課程《法經(jīng)濟(jì)學(xué)》課件第2章法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論與研究方法

1、課程法經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第2章法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論與研究方法課程法經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第2章法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論與研究方法2本章包括以下六節(jié)：2.1法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概述2.2科斯的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.3波斯納的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.4威廉姆遜的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.5法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.6法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的客觀評(píng)價(jià)4本章包括以下六節(jié)：32.1法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概述以赫茲教授為代表的美國(guó)學(xué)者，將法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分為三類。（1）運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)分析法律制度的形成；（2）具體研究法律的效益或分配效應(yīng)；（3）運(yùn)用交易成本理論尋求包含各種交易的法律程序的抽象模式。2.1.1國(guó)外的“三分法”52.1法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概述以赫茲教授為代表的美國(guó)學(xué)者，

2、42.1.2國(guó)內(nèi)的“二分法”以張乃根教授為代表的中國(guó)學(xué)者，把美國(guó)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)分為兩個(gè)學(xué)派。芝加哥學(xué)派（Chicago School）。耶魯學(xué)派（Yale School）。62.1.2國(guó)內(nèi)的“二分法”以張乃根教授為代表的中國(guó)學(xué)52.2科斯的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.2.1科斯簡(jiǎn)介1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)芝加哥大學(xué)法學(xué)院教授羅納德哈里科斯（Ronald Harry Coase）是法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論奠基人。72.2科斯的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.2.1科斯簡(jiǎn)介19961937年發(fā)表“企業(yè)的性質(zhì)”一文1960年，他發(fā)表了“社會(huì)成本問(wèn)題”一文。1988年，他發(fā)表企業(yè)、市場(chǎng)與法律論文集，全面總結(jié)了半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)

3、的學(xué)術(shù)研究成果。81937年發(fā)表“企業(yè)的性質(zhì)”一文72.2.2“企業(yè)的性質(zhì)”交易成本理論提出1、1937年，科斯發(fā)表了經(jīng)典論文企業(yè)的性質(zhì)。他運(yùn)用交易成本理論解決了以下問(wèn)題：企業(yè)存在根據(jù)、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)活動(dòng)的方式和方向。92.2.2“企業(yè)的性質(zhì)”交易成本理論提出1、193782、“企業(yè)的性質(zhì)”一文最重要的意義在于它明確地將交易成本概念引入了經(jīng)濟(jì)分析之中。 交易成本理論的實(shí)質(zhì)是效益最大化。102、“企業(yè)的性質(zhì)”一文最重要的意義在于它明確地將交易92.2.3“社會(huì)成本問(wèn)題”科斯定理形成1、1960年，科斯發(fā)表了“社會(huì)成本問(wèn)題”一文。這是當(dāng)代被引用最多的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)。112.2.3“社會(huì)成本問(wèn)題”科斯定

4、理形成1、196102、科斯在“社會(huì)成本問(wèn)題”中，提出了科斯定理。在交易成本為零的條件下，法定權(quán)利的初始界定（即有無(wú)賠償責(zé)任）與社會(huì)資源配置的優(yōu)化無(wú)關(guān)。這就是著名的“科斯第一定理”。122、科斯在“社會(huì)成本問(wèn)題”中，提出了科斯定理。11牛群規(guī)模（頭） A的邊際收益（元） B的邊際損害（元）（即A的邊際成本） 15010240203302942040案例分析： 假設(shè)牧場(chǎng)主A和農(nóng)場(chǎng)主B。A養(yǎng)牛獲利，但同時(shí)牛毀壞B的谷物，給B造成損失。如下表所示：13牛群規(guī)模（頭） A的邊際收益（元） B的邊際損害（元）112在交易成本為零的條件下，法定權(quán)利的初始界定對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效益無(wú)影響，社會(huì)資源總是優(yōu)化配置

