ISO14001環(huán)境管理體系 規(guī)范及使指南

1、ISO 14001:2004環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南Environmental management systemsSpecification with guidance for use 主講：羅強(經(jīng)營咨詢師)Tel : 137235753874環(huán)境管理理體系要要求4.1總要求組織應根據(jù)本本標準的的要求建立環(huán)境管理理體系，形成文件件，實施施、保持持和持續(xù)改進進環(huán)境管理理體系，并確定定它將如如何實現(xiàn)現(xiàn)這些要要求。組織應確確定環(huán)境境管理體體系覆蓋的范范圍并形成文文件。4環(huán)境管理理體系要要求4.2環(huán)境方針針最高管理理者應確定本本組織的的環(huán)境方針針并確保它它在環(huán)境境管理體體系的覆覆蓋范圍圍內(nèi)：適

2、合于組組織活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務的性質(zhì)、規(guī)規(guī)模和環(huán)境影響響；包括對持續(xù)改進進和污染染預防的的承諾；包括對遵遵守與其其環(huán)境因因素有關(guān)關(guān)的適用用法律法規(guī)規(guī)要求和和其他要要求的承承諾；4環(huán)境管理理體系要要求4.2環(huán)境方針針（續(xù)）d)提供建立立和評審審環(huán)境目標和指指標的框框架；e)形成文件件，付諸諸實施，并予以以保持；f)傳達到所所有為組組織工作作或代表表它工作作的人員；g)可為公眾所獲取。環(huán)境方針針（例）1、遵守環(huán)境境法律法法規(guī)及相相關(guān)要求求；2、建設綠色色生產(chǎn)線線，提高高能資源源利用率率；3、預防并控控制污染染，降低低損耗，減少對對環(huán)境的的影響；4、提高全員員環(huán)境意意識，倡導全員員參與，持續(xù)改改進環(huán)

3、境境管理體體系。4環(huán)境管理理體系要要求4.3策劃4.3.1環(huán)境因素素組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來a)識別其環(huán)環(huán)境管理理體系覆覆蓋范圍圍內(nèi)的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務中它能夠控控制或能能夠施加加影響的的環(huán)境因因素，此時應應考慮到到已納入入計劃的的或新的的開發(fā)、新的或或修改的的活動、產(chǎn)品和和服務等等因素；環(huán)境管理理體系要要求b)確定對環(huán)環(huán)境具有、或可能具有有重大影響響的因素素（即重要環(huán)境境因素）。組織應將將這些信信息形成文件件并及時更新新。組織應確確保在建立、實實施和保持環(huán)境管理理體系時時，對重要環(huán)環(huán)境因素素加以考考慮。環(huán)境管理理體系要要求4.3.2法律法規(guī)規(guī)和其他他環(huán)境要要求

4、組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來a)識別適用于其活動動、產(chǎn)品品和服務務中環(huán)境因素素的法律法規(guī)規(guī)要求和其他應遵遵守的要要求，并建立立獲取這些要求求的渠道；b)確定這些些要求如如何應用于它它的環(huán)境境因素。組織應確確保在建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時，對這些些適用的的法律法法規(guī)要求求和其他他環(huán)境要要求加以以考慮。4環(huán)境管理理體系要要求4.3.3目標、指指標和方方案組織應對對其內(nèi)部部有關(guān)職能和層層次，建立、實施并并保持形成文件件的環(huán)境目標標和指標標。 如可行，目標和指指標應可可測量。目標和和指標應應與環(huán)境方針針相一致致，并包括括對污染預防防、持續(xù)改進進和遵守適用用的法律律法

5、規(guī)要要求及其其他要求求的承諾諾。 組織在建建立和評評審環(huán)境境目標時時，應考考慮法律律法規(guī)要要求和其其他要求求，以及及它自身身的重要要環(huán)境因因素。此此外，還還應考慮慮可選的的技術(shù)方案案，財務務、運行行和經(jīng)營營要求，以及相關(guān)方的的觀點。4環(huán)境管理理體系要要求組織應制制定、實實施并保保持一個或多多個旨在實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境目目標和指指標的方案，其中應應包括：a)規(guī)定組織織內(nèi)各有關(guān)職能能和層次次實現(xiàn)環(huán)境境目標和和指標的的職責；b)實現(xiàn)目標標和指標標的方法和時時間表。4環(huán)境目標標及指標標（例）環(huán)境目標環(huán)境指標法律、法規(guī)符合性 工業(yè)廢氣排放法規(guī)符合性100%噪聲排放法規(guī)符合性100% 污水排放法規(guī)符合性100%危險

