投資公司管理

1、案例：國川投資業(yè)務(wù)流程指引1、 項(xiàng)目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，投資對象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲備。 2、 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初

2、審意見并填制項(xiàng)目概況表。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 3、 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 4、 立項(xiàng)申請與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫立項(xiàng)審批表，報公司項(xiàng)目考評會批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。 5、 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。盡職調(diào)查一般

3、在二十個工作日內(nèi)完成。 6、 投資決策委員會審查 董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成投資決策委員會決策意見表。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。 7、 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公

4、司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。 8、 對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月度分析表；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會以及投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄；c、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出

5、相關(guān)咨詢意見并形成企業(yè)情況季度報告。 9、 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。業(yè)務(wù)檔案參參考 業(yè)業(yè)務(wù)檔案案一：項(xiàng)項(xiàng)目概況況表業(yè)務(wù)檔案二二：企業(yè)業(yè)所需提提供資料料清單 企業(yè)基基本情況況調(diào)查資資料提綱綱 一、 公司基基本情況況、歷史史沿革、股股東結(jié)構(gòu)構(gòu) 1、 公

6、司設(shè)設(shè)立時間間、注冊冊資本、股股東名單單、出資資方式及及出資額額、出資資比例； 2、 公司歷歷次股權(quán)權(quán)變更情情況、目目前的注注冊資本本、股東東結(jié)構(gòu)； 3、 提供資資料：營營業(yè)執(zhí)照照、公司司章程復(fù)復(fù)印件，如如設(shè)立或或變更時時經(jīng)政府府部門批批準(zhǔn)，提提供批準(zhǔn)準(zhǔn)文件； 二、 公司資資產(chǎn)及經(jīng)經(jīng)營狀況況 1、 公司主主要產(chǎn)品品及業(yè)務(wù)務(wù)； 22、 公公司主要要產(chǎn)品的的生產(chǎn)工工藝流程程； 33、 公公司主要要資產(chǎn)狀狀況：土土地、房房產(chǎn)、主主要設(shè)備備等的數(shù)數(shù)量、購購置價格格； 44、 土土地、房房產(chǎn)、商商標(biāo)、專專利等的的產(chǎn)權(quán)證證明文件件及生產(chǎn)產(chǎn)許可、技技術(shù)質(zhì)量量認(rèn)證、GGMP認(rèn)認(rèn)證等文文件（復(fù)復(fù)印件）； 5、

7、公司最最近兩年年及最近近一期的的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表、損損益表、利利潤分配配表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表； 6、 公司主主要債務(wù)務(wù)人、債債權(quán)人及及擔(dān)保抵抵押情況況； 三三、 公公司治理理結(jié)構(gòu)及及對外投投資情況況 1、 公司組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖（包包括參控控股企業(yè)業(yè)）； 2、 公司參參控股企企業(yè)的業(yè)業(yè)務(wù)、股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)、經(jīng)營營狀況等等介紹； 3、 公司董董事、高高級管理理人員、主主要技術(shù)術(shù)專家介介紹； 四、 公司的的關(guān)聯(lián)交交易及同同業(yè)競爭爭情況 1、 公司股股東從事事業(yè)務(wù)情情況介紹紹，是否否從事或或投資于于與本公公司業(yè)務(wù)務(wù)有競爭爭關(guān)系的的業(yè)務(wù)； 2、 公司主主要客戶戶清單，公公司產(chǎn)品品的銷售售方式； 3、 公司主主要原料

