某控股集團制度管理辦法

1、編號：*鄂爾多斯控股集團制度管理辦法版本號：2.0 31/31鄂爾多斯控控股集團團制度管理辦辦法等級：A級級編制及修訂訂記錄：版本號版本類型編修人生效日期失效日期編制/修訂訂概述1.0正式版2004/11/82015/9/88編制2.0修訂版劉勇2015/9/99修訂內(nèi)容：規(guī)范制制度格式式和編寫寫，完善善制度管管理環(huán)節(jié)節(jié)，增加加制度管管理工作作評價與與考核條條款。審核會簽批準目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc429473075 第一章總總則 PAGEREF _Toc429473075 h 3 HYPERLINK l _Toc429473076 第二章組組織與

2、職職責 PAGEREF _Toc429473076 h 3 HYPERLINK l _Toc429473077 第三章制制度管理理體系 PAGEREF _Toc429473077 h 5 HYPERLINK l _Toc429473078 第四章制制度計劃劃管理程程序 PAGEREF _Toc429473078 h 6 HYPERLINK l _Toc429473079 第五章制制度的制制定、審審核和審審批 PAGEREF _Toc429473079 h 7 HYPERLINK l _Toc429473080 第六章制制度的發(fā)發(fā)布、備備案和培培訓 PAGEREF _Toc429473080 h

3、 9 HYPERLINK l _Toc429473081 第七章制制度的執(zhí)執(zhí)行和檢檢查 PAGEREF _Toc429473081 h 10 HYPERLINK l _Toc429473082 第八章制制度的修修訂 PAGEREF _Toc429473082 h 12 HYPERLINK l _Toc429473083 第九章版版本管理理與制度度廢止 PAGEREF _Toc429473083 h 13 HYPERLINK l _Toc429473084 第十章制制度管理理工作評評價與考考核 PAGEREF _Toc429473084 h 14 HYPERLINK l _Toc42947308

4、5 第十一章附 則 PAGEREF _Toc429473085 h 15TOC o 1-1 h z u鄂爾多斯控控股集團團制度管管理辦法法總則為強化鄂爾爾多斯控控股集團團（以下下簡稱“集團”）制度度管理職職能，完完善制度度管理體體系，實實現(xiàn)制度度管理的的程序化化和標準準化。根根據(jù)流程程再造后后本部職職能的劃劃分，結結合當前前公司在在制度管管理中存存在的實實際問題題，修訂訂本辦法法。適用范圍：適用于于鄂爾多多斯控股股集團公公司、各各產(chǎn)業(yè)板板塊、各各事業(yè)部部及其二二級企業(yè)業(yè)、控股股集團及產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊直屬企企業(yè)的制度建設設和制度度管理工工作，各單位位在遵循循本辦法法的前提提下，可可根據(jù)實實際情況況制

5、定制制度管理理細則。制度管理遵遵循以下下原則：（一）合法法性原則則：制度度應當符符合國家家政策、法法律法規(guī)規(guī)以及上上級公司司的規(guī)定定；（二）規(guī)范范化原則則：符合合制度管管理體系系要求，嚴格遵循制度管理流程和相關的權限、履行制度管理職責，確保制度管理的協(xié)調和統(tǒng)一；（三）標準準化原則則：制度度建設統(tǒng)統(tǒng)一按制制度模板板和制度度編寫規(guī)規(guī)范完成成。組織與職責責制度管理組組織體系系包括各各層級的的制度管管理決策策者、制制度管理理歸口部部門、制制度主責責部門。制度管理決決策者包包括各層層級的董董事會、職職工代表表大會、總總經(jīng)理辦辦公會、集集團或公公司領導導，負責責制度的的審批及及制度管管理工作作的決策策。各

6、層級的企企管部門門是制度度管理的的歸口部部門，職職責包括括：（一）集團團企管部部負責集集團制度度管理體體系建設設與優(yōu)化化，各層層級企管管部門貫貫徹執(zhí)行行集團制制度管理理體系；（二）負責責制度管管理年度度計劃的的編制、實實施與總總結；（三）負責責制度的的規(guī)范性性和協(xié)調調性審核核；（四）負責責制度執(zhí)執(zhí)行情況況的檢查查；（五）負責責制度管管理工作作的評價價與考核核；（六）負責責制度匯匯編工作作；（七）負責責其他制制度管理理日常工工作。各層級的職職能及業(yè)業(yè)務部門門為本層層級制度度主責部部門，主主要職責責包括：（一）負責責本層級級本職能能或業(yè)務領領域制度度體系的的規(guī)劃、建建設與優(yōu)優(yōu)化；（二）負責責本層級