6、廢棄物處理法規(guī)符合性100% 資源節(jié)約 資源節(jié)約在2004年度基礎(chǔ)上，下降3% 培訓覆蓋率 1）法律、法規(guī)培訓覆蓋率98%2）緊急計劃培訓覆蓋率98% 4環(huán)境管理理體系要要求4.4實施與運運行4.4.1資源、作作用、職職責和權(quán)權(quán)限管理者應確保為為環(huán)境管管理體系系的建立立、實施施、保持持和改進進提供必要要的資源源。資源包包括人力資源源和專項項技能、組織的的基礎(chǔ)設設施、以以及技術(shù)術(shù)和財力力資源。為便于環(huán)環(huán)境管理理工作的的有效開開展，應應當對作用、職職責和權(quán)權(quán)限做出出明確規(guī)規(guī)定，形成文件件，并予予以傳達達。4環(huán)境管理理體系要要求組織的最最高管理理者應任任命專門門的管理者代代表，無論他他（們）是否還還

7、負有其其他方面面的責任任，應明明確規(guī)定定其作用、職職責和權(quán)權(quán)限，以便：a)確保按照照本標準準的要求求建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系；b)向最高管管理者報報告環(huán)境管理理體系的的運行表表現(xiàn)（績效情情況）以以供評審審，并提出改改進建議議。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.2能力、培培訓和意意識組織應確確保所有有為它、或代表表它從事事組織所所確定的的可能具具有重大大環(huán)境影影響的工工作人員員，都具備相應應的能力力。該能力力基于必要的教教育、培培訓，或或經(jīng)歷。組織應應保存相關(guān)關(guān)的記錄錄。組織應確確定和它它的環(huán)境因素素和環(huán)境境管理體體系有關(guān)關(guān)的培訓訓需求并并提供培培訓，或采取取其他措措施來滿滿足這些些需求

8、。應保存相相關(guān)的記記錄。4環(huán)境管理理體系要要求組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，使為它它或代表表它工作作的人員員都意識識到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重要性；b)他們工作作中的重重要環(huán)境境因素和和實際的的或潛在在的環(huán)境境影響，以及個個人工作作的改進進所能帶帶來的環(huán)境效益益；c)他們在實實現(xiàn)環(huán)境境管理體體系要求求方面的的作用與職職責；d)偏離規(guī)定定的運行行程序的的潛在后后果。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.3信息交流流組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于有有關(guān)其環(huán)環(huán)境因素素和環(huán)境境管理體體系的，a)組織內(nèi)部各層層次和職能間間的信息息交流

9、；b)與外部相關(guān)關(guān)方聯(lián)絡的接接收、形形成文件件和答復復。組織應決決定是否否與外界界交流它它的重要要環(huán)境因因素，并并將其決決定形成成文件。如決定定進行外外部交流流，就應應規(guī)定交交流的方方式并予予以實施施。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.4文件環(huán)境管理理體系文文件應包括：a)環(huán)境方針針、目標標和指標標；b)對環(huán)境管管理體系系的覆蓋范圍圍的描述述；c)對環(huán)境管管理體系系主要要素素及其相相互作用用的描述述；相關(guān)文件的查查詢途徑徑；d)本標準要要求的文件，包括記錄；e)組織為確確保對涉涉及重要要環(huán)境因因素的過過程進行行有效策劃、運運行和控控制所需需的文件件，包括記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.5文件控

10、制制應對本標標準和環(huán)環(huán)境管理理體系所所要求的的文件進進行控制制。記錄錄是一種種特殊的的文件，應按照照4.5.4的要求進進行控制制。組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，以便：a)在文件發(fā)發(fā)布前進進行審批，以確保保其適宜宜性；b)必要時對對文件進進行評審和修修訂，并重新審審批；c)確保對文文件的修修改和現(xiàn)現(xiàn)行修訂訂狀態(tài)做出出標識；4環(huán)境管理理體系要要求4.4.5文件控制制(續(xù)）d)確保適用用文件的的有關(guān)版版本發(fā)放放到需要要它們的的崗位；e)確保文件件字跡清清楚，標標識明確確；f)確保對策策劃和運運行環(huán)境境管理體體系所需需的外部文件件做出標標識，并對其其發(fā)放予以以控制；g)防止對過期文件

11、件的誤用。如出于于某種目目的將其其保留，要做出出適當?shù)臉俗R。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.6運行控制制組織應根根據(jù)其方方針、目目標和指指標，識識別和策策劃與所所確定的的重要環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的的運行，以確保保它們通通過下列列方式在在規(guī)定的的條件下下進行：a)對于缺乏乏成文程程序可能能導致偏離環(huán)境境方針、目標和和指標的的情況，應建立立、實施施并保持持一個或多多個成文文的程序序予以控制制；4環(huán)境管理理體系要要求4.4.6運行控制制（續(xù)）b)在程序中中規(guī)定運行準則則；c)對于組織織使用的的產(chǎn)品和服服務中所確定定的重要環(huán)境境因素，應建立立、實施施并保持持程序，并將適適用的程程序和要要求通報供方方及合同同