5、的，這就是科斯第一定理的實(shí)質(zhì)。在交易成本大于零的條件下，法律機(jī)構(gòu)應(yīng)該把相應(yīng)的權(quán)利分配給那些將會(huì)通過(guò)市場(chǎng)交易購(gòu)買這些權(quán)利的當(dāng)事人，也即把權(quán)利分配給那些最能使社會(huì)財(cái)富增值的人。這是“科斯第二定理”。 14在交易成本為零的條件下，法定權(quán)利的初始界定對(duì)經(jīng)濟(jì)制度133、科斯定理的最主要意義在于，它提供了根據(jù)效益原理理解法律制度的一把鑰匙，它認(rèn)為，立法、司法和執(zhí)法應(yīng)該體現(xiàn)效益最大化的原則。153、科斯定理的最主要意義在于，它提供了根據(jù)效益原理理142.3波斯納的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.3.1波斯納簡(jiǎn)介美國(guó)聯(lián)邦第七巡回區(qū)上訴法院法官兼芝加哥大學(xué)法學(xué)院教授理查德A波斯納 （Richard A.Posner）是法與經(jīng)

6、濟(jì)學(xué)的主要代表人物和集大成者。162.3波斯納的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.3.1波斯納簡(jiǎn)介151973年發(fā)表其代表作法律的經(jīng)濟(jì)分析。1981年，里根總統(tǒng)提名他出任聯(lián)邦第七巡回區(qū)上訴法院法官。 他的上訴審判決意見(jiàn)是聯(lián)邦上訴法院引用率最高的。1716 在1978年以后出版的引證最多的50本法學(xué)著作中，波斯納就占了4本；他的總引證率也是最高的（7981次）。 2019年，美國(guó)法律人年終刊評(píng)選了100位20世紀(jì)最有影響的美國(guó)法律人，波斯納是有專文介紹的13人之一。 波斯納的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論集中體現(xiàn)在法律的經(jīng)濟(jì)分析和正義的經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。18 在1978年以后出版的引證最多的50本法學(xué)著作中172.3.2經(jīng)濟(jì)效益觀1

7、、 “人是其自利的理性最大者”。這是波斯納經(jīng)濟(jì)效益觀的出發(fā)點(diǎn)。2、波斯納提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的三條基本原理。第一，需求與價(jià)格成反比，即供求法則。 第二，效益最大化。第三，資源利用在市場(chǎng)調(diào)節(jié)下將趨向價(jià)值最大化。192.3.2經(jīng)濟(jì)效益觀1、 “人是其自利的理性最大者183、效用在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有兩種意義，一是指預(yù)期成本或收益的價(jià)值。二是在人們風(fēng)險(xiǎn)觀不同時(shí)，更要區(qū)別價(jià)值與效用的意義。4、效益是指資源配置的價(jià)值最大化?？柖嘞？怂龟P(guān)于交易雙方的總收益超過(guò)第三者總損失的效益觀就是他的效益觀。203、效用在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有兩種意義，一是指預(yù)期成本或收益的192.3.3法律觀1、所有的法律歸根結(jié)底都是以有效地利用社會(huì)資源，最大

8、限度地增加社會(huì)財(cái)富為目的。2、人們必須運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法，分析現(xiàn)行的法律是否符合效益原則。212.3.3法律觀1、所有的法律歸根結(jié)底都是以有效地203、從效益原則出發(fā)，波斯納還對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的關(guān)系進(jìn)行了分析。 4、波斯納以其經(jīng)濟(jì)效益觀作為指導(dǎo)，還對(duì)法律的定義進(jìn)行了詮釋。223、從效益原則出發(fā)，波斯納還對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的關(guān)系進(jìn)行212.3.4正義觀在波斯納看來(lái)，公平有時(shí)指分配公平，有時(shí)指的就是效益。追求效益是作為社會(huì)善的最高標(biāo)準(zhǔn)。232.3.4正義觀在波斯納看來(lái)，公平有時(shí)指分配公平，222.3.5經(jīng)濟(jì)效益觀與功利主義波斯納的經(jīng)濟(jì)效益觀不同于功利主義。他對(duì)法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，是建立在“財(cái)富最大值”這一

