中國(guó)中鐵項(xiàng)目投資管理制度范本0509終稿(針對(duì)子公司的)

1、 PAGE 32中國(guó)鐵路路工程集集團(tuán)有限限公司項(xiàng)目投資資風(fēng)險(xiǎn)管理理制度范范本中國(guó)鐵路路工程集集團(tuán)有限限公司二零零七七年五月說(shuō)明中國(guó)鐵鐵路工程程集團(tuán)有有限公司司二級(jí)控控股子公公司項(xiàng)目目投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度范本本（下下簡(jiǎn)稱“制度范范本”）撰寫目目的：本本制度范范本旨在在為中國(guó)國(guó)鐵路工工程集團(tuán)團(tuán)有限公公司（下下簡(jiǎn)稱“中國(guó)中中鐵”）二級(jí)控控股子公公司制訂訂自身項(xiàng)目目投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度提供供依據(jù)。二級(jí)控控股子公公司須結(jié)合自身身實(shí)際情情況依據(jù)據(jù)制度范范本，制訂自身身項(xiàng)目投資資風(fēng)險(xiǎn)管理理制度，可做出出適當(dāng)修修改，但但主要內(nèi)內(nèi)容和基基本原則則需遵從從集團(tuán)公公司投資資風(fēng)險(xiǎn)制制度的規(guī)規(guī)定。為保證二二級(jí)控股股子公

2、司司與集團(tuán)團(tuán)公司的的管理銜銜接，二二級(jí)控股股子公司司應(yīng)根據(jù)據(jù)本制度度范本中中投資管理理組織機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)置置，結(jié)合自自身實(shí)際際情況設(shè)立立、完善自自身投資資管理機(jī)構(gòu)構(gòu)。本制度范范本總則則中提出的的投資管管理原則則，二級(jí)級(jí)控股子子公司在在制訂自自身投資資風(fēng)險(xiǎn)管理理制度時(shí)時(shí)應(yīng)予以體體現(xiàn)。本制度范范本所提提出的投投資管理理要求如如與二級(jí)級(jí)控股子子公司的的公司章程程相沖突突，二級(jí)級(jí)控股子子公司應(yīng)應(yīng)根據(jù)本本制度范范本的要要求適當(dāng)當(dāng)修訂公公司章程程。制度范本本體現(xiàn)形形式：章章節(jié)式（第X章章，第X條條）。制度范本本結(jié)構(gòu)：總則本部分主主要內(nèi)容容為制度度制訂的目的、制制度的適適用范圍圍、投資資決策主主體的界定、投資指

3、指標(biāo)的限限定和投投資管理理基本原原則等方方面。投資管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu)本部分主主要內(nèi)容容為說(shuō)明二級(jí)級(jí)控股子子公司各各級(jí)投資資管理組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)，如有有新設(shè)立立部門須須進(jìn)行重重點(diǎn)說(shuō)明明。投資管理理授權(quán)與與決策權(quán)權(quán)限本部分主主要內(nèi)容容為明確確界定了了二級(jí)控控股子公公司各級(jí)級(jí)決策權(quán)權(quán)限。投資管理理機(jī)構(gòu)職職責(zé)本部分主主要內(nèi)容容為詳細(xì)細(xì)闡述二二級(jí)控股股子公司司各投資資管理機(jī)機(jī)構(gòu)的職職責(zé)。投資流程程本部分主主要內(nèi)容容為簡(jiǎn)述二級(jí)級(jí)控股子子公司投投資管理理各個(gè)流流程的工工作內(nèi)容容。對(duì)允許開開展投資資業(yè)務(wù)的的下級(jí)單單位的投投資管理理本部分主主要內(nèi)容容為簡(jiǎn)述述二級(jí)控控股子公公司對(duì)允允許開展展投資業(yè)業(yè)務(wù)的下下級(jí)單位位的投

4、資資管理工工作內(nèi)容容。責(zé)任追究究本部分主主要內(nèi)容容為簡(jiǎn)述述投資管管理責(zé)任任追究的的相關(guān)內(nèi)內(nèi)容。附則本部分主主要內(nèi)容容為說(shuō)明明制度的的生效日日期、修修訂及解解釋權(quán)限限等內(nèi)容容。附錄本部分主主要內(nèi)容容為對(duì)主主體內(nèi)容容的附加加說(shuō)明，范本中中主要體體現(xiàn)為流程圖圖。對(duì)制度范范本內(nèi)容容的提示：制度結(jié)構(gòu)構(gòu)的第一一至四章章為二級(jí)級(jí)控股子子公司制制訂自身身制度時(shí)時(shí)必須體體現(xiàn)的內(nèi)內(nèi)容，第第五章投投資流程程為將各部分分工作連連接起來(lái)來(lái)進(jìn)行描描述，清清晰體現(xiàn)現(xiàn)出上下下左右的的銜接關(guān)關(guān)系，尤尤其體現(xiàn)現(xiàn)與集團(tuán)公司司的銜接接關(guān)系，建議各各二級(jí)控控股子公公司體現(xiàn)現(xiàn)這方面面內(nèi)容，而不是是僅將工工作進(jìn)行行分塊說(shuō)明明。范本中的的斜

5、體字字部分為為對(duì)后續(xù)內(nèi)容容的提示示，并非非內(nèi)容本本身，完完成制度度撰寫時(shí)時(shí)應(yīng)刪除除。中國(guó)鐵路工程集團(tuán)有限公司 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度范本總 則則制度制訂訂的目的的為規(guī)范中中國(guó)鐵路路工程集集團(tuán)有限限公司（下簡(jiǎn)稱稱“中國(guó)中中鐵”）二級(jí)級(jí)控股子子公司（下簡(jiǎn)稱稱“公司司”）及具備備投資資資格的下級(jí)單位的投投資行為為，建立立有效的的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資決決策科學(xué)學(xué)化、投投資管理理規(guī)范化化、投資資效益最最大化，根據(jù)國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公公司實(shí)際際情況，制訂本本制度。投資的定定義本制度所所稱“投資”是指以以在將來(lái)來(lái)產(chǎn)生并并獲得凈凈收益（超出總總的初期期投資）為目標(biāo)標(biāo)的一種種長(zhǎng)期的的有關(guān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)

