安徽某電子股份有限公司獨(dú)立董事工作制度

1、安徽銅峰峰電子股股份有限限公司獨(dú)獨(dú)立董事事工作制制度（20008年修修訂）總則第一條 為了了進(jìn)一步步完善安安徽銅峰峰電子股股份有限限公司（以下簡簡稱“本公司司”或“公司”）的法法人治理理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公公司規(guī)范范運(yùn)作，根據(jù)中中國證券券管理委委員會關(guān)于在在上市公公司建立立獨(dú)立董董事制度度的指導(dǎo)導(dǎo)意見（以下下簡稱“指導(dǎo)意意見”）、關(guān)于加加強(qiáng)社會會公眾股股股東權(quán)權(quán)益保護(hù)護(hù)的若干干規(guī)定及公公司章程程等相相關(guān)規(guī)定定，結(jié)合合公司實(shí)實(shí)際，特特制定本本制度。第二條 獨(dú)立立董事是是指不在在公司擔(dān)擔(dān)任除董董事外的的其他職職務(wù)，并并獨(dú)立于于本公司司及其主主要股東東的董事事。獨(dú)立立董事與與公司及及其主要要股東不不存在可可

2、能妨礙礙其獨(dú)立立客觀判判斷的關(guān)關(guān)系。第三條 獨(dú)立立董事對對公司及及全體股股東負(fù)有有誠信與與勤勉義義務(wù)。獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)按按照相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和公公司章程程的要求求，認(rèn)真真履行職職責(zé)，維維護(hù)公司司整體利利益，尤尤其要關(guān)關(guān)注中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益不受受損害。第四條 獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立立履行職職責(zé)，不不受公司司主要股股東、實(shí)實(shí)際控制制人或者者其他與與公司存存在利害害關(guān)系的的單位或或個(gè)人的的影響。第五條 獨(dú)立立董事原原則上最最多在55家上市市公司兼兼任獨(dú)立立董事，并確保保有足夠夠的時(shí)間間和精力力有效地地履行本本公司獨(dú)獨(dú)立董事事的職責(zé)責(zé)。第六條 公司司董事會會成員中中應(yīng)當(dāng)至至少包括括三分之之一獨(dú)立立

3、董事，獨(dú)立董董事中至至少包括括一名會會計(jì)專業(yè)業(yè)人士。第七條 獨(dú)立立董事出出現(xiàn)不符符合獨(dú)立立性條件件或其他他不適宜宜履行獨(dú)獨(dú)立董事事職責(zé)的的情形，由此造造成公司司獨(dú)立董董事達(dá)不不到本制制度要求求的人數(shù)數(shù)時(shí)，公公司應(yīng)按按規(guī)定補(bǔ)補(bǔ)足獨(dú)立立董事人人數(shù)。第八條 獨(dú)立立董事及及擬擔(dān)任任獨(dú)立董董事的人人士應(yīng)按按照中國國證監(jiān)會會的要求求，參加加中國證證監(jiān)會及及其授權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)所所組織的的培訓(xùn)。第二章 獨(dú)立立董事的的任職資資格與條條件第九條 擔(dān)任任公司獨(dú)獨(dú)立董事事須符合合下列基基本條件件：（一）根根據(jù)法律律、行政政法規(guī)及及其他有有關(guān)規(guī)定定，具備備擔(dān)任上上市公司司董事的的資格；（二）具具有指指導(dǎo)意見見所要要求的獨(dú)獨(dú)立

4、性；（三）具具備上市市公司運(yùn)運(yùn)作的基基本知識識，熟悉悉相關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)章及及規(guī)則；（四）具具有五年年以上法法律、經(jīng)經(jīng)濟(jì)或者者其他履履行獨(dú)立立董事職職責(zé)所必必須的工工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；（五）有有履行職職責(zé)所需需要的時(shí)時(shí)間和精精力；（六）公司章章程規(guī)規(guī)定的其其他條件件。第十條 獨(dú)立立董事必必須具有有獨(dú)立性性。下列列人員不不得擔(dān)任任公司獨(dú)獨(dú)立董事事：（一）在在公司或或者其附附屬企業(yè)業(yè)任職的的人員及及其直系系親屬、主要社社會關(guān)系系（直系系親屬是是指配偶偶、父母母、子女女等；主主要社會會關(guān)系是是指兄弟弟姐妹、岳父母母、兒媳媳女婿、兄弟姐姐妹的配配偶、配配偶的兄兄弟姐妹妹等）；（二）直直接或間間接持有有

