IAF法規(guī)符合性白皮書研討

1、IAF法規(guī)符合性白皮書研討專題一：IAF白皮書簡簡介專題二：IAF白皮書對對EMS實(shí)施與審審核的影影響專題三：法規(guī)符符合性實(shí)實(shí)施與審審核要點(diǎn)點(diǎn)專題四：案例研研討專題一IAF法規(guī)符合合性白皮皮書簡介介IAF白皮書背背景IAFISO14001管理體系系符合性性審核與與法規(guī)符符合性的的關(guān)系白白皮書Therelationship betweenISO 14001 managementsystem conformityassessmentsand RegulatoryCompliance2004-09-15發(fā)布IAF白皮書背背景目的不擬對ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要要求進(jìn)行行解釋識別出標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符符合

2、性直直接相關(guān)關(guān)的各項(xiàng)項(xiàng)要求，探索認(rèn)認(rèn)證審核核中應(yīng)該該覆蓋的的內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)利益相相關(guān)方對對實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的合合理期望望。IAF白皮書結(jié)結(jié)構(gòu)前言ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符符合性相相關(guān)的要要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何進(jìn)行管管理體系系的守法法評價(jià)（正式審審核與監(jiān)監(jiān)督審核核）結(jié)論其他應(yīng)考考慮的事事項(xiàng)IAF白皮書整整體思路路ISO14001審核與法法規(guī)符合合性之間間的關(guān)系系有所為有有所不為為如何有所所作為如何合理理規(guī)避責(zé)責(zé)任與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)IAF白皮書整整體思路路ISO14001審核與法法規(guī)符合合性之間間的關(guān)系系EMS實(shí)施與認(rèn)認(rèn)證的積積極作用用不切實(shí)際際的期望望認(rèn)證誠信信度的懷懷疑ISO14001認(rèn)證

3、能做做什么？ISO14001認(rèn)證是對對組織環(huán)環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)進(jìn)行動(dòng)動(dòng)態(tài)管理理和改進(jìn)進(jìn)的工具具EMS可以為持持續(xù)確保保其法律律法規(guī)符符合性提提供基礎(chǔ)礎(chǔ)和支持持EMS可以作為為執(zhí)法者者和組織織之間的的對話工工具，并并成為可可信任伙伙伴關(guān)系系的基礎(chǔ)礎(chǔ)，從而而取代長長久以來來如對手手般的“他們和和我們”的狀況況。執(zhí)法者和和公眾希希望相信信獲得EMS認(rèn)證的組組織有能能力經(jīng)常常和一貫貫的管理理他們的的法律符符合性。ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：對法律要要求的較較好掌握握（betterknowledge）對組織的的環(huán)境影影響的更更深入和和全面的的知識和和理解

4、；更加持續(xù)續(xù)一致的的人員意意識、培培訓(xùn)和能能力在管理過過程中將將這些知知識更好好地付諸諸實(shí)施；有關(guān)環(huán)境境表現(xiàn)的的信息的的可獲得得性和一一致性；ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：對不符合合法律法法規(guī)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的管管理；對危及更更廣闊環(huán)環(huán)境（widerenvironment）的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的管理理；實(shí)施結(jié)構(gòu)構(gòu)化、有有系統(tǒng)的的糾正和和預(yù)防措措施；比僅關(guān)注注法規(guī)符符合性本本身能夠夠取得更更迅速的的改進(jìn)；ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：持續(xù)地對對法規(guī)符符合性管管理進(jìn)行行獨(dú)立評評價(jià)；通過對法法規(guī)符合合性承諾諾

5、進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部和外外部評價(jià)價(jià)和驗(yàn)證證，消除除最高管管理者在在這方面面的后顧顧之憂；把視野擴(kuò)擴(kuò)展到具具體法律律要求的的事宜以以外的更更廣闊的的范圍；對管理體體系建立立信心，從而把把關(guān)注重重點(diǎn)集中中到實(shí)際際的環(huán)境境表現(xiàn)上上。ISO14001認(rèn)證不能做什么？ISO14001不能替代代法律要求求，也不不能替代代由執(zhí)法法者或者者法庭就就法律符符合性事事宜做出出的法律律裁定EMS審核員不不提供法法律符合合性評價(jià)價(jià)，也不是執(zhí)法法檢查者者ISO14001認(rèn)證不能保證證法規(guī)符符合性沒有任何何一種認(rèn)認(rèn)證或法法規(guī)制度度能夠保保證持續(xù)續(xù)的法律律符合性性專題二IAF白皮書對對EMS實(shí)施與審核的的影響白皮書對對ISO1400

