第章 項目投融資管理制度

1、第四章 項目目投融資資管理制制度投資管管理制度度第一條 為加加強項目目投資管管理，規(guī)規(guī)范公司司投資行行為，提提高資金金運作效效率，保保證資金金運營的的安全性性、收益益性，依依據(jù)國家家有關(guān)財財經(jīng)法規(guī)規(guī)規(guī)定，并結(jié)合合項目具具體情況況，特制制定本制制度。第二條 本制制度適用用于項目目總部、各子項項目的所所有投資資行為。第三條 本制制度所指指的投資資，包括括對外投投資和對對內(nèi)投資資。其中中，對外外投資指指將貨幣幣資金以以及經(jīng)資資產(chǎn)評估估后的房房屋、機機器、設(shè)設(shè)備、物物資等實實物，以以及專利利權(quán)、商商標權(quán)、土地使使用權(quán)等等無形資資產(chǎn)作價價出資，進行各各種形式式的投資資活動；對內(nèi)投投資指利利用自有有資金或

2、或銀行貸貸款進行行基本建建設(shè)、技技術(shù)更新新改造以以及購買買、建造造大型機機器、設(shè)設(shè)備等投投資活動動。第四條 投資資的目的的（一）有有效地利利用閑置置資金或或其他資資產(chǎn)，進進行適度度的資本本擴張，以獲取取更大的的收益，確保資資產(chǎn)保值值增值。（二）改改善裝備備水平，增強市市場競爭爭能力，擴大經(jīng)經(jīng)營規(guī)模模，培育育新的經(jīng)經(jīng)濟增長長點。第五條 投資資的原則則（一）遵遵守國家家法律、法規(guī)，符合國國家產(chǎn)業(yè)業(yè)政策。（二）符符合公司司的發(fā)展展戰(zhàn)略。（三）規(guī)規(guī)模適度度，量力力而行，不能影影響自身身主要經(jīng)經(jīng)業(yè)務(wù)的的發(fā)展。第六條 對外外投資方方式（一）短短期投資資短期投資資包括購購買股票票、企業(yè)業(yè)債券、金融債債券或國

3、國庫券以以及特種種國債等等。（二）長長期投資資長期投資資一般包包括：1.出資資與其他他經(jīng)濟組組織成立立合資或或合作制制法人實實體。2.與境境外公司司、企業(yè)業(yè)和其他他經(jīng)濟組組織開辦辦合資、合作項項目。3.以參參股的形形式參與與其他法法人實體體的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營。第七條 投資資業(yè)務(wù)必必須做到到職務(wù)分分離（一）投投資計劃劃編制人人員與審審批人員員分離。（二）負負責證券券購入與與出售的的業(yè)務(wù)人人員與會會計記錄錄人員分分離。（三）證證券保管管人員與與會計記記錄人員員分離。（四）參參與投資資交易活活動的人人員不能能同時負負責有價價證券的的盤點工工作。（五）負負責利息息或股利利計算及及會計記記錄的人人員應(yīng)同同支付

4、利利息或股股利的人人員分離離，并盡盡可能由由獨立的的金融機機構(gòu)代理理支付。第八條 短期期投資程程序（一）財財務(wù)部根根據(jù)公司司資金盈盈余情況況編報資資金狀況況表。（二）證證券資金金部分析析人員根根據(jù)證券券市場上上各種證證券的情情況和其其他投資資對象的的盈利能能力編報報短期投投資計劃劃。（三）依依照短期期投資規(guī)規(guī)模大小小和投資資重要性性，分別別由財務(wù)務(wù)部經(jīng)理理、財務(wù)務(wù)總監(jiān)依依照各自自的職權(quán)權(quán)審批該該項投資資計劃。第九條 公司司財務(wù)部部按照短短期證券券類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利利息、購購進日期期等項目目及時登登記該項項投資。第十條 建立立嚴格的的證券保保管制度度，至少少由兩名名以上人人員共同同控制，不

5、得單單獨接觸觸有價證證券，證證券的存存入和取取出必須須詳細記記錄在證證券登記記簿內(nèi)，并由在在場的經(jīng)經(jīng)手人員員簽名。第十一條條 購購入的短短期有價價證券必必須在購購入當日日記入項項目名下下。第十二條條 財財務(wù)部、證券資資金部負負責組織織有價證證券的盤盤點（一）每每月月底底，證券券保管員員、會計計人員應(yīng)應(yīng)進行月月終盤點點。（二）財財務(wù)部根根據(jù)“有價證證券盤點點表”，抽樣樣核對，復核盤盤點表。（三）每每年年底底，根據(jù)據(jù)項目盤盤點指令令，組織織人員全全面清點點，編制制“有價證證券盤點點表”，并由由項目財財務(wù)部負負責人（或聘請請注冊會會計師）參加監(jiān)監(jiān)盤。第十三條條 項項目財務(wù)務(wù)部對每每一種證證券設(shè)立立明