5、公司已已發(fā)行股股份1以上上或者是是公司前前十名股股東中的的自然人人股東及及其直系系親屬；（三）在在直接或或間接持持有公司司已發(fā)行行股份55以上上的股東東單位或或者在本本公司前前五名股股東單位位任職的的人員及及其直系系親屬；（四）最最近一年年內(nèi)曾經(jīng)經(jīng)具有前前三項(xiàng)所所列舉情情形的人人員；（五）為為公司或或者公司司附屬企企業(yè)提供供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等等服務(wù)的的人員；（六）公公司章程程規(guī)定的的其他人人員；（七）中中國證監(jiān)監(jiān)會認(rèn)定定的其他他人員。第三章、獨(dú)立董董事的提提名、選選舉和更更換 第十一一條 公司董董事會、監(jiān)事會會、單獨(dú)獨(dú)或合并并持有公公司已發(fā)發(fā)行股份份1%以以上的股股東可以以提出獨(dú)獨(dú)立董事事候選

6、人人，并經(jīng)經(jīng)股東大大會選舉舉決定。第十二條條 獨(dú)獨(dú)立董事事提名人人在提名名前應(yīng)當(dāng)當(dāng)征得被被提名人人同意，提名人人應(yīng)當(dāng)充充分了解解被提名名人的職職業(yè)、學(xué)學(xué)歷、職職稱、詳詳細(xì)的工工作簡歷歷、全部部兼職等等情況，并對其其擔(dān)任獨(dú)獨(dú)立董事事的資格格和獨(dú)立立性發(fā)表表意見，被提名名人應(yīng)當(dāng)當(dāng)就其本本人與公公司之間間不存在在任何影影響其獨(dú)獨(dú)立客觀觀判斷的的關(guān)系戶戶發(fā)表公公開聲明明。在選舉獨(dú)獨(dú)立董事事的股東東大會召召開之前前，公司司董事會會應(yīng)按照照規(guī)定公公布上述述內(nèi)容。如果獨(dú)獨(dú)立董事事是在股股東大會會上臨時(shí)時(shí)提名的的，上述述內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會會決議公公告中披披露。第十三條條 在在選舉獨(dú)獨(dú)立董事事的股東東大會召

7、召開前，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)將被被提名人人的有關(guān)關(guān)材料同同時(shí)報(bào)送送中國證證監(jiān)會、安徽省省證監(jiān)局局和上海海證券交交易所。公司董董事會對對被提名名人的有有關(guān)情況況有異議議的，應(yīng)應(yīng)同時(shí)報(bào)報(bào)送董事事會的書書面意見見。第十四條條 對對中國證證監(jiān)會持持有異議議的被提提名人，可作為為公司董董事候選選人，但但不作為為獨(dú)立董董事候選選人。在召開股股東大會會選舉獨(dú)獨(dú)立董事事時(shí)，公公司董事事會應(yīng)對對獨(dú)立董董事候選選人是否否被中國國證監(jiān)會會提出異異議的情情況進(jìn)行行說明。第十五條條 獨(dú)獨(dú)立董事事每屆任任期與公公司其他他董事任任期相同同任期屆屆滿，連連選可以以連任，但是連連任時(shí)間間不得超超過六年年。第十六條條 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)按按

8、時(shí)出席席董事會會會議，了解公公司的生生產(chǎn)經(jīng)營營和運(yùn)作作情況，主動調(diào)調(diào)查獲取取做出決決策所需需要的情情況和資資料。獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)向向公司股股東大會會提交年年度述職職報(bào)告，對其履履行職責(zé)責(zé)的情況況進(jìn)行說說明。獨(dú)立董事事連續(xù)33次未親親自出席席董事會會會議的的，由董董事會提提請股東東大會予予以撤換換。除出現(xiàn)上上述情況況及公公司法中規(guī)定定的不得得擔(dān)任董董事的情情形外，獨(dú)立董董事任期期屆滿前前不得無無故被免免職。提提前免職職的，公公司應(yīng)將將其作為為特別披披露事項(xiàng)項(xiàng)予以披披露，被被免職的的獨(dú)立董董事認(rèn)為為公司免免職理由由不當(dāng)?shù)牡?，可以以作出公公開聲明明。第十七條條 獨(dú)獨(dú)立董事事在任期期屆滿前前可以提提出