6、資源源的承諾諾，這種種承諾的的主要內(nèi)內(nèi)容為將將財(cái)務(wù)資資源即流流動(dòng)性的的資產(chǎn)投資資者自己己的或借借入的資資金轉(zhuǎn)換成成生產(chǎn)性性資產(chǎn)（聯(lián)合國(guó)國(guó)工業(yè)發(fā)展組織黃黃皮書工業(yè)：可行性性研究編編制手冊(cè)冊(cè)）。此處所所指投資資包括所所有國(guó)內(nèi)內(nèi)國(guó)外的的投資項(xiàng)項(xiàng)目，具具體指：按項(xiàng)目類類型分為為：高速公路路項(xiàng)目；環(huán)保項(xiàng)目目；鐵路項(xiàng)目目；房地產(chǎn)項(xiàng)項(xiàng)目；土地開發(fā)發(fā)項(xiàng)目；資源開采采項(xiàng)目；其它國(guó)內(nèi)內(nèi)外項(xiàng)目目投資。按投資形形式分為為：建設(shè)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)、移移交 （BOTT）；建設(shè)、移移交 （BT）；固定資產(chǎn)產(chǎn)投資；產(chǎn)權(quán)收購(gòu)購(gòu)；長(zhǎng)期股權(quán)權(quán)投資；其它形式式的投資資。制度的適適用范圍圍或管理理對(duì)象本制度適適用于中中國(guó)中鐵鐵公公司及下級(jí)單單位

7、。制度對(duì)投投資主體體資格的的界定中國(guó)中鐵鐵各二級(jí)級(jí)控股子子公司擁有有中國(guó)國(guó)中鐵投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度規(guī)定范范圍內(nèi)的的投資決決策權(quán)，二級(jí)控控股子公公司下級(jí)級(jí)單位除除中鐵二二局股份份有限公公司和中鐵大大橋股份份有限公公司外，沒有投投資決策策權(quán)。投資指標(biāo)標(biāo)的限定定公司司及下級(jí)單單位的所所有投資資行為應(yīng)應(yīng)考慮投投資主體體的償債債能力及及非主業(yè)業(yè)投資比比率，具具體指標(biāo)標(biāo)及限值值如下：償債能力力指標(biāo)：資產(chǎn)負(fù)負(fù)債率85%；非主業(yè)投投資占總總投資的的比重10%。公司司及下級(jí)單單位的所所有投資資必須以以盈利為為前提，各類項(xiàng)項(xiàng)目的盈盈利具體體指標(biāo)及及限值 此處指標(biāo)為結(jié)合中國(guó)中鐵的實(shí)際需要提出的，更多指標(biāo)可參照國(guó)家

8、相關(guān)部門發(fā)布的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)選取。如如下：高速公路路項(xiàng)目：投投資回收收期15年年（含建建設(shè)期）；鐵路項(xiàng)目目：投資資回收期期12年年（含建建設(shè)期）；房地產(chǎn)項(xiàng)項(xiàng)目：總總投資收收益率20%；資源類項(xiàng)項(xiàng)目：投投資回收收期6年（含建設(shè)設(shè)期）。投資管理理原則公司司及下級(jí)單單位的所有投投資應(yīng)遵遵循以下下七項(xiàng)基本本原則：遵守國(guó)家家法律，服從政政策規(guī)定定。所有有投資行行為必須須符合國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)及相相關(guān)行業(yè)業(yè)政策。倡導(dǎo)資源源節(jié)約，追求良良好效益益。投資資應(yīng)充分分體現(xiàn)節(jié)節(jié)約資源源、合理理利用的的循環(huán)經(jīng)經(jīng)濟(jì)理念念，有良良好的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益和社會(huì)會(huì)效益。服從戰(zhàn)略略規(guī)劃，突出主主業(yè)方向向。所有有投資應(yīng)

9、應(yīng)符合公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃要求，有利于于提升公公司品牌牌形象，有利于于公司可可持續(xù)發(fā)發(fā)展。注重投資資盈利，監(jiān)控投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。新增增投資應(yīng)應(yīng)符合投投資非主主業(yè)比率率和償債債能力的的考查要要求及項(xiàng)項(xiàng)目收益益率標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。分離可研研評(píng)估，確保充充分論證證。項(xiàng)目目投資的的前期開開發(fā)、投投資評(píng)估估、投資資決策主主體相分分離。實(shí)行分級(jí)級(jí)決策，堅(jiān)持科科學(xué)管理理。投資資實(shí)行分分級(jí)決策策與審查查，保證決決策的效效率與效效果。規(guī)范投資資流程，嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行制度度。所有有投資嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行本制度度提出的的投資流流程。制度主要要內(nèi)容列列示本制度的的主要內(nèi)內(nèi)容制訂本制制度的目目的本制度的的適用范范圍投資主體體資格的的限

10、定投資管理理的基本原原則投資管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu)投資授權(quán)權(quán)與決策策權(quán)限投資管理理機(jī)構(gòu)主主要職責(zé)責(zé)投資流程程對(duì)允許開開展投資資業(yè)務(wù)的的下級(jí)單位位的投資管管理投資管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu)投資管理理機(jī)構(gòu)的的結(jié)構(gòu)說(shuō)說(shuō)明公司司的投資管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)包括股股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)、董事事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理委委員會(huì)、總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門、項(xiàng)目開開發(fā)部門門、其它相相關(guān)職能能部門及及項(xiàng)目公公司。以下第九九條至第第十五條是對(duì)對(duì)各機(jī)構(gòu)構(gòu)的定位位進(jìn)行說(shuō)說(shuō)明公司司股東會(huì)會(huì)為公公司投資資最高決策策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)會(huì)由股東東會(huì)授權(quán)權(quán)決策。公司司董事會(huì)會(huì)對(duì)股東東會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)，董事事會(huì)以下下機(jī)構(gòu)由由董事會(huì)會(huì)授權(quán)決決策。公司司董事會(huì)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)

11、為董董事會(huì)投投資決策策參謀機(jī)機(jī)構(gòu)，對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。公司司總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)為總經(jīng)經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下的集集體投資資決策機(jī)機(jī)構(gòu)，對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。公司司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門及項(xiàng)目目開發(fā)部部門為公公司投資資的主導(dǎo)導(dǎo)管理機(jī)機(jī)構(gòu)。公司司財(cái)務(wù)部部門、法律律部門、計(jì)劃經(jīng)經(jīng)營(yíng)部門門等相關(guān)關(guān)職能部部門/機(jī)機(jī)構(gòu)為投投資管理理的支持持機(jī)構(gòu)。公司司項(xiàng)目公公司為項(xiàng)項(xiàng)目日常常運(yùn)營(yíng)管管理主體體和融資資主體，是項(xiàng)目目投資的的具體操操作機(jī)構(gòu)構(gòu)，一般般為獨(dú)立立法人。公司司直接投資資的項(xiàng)目目，在決決策通過過并投標(biāo)標(biāo)中標(biāo)后后，由項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)出具具項(xiàng)目公公司組建建方案，經(jīng)總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)批準(zhǔn)后后成立項(xiàng)項(xiàng)目公司司。通過股權(quán)權(quán)并購(gòu)獲獲取的