6、細賬賬加以反反映，每每月應(yīng)編編制證券券投資、盈虧報報表，對對于債券券應(yīng)編制制折、溢溢價攤銷銷表。第十四條條 項項目財務(wù)務(wù)部應(yīng)將將投資收收到的利利息、股股利及時時入賬。第十五條條 項項目短期期投資由由財務(wù)部部經(jīng)理、財務(wù)總總監(jiān)分別別按其職職權(quán)批準準處置。 第十六條條 項項目對外外長期投投資分為為新項目目投資和和已有項項目增資資兩種（一）新新項目投投資是指指投資項項目經(jīng)批批準立項項后，按按批準的的投資額額進行的的投資。（二）已已有項目目增資是是指原有有的投資資項目根根據(jù)經(jīng)營營的需要要，需在在原投資資額的基基礎(chǔ)上增增加投資資的活動動。第十七條條 對對外長期期投資程程序（一）項項目財務(wù)務(wù)部會同同投資部部

7、門確定定投資目目的，并并對投資資環(huán)境進進行考察察。（二）項項目對外外投資部部門在充充分調(diào)查查研究的的基礎(chǔ)上上編制投投資意向向書（立立項報告告）。（三）項項目對外外投資部部門編制制項目投投資可行行性研究究報告，上報財財務(wù)部門門、總經(jīng)經(jīng)理辦公公室。（四）項項目財務(wù)務(wù)部門協(xié)協(xié)同對外外投資部部門編制制項目合合作協(xié)議議書（合合同）。（五）按按國家有有關(guān)規(guī)定定和本辦辦法規(guī)定定的程序序辦理報報批手續(xù)續(xù)。（六）項項目對外外投資部部門制定定有關(guān)章章程和管管理制度度。（七）項項目對外外投資部部門實施施運作及及其經(jīng)營營管理。第十八條條 對對外投資資權(quán)限（一）所所有對外外長期投投資的項項目，均均由項目目總部批批準。各

8、各子項目目無對外外投資權(quán)權(quán)，但享享有投資資建議權(quán)權(quán)。（二）項項目總部部應(yīng)在受受理對外外長期投投資項目目立項申申請后，一個月月內(nèi)作出出投資決決策。第十九條條 對對外長期期投資項項目一經(jīng)經(jīng)批準，不得隨隨意追加加投資；如確需需增資，必須重重報投資資意向書書和可行行性研究究報告。第二十條條 對對外長期期投資興興辦合營營企業(yè)對對合作方方的要求求（一）有有較好的的商業(yè)信信譽和經(jīng)經(jīng)濟實力力。（二）能能夠提供供合法的的資信證證明。（三）根根據(jù)需要要提供完完整的財財務(wù)狀況況、經(jīng)營營成果等等相關(guān)資資料。第二十一一條 對外長長期投資資項目必必須編制制投資意意向書（立項報報告）。項目投投資意向向書的主主要內(nèi)容容包括（

9、一）投投資目的的。（二）投投資項目目的名稱稱。（三）項項目的投投資規(guī)模模和資金金來源。（四）投投資項目目的經(jīng)營營方式。（五）投投資項目目的效益益預(yù)測。（六）投投資的風風險預(yù)測測（包括括匯率風風險、市市場風險險、經(jīng)營營風險、政治風風險）。（七）投投資所在在地（國國家或地地區(qū)）的的市場情情況、經(jīng)經(jīng)濟政策策。（八）投投資所在在地的外外匯管理理規(guī)定及及稅收法法律法規(guī)規(guī)。（九）投投資合作作方的資資信情況況。第二十二二條 國（境境）外投投資項目目應(yīng)提供供的資料料：（一）投投資所在在國（地地區(qū)）現(xiàn)現(xiàn)行的有有關(guān)外匯匯投資的的法令、法規(guī)、稅收規(guī)規(guī)章以及及外匯管管理規(guī)定定。（二）投投資所在在國（地地區(qū)）的的投資環(huán)

10、環(huán)境分析析、合作作伙伴的的資信狀狀況。（三）投投資外匯匯資金來來源證明明及投資資回收計計劃。（四）我我國駐外外使館、經(jīng)參處處對項目目的審查查意見。（五）國國家外匯匯管理局局要求提提供的其其他資料料。第二十三三條 投資意意向書（立項報報告）報報總公司司批準后后，對外外投資部部門應(yīng)委委托專業(yè)業(yè)設(shè)計研研究機構(gòu)構(gòu)負責編編制可行行性研究究報告。第二十四四條 項目可可行性研研究報告告報總公公司批準準后，財財務(wù)部門門協(xié)同對對外投資資部門編編制項目目合作協(xié)協(xié)議書（合同）。第二十五五條 對外長長期投資資協(xié)議簽簽字后公公司應(yīng)協(xié)協(xié)同辦理理出資、工商登登記、稅稅務(wù)登記記、銀行行開戶等等工作。第二十六六條 對外投投資價

11、值值及投資資收益的的確定原原則（一）以以現(xiàn)金、存款等等貨幣資資金形式式向其他他單位投投資的，按照實實際支付付的金額額計價。（二）以以實物、無形資資產(chǎn)形式式向其他他單位投投資的，按照評評估確認認或者合合同、協(xié)協(xié)議約定定的價值值計價。（三）認認購的股股票，按按照實際際支付款款項計價價，實際際支付的的款項中中含有已已宣告發(fā)發(fā)放但尚尚未支付付股利的的，按照照實際支支付的款款項扣除除應(yīng)收股股利后的的差額計計價。（四）認認購的債債券，按按照實際際支付的的價款計計價。實實際支付付款項中中含有應(yīng)應(yīng)計利息息的，按按照扣除除應(yīng)計利利息后的的差額計計價。（五）溢溢價或者者折價購購入的長長期債券券，其實實際支付付的款

