私募基金優(yōu)先級份額補償協(xié)議書

1、 PAGE PAGE 5補償協(xié)議書 編號：x本協(xié)議由甲乙各方于二x年 月 日在中華人民共和國xx省xx市福田區(qū)共同簽署。甲方：xxx資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)系辦公地址：x法定代表人：x乙方：xxx資本管理有限公司聯(lián)系辦公地址：x法定代表人：x鑒于：甲方各方均為依法設(shè)立的有限責任公司，甲方擬認購xxx資本管理有限公司（以下簡稱“乙方”或“x”）作為管理人設(shè)立的“x資本-x信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)私募投資基金”（基金協(xié)議編號：x）（以下簡稱“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金”）的劣后級份額，并由乙方引入優(yōu)先級份額投資人認購“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金”的優(yōu)先級份額，并通過“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金” 投資于中xx用增進（xx

2、）資產(chǎn)管理有限公司管理的“xxxxx號分級私募基金”（基金協(xié)議編號：x） B類份額收益權(quán)，該基金認購“x-中證x單一信托”（協(xié)議編號：x） ，以單一信托受讓現(xiàn)由xx號投資基金（有限合伙）（以下稱“xx”）持有的 34 戶主債權(quán)及擔保協(xié)議項下的全部權(quán)利（中國xx銀行股份有限公司xx市分行出讓給中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司xx市分公司，現(xiàn)由xx持有）。為保障信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金基金協(xié)議項下商定的優(yōu)先級份額投資人投資本金的安全，甲方同意對優(yōu)先級份額投資人投資本金安全提供相應(yīng)的保障措施。乙方作為x資本-x信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)私募投資基金的管理人代表“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金”簽訂本協(xié)議?；谏鲜觯瑸槊鞔_

3、各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙各方本著友好合作的精神，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議，以茲共同遵守。第一條 定義與釋義除非本協(xié)議中另有商定，本協(xié)議中的關(guān)于詞語含義如下：1.1 本協(xié)議，指甲乙各方共同簽署的本補償協(xié)議書；1.2 信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金或本基金，指xxx資本管理有限公司作為管理人設(shè)立的“x資本-x信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)私募投資基金”；1.3 基金協(xié)議，指x資本-x信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)私募投資基金基金協(xié)議；1.4 中國，指中華人民共和國，為本協(xié)議之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)及xx地區(qū)；1.5 工作日，指除周六、周日等依據(jù)中國法律規(guī)定的節(jié)假日之外的其他日期。 第二條 認購安排甲方認購xx

4、x資本管理有限公司作為管理人設(shè)立的“x資本-x信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)私募投資基金”（以下簡稱“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金”）人民幣【3500】萬元的劣后級份額，乙方引入優(yōu)先級份額投資人認購“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金”的優(yōu)先級份額，并通過“信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金” 投資于中xx用增進（xx）資產(chǎn)管理有限公司管理的“xxxx共x分級私募基金” B類份額收益權(quán)，該基金認購“x-中證x單一資金信托” ，以單一信托受讓現(xiàn)由xx號投資基金（有限合伙）（以下稱“xx”）持有的 34 戶主債權(quán)及擔保協(xié)議項下的全部權(quán)利（x分公司，現(xiàn)由xx持有）。第三條 補償安排3.1信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金的投資期限為2年。3.2 為保障

5、優(yōu)先級份額投資人本金的安全，各方同意采取如下保證措施：在信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金的基金協(xié)議第十八章中商定優(yōu)先級份額投資人投資本金支付時間。由于任何原因（包括但不限于基金虧損等）致使信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金終止后十個工作日內(nèi)，優(yōu)先級份額持有人已分配收益和本金之和低于其初始認繳的本金規(guī)模，則甲方應(yīng)當在該等情形發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)無條件以貨幣資金向信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金（付至托管資金賬戶）對差額部分予以補足，由乙方向優(yōu)先級份額投資人足額分配投資本金。第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1 甲方應(yīng)當依照基金協(xié)議的商定及時將認購的劣后級份額對應(yīng)的費用支付至信貸資產(chǎn)信托收益權(quán)基金募集賬戶。4.2 出現(xiàn)本協(xié)議第3.2條

6、第（2）項商定情形時，甲方應(yīng)當依照商定及時履行差額補足義務(wù)。第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方應(yīng)當依照基金協(xié)議的商定依法履行基金管理人權(quán)利和義務(wù)。第六條協(xié)議的變更、解除或終止6.1本協(xié)議生效后，未經(jīng)各方書面同意，任何一方不得擅自變更、撤銷、解除或終止本協(xié)議。 第七條 違約責任7.1 本協(xié)議生效后，甲乙各方應(yīng)當嚴格履行本協(xié)議項下義務(wù)，任何一方未履行或未全面履行本協(xié)議項下義務(wù)的，則視為違約，違約方應(yīng)當賠償由此給守約方造成的所有損失。7.2 甲方如未按本協(xié)議3.2條商定，如期履行資金差額補足義務(wù)的，則甲方應(yīng)以應(yīng)付金額為基數(shù)，按每日萬分之五的標準向乙方支付違約金。同時乙方根據(jù)本協(xié)議商定為實現(xiàn)債權(quán)而造成或產(chǎn)生的全部律師費、訴訟費、保全費、保全擔保費等所有相關(guān)費用均由甲方承擔。 爭議解決8.1 甲、乙各方因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成或不愿協(xié)商的，任何一方可將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為xx。第九條附則9.1 本協(xié)議未盡事項由各方另行協(xié)商解決，并可簽訂書面的補充協(xié)議；各方因本協(xié)議而簽署的補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2 本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，一式肆份，各方各執(zhí)貳份