7、級本職能能或業(yè)務領領域制度度起草、培培訓、執(zhí)執(zhí)行、檢檢查、評評審、修修訂、廢廢止、備備案等工工作；（三）負責責本部門門制度匯匯編及其其他制度度管理日日常工作作。法務部負責責制度的的合規(guī)性性審核。內(nèi)控部負責責制度建建設的風風險性審審核。制度管理體體系制度管理體體系是制制度管理理和制度度匯編的的體系化化管理工工具。集集團制度度管理體體系建設設原則：縱向劃劃分層級級，橫向向劃分業(yè)業(yè)務領域域。按制度管理理權限和和業(yè)務領領域將集集團制度度劃分為為“五個層層級”。要求求下位層層級制度度必須符符合上位位層級制制度的目目標、宗宗旨和要要求。制度管理體體系的“五個層層級”按制度度管理權權限劃分分為A、BB、C、

8、DD、E五五個層級級。（一）A級級制度：以集團團名義發(fā)發(fā)布且適適用于集集團各產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊、各事事業(yè)部、各各本部及及直屬企企業(yè)的制制度。是是對集團團全局的的發(fā)展、投投資、性性質、形形式、機機制、定定位、宗旨、管理等內(nèi)容提提出的核核心性、根根本性、基基礎性的的管理要要求。（二）B級級制度：以產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊名名義發(fā)布布，適用用于本產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊各事業(yè)業(yè)部的制制度。是是為貫徹徹某項管管理工作作或業(yè)務務流程提提出的原原則、目目標、執(zhí)執(zhí)行標準準，需事事業(yè)部遵遵照執(zhí)行行的，或或需事業(yè)業(yè)部根據(jù)據(jù)本制度度原則制制定具體體細則和和辦法的的管理制制度。（三）C級級制度：以事業(yè)業(yè)部名義義發(fā)布，且且適用于于本事業(yè)業(yè)部所有有部

9、門及及二級單單位的制制度。是是為貫徹徹某項管管理工作作或業(yè)務務流程提提出的原原則、目目標、執(zhí)執(zhí)行標準準，或遵遵照上位位制度所所制定的的具體細細則和辦辦法。（四）D級級制度：只適用用于本公公司的制制度，為為公司內(nèi)內(nèi)部制度度，不涉涉及下屬屬企業(yè)。（五）E級級制度：只適用用于本部部門的制制度，為為部門內(nèi)內(nèi)部制度度，不涉涉及其他他部門。按集團涉及及的業(yè)務務內(nèi)容將將制度分分為： 章程綱綱領、黨黨政工團團、改革革發(fā)展、投資管理（含項目管理）、行政管理、人力資源管理、財務管理、企管信息管理、風險管理（含審計、法律、安全管理）、采購管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、物流管理、其他管理（如上述業(yè)務分類中不能涵蓋的部分可

10、列入其他管理中）。制度計劃管管理程序序集團以制度度管理年年度工作作報告為為載體實實施制度度計劃管管理。管管理程序序包括：計劃的的編制、發(fā)發(fā)布、執(zhí)執(zhí)行與總總結。制度管理年年度工作作報告內(nèi)內(nèi)容包括括：本年年度制度度管理總總結和下下年度管管理計劃劃兩部分分內(nèi)容。本年度制度度管理總總結：包包括制度度建設整整體情況況、本年度度制度管管理計劃劃完成情況況、制度度管理成效效（包括括制度制制定、審審核、審審批、發(fā)發(fā)布、培培訓、執(zhí)執(zhí)行、檢檢查、修修訂、廢廢止、備備案等方方面）及及存在的的問題和和整改措措施、對對集團制制度建設設及制度度管理方方面的建建議。下年度制度度管理計計劃：下下年度制制度建設設內(nèi)容（新增、修

11、訂和培訓計劃）、制度管理檢查計劃。（制度管理年度工作報告單見附件5表1）各層級均需需編制制制度管理理年度工工作報告告，逐級級審核匯匯總后報報送至集集團企管管信息本本部企管管部。企管信息本本部企管管部根據(jù)制度度管理年年度工作作報告，結合制制度管理理工作的的總體部部署，制定集團團制度管管理年度度計劃，經(jīng)經(jīng)集團制度度管理決決策者審審批后發(fā)發(fā)布，并并于次年年1月份份發(fā)布。 各層級以制制度管理理年度計計劃為指指導開展展各項管管理工作作，各層層級企管管部門負負責對計計劃執(zhí)行行情況進進行檢查查。 77月份為為半年度度回顧期期，對計計劃的執(zhí)執(zhí)行和完完成情況況進行跟跟蹤，確確保全年年制度管管理計劃劃的完成成。（