12、項項（扣除除應(yīng)計利利息）與與債券面面值的差差額，在在債券到到期以前前，分期期計入投投資收益益。（六）以以實物、無形資資產(chǎn)向其其他單位位投資的的，其資資產(chǎn)重估估確認價價值與其其賬面凈凈值的差差額計入入資本公公積金。（七）公公司對外外投資分分得的利利潤或者者股利和和利息，計入投投資收益益，按照照國家規(guī)規(guī)定繳納納或者補補交所得得稅。（八）公公司收回回的對外外投資與與長期投投資賬戶戶的賬面面價值的的差額，計入投投資收益益或者投投資損失失。 第二十七七條 對外長長期投資資的轉(zhuǎn)讓讓與收回回（一）出出現(xiàn)或發(fā)發(fā)生下列列情況之之一時，公司可可以收回回對外投投資1.按照照章程規(guī)規(guī)定，該該投資項項目經(jīng)營營期滿。2.

13、由于于投資項項目經(jīng)營營不善，無法償償還到期期債務(wù)，依法實實施破產(chǎn)產(chǎn)。3.由于于發(fā)生不不可抗力力而使項項目無法法繼續(xù)經(jīng)經(jīng)營。4.合同同規(guī)定投投資終止止的其他他情況出出現(xiàn)或發(fā)發(fā)生時。（二）出出現(xiàn)或發(fā)發(fā)生下列列情況之之一時，可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓對外外長期投投資1.投資資項目已已經(jīng)明顯顯與公司司經(jīng)營方方向相背背離。2.投資資項目出出現(xiàn)連續(xù)續(xù)虧損且且扭虧無無望、沒沒有市場場前景的的。3.由于于自身經(jīng)經(jīng)營資金金不足而而急需補補充資金金時。4.項目目總部認認為有必必要的其其他情形形。（三）投投資轉(zhuǎn)讓讓應(yīng)嚴格格按照公司法法和企企業(yè)章程程中有關(guān)關(guān)轉(zhuǎn)讓投投資的規(guī)規(guī)定辦理理。（四）對對外長期期投資轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)由由項目財財務(wù)部門門

14、會同投投資業(yè)務(wù)務(wù)管理部部門提出出投資轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓書面面分析報報告，報報項目總總部批準準。（五）對對外長期期投資收收回和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓時，相關(guān)責責任人員員必須盡盡職盡責責，認真真做好投投資收回回和轉(zhuǎn)讓讓中的資資產(chǎn)評估估等工作作，防止止資產(chǎn)流流失。第二十八八條 項目累累計對外外投資不不得超過過項目凈凈資產(chǎn)的的50%。第二十九九條 項目對對內(nèi)投資資程序（一）編編制投資資項目可可行性研研究報告告。（二）編編制投資資項目初初步設(shè)計計文件。（三）編編制基本本建設(shè)及及技術(shù)更更新改造造年度投投資建議議計劃。（四）按按本制度度規(guī)定的的權(quán)限辦辦理報批批手續(xù)。第三十條條 項項目對內(nèi)內(nèi)投資權(quán)權(quán)限對內(nèi)投資資采取限限額審批批制，超超過

15、限額額標準的的由項目目總部批批準。第三十一一條 可行性性研究報報告的編編制（一）項項目承辦辦單位應(yīng)應(yīng)以充分分調(diào)查研研究和必必要的勘勘察工作作及科學學實驗為為基礎(chǔ)，對建設(shè)設(shè)項目建建設(shè)的必必要性、技術(shù)的的可行性性和經(jīng)濟濟的合理理性提出出綜合研研究論證證報告。（二）承承擔可行行性研究究工作的的單位必必須是有有資格的的工程勘勘察設(shè)計計單位或或科研單單位。（三）建建設(shè)項目目可行性性研究報報告的編編制辦法法、編制制內(nèi)容及及深度按按國家有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。（四）建建設(shè)項目目可行性性研究報報告報公公司財務(wù)務(wù)部按本本辦法規(guī)規(guī)定的權(quán)權(quán)限報批批。未經(jīng)經(jīng)批準不不得擅自自改變建建設(shè)項目目性質(zhì)、建設(shè)規(guī)規(guī)模和建建設(shè)標準準，如

16、需需改變必必須報原原審批機機構(gòu)審批批。第三十二二條 初步設(shè)設(shè)計文件件的編制制（一）項項目承辦辦單位根根據(jù)批準準的可行行性研究究報告，委托有有資格的的勘察設(shè)設(shè)計或科科研單位位進行工工程初步步設(shè)計。（二）初初步設(shè)計計必須以以批準的的可行性性研究報報告為依依據(jù)，建建設(shè)內(nèi)容容不得任任意修改改、變更更，擴大大建設(shè)規(guī)規(guī)模和提提高建設(shè)設(shè)標準，初步設(shè)設(shè)計概算算總投資資一般不不應(yīng)突破破已批準準的可行行性研究究報告投投資控制制數(shù)。（三）經(jīng)經(jīng)批準的的初步設(shè)設(shè)計文件件，如確確需設(shè)計計修改和和概算調(diào)調(diào)整，必必須由原原初步設(shè)設(shè)計文件件編制單單位提出出具體修修改及調(diào)調(diào)整意見見，經(jīng)建建設(shè)單位位審查確確認后報報原批準準單位批批