6、1認(rèn)證的影影響有意不遵遵守法律律法規(guī)（Deliberate non-compliance）應(yīng)被視為為一項(xiàng)未未能執(zhí)行行方針中中守法承承諾的嚴(yán)嚴(yán)重缺陷陷，應(yīng)該該被暫停停或者撤撤銷ISO14001證書發(fā)現(xiàn)自身身行為有有不遵守守法律法法規(guī)的情情況，但但卻決定定繼續(xù)運(yùn)運(yùn)行，只只交納罰罰款，而而不是尋尋找導(dǎo)致致違法的的原因和和解決問問題白皮書對對ISO14001認(rèn)證的影影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)審核員員對合規(guī)規(guī)性管理理的評價(jià)價(jià)應(yīng)基于于已證實(shí)實(shí)的體系系實(shí)施結(jié)結(jié)果，而而不僅僅是是計(jì)劃的的或預(yù)期期的結(jié)果果。組織應(yīng)通通過ISO14001相關(guān)要求求履行法法規(guī)符合合性承諾諾中國ISO14001認(rèn)證的國國情法規(guī)符合合性的欠欠缺基礎(chǔ)

7、管理理的薄弱弱（如合合規(guī)性評評價(jià)、管管理評審審的做法法）ISO14001:1996的翻譯（如4.4.3的外部信信息交流流）CNAB尚未決定定是否采用用IAF白皮書及及相關(guān)尺尺度專題三法規(guī)符合合性實(shí)施施與審核核要點(diǎn)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符合性相相關(guān)的重重要要求求遵守法律律的公開開承諾（4.2）；對法律要要求的充充分識別別（4.3.2）；法律要求求如何應(yīng)應(yīng)用于組組織的環(huán)環(huán)境因素素（4.3.2，4.4.6，4.5.1）；目標(biāo)/指指標(biāo)/管管理方案案（4.3.3）；對法規(guī)符符合性的的全面評評價(jià)（4.5.2）；必要時(shí)所所采取的的糾正和和預(yù)防措措施（4.5.3）管理評審審（4.6）。遵守法律律的公開

8、開承諾（4.2）對于環(huán)境境方針，認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)考考慮下列列內(nèi)容：是否制定定了環(huán)境境方針；方針是否否滿足ISO14001中4.2條款的的要求方針是否否得到最最高管理理者的批批準(zhǔn)；方針是否否能為公公眾所獲獲??；是否對方方針的相相關(guān)性和和適宜性性進(jìn)行了了定期評評審。識別并獲獲取法律律要求（4.3.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織的的環(huán)境管管理體系系是否已已充分識別別、并提供供了獲取取具體適適用法律律要求的的途徑。這些法律律法規(guī)要要求的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)足足夠具體，從而有有助于環(huán)環(huán)境管理理體系的的建立和和實(shí)施，并為進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)性評價(jià)價(jià)提供充充分的依據(jù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)還應(yīng)驗(yàn)驗(yàn)證組織織是否對對法規(guī)要要求進(jìn)行行了定期評審審，以識

9、別別新增的的和/或發(fā)生變變化的要要求，并并在組織織及其活活動(dòng)或產(chǎn)產(chǎn)品中針針對這些些變化做做出響應(yīng)應(yīng)。識別并獲獲取法律律要求（4.3.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)檢查查已識別別出的法法律要求求的完整整性和適適用性，但不意味著著經(jīng)過檢查查的法律律法規(guī)清清單是最新的或或最具權(quán)權(quán)威的。負(fù)責(zé)驗(yàn)證證已識別別出的法法律要求求是否為為最新的的或者最最具權(quán)威威性的目目錄。（認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)與執(zhí)法法機(jī)構(gòu)的的區(qū)別與與聯(lián)系）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)的審核核組應(yīng)具具備與組組織所處處區(qū)域和和環(huán)境因因素相關(guān)關(guān)的適用用法律要要求的充充分知識識，以便便發(fā)現(xiàn)客客戶在法法律要求求識別中中的重大大遺漏。法律法規(guī)規(guī)要求如如何應(yīng)用用于組織織的環(huán)境境因素（4.3.2/4

10、.4.6/4.5.1）應(yīng)判定組組織是否否理解每每項(xiàng)法律律要求是是如何應(yīng)應(yīng)用于其其活動(dòng)、產(chǎn)品和和服務(wù)的的，并且且在建立立和保持持管理體體系時(shí)是是否考慮慮了這些些要求。判定組織織是否已已充分地地將法律律要求轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為適適宜的EMS要素可通通過針對對具體法法律要求求，評價(jià)價(jià)它們在在組織正正常運(yùn)作作中的遵遵循情況況。也可以按按相反順順序，現(xiàn)現(xiàn)場巡視視對重要要環(huán)境因因素抽樣樣、追溯溯環(huán)境管管理體系系所依據(jù)據(jù)的法律律要求等等方式。法律法規(guī)規(guī)要求如如何應(yīng)用用于組織織的環(huán)境境因素（4.3.2/4.4.6/4.5.1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)可通過過多種渠渠道來判判定組織織的法規(guī)規(guī)符合性性情況，如不符合合報(bào)告4.6條款所列列的