12、制度度管理年年度計劃劃完成情情況見附附件5表表2）制度的制定定、審核核和審批批制度主責部部門按照照部門職職責和業(yè)務務流程開開展制度度建設工工作，負負責制度度的制定定、審核和和審批前的的準備工工作。制度制定的的基本要要求（一）制度度主責部部門需要要征求基基層單位位或有關關方面意意見的應應當在制制度審核核前征求求意見。（二）制度度草案中中引用的的法律、法法規(guī)和已已下發(fā)制制度必須須明確，禁禁止使用用相關法法律法規(guī)規(guī)、相關關制度規(guī)規(guī)定等模模糊性用用語。（三）如需需要廢除除舊版制制度，需需要在制制度的附附則中明明確指出出，不得得在制度度中出現(xiàn)現(xiàn)“凡與本本制度沖沖突的都都以本制制度為準準”等字樣樣。（四）

13、制度度中涉及的的審批程程序要明明確各層層級的責責權關系系，禁止止制度中中出現(xiàn)公公司（集集團）審審批或有關部部門審批批等模糊糊性用語語。（五）制度度的格式式和內(nèi)容容必須符符合標準準制度模模版和制制度編制制要求。（六）不得得以會議議紀要代代替制度度。 制度的審核核。所有有制度在在報企管管部門前前必須由本本部門負負責人進進行審核核。若制制度中涉涉及到其其他部門門的職能能或業(yè)務務流程（簡簡稱：跨跨部門制制度）須須與涉及及部門集集中討論論、充分分溝通，涉涉及部門門根據(jù)制制度內(nèi)容容所規(guī)范范業(yè)務的的具體條條款與本本部門已已有制度度進行聯(lián)聯(lián)合分析析，避免免制度內(nèi)內(nèi)容出現(xiàn)現(xiàn)交叉、內(nèi)內(nèi)容重復復或沖突突的情況況。制

14、度審批前前需報送送企管部部門、法務務部門和內(nèi)控部部門分別進進行規(guī)范范性審核核、合法法性審核核和風險險審核，相相關審核核部門在在5個工工作日內(nèi)內(nèi)完成審審核，并并出具審審核意見見。（一）規(guī)范范性審核核。確保保制度符符合制度度管理體體系要求求，與已已有制度度不存在在交叉、重重疊關系系，符合標標準制度度模板及及編寫規(guī)規(guī)范要求求。 （二）合法法性審核核。確保制制度內(nèi)容容與現(xiàn)行行的國家家及地方方的法律律法規(guī)等等規(guī)范性性文件不不發(fā)生沖沖突，確確保制度度合法合合規(guī)。（三）風險險審核。確保制制度能夠夠滿足內(nèi)內(nèi)控和風風險管理理要求。各產(chǎn)業(yè)板塊塊、各事事業(yè)部及及其二級級企業(yè)、集集團公司司直屬企企業(yè)的制制度報本本單位

15、企企管部門門完成規(guī)規(guī)范性審審核后，再進行合合法性審審核與風風險審核核時，如如本單位位不設法法務部門門或內(nèi)控控部門，可可報集團團法律部部門、內(nèi)內(nèi)控部門門進行審審核或咨咨詢。制度主責部部門根據(jù)據(jù)反饋的的意見和和建議對對制度草草案進行行修改，各各相關部部門和審審核部門門簽字后，經(jīng)經(jīng)公司分分管領導導審核后后提交公公司制度度管理決決策者審審批。（制制度審核核、審批批表見附附件5表表3）制度的審批批權限。（一）A級級制度由由集團董董事會、或或職工代代表大會會、或總總經(jīng)理辦辦公會、或或集團領領導審批批。（二）B級級制度由由產(chǎn)業(yè)板板塊（集集團）的的董事會會、或職職工代表表大會、或或總經(jīng)理理辦公會會、或集集團領