8、料供應(yīng)商商名單，公公司原材材料的采采購方式式，公司司主要設(shè)設(shè)備的采采購方式式； 五五、 公公司對外外重大合合作合同同、法律律訴訟情情況； 六、 公司設(shè)設(shè)立以來來資產(chǎn)重重組（資資產(chǎn)出讓讓、資產(chǎn)產(chǎn)收購、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓、收購購等情況況） 七七、 公公司發(fā)展展規(guī)劃，近近期資金金需求，擬擬投資項(xiàng)項(xiàng)目情況況。 業(yè)業(yè)務(wù)檔案案三：審審慎調(diào)查查提綱 審慎調(diào)調(diào)查提綱綱 一、 行業(yè)調(diào)調(diào)查 11、行業(yè)業(yè)的整體體發(fā)展趨趨勢是什什么（行行業(yè)的市市場走向向） 22、行業(yè)業(yè)總市場場容量、其其增長率率及其判判斷依據(jù)據(jù) 3、行行業(yè)內(nèi)影影響企業(yè)業(yè)利潤的的因素 二、 產(chǎn)品市市場情況況 1、產(chǎn)產(chǎn)品市場場規(guī)模、增增長潛力力及市場場份額分分

9、布 22、公司司產(chǎn)品主主要競爭爭對手的的名單及及對競爭爭對手占占有市場場份額的的分析 3、公公司在產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)術(shù)、價格格、分銷銷渠道及及促銷手手段等方方面與競競爭對手手的比較較（相互互優(yōu)勢所所在，公公司優(yōu)勢勢的判斷斷依據(jù)、對對方優(yōu)勢勢的相應(yīng)應(yīng)對策） 4、公公司產(chǎn)品品的可替替代性分分析、進(jìn)進(jìn)入壁壘壘與退出出壁壘（潛潛在競爭爭對手及及其可能能進(jìn)入的的時間分分析） 5、公公司如何何與正在在研制同同類產(chǎn)品品的大公公司競爭爭 三、 銷售策策略 11、公司司目前的的銷售體體系是直直銷還是是通過代代理商，與與代理商商的關(guān)系系如何 2、現(xiàn)現(xiàn)階段銷銷售戰(zhàn)略略或計(jì)劃劃，該計(jì)計(jì)劃中的的要點(diǎn)是是什么？如遇較較大阻力力將

10、如何何調(diào)整？ 3、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的推推出到形形成實(shí)際際銷售的的時滯有有多長？（產(chǎn)品品推銷周周期） 4、現(xiàn)現(xiàn)有市場場對產(chǎn)品品的認(rèn)知知度有多多少，如如何開發(fā)發(fā)潛在消消費(fèi)需求求？ 55、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)步入成成熟期后后的營策策略 66、現(xiàn)有有營銷人人員的專專業(yè)素質(zhì)質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)驗(yàn) 7、產(chǎn)產(chǎn)品的定定價策略略及公司司現(xiàn)有產(chǎn)產(chǎn)品定價價是否考考慮了競競爭的市市場因素素 四、 公司經(jīng)經(jīng)營情況況 1、 營銷狀狀況 111 公司的的組織結(jié)結(jié)構(gòu) 112 公司收收入構(gòu)成成明細(xì)及及產(chǎn)品銷銷售明細(xì)細(xì) 13 銷銷售程序序說明 144 企業(yè)業(yè)的主要要供應(yīng)商商 15 分分銷渠道道與促銷銷手段及及其存在在的主要要問題及及問題的的解決方方

11、式 116 銷售人人員的地地域分布布及人數(shù)數(shù)，人均均銷售收收入 22、 生生產(chǎn)設(shè)施施及生產(chǎn)產(chǎn)狀況 211 生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)施與與用地說說明、是是否擁有有所有權(quán)權(quán) 22 生生產(chǎn)設(shè)施施的新舊舊程度 233 現(xiàn)有有生產(chǎn)設(shè)設(shè)施及場場地是否否能滿足足企業(yè)計(jì)計(jì)劃中的的擴(kuò)張需需要，如如不能如如何解決決 24 生生產(chǎn)原料料說明 255 生產(chǎn)產(chǎn)流程介介紹 226 生產(chǎn)工工藝復(fù)雜雜與否、成成熟與否否，是否否需要員員工有特特殊生產(chǎn)產(chǎn)技能，在在公司擴(kuò)擴(kuò)張期會會否存在在人力資資源方面面的阻礙礙27 產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量保證措措施 228 現(xiàn)有產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)能力力，當(dāng)企企業(yè)規(guī)模模多大時時會產(chǎn)生生生產(chǎn)瓶瓶頸及其其相應(yīng)對對策 五五、 人人力