17、準。第三十三三條 年度計計劃和統(tǒng)統(tǒng)計（一）各各分支機機構(gòu)所有有新建、續(xù)建的的基本建建設(shè)及技技術(shù)更新新改造項項目，必必須編報報基本建建設(shè)及技技術(shù)更新新改造年年度投資資建議計計劃。（二）年年度投資資建議計計劃于每每年9月月底前報報總公司司審批?？偣舅居诿磕昴?月底底前下達達當年基基本建設(shè)設(shè)及技術(shù)術(shù)更新改改造年度度投資計計劃。（三）凡凡列入基基本建設(shè)設(shè)及技術(shù)術(shù)更新改改造年度度投資計計劃的投投資項目目，不需需再行辦辦理審批批手續(xù)，當年新新增加的的基建及及技改項項目，必必須按規(guī)規(guī)定的投投資限額額辦理報報批手續(xù)續(xù)，并增增補列入入當年投投資計劃劃。（四）編編制年度度計劃，除認真真填報有有關(guān)的計計劃表外外，

18、還需需附有必必要的文文字說明明，數(shù)字字要準確確，文字字要精練練。（五）各各分支機機構(gòu)必須須嚴格執(zhí)執(zhí)行總公公司下達達的年度度投資計計劃，無無權(quán)自行行調(diào)整，如確需需調(diào)整，必須履履行報批批手續(xù)。（六）各各分支機機構(gòu)向總總公司報報送的基基本建設(shè)設(shè)及技術(shù)術(shù)更新改改造統(tǒng)計計報表必必須及時時、準確確，嚴禁禁弄虛作作假。第三十四四條 竣工驗驗收（一）基基本建設(shè)設(shè)和技術(shù)術(shù)改造工工程完工工后，項項目承辦辦單位應(yīng)應(yīng)及時辦辦理竣工工驗收手手續(xù)。一一般由公公司財務(wù)務(wù)部門協(xié)協(xié)同項目目承辦部部門組織織竣工驗驗收。（二）工工程竣工工驗收參參照有關(guān)關(guān)國家標標準執(zhí)行行。（三） 對工程程竣工資資料及驗驗收文件件，財務(wù)務(wù)部門、項目承

19、承辦單位位應(yīng)及時時歸檔。 第三十五五條 有關(guān)管管理部門門或分支支機構(gòu)為為項目承承辦單位位，具體體負責投投資項目目的信息息收集、項目建建議書及及可行性性研究報報告的編編制、項項目申報報立項、項目實實施過程程中的監(jiān)監(jiān)督、協(xié)協(xié)調(diào)以及及項目完完成后評評價工作作。第三十六六條 財務(wù)部部負責投投資效益益評估、技術(shù)經(jīng)經(jīng)濟可行行性分析析、資金金籌措、辦理出出資手續(xù)續(xù)以及對對外投資資資產(chǎn)評評估結(jié)果果的確認認等。第三十七七條 對專業(yè)業(yè)性較強強或較大大型的投投資項目目，其前前期工作作應(yīng)組成成專門項項目可行行性調(diào)研研小組來來完成。第三十八八條 法律顧顧問、審審計部門門負責對對項目的的事前效效益審計計、協(xié)議議、合同同、

20、章程程的法律律主審。第三十九九條 分支機機構(gòu)的對對外投資資活動必必須報項項目總部部批準后后方可正正式進行行，各分分支機構(gòu)構(gòu)不得自自行辦理理對外投投資。第四十條條 本本制度由由財務(wù)部部門編制制，解釋釋權(quán)、修修改權(quán)歸歸財務(wù)部部門。第四十一一條 本制度度自年年月日起起施行。投資管管理辦法法第一條 為加加強投資資管理和和進行科科學投資資決策，維護公公司利益益，特制制定本辦辦法。第二條 本公公司財務(wù)務(wù)部負責責辦理公公司投資資事務(wù)。第三條 財務(wù)務(wù)部投資資分析（一）敏敏感性分分析通過分析析銷售、成本等等變化對對投資利利潤所造造成的影影響，找找出那些些雖然尚尚未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)但是卻卻可能影影響投資資決策的的不利因因素

21、，并并及早采采取措施施予以糾糾正的分分析方法法。（二）保保本點分分析分析使投投資不盈盈不虧的的銷售量量底線。（三）蒙蒙特卡羅羅模擬分分析分析所有有可能出出現(xiàn)的變變量之間間的內(nèi)在在聯(lián)系對對投資的的影響。第四條 投資資預(yù)測的的要求（一）拋拋棄不必必要的心心理壓力力，以創(chuàng)創(chuàng)新和科科學的態(tài)態(tài)度從事事預(yù)測工工作。（二）預(yù)預(yù)測人員員不應(yīng)因因不合理理的解釋釋而影響響投資預(yù)預(yù)測。（三）預(yù)預(yù)測人員員須做到到不因個個人偏愛愛而影響響投資預(yù)預(yù)測。第五條 投資資風險的的測定辦辦法（一）圖圖示測定定。（二）市市場收益益率測定定。（三）市市場收益益標準差差測定。（四）市市場收益益率變異異系數(shù)測測定。（五）市市場收益益率靈