16、導導審批。（三）C級級制度由由事業(yè)部部總經(jīng)理理辦公會會、或事事業(yè)部領領導審批批。（四）D級級制度由由公司分分管領導導審批。（五）E級級制度由由部門領領導審批批。特殊制度的的審批權權限。（一）涉及及集團章章程審批批等國家家法律法法規(guī)另有有規(guī)定的的，從其其規(guī)定。（二）涉及及公司薪薪酬、內(nèi)內(nèi)部業(yè)務務重組和和改革、內(nèi)內(nèi)控風險險管理（風風險評估估、財務務控制、內(nèi)內(nèi)部審計計和法律律風險控控制）的的制度須須經(jīng)公司司董事會會審批通通過。（三）涉及及公司經(jīng)經(jīng)營方針針、薪酬酬福利、勞勞動安全全衛(wèi)生措措施、教教育培訓訓、員工工獎懲及及其它涉涉及職工工切身利利益的相相關制度度，須同同時經(jīng)職職工代表表大會審審議。制度的

17、發(fā)布布、備案案和培訓訓制度的發(fā)布布。制度度通過審審批后，要求A級制度以集團名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布；B級制度以產(chǎn)業(yè)板塊名義由產(chǎn)業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布；C級制度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布；D級制度以本公司名義發(fā)布；E級制度以本部門名義發(fā)布。 制度的備備案。進進行備案案的制度度為A、BB、C、DD四級制制度（制制度備案案記錄見見附件55表4）。（一）制度度主責部部門須于于制度正正式發(fā)布布后1個工作作日內(nèi)報報本單位位企管部部門備案(EE級制度度除外)。（二）各單單位企管管部門在在收到備備案制度度后的33個工作作日內(nèi)，向向上一級級企管部部門進行行制度備備案。制度的培訓訓。制度度發(fā)布后后

18、，制度度主責部部門須對對責任部部門和相相關聯(lián)部部門進行行培訓。（一）制度度主責部部門或下下屬部門門提出制制度培訓訓需求，由制度的主責部門負責對下屬部門及相關聯(lián)部門進行培訓。（二）要求求新制度度必須培培訓，且且首次培培訓工作作須在制制度發(fā)布布后1個個月內(nèi)完完成。（三）制度度主責部部門須采采取必要要措施以以確保制制度培訓訓的成效效。培訓后后責任部部門負責責人須簽簽字確認認，制度度主責部部門應留留存培訓訓記錄表表。（制制度培訓訓記錄見見附件55表5）（四）新員員工入職職后，所所在部門門或人力資資源部應應對新員員工所涉涉及的公公用制度度進行培培訓。制度的執(zhí)行行和檢查制度主責部部門負責責本業(yè)務務領域制制

19、度的執(zhí)執(zhí)行和檢檢查。企企管部門門負責對對制度主主責部門門的制度度執(zhí)行和和檢查情情況進行行抽查，負負責對制制度主責責部門的的檢查計計劃完成成情況進進行考評評。制度執(zhí)行過過程中，有有關組織織或個人人發(fā)現(xiàn)問問題，可可向制度度主責部部門或企企管部門門反映，提提出意見見和建議議。制度度主責部部門對意意見和建建議應進進行認真真調查、分分析，并并根據(jù)需需要對制制度內(nèi)容容進行修修訂。制度主責部部門年初初制定制制度檢查查工作計計劃，要要求檢查查計劃中中明確檢檢查方法法、時間間及責任任人。各各級企管管部門負負責匯總總本單位位制度檢檢查計劃劃。（一）檢查查時間可可根據(jù)制制度所轄轄業(yè)務的的周期及及風險控控制要求求，確

20、定定各項制制度的關鍵監(jiān)監(jiān)控點，制制定年度度檢查計計劃，也也可定期期對制度度進行檢檢查。（二）要求求每項制制度的執(zhí)執(zhí)行和檢檢查必須須有確定定的責任任人，且且每項制制度的檢檢查工作作在一個個年度內(nèi)內(nèi)不得少少于一次次。（三）制度度主責部部門應留留存檢查查記錄和和整改措措施。 對新發(fā)布布的制度度，制度度主責部部門須在在制度生生效后33個月內(nèi)內(nèi)進行首首次制度度檢查，執(zhí)執(zhí)行單位位須積極極配合相相關檢查查工作。完完成制度度執(zhí)行檢檢查工作作后100個工作作日內(nèi)出出具檢查查報告。 制度檢查查報告包包括：檢檢查形式式、檢查查內(nèi)容、被被檢查單單位的制制度執(zhí)行行情況、違違規(guī)情況況、整改改措施等等。若問問題情節(jié)節(jié)嚴重，

