內(nèi)控工作總結(jié)

1、內(nèi)控工作結(jié)內(nèi)控工作總結(jié)（精選 6 篇）內(nèi)控作總結(jié) 12021 年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流 程制度和政策等方面加強了學習。2021 年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持 的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深 刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下：一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調(diào)思 想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想 素質(zhì)過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他 一切客觀不利因素的誘惑及威壓。二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎

2、扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī) 章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上，就把流程制度丟在一 邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅 持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失， 更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能 夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要 防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥 幸，把制度弱化，使制度形同虛設。三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會， 我明

3、白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅?任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同 事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提 醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。四認真學習員工違規(guī)積分管理辦法員工違規(guī)行為處理規(guī)定和員工行 為守則等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的 開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī)；學會保護 自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自 己的同事。案件發(fā)生的教訓是深刻的，2021 年

4、我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的 過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧 領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。2021 年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地 學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。內(nèi)控作總結(jié) 2通過全行展開的內(nèi)控制度學習，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。作為建行的 一名新員工，我深刻體會到合規(guī)意義重大。現(xiàn)在就這次學習談談自己的體會：一對合經(jīng)營的識理解合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違 規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防

5、范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行 創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法 合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀 行的發(fā)展一定要以合法合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的， 是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循 合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。二對今在工作加強合意識的求加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總覺得有些規(guī)章制度在 束縛

6、著業(yè)務的辦理，在制約著業(yè)務發(fā)展。細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建 立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來 的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，來自我們才有保護自己和廣大客戶的權益的能 力。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新” 的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律規(guī)則和標準。每位 員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制 度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我 做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違 規(guī)卻可能是一念之

7、差。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把 習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī) 操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè) 務警惕性負責并追問到底。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營防范資金風險的 最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制 的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。通過認真學習員工從業(yè)禁止若干規(guī)定和柜面業(yè)務操作禁止性規(guī)定，增 強了本人遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”，自發(fā)地以“自

8、重自省自 警自勵”的標準嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè) 道德，爭做遵規(guī)守紀的建行人，為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營快速發(fā)展的既定目標貢獻 力量。內(nèi)控作總結(jié) 32021 年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工 作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實 際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標， 我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到 了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：一、加制度的理及學今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件

9、變化，認 真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新 的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行 教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁、銀行業(yè) 金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守、銀行股份有限公司員工守則、員工違規(guī)行為 處理辦法、國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、中國共產(chǎn)黨黨員領導干 部廉潔從政若干準則、黨內(nèi)監(jiān)督條例、中國共產(chǎn)黨紀律處分條例等一系 列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。二、繼落實重崗位人管控措我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對 賬、票據(jù)交換、大額資

10、金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容 崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要 求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗 人，強制休假 3 人。三、堅對重要作環(huán)節(jié)高風險務的施管控我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要 空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶 凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每 季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積開展今的各項險排查作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對 各業(yè)務

11、環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。（一）公司條線根據(jù)關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知文件要 求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了 自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。（二）個金條線1、根據(jù)關于發(fā)送的通知文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實 做好我行個人客戶信息的保密工作。2、根據(jù)關于發(fā)送支行員工個人理財業(yè)務風險排查方案的通知文件要 求，我行對 2021 年 8 月至 2021 年 3 月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人 理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存

12、在利用工作之便辦理本 人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面1、根據(jù)關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知文件要求，我行切 實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。2、根據(jù)關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險 防范的通知文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管 理文化，規(guī)范柜臺操作流程。五、員思想動分析與為排查度落到位近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分 析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每 位員工進行交流，進行

13、“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢 通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。 在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來 抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。內(nèi)控作總結(jié) 4健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化 解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中，進行了積極有 效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得 了一些成績，2007 年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識

14、 我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作 質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。一、完內(nèi)控主建設建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控 文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位 工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi) 控建設的重要任務。完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手 段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視款貸風險集中度及 關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。樹

15、立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追 求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí) 行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真 實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不 控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促 使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。二、強內(nèi)控責落實加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組 長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小

16、組，明確職責和目標，形成由行長 負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié) 調(diào)、具體組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織 領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定 期進行風險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓， 沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預 防措施；要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督 作用。強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，

17、要 強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制 定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查 與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對 業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切 記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防 范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體 做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對

18、上 級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重 點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制 度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān) 管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六 是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問 題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補 漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整 改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后 再犯”的

19、現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控 制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、 有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格 懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、 懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查， 或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員 的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行 領導，以此作為考

20、核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保 衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢 查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員 組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需 要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性 的、針對性的檢查。嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價， 使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況 進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員 有無做和事佬情

21、況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如 造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時 進行表彰以弘揚正氣。實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級 管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上 實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人 員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未 及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)

22、管理部門的要求，是案件專項治理的 強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培 養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪 崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約 束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也 可以是跨網(wǎng)點輪崗。四、強合規(guī)管增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份 制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán) 節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展 合規(guī)管理是員工增強自我保

23、護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識 別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制 裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好 壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī) 五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制 度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權 限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合 規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制

24、度情況。安全合規(guī)主要評 價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操 作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到 最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員 進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān) 督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在 問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī) 管理的效率與質(zhì)量。五、改內(nèi)控激和考評度實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人

25、員的業(yè)務 活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實 現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中 控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該 是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面 績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。內(nèi)控作總結(jié) 5一、 年工作結(jié)（一）內(nèi)部控制1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署 2021 內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機 制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。2、開展20 版內(nèi)控手冊識別、培訓。對我廠內(nèi)控流

26、程及實施證據(jù)適用性進 行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內(nèi)控體系 管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別 表”，共識別適用流程 508 個（包括新增流程 個），統(tǒng)一證據(jù)表單 126 個。3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會 次，利用季度例會對 每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際 業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。 年財務科進行了“預提費用” 相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的 34 個問 題，經(jīng)過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做

27、了專門回 復，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的 物資，生產(chǎn)應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。4、迎檢內(nèi)控測試。2021 年，共迎接各級內(nèi)控測試 次，包括外部審計測試 1 次、季度測試 1 次、專項測試 2 次，自我評價測試 次。（二）風險管理1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展 次，共計收集風險損失事件 8 個。2、開展 2021 年風險管理報各編制工作。3、開展風險管理培訓。2021 年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣 按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確 考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報

28、及風險管理報告的編寫，如實 如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施 的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風險管理工作。二、 年工作路（一）內(nèi)控部分1、持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓。開展 年內(nèi)控手冊識別、培訓，要 求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi) 控基礎管理水平的提升。2、持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的 問題，從對結(jié)果的關注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實 施證據(jù)等方面，提示有關部門，從意識、溝

29、通及銜接等方面，改進目前存在的問 題。2021 年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流 程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。3、持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重 要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成 風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符， 并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作 真執(zhí)行，有監(jiān)督。4、持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。 如實上報風險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風險事件分析報告，實施 風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。內(nèi)控作總結(jié) 6按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風險管理