12、資源源 1、勞勞動力統(tǒng)統(tǒng)計(jì)（年年齡、教教育程度度、工資資水平等等） 22、主要要管理人人員與技技術(shù)人員員簡歷 3、企企業(yè)家的的素質(zhì)（領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)能力力、判斷斷力、忠忠誠度、進(jìn)進(jìn)取心等等） 44、對關(guān)關(guān)鍵人員員的依賴賴程度及及相應(yīng)措措施 55、激勵勵計(jì)劃員工工持股計(jì)計(jì)劃及期期權(quán)制度度等 66、主要要管理人人員對引引入風(fēng)險險資本的的態(tài)度 7、管管理層是是否有相相應(yīng)的管管理經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，及其其認(rèn)為自自己能勝勝任的理理由 六六、 產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)術(shù) 1、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的獨(dú)獨(dú)特性（本本質(zhì)性的的技術(shù)突突破） 2、 技術(shù)進(jìn)進(jìn)步對產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的影影響及企企業(yè)相應(yīng)應(yīng)對策 3、產(chǎn)產(chǎn)品的專專利權(quán)及及商標(biāo)，將將來可能能出現(xiàn)的的變動及

13、及其相應(yīng)應(yīng)對策 4、企企業(yè)的研研發(fā)能力力、每年年的研發(fā)發(fā)支出，及及其在多多大程度度上影響響企業(yè)未未來的銷銷售（或或可帶來來的回報報預(yù)測） 5、企企業(yè)主要要產(chǎn)品技技術(shù)發(fā)展展方向、研研究重點(diǎn)點(diǎn)、正在在研究的的新產(chǎn)品品及其人人力資源源配備情情況、開開發(fā)進(jìn)度度等 66、產(chǎn)品品更新?lián)Q換代周期期 七、 財(cái)務(wù)情情況及預(yù)預(yù)測 11、產(chǎn)品品開發(fā)、生生產(chǎn)與銷銷售的融融資需求求及資金金使用計(jì)計(jì)劃 22、是否否已建立立較規(guī)范范的會計(jì)計(jì)制度 3、財(cái)財(cái)務(wù)報表表（損益益表、資資產(chǎn)負(fù)債債表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表）主主要會計(jì)計(jì)政策說說明 44、利潤潤構(gòu)成考考查 55、應(yīng)收收帳款明明細(xì)及相相關(guān)管理理措施 6、未未來5年年財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)測及預(yù)

14、預(yù)測依據(jù)據(jù) 八、 有關(guān)法法律及政政策 11、技術(shù)術(shù)專利歸歸屬 22、國外外專利規(guī)規(guī)定 33、國家家及地方方政策 4、有有無租賃賃、欠債債、欠稅稅、未了了的合同同關(guān)系及及其它法法律糾紛紛 業(yè)務(wù)務(wù)檔案四四：項(xiàng)目目立項(xiàng)審審批表業(yè)務(wù)檔案五五：投資資建議書書 投資資建議書書 投資資建議書書應(yīng)包括括以下要要點(diǎn)： 1、項(xiàng)項(xiàng)目概況況 2、技技術(shù)先進(jìn)進(jìn)性 33、管理理團(tuán)隊(duì) 4、市市場前景景與競爭爭能力 5、財(cái)財(cái)務(wù)狀況況 6、融資資計(jì)劃與與用途 7、風(fēng)風(fēng)險因素素與不確確定性 8、投投資建議議：詳細(xì)細(xì)投資方方案設(shè)計(jì)計(jì)，項(xiàng)目目價值評評估（投投資支撐撐點(diǎn)）、介介入價位位 9、投投資退出出方案設(shè)設(shè)計(jì) 110、其其他 業(yè)業(yè)

