物流公司倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法

1、倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次1/7 目 錄 項(xiàng) 次 內(nèi) 容 頁 次 目 錄 1 修訂履歷 2一 目 的 3二 適用范圍 3三 指導(dǎo)原則 3四 管理規(guī)定 3-4五 操作流程 5六 作業(yè)細(xì)則 6 七 責(zé)任范圍 6-7 八 附 件 7核準(zhǔn)審核制作發(fā)行單位：保稅物流事業(yè)部項(xiàng)目一部倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次2/7 修訂履歷 版次PDCN NO修訂頁次備注A初版發(fā)行BCDEFGHIJKLMNOPQRSTU倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次3/7目的1-1建立倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法，規(guī)范倉(cāng)單質(zhì)押運(yùn)作管理，明晰倉(cāng)單質(zhì)押操作流程；1-2 嚴(yán)格監(jiān)控操作，保證貨物操作的安全，防范風(fēng)險(xiǎn)

2、；適用范圍 倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)指導(dǎo)原則管控原則、執(zhí)行原則、責(zé)任到人原則管理規(guī)定 4-1 借款人申請(qǐng)實(shí)施倉(cāng)單質(zhì)押時(shí)，財(cái)務(wù)需與保稅項(xiàng)目部倉(cāng)庫(kù)核實(shí)所質(zhì)押貨物的數(shù)量、生產(chǎn)日期等實(shí)物信息確認(rèn)無誤后，才能通知銀行、監(jiān)管方辦理質(zhì)押手續(xù)；4-2 借款人與我方簽訂xx銀行額度借款補(bǔ)充協(xié)議之后，財(cái)務(wù)部根據(jù)協(xié)議收妥相關(guān)費(fèi) 用才能通知銀行付款；4-3 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控資金流入?yún)f(xié)議商定帳戶；4-4 所有實(shí)施倉(cāng)單質(zhì)押貨物倉(cāng)庫(kù)必須按監(jiān)管方的要求用塑料膜加鐵夾密封包裝封存，并配合監(jiān)管方按規(guī)定要求貼好“質(zhì)押標(biāo)簽”字樣； 4-5 所有已實(shí)施倉(cāng)單質(zhì)押貨物異動(dòng)，須按倉(cāng)單質(zhì)押管理放貨審批程序,經(jīng)業(yè)務(wù)部門、事業(yè)部、財(cái)務(wù)部、總辦法務(wù)負(fù)責(zé)人審查，總

3、裁批準(zhǔn)后，才能辦理正式異動(dòng)作業(yè)；對(duì)于所有未經(jīng)審批或?qū)徟赐昃娃k理異動(dòng)出倉(cāng)資料文件的指令，倉(cāng)庫(kù)有權(quán)拒絕執(zhí)行；倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次4/74-6 倉(cāng)庫(kù)報(bào)表對(duì)于已實(shí)施倉(cāng)單質(zhì)押貨物數(shù)據(jù)需單獨(dú)分列表，庫(kù)存報(bào)表列明的是實(shí)際客戶可異動(dòng)數(shù)量，質(zhì)押庫(kù)存表反應(yīng)的是監(jiān)管模式須按質(zhì)押管理程序異動(dòng)的貨物數(shù)量，以此避免客戶將兩種類型的庫(kù)存數(shù)據(jù)混淆，延誤出貨； 4-7 倉(cāng)庫(kù)質(zhì)押庫(kù)存報(bào)表除按4-6單獨(dú)列明外，還必須根據(jù)客戶貨物特性，列明質(zhì)押貨物的生產(chǎn)日期、出資銀行、存放堆位等，以方便區(qū)分，避免造成出貨延誤或錯(cuò)誤；4-8 客服員接收到客戶對(duì)倉(cāng)單質(zhì)押的貨物出貨通知單后，還須取得監(jiān)管方出具的提貨通知書，經(jīng)核對(duì)品

4、名、數(shù)量、日期、簽章等信息無誤后才能開立倉(cāng)單，并填寫倉(cāng)單質(zhì)押管理放貨審批表，此倉(cāng)單和審批表須按審批程序進(jìn)行審查批準(zhǔn)方可；4-9 倉(cāng)庫(kù)憑批準(zhǔn)的倉(cāng)單和審批單辦理出倉(cāng)時(shí)，還須與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽章確認(rèn)出倉(cāng)； 4-10倉(cāng)庫(kù)須遵守監(jiān)管方倉(cāng)庫(kù)監(jiān)管要求，配合監(jiān)管方的倉(cāng)單查詢和質(zhì)押實(shí)物的查詢和檢查； 4-11倉(cāng)庫(kù)對(duì)實(shí)施倉(cāng)單質(zhì)押貨物出倉(cāng)作業(yè)之原始憑證倉(cāng)單必須嚴(yán)格履行出倉(cāng)管理程序填寫出倉(cāng)數(shù)量和簽名，并安排專人妥善保管好原始倉(cāng)單，及時(shí)提交財(cái)務(wù)； 4-12倉(cāng)庫(kù)必須經(jīng)常檢查及配合監(jiān)管方檢查倉(cāng)單質(zhì)押貨物的安全、完整、無損，確保倉(cāng)庫(kù) 貨物在質(zhì)押期間的的質(zhì)量和安全； 4-13所有負(fù)責(zé)倉(cāng)單質(zhì)押操作的相關(guān)人員，必須嚴(yán)格執(zhí)行倉(cāng)單