9、倫理學(xué)基礎(chǔ)上。242.3.5經(jīng)濟(jì)效益觀與功利主義波斯納的經(jīng)濟(jì)效益觀不232.3.6對(duì)法律的系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)學(xué)分析1、財(cái)產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。 波斯納提出財(cái)產(chǎn)權(quán)法律制度的效益三標(biāo)準(zhǔn)： 第一，普遍性 第二，排他性 第三，轉(zhuǎn)讓性252.3.6對(duì)法律的系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)學(xué)分析1、財(cái)產(chǎn)法的經(jīng)濟(jì)242.3.6對(duì)法律的系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2、合同法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。波斯納指出，“合同法的基本作用是為了防止他人對(duì)他們的合同當(dāng)事人采取機(jī)會(huì)主義的態(tài)度，以便鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最佳時(shí)間選擇和使頗費(fèi)成本的自我保護(hù)措施沒(méi)有必要”，從而有利于資源利用效益的提高。262.3.6對(duì)法律的系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2、合同法的經(jīng)濟(jì)253、家庭法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。在波斯納看

10、來(lái)，婚姻關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種合同關(guān)系。它是夫婦為了互利而交換服務(wù)的自愿安排?；橐霎a(chǎn)生家庭。273、家庭法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。在波斯納看來(lái)，婚姻關(guān)系實(shí)質(zhì)上264、刑法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。刑罰的作用在于對(duì)犯罪行為施加額外的成本。刑罰的基本目的就是對(duì)潛在的罪犯起到威懾作用，以減少犯罪。5、憲法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。波斯納認(rèn)為，美國(guó)憲法與一般成文法的不同之處在于：第一，憲法及其修正案的制定成本特別高，因?yàn)樾枰^對(duì)多數(shù)通過(guò)，交易成本高。第二，憲法規(guī)定了政府三權(quán)分立的結(jié)構(gòu)。284、刑法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。刑罰的作用在于對(duì)犯罪行為施加額272.4威廉姆遜的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.4.1威廉姆遜簡(jiǎn)介奧利弗E威廉姆遜（Oliver E. Will

11、iamson）是當(dāng)代美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。從1976年起，在賓夕法利亞大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)與組織理論教授；后任耶魯大學(xué)法學(xué)院法律與組織經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并任法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織雜志主編。292.4威廉姆遜的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2.4.1威廉姆遜簡(jiǎn)介28威廉姆遜長(zhǎng)期從事企業(yè)（即縱向一體化）等經(jīng)濟(jì)組織的理論研究，20世紀(jì)70年代初開(kāi)始打出“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的旗號(hào)。威廉姆遜的研究提高了耶魯大學(xué)法學(xué)院作為法與經(jīng)濟(jì)學(xué)重要領(lǐng)地的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。30威廉姆遜長(zhǎng)期從事企業(yè)（即縱向一體化）等經(jīng)濟(jì)組織的理論292.4.2法律與經(jīng)濟(jì)組織學(xué)說(shuō)的主要觀點(diǎn)1、威廉姆遜在資本主義的經(jīng)濟(jì)制度一書(shū)中，概述了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)。他主要集中研究資本主義

12、的經(jīng)濟(jì)制度，尤其是企業(yè)、市場(chǎng)以及相關(guān)的合同過(guò)程。312.4.2法律與經(jīng)濟(jì)組織學(xué)說(shuō)的主要觀點(diǎn)1、威廉姆遜30交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)有以下特點(diǎn)：（1）分析更趨微觀化；（2）行為假定更具有自我意識(shí)感；（3）資產(chǎn)專門化的引入；（4）更依賴于比較制度分析；（5）將廠商視為管理結(jié)構(gòu)而不僅僅是生產(chǎn)單位；（6）更側(cè)重分析事后的合同制度。32交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)有以下特點(diǎn)：31威廉姆遜描述了合同過(guò)程中的程序特征：有限理性 機(jī)會(huì)主義 資產(chǎn)專有化 包含的合同程序 0+籌劃 +0+許諾 +0競(jìng)爭(zhēng) +管理 33威廉姆遜描述了合同過(guò)程中的程序特征：有限理性 機(jī)會(huì)主義 322、威廉姆遜對(duì)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義不在于提供系統(tǒng)的、范例的、對(duì)法律的