12、項(xiàng)項(xiàng)目，如如項(xiàng)目公公司已經(jīng)經(jīng)存在，公公司根據(jù)據(jù)合同規(guī)規(guī)定選派派人員進(jìn)進(jìn)駐股東東會(huì)、董董事會(huì)、經(jīng)理層層并辦理理相應(yīng)的的變更手手續(xù)。公司司投資管管理組織織結(jié)構(gòu)圖圖投資授權(quán)權(quán)與決策策權(quán)限公司司的投資決決策按下下述要求求上報(bào)集集團(tuán)公司司進(jìn)行審審查：二級(jí)控股股子公司司主業(yè)范范圍內(nèi)的的投資：二級(jí)控控股子公公司凈資資產(chǎn)在55億元（含）以以上的，新增單單項(xiàng)在11億元（不含）以以上的投投資；二二級(jí)控股股子公司司凈資產(chǎn)產(chǎn)在1億億元（含含）以上上不足55億元（不含）的，新新增單項(xiàng)項(xiàng)在50000萬(wàn)萬(wàn)元（不含）以以上的投投資；二二級(jí)控股股子公司司凈資產(chǎn)產(chǎn)50000萬(wàn)元元（含）以上不不足1億億元（不不含）的的，新增增單項(xiàng)

13、在在2000萬(wàn)元（含）以以上的投投資；二二級(jí)控股股子公司司凈資產(chǎn)產(chǎn)50000萬(wàn)元元（不含含）以下下的新增單單項(xiàng)投資資，二級(jí)級(jí)控股子公公司決策策前須上上報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司，由集團(tuán)團(tuán)公司評(píng)評(píng)估審查查。二級(jí)控股股子公司司非主業(yè)業(yè)范圍內(nèi)內(nèi)的投資資：無(wú)論投投資額大大小均須須報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司評(píng)評(píng)估審查查。公司司投資，股東會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)上報(bào)的的有關(guān)投投資事項(xiàng)項(xiàng)的報(bào)告告和董事事會(huì)會(huì)議議紀(jì)要、審議結(jié)結(jié)果進(jìn)行行定期審審查。公司司投資，新增單單項(xiàng)元（含含）以上上的對(duì)外長(zhǎng)長(zhǎng)期投資資和元（含含）以上上的對(duì)外短短期投資資，由公公司董事事會(huì)決策策本制度中所指“長(zhǎng)期投資”指將資金投入不可能或不準(zhǔn)備在一年內(nèi)變現(xiàn)的資產(chǎn)；“短期投資”

14、指能夠隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過一年的投資。公司司自身的的投資，新增單單項(xiàng)元（不不含）以以下的對(duì)對(duì)外長(zhǎng)期期投資元（不含）以下的的對(duì)外短短期投資資，公司董董事會(huì)授授權(quán)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)決策策。投資管理理機(jī)構(gòu)主主要職責(zé)責(zé)公司司股東會(huì)會(huì)投資管管理的主主要職責(zé)責(zé)負(fù)責(zé)審批批董事會(huì)會(huì)提交的有關(guān)投投資事項(xiàng)項(xiàng)的報(bào)告告等；定期審查查有關(guān)投投資事項(xiàng)項(xiàng)的董事事會(huì)會(huì)議議紀(jì)要和和董事會(huì)會(huì)審議結(jié)結(jié)果等。公司司董事會(huì)會(huì)投資管管理的主主要職責(zé)責(zé)負(fù)責(zé)執(zhí)行行股東會(huì)會(huì)有關(guān)項(xiàng)項(xiàng)目投資資的決議議；負(fù)責(zé)審批批公公司投資資戰(zhàn)略；負(fù)責(zé)審批批公公司投資資計(jì)劃；負(fù)責(zé)決策策超出總總經(jīng)理辦辦公會(huì)決決策權(quán)限限的公司投投資事宜宜；負(fù)責(zé)監(jiān)督督公公司項(xiàng)目目投資

15、整整體運(yùn)營(yíng)營(yíng)情況，保證國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)的保值值增值；負(fù)責(zé)審批批公公司其它它重大投投資事宜宜。公司司風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)投資資管理的的主要職職責(zé)負(fù)責(zé)在公司司董事會(huì)會(huì)投資決決策前審審議可可行性研研究報(bào)告告及相相關(guān)投資資信息的的論證和和投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析的結(jié)論論，并向向董事會(huì)會(huì)遞交審審議結(jié)論論和投資資意向建建議；負(fù)責(zé)審議議提交公司董董事會(huì)決決策的其其它投資資相關(guān)事事宜，為為董事會(huì)會(huì)決策提提供專業(yè)業(yè)意見支支持。公司司總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)投資管管理的主主要職責(zé)責(zé)負(fù)責(zé)組織織實(shí)施公司司投資戰(zhàn)戰(zhàn)略；負(fù)責(zé)審批批決策公司司董事會(huì)會(huì)授權(quán)范范圍內(nèi)的的投資相相關(guān)事宜宜；負(fù)責(zé)審查查超出公司授授權(quán)范圍圍的投資資相關(guān)事事宜，并將將審查意

16、意見提交交董事會(huì)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門主主要投資資管理職職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)進(jìn)投資相相關(guān)規(guī)定定、制度度的貫徹徹執(zhí)行；負(fù)責(zé)評(píng)估估項(xiàng)目開開發(fā)部門門提交的的可行行性研究究報(bào)告，出具具獨(dú)立的的評(píng)估意意見；負(fù)責(zé)在項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施中，組組織監(jiān)管管總體項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)；負(fù)責(zé)組織織開展投投資后評(píng)評(píng)估和投投資退出出評(píng)估；負(fù)責(zé)對(duì)公司司進(jìn)入投投資評(píng)估估的項(xiàng)目目進(jìn)行備備案管理理；負(fù)責(zé)投資資完成后后的資產(chǎn)產(chǎn)管理；負(fù)責(zé)按照照集團(tuán)公公司的要要求將投投資相關(guān)關(guān)信息提提交集團(tuán)團(tuán)公司投投資管理理部門并并負(fù)責(zé)執(zhí)執(zhí)行集團(tuán)團(tuán)公司下下發(fā)的相相關(guān)意見見。項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門主主要投資資管理職職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)進(jìn)投資相相關(guān)規(guī)定定、制度度的貫徹徹執(zhí)行；負(fù)責(zé)制訂訂公公