21、且且需要對對相關責責任人、組組織進行行處罰，要求限期完成整改的，制度主責部門可將處罰辦法納入相關制度或檢查報告中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報告單見附件5表6）制度的修訂訂 發(fā)生以下下任一情情況，且且所規(guī)范范業(yè)務以以后仍存存在時，制制度主責責部門需需要對制制度進行行修訂。（一）因有有關法律律法規(guī)的的訂立、修修正或者者廢止而而引起制制度合法法合規(guī)性性問題的的，要求求在相關關法律法法規(guī)出臺臺后的110個工工作日內(nèi)內(nèi)完成修修訂。（二）組織織機構重重組、管管理職能能、業(yè)務務流程等發(fā)發(fā)生變化化涉及制制度變化化的，要要求發(fā)生生變化后后的100個工作作日內(nèi)完完成修訂訂。（三）制度度本身存存在缺陷陷或制度度相互間

22、間存在沖沖突的，要要求在發(fā)發(fā)現(xiàn)后的的10個個工作日日內(nèi)完成成修訂。（四）以會會議紀要要或其他他行文下下發(fā)的涉及到到已有制度度內(nèi)容變更更的，不不需要重重新審核核、審批批，要求求在變更更后的110個工工作日內(nèi)內(nèi)完成修修訂并重重新下發(fā)發(fā)。（五）其他他需要修修訂的情情形。如修訂內(nèi)容容較少時時，可填填寫制度度修訂報報告單進進行修訂訂，可以以在修訂訂報告單單中完成成審核、審審批，但但發(fā)布時時需要將將制度修修訂后的的完整版版本及制制度修訂訂報告單單一并發(fā)發(fā)布。（制制度修訂訂報告單單見附件件5表77）修訂后的制制度和制制度修訂訂報告單單，按第五五章至第第七章中中規(guī)定的的審核、審審批、發(fā)發(fā)布、備備案、培培訓、執(zhí)

23、執(zhí)行、檢檢查要求求執(zhí)行。版本管理與與制度廢廢止 制度具有有試行、暫暫行、正正式3種種版本，在在存續(xù)期期內(nèi)具有有同等效效力。（一）“試試行”意為嘗嘗試施行行，強調調試驗性性，通常常在某一一項制度度正式發(fā)發(fā)布之前前，使用用試行版版本作為為一種過過渡狀態(tài)態(tài)。試行期期限由制制度主責責部門根根據(jù)業(yè)務務管理需需要以及及制度執(zhí)執(zhí)行情況況確定。在試行期間間根據(jù)實施施過程中中存在的的問題和和不足進進行修訂訂，試行行期結束束后將修修訂后版版本以正正式版本本發(fā)布；如試行行版本在在試行期期結束后后不需要要重新修修訂的，自自動生效效為正式式版本。（二）“暫暫行”意為暫暫且施行行，強調調時效性性，是在在某一時時間階段段內(nèi)

24、施行行的管理理制度。暫暫行版本本的施行行期限原原則上不不得超過過1年，具具體期限限由制度度主責部部門根據(jù)據(jù)實際業(yè)業(yè)務需要要確定。超超過暫行行期限且且沒有進進行暫行行延期申申請的制制度將自自然失效效。（三）“正正式”意為正正式施行行的版本本。新增制度發(fā)發(fā)布時，須須根據(jù)發(fā)發(fā)布目的的及適用用時效判判斷作為為“試行”或“暫行”版本發(fā)發(fā)布，原原則上不不以“正式”版本發(fā)發(fā)布。 發(fā)生以下下任一情情況，且且所規(guī)范范業(yè)務以以后不再再存在時時，制度度主責部部門須在在下列情情形發(fā)生生之日起起10個個工作日日內(nèi)廢止止相應制制度。（一）相關關法律法法規(guī)發(fā)生生重大變變更，外部監(jiān)監(jiān)管要求求發(fā)生重重大變更更。（二）公司司的體

25、制制、機制制、機構構或相關關業(yè)務的的管控模模式、管管理職能能等發(fā)生生重大變變更的。（三）其他他觸發(fā)制制度廢止止的情況況。 制度的新新版本發(fā)發(fā)布時，舊舊版本從從新版本本生效之之日起廢廢止。制制度的版版本變更更及修訂訂信息須須記錄在在制度附附則中。 除由于制制度版本本變更引引起的原原制度廢廢止的情情況外，其其他制度度廢止情情況，須須由制度度主責部部門向企企管部提提交制度度廢止申申請，經(jīng)經(jīng)審批通通過后予予以正式式廢止。廢廢止申請請須包含含制度廢廢止原因因、廢止止時間等等信息。（制度廢止申請表見附件5表8）制度管理工工作評價價與考核核各單位須對對本單位位的制度度管理工工作進行行自評，上上級單位位須對下