9、辭職職，獨(dú)立立董事辭辭職應(yīng)向向董事會會提交書書面辭職職報(bào)告，對任何何與其辭辭職有關(guān)關(guān)或其認(rèn)認(rèn)為有必必要引起起公司股股東和債債權(quán)人注注意的情情況進(jìn)行行說明。如因獨(dú)立立董事辭辭職導(dǎo)致致公司董董事會中中獨(dú)立董董事人數(shù)數(shù)少于規(guī)規(guī)定人數(shù)數(shù)時(shí)，該該獨(dú)立董董事的辭辭職報(bào)告告應(yīng)當(dāng)在在下任獨(dú)獨(dú)立董事事填補(bǔ)其其缺額后后生效。第四章 獨(dú)立董董事的職職責(zé)第十八條條 為為了發(fā)揮揮獨(dú)立董董事的作作用，獨(dú)獨(dú)立董事事除具有有相關(guān)法法律、法法規(guī)賦予予董事的的職權(quán)外外，還享享有以下下特別職職權(quán)：（一）對對公司重重大關(guān)聯(lián)聯(lián)交易（指公司司擬與關(guān)關(guān)聯(lián)人達(dá)達(dá)成的總總額高于于3000萬元或或高于公公司最近近經(jīng)審計(jì)計(jì)凈資產(chǎn)產(chǎn)值的55的關(guān)關(guān)聯(lián)

10、交易易）應(yīng)進(jìn)進(jìn)行認(rèn)可可；（二）向向董事會會提議聘聘用或解解聘會計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所；（三）向向董事會會提請召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會；（四）提提議召開開董事會會；（五）獨(dú)獨(dú)立聘請請外部審審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)和咨詢詢機(jī)構(gòu)；（六）在在股東大大會召開開前公開開向股東東征集投投票權(quán)。第十九條條 獨(dú)立董董事行使使上述職職權(quán)應(yīng)當(dāng)當(dāng)取得全全體獨(dú)立立董事二二分之一一以上（含二分分之一）的同意意。如上述提提議未被被采納或或上述職職權(quán)不能能正常行行使，公公司應(yīng)將將有關(guān)情情況予以以披露。第二十條條 公公司董事事會下設(shè)設(shè)戰(zhàn)略與與決策、審計(jì)、提名、薪酬與與考核委委員會，專門委委員會成成員全部部由董事事組成，其中審審計(jì)委員員會、提提名委員員

11、會、薪薪酬與考考核委員員會中獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)占多多數(shù)并擔(dān)擔(dān)任召集集人，審審計(jì)委員員會中至至少應(yīng)有有一名獨(dú)獨(dú)立董事事是會計(jì)計(jì)專業(yè)人人士。第二十一一條 獨(dú)立董董事應(yīng)履履行年報(bào)報(bào)工作制制度：（一）獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)在公公司年報(bào)報(bào)編制和和披露過過程中切切實(shí)履行行獨(dú)立董董事的責(zé)責(zé)任和義義務(wù)，勤勤勉盡責(zé)責(zé)。（二）每每會計(jì)年年度結(jié)束束后300日內(nèi)，公司經(jīng)經(jīng)理層應(yīng)應(yīng)向獨(dú)立立董事全全面匯報(bào)報(bào)公司本本年度的的經(jīng)營情情況和重重大事項(xiàng)項(xiàng)的進(jìn)展展情況。同時(shí)，公司安安排獨(dú)立立董事進(jìn)進(jìn)行實(shí)地地考察。上述事項(xiàng)項(xiàng)應(yīng)有書書面記錄錄，必要要的文件件應(yīng)有當(dāng)當(dāng)事人簽簽字。（三）公公司財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人應(yīng)在為為公司提提供年度度審計(jì)的的注冊會會計(jì)師

12、（以下簡簡稱“年審注注冊會計(jì)計(jì)師”）進(jìn)場場審計(jì)前前向獨(dú)立立董事書書面提交交本年度度審計(jì)工工作安排排及其他他相關(guān)材材料。（四）公公司應(yīng)在在年審注注冊會計(jì)計(jì)師出具具初步審審計(jì)意見見后，至至少安排排一次獨(dú)獨(dú)立董事事與年審審會計(jì)師師的見面面會，溝溝通審計(jì)計(jì)過程中中發(fā)現(xiàn)的的問題，獨(dú)立董董事應(yīng)履履行見面面的職責(zé)責(zé)。見面面會應(yīng)有有書面記記錄及當(dāng)當(dāng)事人簽簽字。第二十二二條 獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照相相關(guān)法律律法規(guī)要要求，按按時(shí)出席席董事會會會議，認(rèn)真履履行職責(zé)責(zé)，維護(hù)護(hù)公司整整體利益益，尤其其要關(guān)注注中小股股東的合合法權(quán)益益不受損損害。獨(dú)獨(dú)立董事事除履行行上述職職責(zé)外，還應(yīng)對對以下事事項(xiàng)向董董事會或或股東大大會發(fā)