17、司投資資戰(zhàn)略和和投資計(jì)計(jì)劃；負(fù)責(zé)對(duì)公司司潛在投投資項(xiàng)目目進(jìn)行初初步篩選選和基本本分析；負(fù)責(zé)對(duì)公司司項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行初步步可行性性分析，撰寫初初步可行行性研究究報(bào)告；負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)公公司項(xiàng)目目初步可可行性研研究，提提交項(xiàng)目目立項(xiàng)申申請(qǐng)；負(fù)責(zé)對(duì)公司司立項(xiàng)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行可行性性分析，提交可行性性研究報(bào)報(bào)告；負(fù)責(zé)組建建公公司投資資項(xiàng)目的的項(xiàng)目公公司；負(fù)責(zé)組織織簽訂公司司投資項(xiàng)項(xiàng)目的前前期框架架協(xié)議；負(fù)責(zé)對(duì)公司司開發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行備案管管理；負(fù)責(zé)按照照集團(tuán)公公司的要要求將投投資相關(guān)關(guān)信息提提交集團(tuán)團(tuán)公司投投資管理理部門并并負(fù)責(zé)執(zhí)執(zhí)行集團(tuán)團(tuán)公司下下發(fā)的相相關(guān)意見見。公司司各相關(guān)關(guān)職能部部門負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目需要要，在投投

18、資評(píng)估估、項(xiàng)目目管理、項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)控、投投資后評(píng)評(píng)估和投投資退出出各過程程中為投投資管理理部門/機(jī)構(gòu)提提供專業(yè)業(yè)支持，具體職職責(zé)如下下：財(cái)務(wù)部門門負(fù)責(zé)編制制公公司年度度投資預(yù)預(yù)算；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)估估中的資資金籌措措方案設(shè)設(shè)計(jì)與論論證提出出專業(yè)性性意見；負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)項(xiàng)目需需要，論論證項(xiàng)目目評(píng)估中中的項(xiàng)目目經(jīng)濟(jì)效效益并提出專專業(yè)性意意見；負(fù)責(zé)監(jiān)控控和管理理投資項(xiàng)項(xiàng)目運(yùn)行行過程中中的財(cái)務(wù)務(wù)情況、預(yù)決算算管理情情況、投投入資金金使用情情況及項(xiàng)目融融資情況況等。法律部門門負(fù)責(zé)審查查投資項(xiàng)項(xiàng)目的合合法性和和合規(guī)性性；負(fù)責(zé)擬訂訂重大合合同條款款及對(duì)未未經(jīng)法律律部擬訂訂的合同同協(xié)議進(jìn)行行審核；負(fù)責(zé)編制制、擬訂相相關(guān)

19、法律律文件；負(fù)責(zé)監(jiān)控控管理項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施過程中中的合同同履行情情況，并出具具專業(yè)意意見；負(fù)責(zé)處理理投資法法律糾紛紛。計(jì)劃經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理部門參與投資資評(píng)估工工作（從從市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)與市市場(chǎng)開發(fā)發(fā)角度）；參與項(xiàng)目目招投標(biāo)標(biāo)工作；負(fù)責(zé)匯總總投資計(jì)計(jì)劃；負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)計(jì)投資完完成情況況等。設(shè)計(jì)部門門負(fù)責(zé)對(duì)可可行性研研究報(bào)告告中涉及及勘查設(shè)設(shè)計(jì)的部部分提出出建議和和評(píng)估意意見。工程管理理部門負(fù)責(zé)針對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目中的的施工工工藝和工工程方案案的選擇擇提出建建議；負(fù)責(zé)監(jiān)督督項(xiàng)目施施工情況況。安全質(zhì)量量管理部門負(fù)責(zé)對(duì)投投資項(xiàng)目目施工方方案中的的施工安安全和施施工質(zhì)量量等方面面提出建建議?？萍脊芾砝聿块T負(fù)責(zé)對(duì)施施工所采采用的技

20、技術(shù)方案案提出建建議；負(fù)責(zé)監(jiān)督督和管理理科研項(xiàng)項(xiàng)目在項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施中的應(yīng)用用與實(shí)施施。人力資源源管理部部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目公司司組建人人員的推推薦、調(diào)調(diào)配、考考核及培訓(xùn)等等事宜提提出建議議；負(fù)責(zé)協(xié)助助投資前前期主導(dǎo)導(dǎo)部門擬擬訂項(xiàng)目公司司編制、定員和和職能方方案；負(fù)責(zé)受理理項(xiàng)目公公司機(jī)構(gòu)構(gòu)變更申申報(bào)；負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)項(xiàng)目工工程特點(diǎn)點(diǎn)，監(jiān)督督檢查工工程分包包方工人人的質(zhì)量量、環(huán)境境、職業(yè)健健康及安全培培訓(xùn)等。審計(jì)部門門負(fù)責(zé)定期期審查投投資項(xiàng)目目的資金金使用、財(cái)務(wù)信信息真實(shí)實(shí)性以及及國(guó)有資資產(chǎn)的保保值增值值性等。項(xiàng)目公司司主要投投資管理理職責(zé)負(fù)責(zé)擬訂訂和簽訂項(xiàng)項(xiàng)目正式式協(xié)議；負(fù)責(zé)擬訂訂項(xiàng)目計(jì)計(jì)劃和項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算算；

21、負(fù)責(zé)投資資項(xiàng)目的的具體實(shí)實(shí)施和日日常運(yùn)營(yíng)營(yíng)管理；負(fù)責(zé)準(zhǔn)備備重大事事件/退退出方案案；負(fù)責(zé)執(zhí)行行公公司批復(fù)的重大大事件/退出方方案；負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)公公司的項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)控要求求，向公公司相關(guān)關(guān)部門提提供信息息。投資流程程公司司項(xiàng)目投投資流程程結(jié)構(gòu)圖圖1.2投資評(píng)估 1.3投資決策 2.1項(xiàng)目管理2.2項(xiàng)目監(jiān)控 2.3投資后評(píng)估 3.1退出評(píng)估 3.2退出決策 3.3退出后評(píng)估 1.1立項(xiàng)調(diào)研 1.0投資進(jìn)入2.0投資管理3.0投資退出公司司完整的項(xiàng)項(xiàng)目投資資流程包包括投資資進(jìn)入、投資管管理和投投資退出出三個(gè)流流程，每每一個(gè)流流程包括括三個(gè)子子流程，投資流流程結(jié)構(gòu)構(gòu)圖見第第二十八條。投資流程程以投資資進(jìn)入流