5、質(zhì)押管理辦法、操作流程和作業(yè)細(xì)則、審批程序，不得違反或違規(guī)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)操作，以保證倉(cāng)單質(zhì)押作業(yè)的安全性，防范因此所造成的風(fēng)險(xiǎn)損失； 4-14 倉(cāng)單抵押管理流程實(shí)施操作和原始單據(jù)統(tǒng)一由財(cái)務(wù)部監(jiān)管，各單位須全力配合；倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次5/7五、操作流程-倉(cāng)單質(zhì)押貨物出倉(cāng)作業(yè)流程倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次6/7作業(yè)細(xì)則6-1 財(cái)務(wù)接收到借款人出倉(cāng)申請(qǐng)時(shí)，須審查申請(qǐng)資料文件資料，核實(shí)帳戶保證金情況或與倉(cāng)庫(kù)核實(shí)新的質(zhì)押物實(shí)物信息； 6-2 倉(cāng)庫(kù)根據(jù)財(cái)務(wù)要求，對(duì)借款人新的質(zhì)押物實(shí)物數(shù)據(jù)和生產(chǎn)日期進(jìn)行核實(shí)并及時(shí)反饋財(cái)務(wù)； 6-3 財(cái)務(wù)確認(rèn)保證金到帳或倉(cāng)庫(kù)新的質(zhì)押物核實(shí)

6、無誤后，通知銀行、監(jiān)管方辦理放貨手續(xù)；6-4 客服接收客戶出貨通知單，審查單據(jù)內(nèi)容是否完善，有無明確標(biāo)注區(qū)分是否質(zhì)押貨物； 6-5 接收監(jiān)管方發(fā)出的有效提貨通知書，并根據(jù)提貨通知書，核對(duì)客戶的出貨通知書 核查兩份通知書的出貨貨物內(nèi)容和數(shù)量是否一致； 6-6 經(jīng)6-5核查無誤后，根據(jù)通知書內(nèi)容，按出庫(kù)流程開立正式的出倉(cāng)單； 6-7 填寫質(zhì)押貨物管理放貨審批表附上相關(guān)附件，按審批程序進(jìn)行審批后，交倉(cāng)庫(kù)安排出倉(cāng)； 6-8 倉(cāng)管員根據(jù)批準(zhǔn)審批表和出倉(cāng)單，與監(jiān)管方現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員進(jìn)行確認(rèn)簽章后安排出倉(cāng)作業(yè)； 6-9 倉(cāng)管員根據(jù)出倉(cāng)單列明的信息，按出倉(cāng)作業(yè)的要求和安排，實(shí)施正式的出倉(cāng)作業(yè)和裝卸作業(yè)； 6-10根

7、據(jù)質(zhì)押物出倉(cāng)單實(shí)際出倉(cāng)作業(yè)情況，編制可異動(dòng)庫(kù)存報(bào)表和倉(cāng)單質(zhì)押貨物庫(kù)存報(bào)表； 6-11客服員審查可異動(dòng)庫(kù)存報(bào)表和倉(cāng)單質(zhì)押貨物庫(kù)存報(bào)表，發(fā)給客戶、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員；七、責(zé)任范圍7-1 責(zé)任范圍是為降低倉(cāng)單抵押的風(fēng)險(xiǎn)，明確各單位的工作內(nèi)容和責(zé)任范圍的要求制定的；7-2 各單位須嚴(yán)格執(zhí)行工作內(nèi)容和要求，恪盡職守的履行工作，監(jiān)控倉(cāng)單抵押的風(fēng)險(xiǎn)； 7-3 責(zé)任范圍具體如下表倉(cāng)單質(zhì)押管理辦法資料文件編號(hào)版 本A頁 次7/7責(zé)任單位工作內(nèi)容責(zé)任范圍備注財(cái)務(wù)部審查借款人申請(qǐng)審查放款額度/確認(rèn)協(xié)議簽訂履行確認(rèn)到期還款/確認(rèn)費(fèi)用到帳核實(shí)質(zhì)押物出倉(cāng)信息核實(shí)保證金或新質(zhì)押物向銀行提交申請(qǐng)?zhí)峤簧暾?qǐng)并確認(rèn)放貨出倉(cāng)單審核核準(zhǔn)質(zhì)押物出倉(cāng)放貨單據(jù)管理保存各種原始操作單證保稅項(xiàng)目一部觀蘭倉(cāng)庫(kù)核實(shí)借款人質(zhì)押物信息核實(shí)質(zhì)押貨物實(shí)物數(shù)反饋財(cái)務(wù)核查信息質(zhì)押貨物的封包和配合辦理質(zhì)押標(biāo)簽按監(jiān)管要求實(shí)施封包配合粘貼質(zhì)押標(biāo)簽與監(jiān)管員辦理質(zhì)押貨物倉(cāng)單可出倉(cāng)確認(rèn)手續(xù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員在倉(cāng)單上簽章核準(zhǔn)放貨才能做出倉(cāng)質(zhì)押貨物按倉(cāng)單出倉(cāng)按倉(cāng)單進(jìn)行實(shí)物出倉(cāng)作業(yè)庫(kù)存報(bào)表制作庫(kù)存報(bào)表分列可異動(dòng)庫(kù)存數(shù)、質(zhì)押庫(kù)存數(shù)等數(shù)據(jù)單據(jù)提交提交原始單據(jù)憑證保稅項(xiàng)目一部客服組單據(jù)核對(duì)客戶出貨通知單與