15、務(wù)檔案案六：投投資決策策委員會會決策意意見表投資決策委委員會決決策意見見表（續(xù)續(xù)） 附附件： 1、項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)審批表表 2、項(xiàng)項(xiàng)目盡職職調(diào)查報報告 33、項(xiàng)目目投資建建議書 4、項(xiàng)項(xiàng)目企業(yè)業(yè)基本資資料：營營業(yè)執(zhí)照照；公司司章程復(fù)復(fù)印件；如設(shè)立立或變更更時經(jīng)政政府部門門批準(zhǔn)，提提供批準(zhǔn)準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商商標(biāo)、專專利等的的產(chǎn)權(quán)證證明文件件及生產(chǎn)產(chǎn)許可、技技術(shù)質(zhì)量量認(rèn)證、GGMP認(rèn)認(rèn)證等文文件（復(fù)復(fù)印件）；公司最最近兩年年及最近近一期的的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表、損損益表、利利潤分配配表、現(xiàn)現(xiàn)金流量量表； 業(yè)務(wù)檔檔案七：項(xiàng)目投投資協(xié)議議蓋章審審批表業(yè)務(wù)檔案九九：企企業(yè)情況況季度報報告 企業(yè)情情況季度度報告 企業(yè)情

16、情況季度度分析報報告可參參考以下下內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營情情況概述述 二、財(cái)財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)分析 三、營營運(yùn)狀況況分析 1、收收入狀況況分析：a、收收入趨勢勢分析 b、預(yù)預(yù)算完成成情況分分析 22、營運(yùn)運(yùn)成本分分析：aa、同期期比較分分析 bb、預(yù)算算執(zhí)行情情況分析析 四、投投、融資資等重要要活動分分析 五五、企業(yè)業(yè)上市籌籌備工作作小結(jié) 六、項(xiàng)項(xiàng)目管理理建議 部門及及崗位職職責(zé) 一一、 綜綜合管理理部 綜綜合管理理部負(fù)責(zé)責(zé)公司日日常經(jīng)營營管理及及人力資資源管理理工作，發(fā)發(fā)揮組織織協(xié)調(diào)、綜綜合管理理的職能能；同時時負(fù)責(zé)為為公司的的經(jīng)營管管理、項(xiàng)項(xiàng)目投資資及其后后期管理理提供法法律依據(jù)據(jù)，維護(hù)護(hù)公司的的合法權(quán)權(quán)

17、益，具具體職責(zé)責(zé)如下： （一一）行政政管理 1、擬擬定或協(xié)協(xié)助擬定定公司的的各項(xiàng)經(jīng)經(jīng)營管理理制度； 2、起起草或協(xié)協(xié)助起草草公司經(jīng)經(jīng)營管理理活動中中需要的的各種文文件； 3、負(fù)負(fù)責(zé)行政政公文的的簽收、登登記、流流轉(zhuǎn)、歸歸檔及業(yè)業(yè)務(wù)文件件的整理理、歸檔檔； 44、協(xié)調(diào)調(diào)解決各各部門在在經(jīng)營管管理活動動中遇到到的問題題； 55、組織織安排行行政及其其他會務(wù)務(wù)，協(xié)調(diào)調(diào)接待工工作； 6、負(fù)負(fù)責(zé)公司司對外宣宣傳及聯(lián)聯(lián)系工作作，管理理公司網(wǎng)網(wǎng)站； 7、負(fù)負(fù)責(zé)公司司文件、信信函的發(fā)發(fā)送、接接收工作作； 88、負(fù)責(zé)責(zé)公司行行政公章章的保管管、使用用及各類類文件的的繕?。?100、負(fù)責(zé)責(zé)公司日日常辦公公用品、宣