12、方。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.7應急準備備和響應應組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于確確定可能能對環(huán)境境造成影響響的潛在的緊緊急情況況和事故故，并規(guī)定響應應措施。組織應對對實際發(fā)生生的緊急情況況和事故故做出響響應，并并預防或減減少伴隨的有有害環(huán)境境影響。組織應定期評審審其應急準準備和響響應程序序。必要時，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，對其進進行修訂?？尚袝r，組織還還應定期試驗驗上述程程序。4環(huán)境管理理體系要要求4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測測量組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，對可能能具有重重大環(huán)境境影響的的運行的的關(guān)鍵特性性進行例行行監(jiān)測和和測量。程

13、序中中應規(guī)定定將監(jiān)測測環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)、運行行控制、目標和和指標符符合情況況的信息形形成文件件。組織應確確保所使使用的監(jiān)監(jiān)測和測測量設備備經(jīng)過校準和檢檢驗，并予以以妥善維維護。應應保存相相關(guān)的記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.2合規(guī)性評評價4.5.2.1為了履行行對合規(guī)規(guī)性的承承諾，組組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，以定期評價價對適用環(huán)境法律律法規(guī)的遵循情情況。組織應保存對上述定定期評價價結(jié)果的的記錄。4.5.2.2組織應評評價對其他要求求的遵循情情況。為為此，組組織可以以把它和和4.5.2.1中所要求求的評價價一起進進行，也也可以另另外制定定程序，分別進進行評價價。組織應保存上述

14、定期期評價結(jié)結(jié)果的記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.3不符合、糾正措措施和預預防措施施組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來處處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預防措措施。程程序中應應規(guī)定以以下方面面的要求求：a)識別和糾正不不符合，并采取取措施減減少所造造成的環(huán)環(huán)境影響響；b)對不符合合進行調(diào)查，確定其其產(chǎn)生原因，并采取措施施避免重復復發(fā)生；4環(huán)境管理理體系要要求c)評價采取措施施以預防防不符合合的需求求；實施所制定的的適當措措施，以以避免不不符合的的發(fā)生；d)記錄采取糾正正措施和和預防措措施的結(jié)果；e)評審所采取的的糾正措措施和預預防措施施的有效性。 所采取

15、的的措施應應與問題題和環(huán)境境影響的的嚴重性性相適配配。組織應確確保對環(huán)環(huán)境管理理體系文文件進行行必要的更更改。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.4記錄控制制 組織應根根據(jù)需要要，建立立并保持持必要的的記錄，用來證證實符合合其環(huán)境境管理體體系和本本標準的的要求，以及所所取得的的結(jié)果。組織應建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于記記錄的標識、存存放、保保護、檢檢索、留留存和處處置。環(huán)境記錄錄應字跡清楚楚，標識明確確，并具有可追追溯性。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.5內(nèi)部審核核組織應確確保按照照計劃的間間隔對環(huán)境管管理體系系進行內(nèi)內(nèi)部審核核。目的的是：a)判定環(huán)境境管理體體系1)是否符合合計劃的

16、的環(huán)境管理理安排和本標準的要要求；2)是否得到到了妥善善的實施和保保持。4環(huán)境管理理體系要要求b)向管理者者報告審審核結(jié)果果。組織應策策劃、制制定、實實施和保保持一個或多多個審核核方案，此時，應考慮慮到所涉涉及的運運行的環(huán)環(huán)境重要要性和以以前審核核的結(jié)果果。應建立、實施和和保持一個或多多個審核核程序，用來規(guī)規(guī)定：策劃和實實施審核核及報告告審核結(jié)結(jié)果、保保存相關(guān)關(guān)記錄的的職責和和要求；審核準則、范范圍、頻頻次和方方法。審核員的的選擇和和審核的的實施均均應確保保審核過過程的客觀性和和公正性性。4環(huán)境管理理體系要要求4.6管理評審審最高管理理者應按計劃的的時間間間隔，對組織織的環(huán)境境管理體體系進行行評審，以確保保它的持續(xù)適宜宜性、充充分性和和有效性性。評審應應包括評價對環(huán)境管理理體系，包括環(huán)境方針針、環(huán)境境目標和和指標進進行改進進的機會會和修改改的需求求。應保存存管理評評審記錄。4環(huán)境管理理體系要要求管理評審審的輸入入應包括括：a)內(nèi)部審核核和合規(guī)