11、項(xiàng)目目:如內(nèi)內(nèi)審結(jié)果果，包括括抱怨在在內(nèi)的信信息交流流，環(huán)境境表現(xiàn)（如監(jiān)測測與測量量的結(jié)果果），目目標(biāo)和指指標(biāo)，糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施，以往往審核的的跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證，不不斷變化化的環(huán)境境和要求求（包括括法律要要求），以及改改進(jìn)建議議等。目標(biāo)/指標(biāo)/管理方案案（4.3.3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織在在EMS建立的目目標(biāo)和指指標(biāo)中是是否考慮慮了法律律要求，并針對對法規(guī)符符合性方方面存在在的問題題，建立立了具體體的目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)法法規(guī)符合合性方面面的嚴(yán)重不符符合時(shí)，在受受控和/或有管理理的狀態(tài)態(tài)下制定定目標(biāo)、指標(biāo)和和管理方方案通常常是解決決不符合合的合適適途徑。如果一個(gè)個(gè)組織不不能充分分滿足法法規(guī)符

12、合合性要求求（不包包括輕微微的、暫暫時(shí)的偏偏差），為了證證明符合合法規(guī)要要求，應(yīng)應(yīng)針對存存在的問問題建立立由適宜宜的指標(biāo)標(biāo)和管理理方案支支持的目目標(biāo)，以以實(shí)現(xiàn)法法規(guī)符合合性。對法律符符合性的的全面評評價(jià)（4.5.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)的審核核員對環(huán)環(huán)境管理理體系是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)的的要求進(jìn)進(jìn)行評價(jià)價(jià)。但他他們不像像法規(guī)審審核員那那樣，針針對法規(guī)規(guī)要求，進(jìn)行全面的法法規(guī)符合合性評價(jià)價(jià)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織是是否已建建立了必必要的程程序，并并充分地地評價(jià)了了對每條條適用法法規(guī)要求求的符合合性。其其中，還還應(yīng)考慮慮從事法法規(guī)符合合性評價(jià)價(jià)的人員員是否具具備適宜宜的法律律要求及及相關(guān)應(yīng)應(yīng)用的知知識。對法律符符

13、合性的的全面評評價(jià)（4.5.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)通過過下列步步驟檢查查評價(jià)的的有效性性：抽樣檢查查組織針針對具體體法律要要求所開開展的法法規(guī)符合合性評價(jià)價(jià)實(shí)例；收集其他他審核活活動(dòng)中有有關(guān)符合合或者不不符合的的例證（如現(xiàn)場場審核和和運(yùn)行控控制的審審核等）；檢查組織織開展的的法規(guī)符符合性評評價(jià)是否否已覆蓋蓋了所有有已識別別出的法法律要求求。對法律符符合性的的全面評評價(jià)（4.5.2）在有些情情況下，法規(guī)符符合性審審核信息息是保密密的或者者未經(jīng)授授權(quán)不得得公開的的。但是是，在評評價(jià)過程程中收集集的關(guān)于于組織對對相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)遵循情情況的充充足數(shù)據(jù)據(jù)，對于于判定組組織的體體系是否否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求求來說是

14、是相關(guān)和必必要的。為了認(rèn)證證目的，組織關(guān)關(guān)于其法法律符合合性的“自我聲聲明”是是不充分的。對法律符符合性的的全面評評價(jià)（4.5.2）如果組織織因信息息的法律律特權(quán)或或者產(chǎn)權(quán)權(quán)問題，不能向向認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)提供供評價(jià)所所需的與與法律法法規(guī)符合合性相關(guān)關(guān)的特定定證據(jù)或或信息，則不應(yīng)授予予證書，或者中中止審核核；除非組織織能夠向向認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)提供供客觀證證據(jù)，表表明組織織已通過過充分文文件化的的、可驗(yàn)驗(yàn)證的方方式有效效地執(zhí)行行根據(jù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)適用用章節(jié)要要求所規(guī)規(guī)定的有有關(guān)法規(guī)規(guī)符合性性的全部體系系要求。其中至至少應(yīng)包包括進(jìn)行法規(guī)規(guī)符合性性評價(jià)的的成文程程序及其其實(shí)施的的客觀證證據(jù)，管管理層進(jìn)進(jìn)行法規(guī)規(guī)符合性性評