13、表表獨(dú)立意意見：（一）提提名、任任免董事事；（二）聘聘任或解解聘高級級管理人人員；（三）公公司董事事、高級級管理人人員的薪薪酬；（四）公公司的股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其關(guān)聯(lián)企企業(yè)對公公司現(xiàn)有有或新發(fā)發(fā)生的總總額高于于3000萬元或或高于公公司最近近經(jīng)審計(jì)計(jì)凈資產(chǎn)產(chǎn)值的55的借借款或其其他資金金往來，以及公公司是否否采取有有效措施施回收欠欠款；（五）獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)在年年度報(bào)告告中，對對公司累累計(jì)和當(dāng)當(dāng)期對外外擔(dān)保情情況、執(zhí)執(zhí)行上述述規(guī)定情情況進(jìn)行行專項(xiàng)說說明，并并發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見見；（六）公公司董事事會因故故未做出出現(xiàn)金利利潤分配配預(yù)案的的，獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)在定期期報(bào)告中中披露原原因并發(fā)發(fā)表獨(dú)立立

14、意見；（七）獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為可可能損害害中小股股東權(quán)益益的事項(xiàng)項(xiàng)；（八）有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)范范性文件件和證券券監(jiān)管部部門、證證券交易易所規(guī)定定的其他他事項(xiàng)。第二十三三條 獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)就上述述事項(xiàng)發(fā)發(fā)表以下下幾類意意見之一一：同意意；保留留意見及及其理由由；反對對意見及及其理由由；無法法發(fā)表意意見及其其障礙。如有關(guān)事事項(xiàng)屬于于需要披披露的事事項(xiàng)，公公司應(yīng)將將獨(dú)立董董事的意意見予以以公告，獨(dú)立董董事出現(xiàn)現(xiàn)意見分分歧無法法達(dá)成一一致時(shí)，董事會會應(yīng)將各各獨(dú)立董董事的意意見分別別披露。第五章 獨(dú)立立董事的的權(quán)利和和公司的的義務(wù)第二十四四條 公司保保證獨(dú)立立董事享享有與其其他董事事同等的的知情權(quán)

15、權(quán)。凡須須經(jīng)董事事會決策策的事項(xiàng)項(xiàng)，公司司必須按按法定的的時(shí)間提提前通知知獨(dú)立董董事并同同時(shí)提供供足夠的的資料，獨(dú)立董董事認(rèn)為為資料不不充分的的，可以以要求補(bǔ)補(bǔ)充。當(dāng)當(dāng)2名或22名以上上獨(dú)立董董事認(rèn)為為資料不不充分或或論證不不明確時(shí)時(shí)，可書書面聯(lián)名名向董事事會提出出延期召召開董事事會會議議或延期期審議該該事項(xiàng)，董事會會應(yīng)予以以采納。公司向獨(dú)獨(dú)立董事事提供的的資料，公司及及獨(dú)立董董事本人人應(yīng)當(dāng)至至少保存存5年。第二十五五條 公司應(yīng)應(yīng)提供獨(dú)獨(dú)立董事事履行職職責(zé)所必必需的工工作條件件。公司司董事會會秘書應(yīng)應(yīng)積極為為獨(dú)立董董事履行行職責(zé)提提供協(xié)助助，如介介紹情況況、提供供材料等等。獨(dú)立立董事發(fā)發(fā)表的獨(dú)獨(dú)立意見見、提案案及書面面說明應(yīng)應(yīng)當(dāng)公告告的，董董事會秘秘書應(yīng)及及時(shí)報(bào)上上海證券券交易所所辦理公公告事宜宜。第二十六六條 獨(dú)立立董事行行使職權(quán)權(quán)時(shí)，公公司有關(guān)關(guān)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)積極極配合，不得拒拒絕、阻阻礙或隱隱瞞，不不得干預(yù)預(yù)其獨(dú)立立行使職職權(quán)。第二十七七條 獨(dú)立立董事聘聘請中介介機(jī)構(gòu)的的費(fèi)用及及其他行行使職權(quán)權(quán)時(shí)所需需的費(fèi)用用由公司司承擔(dān)。第二十八八條 公司司應(yīng)當(dāng)給給予獨(dú)立立董事適適當(dāng)?shù)慕蚪蛸N。津津貼的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)由董事事