26、下級單位位制度管管理工作作進行評評價，具具體為： 企企管信息息本部企企管部負負責各產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊、各本本部及直直屬企業(yè)業(yè)的制度度管理評評價標準準設定和和年度評評價工作作；產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊企企管部負負責本產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊內(nèi)各事事業(yè)部及及直屬企企業(yè)的制制度管理理評價標標準設定定和年度度評價工工作；事事業(yè)部企企管部門門負責本本事業(yè)部部內(nèi)各職職能部門門及二級級單位的的制度管管理評價價標準設設定和年年度評價價工作；控股集集團直屬屬企業(yè)、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集團團直屬企企業(yè)、事事業(yè)部二二級企業(yè)業(yè)的企管管部門負負責本單單位的制制度管理理評價標標準設定定和年度度評價工工作。 各各單位在在進行制制度管理理工作評評價時，可可參照企企管信息

27、息本部企企管部制制定的評評價標準準。制度管理評評價涵蓋蓋制度管管理全過過程，以以制度的的規(guī)范性性、執(zhí)行行有效性性、檢查查的及時時性、修修訂和廢廢止的及及時性等等制定評評價標準準，總分分為1000分，得得分下限限為0分分。（制制度管理理工作評評價標準準見附件件4）評價結果提提交制度度管理決決策者審審批后，反反饋給制制度主責責部門，并并納入年年度組織織績效考考核。附則本辦法由集集團企管管信息本部部企管部部負責解解釋。本辦法自發(fā)發(fā)布之日日起施行行，原鄂鄂爾多斯斯集團公公司規(guī)章章制度建建設管理理辦法（鄂司發(fā)2004178號）廢止。附件： 11.制度度管理流流程圖2.標準制制度模板板3.制度編編寫規(guī)范范

28、4.制度管管理工作作評價標標準5.制度管管理表單單表1 制度度管理年年度工作作報告單單表2 制度度管理年年度計劃劃完成情情況表3 制度度審核、審審批表表4 制度度備案記記錄表5 制度度培訓記記錄表6 制度度檢查報報告單表7 制度度修訂報報告單表8 制度度廢止申申請表附件1 制度管理流流程圖圖1制度度管理流流程圖主責部門制定草稿主責部門制定草稿本部門領導審核根據(jù)反饋意見修改制度Y涉及部門審核Y企管部、法務部、內(nèi)控部審核Y會簽或領導審批YNNN制度發(fā)布執(zhí)行制度備案制度培訓N執(zhí)行情況檢查主責部門修訂制度開始結束制度管理績效考評YN圖2 制制度計劃劃管理流流程圖領導審批領導審批年底計劃完成情況總結企管

29、部審核、匯總，制定年度計劃企管部下發(fā)計劃YY制度主責部門半年度回顧N制度主責部門編制制度管理工作年度報告開始結束N附件2標準制度模模板（一一）公司管理理規(guī)定（辦辦法）（版本類型型）總則訂立該制度度目的和和依據(jù)制度適用范范圍，適適用人員員或適用用情況等等。闡述適適用情況況時，須須根據(jù)該該制度所所規(guī)范業(yè)業(yè)務的管管控力度度，明確確制度的的適用范范圍，說說明該項項制度是是否需要要各分子子公司按按此嚴格格執(zhí)行，或或需要各各分子公公司根據(jù)據(jù)實際情情況制定定相應的的操作細細則。制度所規(guī)范范業(yè)務的的管理原原則 關鍵名詞術術語解釋釋引用制度其他需說明明的事宜宜 組織與職職責第條 組織體體系和管理模模式第 條 執(zhí)

30、行行本制度度的職責責劃分第條 其他需說說明的內(nèi)內(nèi)容第條 明確制制度規(guī)范范的相關關業(yè)務流流程、業(yè)業(yè)務活動動內(nèi)容與與管理要要求（一）12（二）12第條 第章 檢檢查與考考核第條 明確制制度涉及及的監(jiān)督督與檢查查對象、考考核方法法、標準準與獎懲懲辦法第章 附附則第條 本規(guī)定定由 負負責解釋釋。第條 生效日日期及版版本說明明: 本本規(guī)定自自發(fā)布之之日起施施行。本規(guī)定自發(fā)發(fā)布之日日起施行，原原制度度名稱（發(fā)發(fā)文號）廢廢止。附件：1相關流流程2相關模模板3相關表表單標準制度模模板（二二）公司管理理規(guī)定（辦辦法）（版本類型型）一、總則訂立該制度度目的和和依據(jù)制度適用范范圍，適適用人員員或適用用情況等等。闡述

