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1、 14 - 建設(shè)工程監(jiān)理概論論文 淺談?wù)劰こ添楉椖匡L(fēng)險險管理 學(xué)學(xué) 院 名 稱稱:電子子與控制制工程學(xué)學(xué)院 專專 業(yè) 名 稱稱: 班班 級: 學(xué)學(xué) 號: 學(xué)學(xué) 生 姓 名名: 20110年112月 淺淺談工程程項目風(fēng)風(fēng)險管理理摘要:工程程項目是是在復(fù)雜雜的自然然和社會會環(huán)境中中進行的的,其建建設(shè)是一一個周期期長、投投資多、技技術(shù)要求求高、內(nèi)內(nèi)部結(jié)構(gòu)構(gòu)復(fù)雜、外外部聯(lián)系系廣泛的的生產(chǎn)消消費過程程,在該該過程中中,不確確定因素素大量存存在,并并不斷變變化,由由此產(chǎn)生生的風(fēng)險險常常影影響工程程項目的的順利實實施。隨隨著社會會生產(chǎn)力力的提高高和科學(xué)學(xué)技術(shù)的的發(fā)展,工工程項目目的規(guī)模模和復(fù)雜雜性日益益增大

2、,風(fēng)風(fēng)險所致致?lián)p失的的規(guī)模也也隨之增增大,甚甚至成為為項目成成敗的關(guān)關(guān)鍵。這這就是使使得對項項目的風(fēng)風(fēng)險進行行管理變變得尤為為重要。Abstrractt:Thhe eengiineeerinng pprojjectt iss caarryy ouut iin ccompplexx naaturral andd soociaal eenviironnmennts, annd iits connstrructtionn iss a lonng ccyclle, invvesttmennt aand morre ttechhniccallly ddemaandiing, coompllex intt

3、ernnal strructturee, eexteernaal llinkks aa wiide rannge of prooducctioon aand connsummptiion proocesss, in thee prroceess, unncerrtaiintiies aboounddandd coonsttanttly chaangiing, annd tthe ressulttingg riiskss arre oofteen aaffeecteed tthe smooothh immpleemenntattionn off thhe pprojjectt.Wiith the

4、e immproovemmentt off thhe ssociial prooducctivve fforcces andd scciennce andd teechnnoloogy devveloopmeent,thee sccalee annd ccompplexxityy off thhe eengiineeerinng pprojjectt iss inncreeasiing andd thhe rriskk duue tto tthe scaale of losss aalsoo inncreeaseed,aand eveen bbecoome thee keey tto ssuc

5、ccesss off thhe pprojjectt.Thhis is whaat mmakees tthe proojecct rriskk maanaggemeent hass beecomme ppartticuularrly impporttantt.關(guān)鍵字:工工程項目目 風(fēng)風(fēng)險管理理 風(fēng)險識識別 風(fēng)險險評估 方方法本文的主要要內(nèi)容包包括以下下幾部分分:第一部分風(fēng)風(fēng)險管理理的概述述,主要要對工程程的項目目風(fēng)險及及風(fēng)險管管理的概概念、理理論等相相關(guān)知識識進行介介紹;第第二部分分主要介介紹識別別風(fēng)險、評評估風(fēng)險險及其相相關(guān)內(nèi)容容;第三三部分重重點對應(yīng)應(yīng)對風(fēng)險險的方法法進行介介紹;第第四部分

6、分結(jié)論。本文研究框框架如下下圖1所所示: 結(jié) 論 結(jié) 論 圖1 論文文結(jié)構(gòu)框框架圖風(fēng)險管理概概述風(fēng)險的概念念風(fēng)險的定義義風(fēng)險是指在在某一特特定環(huán)境境下,在在某一特特定時間間段內(nèi),某某種損失失發(fā)生的的可能性性。風(fēng)險險是由風(fēng)風(fēng)險因素素、風(fēng)險險事故和和風(fēng)險損損失等要要素組成成。換句句話說,是是在某一一個特定定時間段段里,人人們所期期望達到到的目標(biāo)標(biāo)與實際際出現(xiàn)的的結(jié)果之之間產(chǎn)生生的距離離稱之為為風(fēng)險。風(fēng)險的特點點 風(fēng)風(fēng)險的一一般特征征如下: EQ oac(,1)風(fēng)險的的客觀存存在性 無論論是自然然界中的的風(fēng)險,如如地震、滑滑坡、特特大暴風(fēng)風(fēng)雨等,還還是社會會領(lǐng)域中中的風(fēng)險險,如政政變、經(jīng)經(jīng)濟政策策出