22、敏敏度測定定。（六）借借鑒歷史史資料測測定。第六條 投資資審核的的程序（一）預(yù)預(yù)測人員員在年底底或年度度結(jié)束后后經(jīng)過分分析，選選擇凈現(xiàn)現(xiàn)值為正正的投資資項目，并附上上有關(guān)開開支細目目、必要要的書面面材料和和書面說說明。（二）預(yù)預(yù)測人員員將上述述材料上上報財務(wù)務(wù)部審核核后，并并經(jīng)加工工整理，將其列列入預(yù)算算計劃。（三）財財務(wù)經(jīng)理理將列入入預(yù)算計計劃的項項目上報報總經(jīng)理理審核批批準，并并列入下下年度或或下季度度的投資資計劃。第七條 投資資審核的的要求（一）如如屬于公公司擴展展業(yè)務(wù)方方面的投投資，在在撥款申申請中要要對市場場需求、現(xiàn)有技技術(shù)是否否會隨時時間的推推移而落落伍，以以及競爭爭對手的的情況等

23、等做出說說明。（二）如如屬于新新產(chǎn)品開開發(fā)方面面的投資資，在撥撥款申請請中則要要對無形形資產(chǎn)、新產(chǎn)品品開發(fā)在在技術(shù)等等方面所所占的優(yōu)優(yōu)勢，以以及新產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)發(fā)給公司司帶來的的正值經(jīng)經(jīng)濟剩余余情況等等做出說說明。第八條 本辦辦法自頒頒布之日日起實施施，修訂訂須經(jīng)董董事會批批準。投資項項目檔案案管理實實施辦法法第一條 為加加強本公公司系統(tǒng)統(tǒng)各投資資項目的的檔案管管理，特特制定本本辦法。第二條 本辦辦法所指指投資項項目（一）因因本公司司參與投投資或合合作而產(chǎn)產(chǎn)生的盈盈利性投投資項目目。（二）因因本公司司參與投投資或合合作而設(shè)設(shè)立的生生產(chǎn)經(jīng)營營性企業(yè)業(yè)。第三條 建筑筑工程的的各種文文件資料料由開發(fā)發(fā)公

24、司負負責建檔檔和保管管，生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營性性企業(yè)的的投資項項目文件件資料由由公司總總部執(zhí)委委會投資資發(fā)展室室負責建建檔和保保管。以以下各條條規(guī)定均均指第二二類投資資項目文文件資料料的管理理。第四條 檔案案類目（一）全全資投資資項目類類。（二）合合資合作作投資項項目類。（三）內(nèi)內(nèi)地投資資項目類類。（四）境境外投資資項目類類。第五條 全資資投資項項目檔案案包括的的必要文文件（一）新新上項目目預(yù)報表表和可行行性分析析報告。（二）給給政府的的請求報報告和政政府批文文。（三）企企業(yè)章程程和董事事會決議議。（四）總總公司的的法人營營業(yè)執(zhí)照照和工商商局批復復。（五）資資信證明明或資金金來源證證明。（六）產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更

25、更的有關(guān)關(guān)文件、材料。（七）項項目實際際投資金金額證明明材料。（八）歷歷年經(jīng)營營業(yè)績總總結(jié)材料料。第六條 合資資合作投投資項目目檔案包包括的文文件（一）新新上項目目預(yù)報表表和合資資企業(yè)可可行性分分析報告告。（二）外外商投資資企業(yè)名名稱、使使用證和和各方股股東的政政府批文文。（三）給給政府的的申請報報告和政政府批文文。（四）合合資企業(yè)業(yè)合同書書。（五）合合資企業(yè)業(yè)章程和和董事會會決議。（六）合合資各方方企業(yè)法法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照和和各方法法定代表表人證明明書。（七）合合資各方方資信證證明或資資金來源源證明。（八）各各方（中中方）主主管單位位意見。（九）合合資各方方委派的的董事名名單。（十）進進口設(shè)備備

26、、辦公公用品清清單。（十一）工商行行政管理理局批文文和工商商行政管管理局營營業(yè)執(zhí)照照。（十二）產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變變更的有有關(guān)文件件、材料料。（十三）項目實實際投資資金額證證明材料料。（十四）歷年經(jīng)經(jīng)營業(yè)績績。第七條 內(nèi)地地投資項項目包括括的必要要文件（一）送送交政府府經(jīng)濟協(xié)協(xié)作辦公公室的申申請報告告。（二）企企業(yè)前往往內(nèi)地興興辦工商商企業(yè)的的章程。（三）合合資、合合作的聯(lián)聯(lián)營合同同或合資資意向書書。（四）企企業(yè)成立立或變更更時的政政府批文文。（五）企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照副本本復印件件。（六）派派出負責責人的法法人授權(quán)權(quán)委托證證明書。（七）會會計師事事務(wù)所的的驗資報報告。（八）當當年或上上一年度度的財

27、務(wù)務(wù)決算表表復印件件。（九）銀銀行開具具的資信信證明。（十）企企業(yè)在內(nèi)內(nèi)地投資資的經(jīng)營營效益情情況。（十一）政府主主管部門門批文。（十二）工商局局批文。（十三）外地興興辦企業(yè)業(yè)當?shù)卣呐?。（十四）外地興興辦企業(yè)業(yè)當?shù)毓すど叹峙?。（十五）外地興興辦企業(yè)業(yè)工商營營業(yè)執(zhí)照照復印件件。（十六）項目實實際投資資金額證證明材料料。（十七）歷年經(jīng)經(jīng)營業(yè)績績。第八條 境外外投資項項目檔案案包括的的必要文文件（一）送送交外匯匯管理局局及經(jīng)發(fā)發(fā)局的申申請報告告。（二）可可行性研研究報告告。（三）境境外公司司合同、章程。（四）投投資方的的政府批批文、營營業(yè)執(zhí)照照及法定定代表人人證明書書。（五）投投資方資