18、宣傳品、名名片的定定制、保保管、發(fā)發(fā)放。 （二）人人力資源源管理 1、擬擬定公司司人事、勞勞資等方方面的規(guī)規(guī)章制度度； 22、擬定定公司機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置或調(diào)整整方案； 3、負(fù)負(fù)責(zé)公司司員工的的定崗定定編工作作； 44、負(fù)責(zé)責(zé)公司員員工的招招聘工作作； 55、擬定定員工薪薪酬、福福利等分分配激勵勵制度體體系，并并組織具具體實(shí)施施； 66、負(fù)責(zé)責(zé)人力資資源培訓(xùn)訓(xùn)工作的的組織與與協(xié)調(diào)； 7、管管理員工工休假和和考勤。 （三）業(yè)業(yè)務(wù)輔助助管理 1、負(fù)負(fù)責(zé)對以以公司名名義對外外簽署的的合同及及有關(guān)法法律文件件的審查查； 22、負(fù)責(zé)責(zé)公司業(yè)業(yè)務(wù)活動動中法律律問題的的咨詢與與處置； 3、完完成公司司交辦的的其他

19、任任務(wù)。 二、 投資發(fā)發(fā)展部 投資部部負(fù)責(zé)投投資項(xiàng)目目的開發(fā)發(fā)、投資資與跟蹤蹤管理，并并對相關(guān)關(guān)行業(yè)、市市場進(jìn)行行前景分分析及研研究。具具體職責(zé)責(zé)如下： （一一）項(xiàng)目目投資 1、負(fù)負(fù)責(zé)與創(chuàng)創(chuàng)新的項(xiàng)項(xiàng)目聯(lián)系系工作； 2、負(fù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目目投資，包包括項(xiàng)目目初審、盡盡職調(diào)查查、可行行性論證證、提出出投資建建議、設(shè)設(shè)計(jì)投資資方案及及退出方方案、落落實(shí)投資資過程等等； 33、負(fù)責(zé)責(zé)投資項(xiàng)項(xiàng)目的跟跟蹤管理理直至投投資退出出； 44、負(fù)責(zé)責(zé)項(xiàng)目考考察過程程中與相相關(guān)中介介機(jī)構(gòu)的的聯(lián)系與與協(xié)調(diào)； 5、為為企業(yè)提提供咨詢詢、策劃劃及財(cái)務(wù)務(wù)顧問工工作。 （二）研研究策劃劃 1、負(fù)負(fù)責(zé)與項(xiàng)項(xiàng)目投資資業(yè)務(wù)相相關(guān)的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)背

20、景景研究與與行業(yè)研研究； 2、負(fù)負(fù)責(zé)與證證券市場場及證券券業(yè)務(wù)相相關(guān)的宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展、宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策研研究，為為公司發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃提供支支持； 3、負(fù)負(fù)責(zé)投資資業(yè)務(wù)及及方案創(chuàng)創(chuàng)新研究究； 44、公司司擬發(fā)起起和設(shè)立立新風(fēng)險險投資基基金（公公司）時時負(fù)責(zé)制制作募股股文件，為為公司再再融資提提供文件件支持； 5、完完成公司司交辦的的其他任任務(wù)。 三、 資金財(cái)財(cái)務(wù)部 資金財(cái)財(cái)務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)公司司融資等等財(cái)務(wù)管管理工作作，并發(fā)發(fā)揮會計(jì)計(jì)核算職職能，具具體職責(zé)責(zé)如下： 1、負(fù)負(fù)責(zé)公司司對外融融資，制制訂融資資計(jì)劃，具具體協(xié)調(diào)調(diào)各部門門實(shí)施融融資方案案； 22、制訂訂公司擬擬發(fā)起和和設(shè)立新新風(fēng)險投投資基金金