7、臺或或更變、通通貨膨脹脹等,都都不以個個人的意意志為轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移,是是獨立于于意識之之外的客客觀存在在。 EQ oac(,2)風(fēng)險存存在的普普遍性 無論論是組織織或是個個人都要要面臨著著各種各各樣的風(fēng)風(fēng)險。如如組織面面臨自然然風(fēng)險、市市場風(fēng)險險、技術(shù)術(shù)風(fēng)險、破破產(chǎn)風(fēng)險險;個人人則面臨臨疾病、失失業(yè)、意意外事故故等風(fēng)險險。 EQ oac(,3)具體風(fēng)風(fēng)險事件件發(fā)生的的隨機性性 就就某一具具體風(fēng)險險事件而而言,它它的發(fā)生生是偶然然的,是是一種隨隨機現(xiàn)象象。在發(fā)發(fā)生之前前,人們們無法準(zhǔn)準(zhǔn)確預(yù)測測具體風(fēng)風(fēng)險何時時會發(fā)生生,以及及其發(fā)生生的后果果。 EQ oac(,4)風(fēng)險發(fā)發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)計規(guī)律律 個個別風(fēng)險險事

8、件的的發(fā)生是是偶然的的,但一一定范圍圍內(nèi)的風(fēng)風(fēng)險發(fā)生生具有滿滿足統(tǒng)計計規(guī)律,可可以利用用概率論論和數(shù)理理統(tǒng)計方方法去計計算風(fēng)險險發(fā)生概概率和損損失。 EQ oac(,5)風(fēng)險的的可變性性 在在一定條條件下風(fēng)風(fēng)險可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化,包包括:風(fēng)風(fēng)險性質(zhì)質(zhì)的變化化;風(fēng)險險后果的的變化;隨著時時間的推推移,某某些風(fēng)險險在一定定的空間間范圍內(nèi)內(nèi)被消除除,但同同時又可可能產(chǎn)生生新的風(fēng)風(fēng)險。風(fēng)險的本質(zhì)質(zhì)實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異 風(fēng)險的的本質(zhì)通通過風(fēng)險險因素、風(fēng)風(fēng)險事件件和風(fēng)險險損失三三者的關(guān)關(guān)系得以以揭示。如如圖2所所示。實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異 風(fēng) 險這就是產(chǎn)生 風(fēng)險損失 風(fēng)險事件引起轉(zhuǎn)化條件 風(fēng)險因素 風(fēng) 險這就

9、是產(chǎn)生 風(fēng)險損失 風(fēng)險事件引起轉(zhuǎn)化條件 風(fēng)險因素觸發(fā)條件觸發(fā)條件 圖2 風(fēng)風(fēng)險的作作用鏈工程項目風(fēng)風(fēng)險的概概念(1) 工工程項目目風(fēng)險的的定義 工程項目在在其壽命命周期中中的風(fēng)險險,即工工程項目目在決策策、勘察察設(shè)計、施施工以及及竣工后后投入使使用各階階段,造造成實際際結(jié)果與與預(yù)期目目標(biāo)的差差異性及及其發(fā)生生的概率率。項目目風(fēng)險的的差異性性包括損損失的不不確定性性和收益益的不確確定性,工工程項目目風(fēng)險管管理通常常研究的的是損失失的不確確定性。(2)工程程項目風(fēng)風(fēng)險的特特點 EQ oac(,1)工程項項目風(fēng)險險的相對對性 風(fēng)風(fēng)險總是是相對項項目主體體而言的的,同樣樣的風(fēng)險險事件對對不同的的主體有

10、有不同的的影響。風(fēng)風(fēng)險的大大小也是是相對的的。不同同的主體體對同一一風(fēng)險的的承受能能力是不不同的。 EQ oac(,2)工工程項目目風(fēng)險的的階段性性。工程項目風(fēng)風(fēng)險在整整個項目目生命周周期中都都存在,不不同的階階段會有有不同的的風(fēng)險出出現(xiàn)。風(fēng)風(fēng)險的分分段性有有助于對對項目進進行分階階段風(fēng)險險識別。 EQ oac(,3)工工程項目目風(fēng)險影影響的全全局性。工程項目風(fēng)風(fēng)險具有有全局性性,會對對整個項項目造成成影響。 EQ oac(,4)工工程項目目風(fēng)險的的相關(guān)性性。項目風(fēng)險之之間存在在著相互互依存、相相互制約約的關(guān)系系,它們們通過工工程項目目建設(shè)特特定的環(huán)環(huán)境和可可能的途途徑進行行組合,形形成特殊殊

