件、重大事件記錄的準(zhǔn)確、詳細(xì)程度如何？八、監(jiān)理單位本月中最值得肯定和發(fā)揚(yáng)的三個(gè)方面：1._；2._；3._；九、監(jiān)理單位本月中最需要改進(jìn)的三個(gè)問題：1._；2._；3._；十、其他補(bǔ)充說明、意見或建議：1._；2._；3._；工程部經(jīng)理意見：_；簽字：_ 日期：_公司總經(jīng)理意見：_；簽字：_ 日期：_表5工程開工報(bào)審表工程名稱工程編號(hào)承建方式建設(shè)單位合同編號(hào)工程監(jiān)理單位合同金額萬元工程承包商工程分包商擬開工單位工程計(jì)劃開工期20 年 月 日計(jì)劃完工期20 年 月 日致 有限公司建設(shè)業(yè)主及 監(jiān)理公