31、述適用情情時，須須根據(jù)該該制度所所規(guī)范業(yè)業(yè)務的管管控力度度，明確確制度的的適用范范圍，說說明該項項制度是是否需要要各分子子公司按按此嚴格格執(zhí)行，或或需要各各分子公公司根據(jù)據(jù)實際情情況制定定相應的的操作細細則制度所規(guī)范范業(yè)務的的管理原原則關鍵名詞術術語解釋釋引用制度其他需說明明的事宜宜二、組織與與職責組織體系和和管理模模式執(zhí)行本制度度的職責責劃分其他需說明明的內(nèi)容容三、具體業(yè)業(yè)務流程程、業(yè)務務活動內(nèi)內(nèi)容與管管理要求求（一）12（二）12四、檢查與與考核1明確制制度涉及及的監(jiān)督督與檢查查對象、考考核方法法、標準準與獎懲懲辦法。2五、附則1本規(guī)定定由 負負責解釋釋。2生效日日期及版版本說明明: 本本

32、規(guī)定自自發(fā)布之之日起施施行。本規(guī)定自發(fā)發(fā)布之日日起施行，原原制度度名稱（發(fā)發(fā)文號）廢廢止。附件：1相關流流程2相關模模板或表表單附件3制度編寫規(guī)規(guī)范一、適用范范圍本規(guī)范適用用于鄂爾爾多斯控控股集團團所有制制度。制制度起草草時須嚴嚴格遵循循規(guī)范進進行起草草，制度度附件也也須符合合本規(guī)范范。制度印刷版版式、打打印設置置、裝訂訂等可參參照黨政政機關公公文格式式（GBB/T 9700420112），此此處不另另行規(guī)范范。二、制度編編寫總體體要求（一）依法法合規(guī)：制度應應正確體體現(xiàn)法律律法規(guī)、相相關政策策及公司司上位制制度要求求，不得得與上述述規(guī)范性性文件存存在矛盾盾或沖突突。（二）全面面具體：制度應應

33、將所涉涉及到的的業(yè)務逐逐一闡明明，制度度內(nèi)容盡盡量細化化，明確確流程。對對所規(guī)定定的適用用范圍、操操作步驟驟、評價價標準等等要具體體、明確確。（三）嚴謹謹規(guī)范：制度撰撰寫時應應嚴格依依照制度度模板進進行撰寫寫，符合合格式規(guī)規(guī)范。制制度的行行文用語語應準確確、簡明明扼要，不不使用彈彈性語言言和模糊糊的描述性語語言。三、制度標標題規(guī)范范（一）制度度統(tǒng)一按按照“適用范范圍+制制度內(nèi)容容+體現(xiàn)現(xiàn)制度屬屬性的名名稱”進行命命名?！斑m用范圍圍”是指該該制度施施行時所所涵蓋的的范圍，一一般使用用簡稱；“制度內(nèi)內(nèi)容”是指該該制度針針對哪些些內(nèi)容做做出了規(guī)規(guī)范，如如“文件管理理”等；“體現(xiàn)制制度屬性性的名稱稱”

34、指基于于制度屬屬性對該該制度的的命名，如如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細則”等。（二）制度度的“試行”、“暫行”等版本本說明，以以括號括括起來放放在標題題下方。如如無，則則說明是是正式版版本。（三）制度度的生成成和修訂訂記錄等等修訂歷歷史信息息應記錄錄在制度度匯編信息息表中，并并于每次次修訂時時更新。四、制度編編號規(guī)則則為便于信息息化管理理，要求求所有制制度進行行編號，編編號規(guī)則則如下：“公司代代碼+部部門代碼碼+年代代號+流流水編號號”；直屬企企業(yè)號規(guī)規(guī)則：“公司代代碼+“ZS”+直屬屬企業(yè)代代碼+年年代號+流水編編號”；制度中中附表的的編號為為：“文件編編號+FFB+表表號”。如：控股