11、的復(fù)合合風(fēng)險。工程項目風(fēng)風(fēng)險管理理的概念念工程項目風(fēng)風(fēng)險管理理是指通通過風(fēng)險險識別、風(fēng)風(fēng)險分析析和風(fēng)險險評價,去認(rèn)識識工程項項目的風(fēng)風(fēng)險,并并以此為為基礎(chǔ)合合理地使使用各種種風(fēng)險應(yīng)應(yīng)對措施施、管理理方法、技技術(shù)和手手段對項項目的風(fēng)風(fēng)險實行行有效地地控制,妥妥善處理理風(fēng)險事事件造成成的不利利后果,以以最少的的成本保保證項目目總體目目標(biāo)實現(xiàn)現(xiàn)的管理理工作。(2)工程程項目風(fēng)風(fēng)險管理理的一些些分析方方法包括括概率分分析法、模模擬法、專專家咨詢詢法等,具具體項目目風(fēng)險分分析還應(yīng)應(yīng)綜合考考慮項目目的類型型、行業(yè)業(yè)、規(guī)模模、技術(shù)術(shù),以及及項目所所處的地地域入國國家、自自然環(huán)境境等。(3)工程程項目風(fēng)風(fēng)險管

12、理理的內(nèi)容容 工程項項目風(fēng)險險管理一一般包括括五個階階段,即即風(fēng)險識識別、風(fēng)風(fēng)險評估估、制定定風(fēng)險管管理制度度、落實實管理措措施和對對風(fēng)險管管理實施施的控制制。(44)工程程項目風(fēng)風(fēng)險管理理的作用用 EQ oac(,1)通過風(fēng)風(fēng)險分析析,可加加深對項項目和風(fēng)風(fēng)險的認(rèn)認(rèn)識和理理解、澄澄清各方方案的利利弊,了了解風(fēng)險險對項目目的影響響,以便便減少和和分散風(fēng)風(fēng)險。 EQ oac(,2)通過檢檢查所有有到手的的資料、信信息,可可明確項項目的各各相關(guān)前前提和假假設(shè)。 EQ oac(,3)通過風(fēng)風(fēng)險分析析不但可可以提高高項目各各種計劃劃的可信信度,還還有利于于改善項項目執(zhí)行行組織的的內(nèi)部和和外部之之間的溝

13、溝通。 EQ oac(,4)編制應(yīng)應(yīng)急計劃劃時更有有針對性性。 EQ oac(,5)能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)風(fēng)險后果果的各種種方式更更靈活地地組合起起來,在在工作項項目管理理中減少少被動,增增加主動動。 EQ oac(,6)為以后后的規(guī)劃劃和設(shè)計計工作提提供反饋饋,以便便在規(guī)劃劃和設(shè)計計階段就就采取措措施防止止和避免免風(fēng)險損損失。 EQ oac(,7)風(fēng)險無無法避免免,也能能夠明確確工程項項目到底底應(yīng)該承承受多大大損失和和損害。 EQ oac(,8)為工程程項目施施工、運運營選擇擇合同形形式和制制定應(yīng)急急計劃提提供依據(jù)據(jù)。 EQ oac(,9)通過深深入地研研究和了了解情況況,可以以使決策策更有把把握,

14、更更符合項項目的方方針和目目標(biāo),從從總體上上使工程程項目減減少風(fēng)險險,保證證項目目目標(biāo)的實實現(xiàn)。 EQ oac(,100)可推推動工程程項目執(zhí)執(zhí)行組織織和項目目管理班班子積累累有關(guān)風(fēng)風(fēng)險的資資料和數(shù)數(shù)據(jù),以以便改進進將來的的工程項項目管理理經(jīng)驗。識別風(fēng)險與與評估風(fēng)風(fēng)險1、識別風(fēng)風(fēng)險識別風(fēng)險是是風(fēng)險管管理的第第一步,是是在風(fēng)險險發(fā)生之之前,通通過分析析、歸納納和整理理各種統(tǒng)統(tǒng)計資料料,對風(fēng)風(fēng)險的類類型及風(fēng)風(fēng)險的生生成原因因、可能能的影響響后果做做定性估估計、感感性認(rèn)識識和經(jīng)驗驗判斷。風(fēng)險識別是是工程項項目風(fēng)險險管理中中一項經(jīng)經(jīng)常性的的工作,不不是一次次就可以以完成的的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)在項目目的自始始至終