28、資信證明明、創(chuàng)匯匯證明、資產(chǎn)負負債表及及歷年經(jīng)經(jīng)營業(yè)績績。（六）外外派管理理局關(guān)于于項目投投資風險險及外匯匯來源的的書面審審查材料料。（七）政政府主管管部門征征詢我駐駐外使館館意見的的函件。（八）政政府主管管部門同同意成立立境外公公司的批批文。（九）境境外公司司在投資資國的注注冊登記記證明。（十）項項目實際際投資金金額證明明材料。第九條 項目目檔案的的收集和和保管（一）投投資發(fā)展展部設(shè)建建檔員負負責項目目檔案的的收集整整理，總總公司各各下屬公公司應(yīng)認認真配合合其工作作，主動動、及時時地將項項目檔案案整理、上交投投資發(fā)展展部，投投資發(fā)展展部建檔檔后將檔檔案原件件移交總總經(jīng)理辦辦公室，并保留留兩套

29、完完整復印印件。（二）各各項目負負責人將將項目文文件交給給建檔員員時，建建檔員應(yīng)應(yīng)及時記記錄文件件交付日日期、名名稱、原原件或復復印件、交付人人，并由由文件交交付人簽簽字認可可。（三）文文件登記記后由投投資發(fā)展展部經(jīng)理理或執(zhí)委委會主任任簽字，按性質(zhì)質(zhì)進行編編號、歸歸檔。（四）項項目檔案案（原件件及復印印件）一一般為永永久保存存。第十條 項目目檔案的的查閱（一）總總公司人人員因工工作需要要查閱或或借用項項目檔案案時，須須先在投投資發(fā)展展部辦理理相應(yīng)的的查閱或或借用手手續(xù)。（二）集集團內(nèi)各各單位因因公需要要查閱項項目檔案案時，須須出具本本單位領(lǐng)領(lǐng)導的批批準證明明，經(jīng)執(zhí)執(zhí)委會主主任或投投資發(fā)展展部經(jīng)

30、理理同意后后，方能能由建檔檔員接待待查閱。（三）外外單位人人員因公公需要查查閱項目目檔案時時，應(yīng)持持有單位位介紹信信，經(jīng)執(zhí)執(zhí)委會主主任同意意后，方方能由建建檔員接接待查閱閱，并由由建檔員員詳細登登記查閱閱項目、檔案人人的工作作單位、查閱檔檔案名稱稱及查閱閱理由。（四）項項目檔案案一般不不得帶出出檔案室室，如有有特殊情情況需帶帶出室外外或復制制時，必必須經(jīng)執(zhí)執(zhí)委主任任批準，由建檔檔員詳細細登記，借用人人簽名后后才可外外借，并并限期歸歸還。（五）查查閱人如如果違反反借閱規(guī)規(guī)定，建建檔員有有權(quán)對其其提出批批評甚至至停止其其借閱。第十一條條 所所有資料料均應(yīng)放放入帶鎖鎖的柜子子里，鑰鑰匙由建建檔員專專

31、人保管管，建檔檔員如因因工作失失職，使使文件丟丟失或損損毀的，應(yīng)追究究其責任任。第十二條條 由由于建檔檔員的變變動或機機構(gòu)的改改革等原原因，項項目檔案案需要移移交時，須辦理理交接手手續(xù)，并并由監(jiān)交交人、移移交人、接收人人簽字或或蓋章。第十三條條 本本辦法自自發(fā)布之之日起施施行?；I資管管理制度度第一條 為規(guī)規(guī)范本項項目籌資資行為，降低資資本成本本，減少少籌資風風險，提提高資金金效益，依據(jù)國國家有關(guān)關(guān)財經(jīng)法法規(guī)規(guī)定定，并結(jié)結(jié)合項目目具體情情況，特特制定本本制度。第二條 本制制度適用用于公司司內(nèi)項目目的籌資資行為。第三條 本制制度所指指的籌資資，包括括權(quán)益資資本籌資資和債務(wù)務(wù)資本籌籌資兩種種方式（一

32、）權(quán)權(quán)益資本本籌資是是由項目目所屬公公司所有有者投資資或發(fā)行行股票方方式籌資資。（二）債債務(wù)資本本籌資指指項目以以負債方方式借入入并到期期償還的的資金，包括短短期借款款、長期期借款、應(yīng)付債債券、長長期應(yīng)付付款等籌籌資方式式。第四條 籌資資的原則則（一）遵遵守國家家法律、法規(guī)原原則。（二）統(tǒng)統(tǒng)一籌措措，分級級使用原原則。（三）綜綜合權(quán)衡衡，降低低成本原原則。（四）適適度負債債，防范范風險原原則。第五條 項目目所屬公公司的財財務(wù)部統(tǒng)統(tǒng)一負責責資金的的籌措、管理、協(xié)調(diào)和和監(jiān)督工工作。第六條 權(quán)益益資本籌籌資可以以分為吸吸收直接接投資和和發(fā)行股股票兩種種籌資方方式（一）吸吸收直接接投資是是指項目目以協(xié)