22、流程為重重點(diǎn)，投投資進(jìn)入入流程又又以投資資評(píng)估和和投資決決策子流流程為關(guān)關(guān)鍵。投資進(jìn)入入流程（具體流流程圖見見附錄11）分為為立項(xiàng)調(diào)調(diào)研、投投資評(píng)估估和投資資決策三三個(gè)子流流程，三三個(gè)子流流程有嚴(yán)嚴(yán)格的先先后順序序。立項(xiàng)調(diào)研研子流程程立項(xiàng)調(diào)研研子流程程涵蓋了了收集潛潛在項(xiàng)目目信息、篩選項(xiàng)項(xiàng)目及完完成項(xiàng)目目可行性性研究的的過程，具體工工作如下下：項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)公公司投資資戰(zhàn)略及及投資計(jì)計(jì)劃收集集、篩選選和跟蹤蹤潛在項(xiàng)項(xiàng)目信息息；項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)符符合公司投投資要求求和信息息較為齊齊備的項(xiàng)項(xiàng)目，進(jìn)進(jìn)行基礎(chǔ)礎(chǔ)分析，撰寫初步可可行性研研究報(bào)告告并申申請(qǐng)立項(xiàng)項(xiàng)；項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門的的分管領(lǐng)

23、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)責(zé)審批立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)。項(xiàng)目開開發(fā)部門門對(duì)審批批未通過過的項(xiàng)目目，負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)審審批意見見的要求求繼續(xù)跟跟蹤或終終止項(xiàng)目目，對(duì)審審批通過過的項(xiàng)目目，負(fù)責(zé)組組織立項(xiàng)項(xiàng)，開展展可行性性研究，并將初步可可行性研研究報(bào)告告和立項(xiàng)申申請(qǐng)書及分管管領(lǐng)導(dǎo)審審批結(jié)果果提交風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)初步步可行性性研究報(bào)報(bào)告和和立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)書書對(duì)立立項(xiàng)項(xiàng)目目進(jìn)行信信息跟蹤蹤、分析析和調(diào)研研，并出出具獨(dú)立立意見；項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)撰寫寫可行行性研究究報(bào)告，并提提交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門。投資評(píng)估估子流程程投資評(píng)估估子流程程涵蓋了了評(píng)估論論證可可行性研研究報(bào)告告及審審查評(píng)估估報(bào)告的的過程，具體工工作如下下

24、：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)評(píng)估估論證項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門出出具的可行性性研究報(bào)報(bào)告，撰寫可行性性研究報(bào)報(bào)告評(píng)評(píng)估報(bào)告告，并并將評(píng)估估報(bào)告提提交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門的分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)審審查投資資評(píng)估工工作結(jié)果果。未通過過審查的的項(xiàng)目，審查意意見反饋饋?lái)?xiàng)目開開發(fā)部門門，由其負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)審查意意見重新新組織可可行性研研究；審審查通過過的項(xiàng)目目，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門負(fù)責(zé)責(zé)將評(píng)估結(jié)結(jié)果提交交總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)。投資決策策子流程程投資決策策子流程程涵蓋了了公公司各級(jí)級(jí)投資決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)的投資決決策、決決策后投投標(biāo)及中中標(biāo)后簽簽訂框架架協(xié)議的的過程，具體工工作如下下：總經(jīng)理辦辦公會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)投資評(píng)評(píng)

25、估結(jié)果果對(duì)上報(bào)報(bào)的投資資項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行審議議，未通通過審議議的項(xiàng)目目直接終終止；通通過審議議的項(xiàng)目目如在總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)的決策策權(quán)限范范圍內(nèi)，則決策策結(jié)果下下發(fā)項(xiàng)目目開發(fā)部部門，由其準(zhǔn)備備實(shí)施，如超出出總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)決策權(quán)權(quán)限，則將審議議意見提提交董事事會(huì)，同時(shí)將將項(xiàng)目相相關(guān)材料料整理提提交集團(tuán)團(tuán)公司投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部；在董事會(huì)會(huì)決策前前，董事事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理委委員會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)總總經(jīng)理辦辦公會(huì)提提交的投投資項(xiàng)目目進(jìn)行進(jìn)進(jìn)一步評(píng)評(píng)估，并并將進(jìn)一一步評(píng)估估意見和和總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)提交的的審議意意見提交交董事會(huì)會(huì)；董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)進(jìn)一步步評(píng)估意意見和總總經(jīng)理辦辦公會(huì)的的審議意意見，審審議決策策投資項(xiàng)項(xiàng)

26、目。審審議過程程中，董董事會(huì)中中的集團(tuán)團(tuán)公司外外派董事事負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)集團(tuán)公司司的審查查批復(fù)發(fā)發(fā)表意見見。未通過審審議的項(xiàng)項(xiàng)目直接接終止；通過審審議的項(xiàng)項(xiàng)目，決策結(jié)結(jié)果下發(fā)發(fā)項(xiàng)目開開發(fā)部門門，由其準(zhǔn)備備實(shí)施；股東會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議決策董董事會(huì)提提交的投投資項(xiàng)目目，審議議過程中中，股東東會(huì)中的的集團(tuán)公公司外派派股東負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)集團(tuán)公公司的審審查批復(fù)復(fù)發(fā)表意意見。未未通過審審議的項(xiàng)項(xiàng)目直接接終止；通過審審議的項(xiàng)項(xiàng)目，決決策結(jié)果果下發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門，由其準(zhǔn)準(zhǔn)備實(shí)施施；項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)決策結(jié)結(jié)果組織織項(xiàng)目實(shí)實(shí)施，準(zhǔn)準(zhǔn)備項(xiàng)目目投標(biāo)工工作。如項(xiàng)目目未中標(biāo)標(biāo)，則項(xiàng)項(xiàng)目終止止；如項(xiàng)項(xiàng)目中標(biāo)標(biāo)，則組組織簽訂