15、定定期進行行。風(fēng)險來源識識別事件影響來源風(fēng)險識別的的主要內(nèi)內(nèi)容就是是識別風(fēng)風(fēng)險來源源。對風(fēng)風(fēng)險的來來源和風(fēng)風(fēng)險產(chǎn)生生的影響響必須準(zhǔn)準(zhǔn)確區(qū)分分,其先先后順序序為:事件影響來源 風(fēng)風(fēng)險來源源識別的的主要流流程如圖圖3所示示。 風(fēng)險事件的來源及影響 風(fēng)險事件的來源及影響 可控制 可控制不可控制部分相關(guān)完全相關(guān) 獨立 相關(guān)部分相關(guān)完全相關(guān) 獨立 相關(guān) 圖33 風(fēng)險險來源識識別 風(fēng)險影響識識別 風(fēng)險影影響可以以分為四四個層次次:整體體環(huán)境、市市場/行行業(yè)、公公司、項項目。 EQ oac(,1)整體環(huán)環(huán)境 整體環(huán)環(huán)境將影影響一定定范圍內(nèi)內(nèi)的所有有組織。整整體環(huán)境境風(fēng)險包包括自然然環(huán)境風(fēng)風(fēng)險和政政治、社社會

16、以及及經(jīng)濟風(fēng)風(fēng)險。 EQ oac(,2)市場/行業(yè)風(fēng)風(fēng)險 市場風(fēng)風(fēng)險是指指那些會會對全行行業(yè)造成成影響的的事件,如如建筑工工人的全全國性罷罷工。 EQ oac(,3)公司風(fēng)風(fēng)險 企業(yè)風(fēng)風(fēng)險和項項目風(fēng)險險之間存存在著內(nèi)內(nèi)部聯(lián)系系,因為為企業(yè)必必須最終終承擔(dān)一一個風(fēng)險險性項目目所產(chǎn)生生的后果果。為了了避免過過大的風(fēng)風(fēng)險,一一些企業(yè)業(yè)可能會會針對某某一項目目而成立立一家專專門的公公司。 EQ oac(,4)項目風(fēng)風(fēng)險 許多項項目風(fēng)險險從作業(yè)業(yè)層或企企業(yè)的底底層的角角度看,是是最容易易被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的。一一個項目目在這一一層次可可能包括括上百個個子項和和工作。工程風(fēng)險識識別的方方法 EQ oac(,1)生生

17、產(chǎn)流程程分析法法生產(chǎn)流程分分析法,又又稱流程程圖法。生生產(chǎn)流程程又叫工工藝流程程或加工工流程,是是指在生生產(chǎn)工藝藝中,從從原料投投入到成成品產(chǎn)出出,通過過一定的的設(shè)備按按順序連連續(xù)地進進行加工工的過程程。該種種方法強強調(diào)根據(jù)據(jù)不同的的流程,對對每一階階段和環(huán)環(huán)節(jié),逐逐個進行行調(diào)查分分析,找找出風(fēng)險險存在的的原因。 EQ oac(,2)風(fēng)風(fēng)險專家家調(diào)查列列舉法 由風(fēng)風(fēng)險管理理人員對對該企業(yè)業(yè)、單位位可能面面臨的風(fēng)風(fēng)險逐一一列出,并并根據(jù)不不同的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進行行分類。專專家所涉涉及的面面應(yīng)盡可可能廣泛泛些,有有一定的的代表性性。一般般的分類類標(biāo)準(zhǔn)為為:直接接或間接接,財務(wù)務(wù)或非財財務(wù),政政治性或或經(jīng)濟

18、性性等。 EQ oac(,3)資產(chǎn)財財務(wù)狀況況分析法法 即即按照企企業(yè)的資資產(chǎn)負(fù)債債表及損損益表、財財產(chǎn)目錄錄等的財財務(wù)資料料,風(fēng)險險管理人人員經(jīng)過過實際的的調(diào)查研研究,對對企業(yè)財財務(wù)狀況況進行分分析,發(fā)發(fā)現(xiàn)其潛潛在風(fēng)險險。 EQ oac(,4)分解分分析法 分分析解析析法指將將一復(fù)雜雜的事物物分解為為多個比比較簡單單的事物物,將大大系統(tǒng)分分解為具具體的組組成要素素,從中中分析可可能存在在的風(fēng)險險及潛在在損失的的威脅。 2、評估估風(fēng)險風(fēng)險評估的的內(nèi)容 EQ oac(,1)收集數(shù)數(shù)據(jù) EQ oac(,2)構(gòu)建風(fēng)風(fēng)險評估估模型 EQ oac(,3)對風(fēng)險險評估給給出結(jié)論論(2)風(fēng)險險評估的的方法