33、議議等形式式吸收其其他企業(yè)業(yè)和個人人投資的的籌資方方式。（二）發(fā)發(fā)行股票票籌資是是指項目目所屬公公司以該該項目為為內(nèi)容通通過發(fā)行行股票籌籌集資本本的方式式。第七條 項目目吸收直直接投資資程序（一）項項目吸收收直接投投資必須須經(jīng)公司司股東大大會或董董事會批批準。（二）項項目代表表與投資資者簽訂訂投資協(xié)協(xié)議，約約定投資資金額、所占股股份、投投資日期期、投資資收益與與風險的的分擔等等。（三）財財務(wù)部負負責監(jiān)督督所籌集集資金的的到位和和實物資資產(chǎn)的評評估工作作，并請請會計師師事務(wù)所所辦理驗驗資手續(xù)續(xù)，據(jù)以以向投資資者簽發(fā)發(fā)出資報報告。（四）財財務(wù)部在在收到投投資款后后及時建建立股東東名冊。（五）財財務(wù)

34、部負負責辦理理工商變變更登記記手續(xù)、企業(yè)章章程修改改手續(xù)。第八條 不得得吸收投投資者已已有擔保保權(quán)及租租賃資產(chǎn)產(chǎn)的出資資。第九條 籌集集的資本本金，在在生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營期間間內(nèi)，除除了由投投資者依依法轉(zhuǎn)讓讓外，不不得以任任何方式式抽走。第十條 投資資者實際際繳付的的出資額額超出其其資本金金的差額額（包括括發(fā)行股股票的溢溢價凈收收入）以以及資本本匯率折折算差額額等計入入資本公公積金。第十一條條 發(fā)發(fā)行股票票籌資程程序（一）發(fā)發(fā)行股票票籌資必必須經(jīng)過過股東大大會批準準并擬訂訂發(fā)行新新股申請請報告。（二）董董事會向向國務(wù)院院授權(quán)的的部門或或向省級級人民政政府提出出申請并并批準。（三）公公告招股股說明書書和

35、財務(wù)務(wù)會計報報表及附附屬明細細表，與與證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)構(gòu)簽訂承承銷協(xié)議議。定向向募集時時向新股股認購人人發(fā)出認認購公告告或通知知。（四）招招認股份份，交納納股款。（五）改改組董事事會、監(jiān)監(jiān)事會，辦理變變更登記記，并向向社會公公告。第十二條條 財財務(wù)部建建立股東東名冊，其內(nèi)容容應(yīng)包括括股東的的姓名及及住所、各股東東所持股股、股票票編號、股東取取得股票票的日期期。第十三條條 由由財務(wù)部部統(tǒng)一負負責債務(wù)務(wù)資本的的籌資工工作。經(jīng)經(jīng)財務(wù)部部批準分分支機構(gòu)構(gòu)可以辦辦理短期期借款。第十四條條 短短期借款款籌資程程序（一） 財務(wù)部部根據(jù)財財務(wù)預(yù)算算和預(yù)測測項目短短期內(nèi)所所需資金金，編制制籌資計計劃表。（二）按按

36、照籌資資規(guī)模大大小，分分別由財財務(wù)部經(jīng)經(jīng)理、項項目經(jīng)理理、財務(wù)務(wù)總監(jiān)和和總經(jīng)理理審批籌籌資計劃劃。（三）財財務(wù)部負負責簽訂訂借款合合同，并并監(jiān)督資資金的到到位和使使用，借借款合同同內(nèi)容包包括借款款人、借借款金額額、利息息率、借借款期限限、利息息及本金金的償還還方式、違約責責任等。（四）雙雙方法人人代表或或授權(quán)人人簽字。第十五條條 項項目短期期借款審審批權(quán)限限：短期期借款采采取限額額審批制制，投資資限額標標準如下下，超過過限額標標準的需需由董事事會批準準。財務(wù)部經(jīng)經(jīng)理審批批限額：萬元元；項目經(jīng)理理審批限限額：萬元元；總經(jīng)理審審批限額額：萬元元。第十六條條 財財務(wù)部在在短期借借款到位位當日按按照借

37、款款類別在在短期籌籌資登記記簿中登登記。第十七條條 項項目應(yīng)按按照借款款計劃使使用該項項資金，不得隨隨意改變變資金用用途，如如有變動動必須經(jīng)經(jīng)原審批批機構(gòu)批批準。 第十八八條 財務(wù)部部及時計計提和支支付借款款利息并并實行崗崗位分離離。第十九條條 財財務(wù)部建建立資金金臺賬以以詳細記記錄各項項資金的的籌集、運用和和本息歸歸還情況況。財務(wù)務(wù)部對于于未領(lǐng)取取的利息息應(yīng)單獨獨列示。第二十條條 長長期債務(wù)務(wù)資本籌籌資包括括長期借借款、發(fā)發(fā)行公司司債券、長期應(yīng)應(yīng)付款等等方式。第二十一一條 長期借借款必須須編制長長期借款款計劃使使用書，包括項項目可行行性研究究報告、項目批批復、批批準文件件、借款款金額、用款時