15、價(jià)的的客觀證證據(jù)，以以及實(shí)施施了針對對性的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施的客觀觀證據(jù)。必要的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施（4.5.3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織是是否已建建立了適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施程序，糾正和和預(yù)防措措施中是是否反映映了所發(fā)發(fā)現(xiàn)的法法規(guī)不符符合問題題。如未未反映，認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)關(guān)注環(huán)境境管理體體系的整整體有效效性以及及是否能能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)組織的的環(huán)境方方針、目目標(biāo)和指指標(biāo)。當(dāng)不符合合超過了了輕微、暫時(shí)的的偏差時(shí)時(shí)，組織織應(yīng)建立立目標(biāo)、指標(biāo)和和管理方方案。任任何情況況下，環(huán)環(huán)境管理理體系都都應(yīng)證實(shí)實(shí)其具備備以可控控和/或或可管理理的方式式來解決決不符合合的能力力。管理評審審（4.6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織

16、在在管理評評審中是是否包括括法規(guī)符符合性情情況的評評審，從從而確保保最高管管理者意意識到潛潛在的或或現(xiàn)實(shí)存存在的不不符合帶帶來的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，并并采取適適當(dāng)?shù)拇氪胧┮詽M滿足組織織的法規(guī)規(guī)符合性性承諾。EMS審核員的的能力認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)的審核核員，除除了作為為審核員員應(yīng)掌握握基本的的技巧外外，還應(yīng)應(yīng)具備如下環(huán)境境方面的的能力：環(huán)境科學(xué)學(xué)環(huán)境管理理原則環(huán)境管理理工具環(huán)境法律律法規(guī)運(yùn)行中的的環(huán)境因因素EMS審核員的的能力不必是環(huán)環(huán)境科學(xué)學(xué)家，或或某個(gè)特特定行業(yè)業(yè)或產(chǎn)品品領(lǐng)域的的專家，也不必必掌握所所有適用用法規(guī)要要求的詳詳細(xì)知識識。審核員的的知識水水平、教教育、培培訓(xùn)以及及在相關(guān)關(guān)領(lǐng)域內(nèi)內(nèi)的經(jīng)歷歷應(yīng)使其其：了

17、解所評評價(jià)組織織的環(huán)境境因素和和影響；了解如何何實(shí)施管管理體系系來控制制這些因因素和影影響，從從而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)；對適用的的法律法法規(guī)要求求有總體體的了解解；（understand in generalterms）能夠判定定環(huán)境管管理體系系在控制制環(huán)境因因素和影影響方面面的有效效性。當(dāng)審核員員懷疑出出現(xiàn)法規(guī)規(guī)符合性性問題時(shí)時(shí)應(yīng)如何處處理？ISO14001審核時(shí)不不負(fù)責(zé)法法律符合合性審核核（regulatory complianceaudits）。當(dāng)懷懷疑出現(xiàn)現(xiàn)這種情情況時(shí)，應(yīng)立即即通知組組織的管管理者代代表。審核員應(yīng)應(yīng)對所懷懷疑的違違規(guī)進(jìn)行行評審，以判定定環(huán)境管管理體系系是否已已經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和處理理了

18、這些些問題。具體地地，他們們應(yīng)考慮慮：組織是否否已知道道這一情情況？組織是否否已判定定出它是是否反映映了對某某項(xiàng)法規(guī)規(guī)的符合合性問題題？組織是否否立即采采取了適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施來處理理這一問問題？是否根據(jù)據(jù)法規(guī)制制度的要要求進(jìn)行行了通報(bào)報(bào)？如果環(huán)境境管理體體系未能能識別或或者正確確處理違違規(guī)問題題，認(rèn)證證機(jī)構(gòu)開開出不符符合。認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何回應(yīng)相關(guān)方的的抱怨當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)收到來自自相關(guān)方方對已獲獲認(rèn)證組組織環(huán)境境表現(xiàn)方方面的抱抱怨時(shí)，他們應(yīng)應(yīng)：立即將抱抱怨通報(bào)報(bào)該組織織并判定定該抱怨怨的正確確性；判定環(huán)境境管理體體系是否否已認(rèn)識識到并對對這一抱抱怨（或或情況）進(jìn)行了了充分的的回應(yīng)；判定此種種情況是是否反映映了與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的不不符合；對抱怨的的處理進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤并將結(jié)結(jié)果通知知投訴方方（同時(shí)時(shí)對獲證證組織保保持必要要的保密密）；認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何回應(yīng)相關(guān)方的的抱怨當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)收到來自自相關(guān)方方對已獲獲認(rèn)證組組織環(huán)境境表現(xiàn)方方面的抱抱怨時(shí)，他們應(yīng)應(yīng)：對環(huán)境管管理體系系出現(xiàn)不不符合的的情況采采取適當(dāng)當(dāng)?shù)拇胧┦?。將抱怨通通?bào)給獲獲證組織織、判定定管理體體系是否否持續(xù)符符合ISO14001的要求，是認(rèn)證