19、EQ oac(,1)調(diào)查和和專家打打分法 調(diào)查和和專家打打分法是是一種最最常用、最最簡單的的評估方方法。它它的應(yīng)用用由兩步步組成:首先辨辨識出某某一特定定工程項項目可能能奧德所所有重要要風(fēng)險,列列出風(fēng)險險調(diào)查表表;其次次利用專專家經(jīng)驗驗,對可可能的風(fēng)風(fēng)險因素素的重要要性進行行評價,綜綜合成整整個項目目風(fēng)險。 EQ oac(,2)決策樹樹法 采用決決策樹法法萊評價價項目風(fēng)風(fēng)險,往往往比其其他評價價方式更更直觀、清清晰,便便于項目目管理人人員思考考和集體體討論,是是一種想想象化、有有效的項項目風(fēng)險險評價方方法。但但是,在在實際中中往往很很難得知知各種事事件的發(fā)發(fā)生概率率與結(jié)果果,從而而使得決決策法

20、應(yīng)應(yīng)用起來來倍加困困難。 EQ oac(,3)層次分分析法(AAHP) 工程風(fēng)風(fēng)險的分分析和評評價是一一個主觀觀、客觀觀結(jié)論相相結(jié)合的的過程,而而對某些些過程中中潛在的的風(fēng)險因因素或子子系統(tǒng)的的評價也也很難用用定量數(shù)數(shù)字來描描述。層層次分析析法應(yīng)用用于工程程項目風(fēng)風(fēng)險分析析與評價價正好恰恰當(dāng)?shù)亟饨鉀Q了這這個困難難。AHP的應(yīng)應(yīng)用思路路是,首首先找到到問題相相關(guān)的主主要因素素,將這這些因素素按其關(guān)關(guān)聯(lián)隸屬屬關(guān)系構(gòu)構(gòu)造成階階梯層次次模型,通通過對層層次結(jié)構(gòu)構(gòu)中各因因素之間間相當(dāng)重重要性的的判斷及及簡單的的排序,計計算解決決問題。層次結(jié)構(gòu)圖圖如圖44所示。在在實際操操作中,模模型的層層次數(shù)由由系統(tǒng)的

21、的復(fù)雜程程度和決決策的實實際需要要而定,不不宜過多多。構(gòu)造造一個合合理而簡簡潔的層層次結(jié)構(gòu)構(gòu)模型是是此方法法的關(guān)鍵鍵。 圖4 層次次結(jié)構(gòu)圖圖 EQ oac(,4)蒙蒙特卡羅羅模擬法法蒙特卡羅方方法又稱稱隨機抽抽樣技巧巧或統(tǒng)計計試驗方方法,應(yīng)應(yīng)用此法法可以直直接處理理每一個個風(fēng)險因因素的不不確定性性,并把把這種不不確定性性在成本本方面的的影響以以概率分分布的形形式表現(xiàn)現(xiàn)出來。另另外,可可以編制制計算機機程序來來對模擬擬過程進進行處理理,大大大節(jié)約了了時間,該該技術(shù)的的難點在在于對風(fēng)風(fēng)險因素素相關(guān)性性的辨識識與評價價。綜上所述,每每種風(fēng)險險評估技技術(shù)都有有其特點點,可根根據(jù)特定定的工程程風(fēng)險環(huán)環(huán)境選擇擇使用的的風(fēng)險評評估方法法。應(yīng)對風(fēng)險的的方法1、風(fēng)險規(guī)規(guī)避 指指通過變變更工程程項目計計劃,消消除風(fēng)險險或風(fēng)險險產(chǎn)生的的條件,或或者是保保護工程程項目的的目標(biāo)不不受風(fēng)險險的影響響。規(guī)避避風(fēng)險的的具體方方法有:終止法法、工程程法、程程序法和和教育法法。2、風(fēng)險減減輕指采取有效效手段和和方法,遏遏制已發(fā)發(fā)生的工工程風(fēng)險險事故的的發(fā)展態(tài)態(tài)勢及范范圍,使使損失最最小化的的風(fēng)險管管理措施施。如業(yè)業(yè)主違約約時,承承包商可可要求擔(dān)擔(dān)保人賠賠付或停停工。3、風(fēng)險轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移 指通過一定定方式,將將工程風(fēng)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁嫁出去的的風(fēng)險管管理措施施。這是是最主要要的處理理方式,原原則上可可分

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