27、訂項(xiàng)目框框架協(xié)議議。投資管理理流程分分為項(xiàng)目目管理、項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)控和投投資后評(píng)評(píng)估三個(gè)個(gè)子流程程，三個(gè)個(gè)子流程程是并行行的關(guān)系系，沒有有嚴(yán)格的的先后順順序。項(xiàng)目管理理流程（具體流流程圖見見附錄22）項(xiàng)目管理理流程涵涵蓋了擬擬訂項(xiàng)目目公司組組建方案案、成立立項(xiàng)目公公司及簽簽訂正式式協(xié)議的的過程，具體工工作如下下：投資項(xiàng)目目框架協(xié)協(xié)議簽訂訂后，項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)各相關(guān)關(guān)部門的的建議擬擬訂項(xiàng)目目公司組組建方案案并向總總經(jīng)理辦辦公會(huì)提提交項(xiàng)目目公司組組建申請(qǐng)請(qǐng)；總經(jīng)理辦辦公會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議組建方方案和組組建申請(qǐng)請(qǐng)。審議未未通過的的方案，項(xiàng)目開開發(fā)部門門負(fù)責(zé)修修訂；審議通通過的方方案，項(xiàng)目開開發(fā)部門

28、門負(fù)責(zé)監(jiān)監(jiān)督和推推進(jìn)項(xiàng)目目公司的的成立；項(xiàng)目公司司成立后后，項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)參考考項(xiàng)目前前期各相相關(guān)方提提供的評(píng)評(píng)估意見見，擬訂訂正式協(xié)協(xié)議草稿稿，并提提交項(xiàng)目目開發(fā)部部門審核核；項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)組織織相關(guān)部部門審議議協(xié)議草草稿，并并將審議議結(jié)果反反饋?lái)?xiàng)目目公司；項(xiàng)目公司司負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)審議意意見修訂訂正式協(xié)協(xié)議并組組織談判判及簽訂訂正式協(xié)協(xié)議，項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)控控和指導(dǎo)導(dǎo)談判過過程，并向上上匯報(bào)協(xié)協(xié)議的簽簽訂情況況；協(xié)議簽訂訂后，項(xiàng)項(xiàng)目公司司負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)前期項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)估估意見、協(xié)議審審議意見見及談判判和協(xié)議議簽訂過過程中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題擬訂訂應(yīng)對(duì)預(yù)預(yù)案。項(xiàng)目監(jiān)控控流程（具體流流程圖見見附錄

29、33）項(xiàng)目監(jiān)控控流程涵涵蓋了擬擬訂項(xiàng)目目計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)預(yù)算、整整體監(jiān)控控項(xiàng)目執(zhí)執(zhí)行情況況及處理項(xiàng)目目執(zhí)行過過程中重重大事件件的過程程，具體體工作如如下：項(xiàng)目公司司成立后后，項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)擬訂訂項(xiàng)目計(jì)計(jì)劃和項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算算并提交交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)組織織相關(guān)職職能部門門審核項(xiàng)目目計(jì)劃和和項(xiàng)目預(yù)預(yù)算。未通過過審核的的計(jì)劃和和預(yù)算，項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)審審核意見見的要求求進(jìn)行修修訂；通通過審核核的計(jì)劃劃和預(yù)算算，項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)責(zé)執(zhí)行；項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)營(yíng)過程中中，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門負(fù)責(zé)責(zé)組織對(duì)對(duì)項(xiàng)目公公司的運(yùn)運(yùn)行進(jìn)行行總體監(jiān)監(jiān)控，各各相關(guān)部部門根據(jù)據(jù)各自職職能對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目公司司運(yùn)行進(jìn)進(jìn)行專項(xiàng)項(xiàng)監(jiān)控，

30、且雙方方定期就就監(jiān)控情情況進(jìn)行行溝通；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)審審查風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門的總總體監(jiān)控控工作；項(xiàng)目發(fā)生生重大事事件時(shí)，項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)判斷斷該事件件是否會(huì)會(huì)引起項(xiàng)項(xiàng)目退出出。如需退出則則進(jìn)入投投資退出出流程；如不需需要退出出則項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備備重大事事件處理理方案并并提交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)組織織相關(guān)職職能部門門和專家家論證重重大事件件及方案案報(bào)告并將論論證結(jié)果果上報(bào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)審審查重大大事件管管理方案案論證結(jié)結(jié)果。未通過過審查的方案案，審查查結(jié)果通通過原路路徑反饋饋?lái)?xiàng)目公公司，由由項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)責(zé)完善和和

31、調(diào)整方方案；對(duì)對(duì)通過審審查的方方案，方方案提交交總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)；總經(jīng)理辦辦公會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議重大事事件處理理方案。審議未未通過的的方案，直接否否決，審審議結(jié)果果下發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目公司司；審議議通過的的方案，如在總總經(jīng)理辦辦公會(huì)決決策權(quán)限限內(nèi)，則則審議意意見下發(fā)發(fā)項(xiàng)目公公司，如如超出總總經(jīng)理辦辦公會(huì)的的決策權(quán)權(quán)限，則則將審議意意見提交交董事會(huì)會(huì)，同時(shí)將將項(xiàng)目相相關(guān)材料料整理提提交集團(tuán)團(tuán)公司投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部；董事會(huì)審審議前，董事會(huì)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)重大大事件進(jìn)進(jìn)行進(jìn)一一步評(píng)估估，并將將進(jìn)一步步評(píng)估意意見和總總經(jīng)理辦辦公會(huì)的的審議意意見提交交董事會(huì)會(huì)；董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)的進(jìn)進(jìn)

32、一步評(píng)評(píng)估意見見和總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)的審審議意見見審議決決策重大大事件，決策結(jié)結(jié)果下發(fā)發(fā)項(xiàng)目公公司，審議過過程中，董事會(huì)會(huì)中的集集團(tuán)公司司外派董董事負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)集集團(tuán)公司司的審查查批復(fù)發(fā)發(fā)表意見見；股東會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議決策董董事會(huì)提提交的投投資事宜宜，決策策結(jié)果下下發(fā)項(xiàng)目目公司，審議過過程中，股東會(huì)會(huì)中的集集團(tuán)公司司外派股股東負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)集集團(tuán)公司司的審查查批復(fù)發(fā)發(fā)表意見見；項(xiàng)目公司司負(fù)責(zé)執(zhí)執(zhí)行審議議結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門負(fù)責(zé)監(jiān)控控方案的的執(zhí)行情情況并將將監(jiān)控結(jié)結(jié)果向上上匯報(bào)。投資后評(píng)評(píng)估流程程（具體體流程圖圖見附錄錄4）投資后評(píng)評(píng)估流程程涵蓋了了產(chǎn)生投資資后評(píng)估估需求、組織開開展投資資后評(píng)估估、審查