38、時間與計計劃、還還款期限限與計劃劃等。第二十二二條 財務(wù)部部經(jīng)理、財務(wù)總總監(jiān)和總總經(jīng)理依依其職權(quán)權(quán)范圍審審批該項項長期借借款計劃劃。第二十三三條 財務(wù)部部負責簽簽訂長期期借款合合同，其其主要內(nèi)內(nèi)容包括括貸款種種類、用用途，貸貸款金額額、利息息率，貸貸款期限限、利息息及本金金的償還還方式，資金來來源和違違約責任任等。第二十四四條 長期借借款利息息的處理理（一）籌籌資期間間發(fā)生的的應(yīng)計利利息計入入開辦費費。（二）生生產(chǎn)期間間發(fā)生的的應(yīng)計利利息計入入財務(wù)費費用。（三）清清算期間間發(fā)生的的應(yīng)計利利息計入入清算損損益。（四）與與購建固固定資產(chǎn)產(chǎn)或者無無形資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的的應(yīng)計利利息，在在資產(chǎn)尚尚未交付付使用

39、或或者雖已已交付使使用但尚尚未辦理理竣工決決算之前前，計入入購建資資產(chǎn)的價價值。第二十五五條 在項目目的可行行性研究究階段召召開財務(wù)務(wù)工作會會議，并并由財務(wù)務(wù)部評價價項目的的籌資風風險。第二十六六條 項目籌籌資風險險的評價價準則（一）以以固定資資產(chǎn)投資資和流動動資金的的需要決決定籌資資的時機機、規(guī)模模和組合合。（二）項項目籌資資時必須須充分考考慮項目目的償還還能力，全面地地衡量收收益情況況和償還還能力，做到量量力而行行。（三）對對籌集來來的資金金、資產(chǎn)產(chǎn)、技術(shù)術(shù)要具有有吸收和和消化的的能力。（四）籌籌資的期期限要適適當。（五）負負債率和和還債率率要控制制在一定定范圍內(nèi)內(nèi)。（六）籌籌資要考考慮稅

40、款款減免及及社會條條件的制制約。第二十七七條 財務(wù)部部采用加加權(quán)平均均資本成成本最小小的籌資資組合原原則評價價項目資資金成本本，以確確定合理理的資本本結(jié)構(gòu)。第二十八八條 籌資風風險的評評價方法法采用財財務(wù)杠桿桿系數(shù)法法，財務(wù)務(wù)杠桿系系數(shù)越大大，項目目籌資風風險也越越大。第二十九九條 財務(wù)部部依據(jù)項項目經(jīng)營營狀況、現(xiàn)金流流量等因因素合理理安排借借款的償償還期和和歸還借借款的資資金來源源。第三十條條 本本制度由由財務(wù)部部編制，解釋權(quán)權(quán)、修改改權(quán)歸財財務(wù)部。第三十一一條 本制度度自年年月日起起施行。股票事事務(wù)處理理辦法第一條 為做做好公司司股票事事務(wù)處理理工作，維護公公司權(quán)益益，特制制定本辦辦法。第

41、二條 本公公司股票票事務(wù)的的處理，除依據(jù)據(jù)有關(guān)法法令和本本公司與與證券交交易所所所訂契約約及本公公司所規(guī)規(guī)定的章章程外，悉依本本辦法辦辦理。第三條 本公公司股票票事務(wù)，由本公公司股務(wù)務(wù)科辦理理。第四條 本公公司股票票應(yīng)按照照姓名條條例，使使用本名名，填蓋蓋印鑒卡卡。如屬屬法人，應(yīng)使用用法人全全銜，填填蓋印鑒鑒卡，送送本公司司存查，以備辦辦理有關(guān)關(guān)股票事事務(wù)時用用。第五條 股東東申請更更換新印印鑒時，應(yīng)填送送“更換印印鑒備案案書”及“持有股股票清單單”加蓋新新舊印鑒鑒，并填填蓋新印印鑒卡，一并交交公司存存查。第六條 股東東原印鑒鑒遺失、毀滅或或被盜竊竊時，應(yīng)應(yīng)立即通通知本公公司，同同時填送送“印

42、鑒掛掛失更換換申請書書”及“持有股股票清單單”，并在在本公司司所在地地或股東東住所所所在地的的日報上上，連續(xù)續(xù)刊登印印鑒遺失失作廢聲聲明3天天，并將將所刊報報紙的全全份及鄉(xiāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)有有關(guān)部門門所發(fā)給給的“印鑒證證明書”，填送送新印鑒鑒卡交本本公司存存查。本本公司自自收到新新印鑒卡卡之日起起一個月月內(nèi)，如如無人提提出異議議，即予予換用新新印鑒卡卡，并注注銷舊卡卡。第七條 股票票轉(zhuǎn)讓過過戶，應(yīng)應(yīng)由出讓讓人與受受讓人分分別在股股票背面面加蓋印印鑒，并并填具“股票轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓過戶戶通知書書”，由受受讓人送送本公司司辦理過過戶手續(xù)續(xù)，非經(jīng)經(jīng)本公司司蓋章不不產(chǎn)生效效力。受受讓人如如為新股股東時，應(yīng)依第第四條的的規(guī)定填填蓋印鑒鑒卡。第八條 股東東死亡，繼承人人申請過過戶時，應(yīng)由繼繼承人填填送“股票繼繼承過戶戶申請書書”，并在在股票背背面受讓讓人欄加加蓋繼承承人印鑒鑒，連同