21、的資金金規(guī)劃； 3、擬擬訂公司司會計(jì)核核算制度度與核算算辦法； 4、負(fù)負(fù)責(zé)會計(jì)計(jì)核算和和會計(jì)出出納工作作； 55、負(fù)責(zé)責(zé)資金的的調(diào)撥及及公司稅稅金繳納納等事務(wù)務(wù)； 66、完成成公司交交辦的其其他任務(wù)務(wù)。 四四、 資資產(chǎn)管理理部 資資產(chǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)公司對對權(quán)益類類證券的的投資，其其主要職職能是在在有效控控制投資資風(fēng)險的的基礎(chǔ)上上為公司司獲取最最大的證證券投資資收益，具具體職責(zé)責(zé)如下： 1、在在公司授授權(quán)范圍圍內(nèi)，制制訂階段段投資策策略及年年度/半半年投資資計(jì)劃方方案，并并組織實(shí)實(shí)施； 2、負(fù)負(fù)責(zé)新股股申購及及機(jī)構(gòu)配配售證券券的買賣賣業(yè)務(wù)； 3、負(fù)負(fù)責(zé)與創(chuàng)創(chuàng)新相關(guān)關(guān)部門進(jìn)進(jìn)行業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)調(diào)； 4、負(fù)

22、負(fù)責(zé)證券券市場趨趨勢研究究、政策策效應(yīng)分分析及其其預(yù)測，對對深滬兩兩地二級級市場運(yùn)運(yùn)行機(jī)理理進(jìn)行分分析；5、完成公公司交辦辦的其他他任務(wù)。 工作報報告制度度 第一一條 建建立工作作報告制制度，目目的是使使公司管管理層及及時了解解員工工工作動態(tài)態(tài)及業(yè)務(wù)務(wù)人員項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)程程，為加加強(qiáng)管理理、加強(qiáng)強(qiáng)業(yè)務(wù)指指導(dǎo)及風(fēng)風(fēng)險防范范、正確確決策提提供信息息依據(jù)。 第二條條 本制制度適用用于公司司所有業(yè)業(yè)務(wù)及行行政人員員。 第第三條 項(xiàng)目階階段性工工作報告告 一、 項(xiàng)目階階段性工工作報告告為業(yè)務(wù)務(wù)人員在在進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目審查查過程中中的不定定期報告告，即每每次出差差后的工工作小結(jié)結(jié)。此報報告向直直接上級級主管保保送。

23、二、 項(xiàng)目階階段性工工作報告告包括項(xiàng)項(xiàng)目的進(jìn)進(jìn)展情況況、出差差前項(xiàng)目目存在的的問題、出出差后該該問題的的回饋情情況，其其他尚存存在的問問題及其其擬解決決措施，項(xiàng)項(xiàng)目調(diào)查查過程中中的其他他心得（收收獲）。 三、 如單次次出差調(diào)調(diào)研了多多個項(xiàng)目目，則階階段性工工作報告告按項(xiàng)目目填寫。 第四條條、 月月度工作作計(jì)劃與與總結(jié) 一、 月度工工作報告告。必須須于每月月5日前前提交月月度工作作報告。向向部門經(jīng)經(jīng)理及 公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)保送送。 二二、 月月度工作作報告包包括月度度小結(jié)及及下月工工作計(jì)劃劃。 第第五條、 年度工工作報告告 一、 年度工工作報告告于次年年元月115日前前提交，包包括年度度總結(jié)和和計(jì)劃。 二、 年度工工作報告告內(nèi)容包包括年度度計(jì)劃的的實(shí)施和和完成情情況，存存在問題題及原因因，解決決措施、改改善及協(xié)協(xié)調(diào)管理理的建議議，下年年度工作作的計(jì)劃劃。 第第六條、員員工工作作報告執(zhí)執(zhí)行情況況由部門門經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)督督、并作作為員工工考核的的重要 依據(jù)。 附件：一、項(xiàng)項(xiàng)目階段段性工作作報告