33、查后評(píng)估估工作及及審查意意見向上上匯報(bào)、向下傳傳達(dá)的過過程，具具體工作作如下：產(chǎn)生投資資后評(píng)估估需求時(shí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門負(fù)責(zé)責(zé)針對(duì)該該需求明明確后評(píng)評(píng)估工作作的目的的和范圍圍；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)組織織后評(píng)估估工作，完成項(xiàng)目后后評(píng)估報(bào)報(bào)告，并將報(bào)報(bào)告提交交分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查查后評(píng)估估工作成成果。未通過過審查的的后評(píng)估估報(bào)告，由由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)審查意意見進(jìn)行行完善；通過審審查的后后評(píng)估報(bào)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門負(fù)責(zé)將將審查意意見下達(dá)達(dá)項(xiàng)目公公司，并并將項(xiàng)目目公司的的改進(jìn)情情況向有有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)匯報(bào)。投資退出出流程（具體流流程圖見見附錄55）投資退出出流程涵涵蓋

34、退出出事件發(fā)發(fā)生、退出方方案準(zhǔn)備備與論證證、退出出決策、退出執(zhí)執(zhí)行及項(xiàng)項(xiàng)目退出出后評(píng)估估的過程程，具體體工作如如下：當(dāng)項(xiàng)目發(fā)發(fā)生重大大事件時(shí)時(shí)，項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)判斷斷該事件件是否能能引起投投資退出出。如不需需要退出出，則進(jìn)進(jìn)入重大大事件管管理流程程，如需需要退出出，項(xiàng)目目公司負(fù)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備備項(xiàng)目目退出方方案報(bào)告告并提提交風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門負(fù)負(fù)責(zé)組織織退出方方案的評(píng)評(píng)估工作作，并將將評(píng)估結(jié)結(jié)果提交交分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查查退出方方案的評(píng)估結(jié)結(jié)果。未通過過審查的退出出方案，審查意見按原路徑徑反饋?lái)?xiàng)項(xiàng)目公司司，由項(xiàng)項(xiàng)目公司司負(fù)責(zé)修修訂退出出方案；通過審審查的退出出方

35、案，退出方方案及審審查意見提提交總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)；總經(jīng)理辦辦公會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議投資退退出。未未通過審審議的投投資退出出，直接接予以否否決，審審議意見見下發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目公司司；通過過審議的的投資退退出，如如在總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)決策策權(quán)限內(nèi)內(nèi)，則將將審議結(jié)結(jié)果下發(fā)發(fā)項(xiàng)目公公司，如如超出總總經(jīng)理辦辦公會(huì)決決策權(quán)限限，則將將投資退退出方案案和總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)審議議意見提提交董事事會(huì)，同時(shí)將將項(xiàng)目相相關(guān)材料料整理提提交集團(tuán)團(tuán)公司投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部；董事會(huì)審審議前，董事會(huì)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)進(jìn)一步步評(píng)估投投資退出出方案，并將進(jìn)進(jìn)一步評(píng)評(píng)估意見見提交董董事會(huì)；董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)根據(jù)據(jù)進(jìn)一步步評(píng)估意意見和總總經(jīng)理辦辦

36、公會(huì)的的審議意意見審議議退出方方案，審議結(jié)結(jié)果下發(fā)發(fā)項(xiàng)目公公司，審議過過程中，董事會(huì)會(huì)中的集集團(tuán)公司司外派董董事負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)集集團(tuán)公司司的審查查批復(fù)發(fā)發(fā)表意見見；股東會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)審議議董事會(huì)會(huì)提交的的投資退退出，審審議結(jié)果果下發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目公司司，審議過過程中，股東會(huì)會(huì)中的集集團(tuán)公司司外派股股東負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)集集團(tuán)公司司的審查查批復(fù)發(fā)發(fā)表意見見；項(xiàng)目公司司負(fù)責(zé)執(zhí)執(zhí)行投資資退出審審議結(jié)果果，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門負(fù)責(zé)監(jiān)控控方案的的執(zhí)行情情況并將將監(jiān)控結(jié)結(jié)果向上上匯報(bào)；退出方案案執(zhí)行后后，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估部部門負(fù)責(zé)責(zé)組織對(duì)對(duì)項(xiàng)目退退出進(jìn)行行后評(píng)估估。除上述投投資管理理主體流流程外，投資管管理還包包括投資資計(jì)劃管管理流程程（具

37、體體流程圖圖見附錄錄6），投資計(jì)計(jì)劃管理理流程涵涵蓋了投投資計(jì)劃劃的制訂訂、審查查、執(zhí)行行及定期期匯報(bào)的的過程 ，具體體工作如如下：允許開展展投資業(yè)業(yè)務(wù)的下下級(jí)單位位每年下下半年在在公公司項(xiàng)目目開發(fā)部部門的方方向性指指導(dǎo)下，制訂其其投資計(jì)計(jì)劃，并并報(bào)公司項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門備備案；公司司項(xiàng)目開開發(fā)部門門負(fù)責(zé)在集集團(tuán)公司司的方向向性指導(dǎo)導(dǎo)下制訂訂公公司投資資計(jì)劃；公司司項(xiàng)目開開發(fā)部門門負(fù)責(zé)匯總總公公司與下下屬允許許開展投投資業(yè)務(wù)務(wù)的下級(jí)級(jí)單位的的投資計(jì)計(jì)劃，并并根據(jù)集集團(tuán)公司司的指導(dǎo)導(dǎo)意見和和相關(guān)職職能部門門的建議議制訂公司司總體的投投資計(jì)劃劃，提交交分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)；公司司項(xiàng)目開開發(fā)部門門分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)

38、審查查公公司投資資計(jì)劃和和公公司總體體投資計(jì)計(jì)劃。如如投資計(jì)計(jì)劃未通通過審查查，將審審查意見見反饋?lái)?xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)部門，由其負(fù)負(fù)責(zé)修訂訂；如投投資計(jì)劃劃通過審審查，審審查意見見和投資資計(jì)劃提提交計(jì)劃劃審批相相關(guān)部門門進(jìn)入計(jì)計(jì)劃管理理流程；公司司投資計(jì)計(jì)劃和公司司總體投投資計(jì)劃劃通過審審批后，投資計(jì)計(jì)劃提交交集團(tuán)公公司項(xiàng)目目開發(fā)部部門備案案，并進(jìn)進(jìn)入中國(guó)國(guó)中鐵整整體投資資計(jì)劃制制訂流程程；項(xiàng)目目開發(fā)部部門負(fù)責(zé)責(zé)組織執(zhí)執(zhí)行投資資計(jì)劃，并定期期向上匯匯報(bào)投資資計(jì)劃執(zhí)執(zhí)行情況況。對(duì)允許開開展投資資業(yè)務(wù)的的下級(jí)單位位的投資資管理公司司對(duì)允許許開展投投資業(yè)務(wù)務(wù)的下級(jí)級(jí)單位（下簡(jiǎn)稱稱“下級(jí)單位位”）的投資管管理