35、集集團公司司企管信信息本部部制度編編號公司代碼部門代碼發(fā)布年份流水編號“KG-QQX-20115-001公司代碼部門代碼發(fā)布年份流水編號如：控股集集團直屬屬企業(yè)北北京酒店店制度編編號直屬公司代碼直屬企業(yè)代碼發(fā)布年份流水編號“KGZSS-BJ-20115-001直屬公司代碼直屬企業(yè)代碼發(fā)布年份流水編號如：控股集集團公司司企管信信息本部部編號為為KG-QX-20115-0001制制度的附附表1編編號 “KG-QX-20115-0001-FB01”。附表編號制度編號附表編號制度編號公司和部門門代碼為為漢字簡簡稱的兩兩位首字字母，產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊和事業(yè)業(yè)部按公公司編寫寫代碼，產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊和事業(yè)業(yè)部的直屬企

36、企業(yè)及部門的代碼，由由本產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊和和事業(yè)部部按以上上原則自自行設定定代碼，要要求確定定后按下下列表格格報控股股集團企企管本部部備案?？乜毓杉瘓F團公司、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊、事業(yè)業(yè)部及控股集集團直屬屬企業(yè)代代碼、各各本部代代碼見下下表：控股集團公公司及部部門代碼碼表公司名稱代碼各本部名稱稱代碼控股集團公公司KG改革發(fā)展中中心GF羊絨集團品品牌事業(yè)業(yè)部PP財務本部CW羊絨集團生生產(chǎn)事業(yè)業(yè)部SC人力資源本本部RL電冶公司DY企管信息本本部QX煤炭事業(yè)部部MT資本運營本本部ZY電力事業(yè)部部DL行政本部XZ冶金事業(yè)部部YJ事業(yè)發(fā)展本本部SF化工事業(yè)部部HG風險控制本本部FK控股集團直直屬企業(yè)業(yè)代碼公司名稱代碼

37、公司名稱代碼北京酒店（賓賓館）BJ能源公司NY天驕酒店TJ中蒙公司ZM呼市地產(chǎn)項項目公司司HD東馳公司DC中山地產(chǎn)項項目公司司ZD資產(chǎn)管理公公司ZC上海地產(chǎn)項項目公司司SD五、制度結結構規(guī)范范（一）制度度一般包包括以下下內(nèi)容：第一章為總總則，說說明制定定本制度度的目的的、依據(jù)據(jù)、適用用范圍、執(zhí)執(zhí)行原則則、關鍵鍵名詞術術語解釋釋及引用用制度等等。第二章為組組織與職職責，說說明業(yè)務務相關的的組織體體系、管管理模式式以及相相關組織織和部門門的職責責等。關于制度的的執(zhí)行監(jiān)監(jiān)督、檢檢查以及及相應的的考核、獎獎懲等內(nèi)內(nèi)容是制制度的關關鍵內(nèi)容容，一般般應獨立立成章，置置于附則則之前。最后一章為為附則，說明生

38、效日期、解釋權、修訂記錄等未盡事宜。除上述四章章之外，中中間各章章制訂具具體的業(yè)業(yè)務流程程、執(zhí)行行標準、管管理措施施等。附則之后，給給出制度度的附件件列表。（二）制度度應與相相應業(yè)務務流程進進行關聯(lián)聯(lián)。如出出臺的制制度已有有相對應應的流程程，則須須在制度度中說明明相關的的流程，并并將流程程作為制制度附件件；如尚尚未制定定相關流流程，則則應按照照統(tǒng)一要要求的流流程規(guī)范范繪制流流程，并并作為制制度附件件。（三）制度度中所述述表單應應在附件件中給出出。六、制度格格式規(guī)范范制度正文及及文本類類附件格格式：頁頁面A44，縱向向排版，左側裝訂；制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時須折為A4大小。頁眉頁腳設設置：無無頁眉，頁頁腳僅包包含頁碼碼，使用用阿拉伯伯數(shù)字表表示，小小五號，居居中。正文格式制度名稱：宋體，二號，加粗、居居中，與與正文之之間空11行。章、節(jié)標題題：仿宋宋_GBB23112，三三號，加加粗，居居中，段段前間距距1行。條標識：仿仿宋_GGB23312，三號，加粗，首行縮進2字符。編號后無標點符號，與正文之間隔一個空格。條目直接延續(xù)上章的條目編號，不重新編號。項標識：仿仿宋_GGB23312，三號，首行縮進2字符。編號名無標點符號。各條目下的項應在本條目內(nèi)重新編號。目標識：仿仿宋