13、經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析，而在于提供一種富有哲理的規(guī)范性分析方法。3、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并不限于科斯、波斯納和威廉姆遜的理論，還有卡萊布雷西、貝克爾、德姆賽茨等。342、威廉姆遜對(duì)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義不在于提供系統(tǒng)的、范例332.5法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.5.1法律的規(guī)范性經(jīng)濟(jì)分析1、確定經(jīng)濟(jì)學(xué)的某種價(jià)值規(guī)范，是對(duì)法律進(jìn)行規(guī)范性經(jīng)濟(jì)分析的前提。經(jīng)濟(jì)效益（Economic Efficiency）是法律的經(jīng)濟(jì)分析學(xué)說(shuō)的基本規(guī)范。352.5法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.5.1法律的規(guī)范性經(jīng)濟(jì)342、判斷法律制度是否具有效益性，其標(biāo)準(zhǔn)主要是看其影響或產(chǎn)生的結(jié)果是否符合帕累托“最理想狀態(tài)”或“卡爾多希克斯標(biāo)準(zhǔn)”。362、判斷法

14、律制度是否具有效益性，其標(biāo)準(zhǔn)主要是看其影響353、效益是以自愿支付（Willingness to pay）為前提；不涉及道德倫理上的評(píng)判；是指成本收益（Cost-Benefit）之比。4、法律的規(guī)范性經(jīng)濟(jì)分析方法建立在主觀和個(gè)人判斷基礎(chǔ)之上的，它以經(jīng)濟(jì)效益為最高判斷標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)論是法律應(yīng)該有利于經(jīng)濟(jì)效益的最大化。373、效益是以自愿支付（Willingness to 362.5.2法律的實(shí)證性經(jīng)濟(jì)分析1、法律的實(shí)證性經(jīng)濟(jì)分析所采納的方法主要是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的代數(shù)或平面幾何。382.5.2法律的實(shí)證性經(jīng)濟(jì)分析1、法律的實(shí)證性經(jīng)濟(jì)37如：漢德公式：BPL。B為預(yù)防事故的成本，PL為預(yù)期的事故成本，其中P

15、為事故發(fā)生的概率，L為事故所造成的損失。只有當(dāng)BPL時(shí)，潛在的肇事者才負(fù)過(guò)失責(zé)任。39如：漢德公式：BPL。B為預(yù)防事故的成本，PL為預(yù)38假定對(duì)某事故而言，C（成本）、B、PL關(guān)系如下： 4039在C*的左邊，BPL，潛在的肇事者不采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施，是符合經(jīng)濟(jì)效益原則的。41在C*的左邊，BPL，潛在的肇事者應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?02.6法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的客觀評(píng)價(jià)2.6.1學(xué)說(shuō)地位 法與經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方當(dāng)代法理學(xué)界的地位日益提高，影響不斷擴(kuò)大。作為一個(gè)法學(xué)派，發(fā)展成為一門新興的學(xué)科，成為高等學(xué)校的重要的課程，并且擁有自己的學(xué)術(shù)刊物和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，在當(dāng)代西方法理學(xué)史上，也是絕無(wú)僅有的。422.6法與經(jīng)濟(jì)學(xué)

16、的客觀評(píng)價(jià)2.6.1學(xué)說(shuō)地位 412.6.2方法論上的變革意義及其局限1、法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來(lái)對(duì)法律進(jìn)行分析，尤其是其對(duì)法律進(jìn)行實(shí)證性經(jīng)濟(jì)分析，具有明確的定量分析優(yōu)勢(shì)。432.6.2方法論上的變革意義及其局限1、法律與經(jīng)濟(jì)42 2、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法論上也有其自身的局限性。它將“經(jīng)濟(jì)學(xué)”作為“唯一的評(píng)價(jià)原則”來(lái)分析法律，排斥其他原理和方法在法學(xué)研究中的運(yùn)用。運(yùn)用定量分析，也有其一定的局限。44 2、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法論上也有其自身的局限性。它將432.6.3效益理論的價(jià)值及其不足1、效益理論是法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。效益原則、效益觀統(tǒng)帥和貫穿于法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)具體理論和觀點(diǎn)之中。452.6.3效益理論的價(jià)值及其不足1、效益理論是法與442、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的效益觀也有其局限其一，它把經(jīng)濟(jì)效益作為取舍法律制度和評(píng)價(jià)其優(yōu)劣的唯一且最高標(biāo)準(zhǔn)，排斥法律的其他價(jià)值和作用的存在。其二，把效益和正義對(duì)立起來(lái)，甚至用效益