39、原則則公司司全系統(tǒng)統(tǒng)的投資資管理堅(jiān)堅(jiān)持“誰(shuí)誰(shuí)投資、誰(shuí)負(fù)責(zé)責(zé)”的原原則，投投資決策策堅(jiān)持“充分論論證、科科學(xué)決策策”的原原則；下級(jí)單位位非主業(yè)投資資，須報(bào)報(bào)公公司評(píng)估估審查；主業(yè)以以內(nèi)的投投資根據(jù)據(jù)投資權(quán)權(quán)限的規(guī)規(guī)定，執(zhí)執(zhí)行相應(yīng)應(yīng)的評(píng)估估審查流流程；公司司對(duì)下級(jí)單單位上報(bào)報(bào)的項(xiàng)目目應(yīng)及時(shí)時(shí)審查，批復(fù)時(shí)時(shí)間不超超過200個(gè)工作作日；下級(jí)單位位投資時(shí)時(shí)資產(chǎn)負(fù)負(fù)債率不不應(yīng)高于公公司對(duì)下級(jí)單單位的考考核要求求。資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債率率高于考考核要求求的下級(jí)級(jí)單位，有投資資需求時(shí)時(shí)須上報(bào)報(bào)公公司，由由公公司評(píng)估估審查；下級(jí)單位位的所有有項(xiàng)目投投資信息息須與公司司相關(guān)部部門建立立對(duì)口管管理關(guān)系系。公司司對(duì)下級(jí)單單位投

40、資資管理的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)公司司對(duì)下級(jí)單單位的投資管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)包括公司司股東會(huì)會(huì)、董事事會(huì)、董董事會(huì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理委員會(huì)會(huì)、總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估部門、項(xiàng)目開開發(fā)部門門及其它相相關(guān)職能能部門；公司司股東會(huì)會(huì)、董事事會(huì)、總總經(jīng)理辦辦公會(huì)為為公公司對(duì)下級(jí)單單位投資資審查批批復(fù)權(quán)力力機(jī)構(gòu)；公司司董事會(huì)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)為董董事會(huì)投投資審查查參謀機(jī)機(jī)構(gòu)；公司司項(xiàng)目開開發(fā)部門門和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門為對(duì)下級(jí)級(jí)單位投投資管理理的主導(dǎo)導(dǎo)管理機(jī)機(jī)構(gòu)；公司司財(cái)務(wù)部部門、法律律部門、計(jì)劃經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理部門等相關(guān)關(guān)職能部部門為對(duì)對(duì)下級(jí)單單位投資資管理的的支持機(jī)機(jī)構(gòu)。公司司對(duì)下級(jí)單單位的投投資管理理要求二級(jí)控股股子公司

41、司下級(jí)單單位除中中鐵二局局股份有有限公司司和中鐵鐵大橋股股份有限限公司外外，沒有有投資決決策權(quán)。公司司下級(jí)單單位的所所有投資資均需報(bào)報(bào)公司司評(píng)估審審查。公司司對(duì)下級(jí)單單位的投投資管理理機(jī)構(gòu)職職責(zé)公司司股東會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)審查查批復(fù)董董事會(huì)提提交有關(guān)關(guān)下級(jí)單單位投資資的報(bào)告告等；公司司董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)審審查批復(fù)復(fù)超出總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)審查查權(quán)限的的下級(jí)單單位的投投資相關(guān)關(guān)事宜；公司司董事會(huì)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管管理委員員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)在董事事會(huì)審查查下級(jí)單單位項(xiàng)目目投資相相關(guān)事宜宜前開展進(jìn)一一步評(píng)估估，并向向董事會(huì)會(huì)提交評(píng)評(píng)估結(jié)論論和專業(yè)業(yè)意見；公司司總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)審審查董事事會(huì)授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)的下級(jí)級(jí)單位投投資相關(guān)關(guān)事宜，

42、對(duì)超出出其授權(quán)權(quán)范圍的的下級(jí)單單位項(xiàng)目目投資相相關(guān)事宜宜，將審審查意見見上報(bào)董董事會(huì)；公司司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估部門門負(fù)責(zé)評(píng)評(píng)估下級(jí)級(jí)單位需需提交公司司的投資資議案；負(fù)責(zé)匯匯總備案案下級(jí)單位位所有投投資項(xiàng)目目的重要要文檔，包括可可行性研研究報(bào)告告、項(xiàng)目目正式協(xié)協(xié)議、后后評(píng)估報(bào)報(bào)告、重重大事件件方案、項(xiàng)目退退出方案案等；負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)控控下級(jí)單單位投資資情況和和后評(píng)估估后執(zhí)行行情況等等；公司司項(xiàng)目開開發(fā)部門門負(fù)責(zé)指指導(dǎo)下級(jí)級(jí)單位投投資戰(zhàn)略略和投資資計(jì)劃的的制訂；負(fù)責(zé)備備案下級(jí)級(jí)單位投投資戰(zhàn)略略和投資資計(jì)劃；負(fù)責(zé)從從下級(jí)單單位處收集匯匯總超過過下級(jí)單單位投資資權(quán)限和和投資能能力的優(yōu)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目目信息；公司司各相關(guān)關(guān)職能部部門負(fù)責(zé)責(zé)根據(jù)下級(jí)級(jí)單位投投資管理理的需要要，在投投資進(jìn)入入、投資資管理和和投資退退出過程程中為投投資管理理部門提提供有關(guān)關(guān)自身業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)容容的專業(yè)業(yè)支持。對(duì)下級(jí)單單位的投投資管理理流程（具體流流程圖見見附錄77）對(duì)下級(jí)單單位的投投資管理理流程主主要是指指對(duì)下級(jí)級(jí)單位須須上報(bào)公司司的投資資事宜進(jìn)進(jìn)行評(píng)估估審查的的流程，主主要包括括如下活活動(dòng)：對(duì)下級(jí)單單位須上上報(bào)公司進(jìn)進(jìn)行評(píng)估估審查的的投資事事宜的審審查批復(fù)復(fù)；已發(fā)生的的由公公司審查查通過的的下級(jí)單單位的投投資，在在發(fā)生重重大事件