商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗職務說明書

商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理崗職務說明書崗位名稱稽核監(jiān)控部部經(jīng)理崗位編號所在部門稽核監(jiān)控部部崗位定員1直接上級行長職系管理職系直接下級稽核員、檔檔案文秘秘崗工資等級所轄人員崗位分析日日期本職：協(xié)助助行長負負責商行行的內部部管理審審計、業(yè)業(yè)務稽核核和監(jiān)控控檢查工工作。職責與工作作任務：：職責一職責表述：：在行長長的領導導下，依依據(jù)金融融法規(guī)、稽稽核規(guī)定定的要求求，結合合業(yè)務工工作實際際，負責責制定稽稽核監(jiān)控控部工作作計劃，組組織實施施并完成成工作總總結，抓抓好內控控工作工作時間百百分比：：10%%工作任務制定審計、業(yè)業(yè)務稽核核和監(jiān)控控檢查年年度工作作計劃與與階段工工作計劃劃創(chuàng)新思想觀觀念、工工作思路路和工作作方法，樹樹立監(jiān)控控就是服服務的新新觀念，增增強內部部檢查工工作應變變能力，通通過對表表象的分分析，發(fā)發(fā)現(xiàn)深層層次的問問題頻次：組織或協(xié)同同有關部部門制定定針對具具體事項項的審計計、業(yè)務務稽核和和監(jiān)控檢檢查的工工作計劃劃和實施施步驟，組組織實施施并完成成工作總總結頻次：職責二職責表述：：負責制制訂完善善內控制制度，并并監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行；工作時間百百分比：：10%%工作任務根據(jù)業(yè)務發(fā)發(fā)展的需需要，對對各項內內控制度度進行完完善和修修訂頻次：結合上級監(jiān)監(jiān)管機構構的監(jiān)管管要求，完完善各項項內控制制度和管管理辦法法頻次：定期、不定定期地對對各項內內控制度度執(zhí)行情情況進行行檢查頻次：職責三職責表述：：負責組組織管理理審計工工作工作時間百百分比：：25%%工作任務組織對商行行及下屬屬業(yè)務單單位的財財務預算算、財務務收支進進行審計計監(jiān)督頻次：負責組織對對各項業(yè)業(yè)務活動動的經(jīng)濟濟效益進進行審計計監(jiān)督頻次：負責組織對對下屬業(yè)業(yè)務單位位負責人人任期經(jīng)經(jīng)濟責任任進行審審計評價價頻次：負責對審計計發(fā)現(xiàn)的的問題及及時提出出處理意意見和改改進措施施，并監(jiān)監(jiān)督其執(zhí)執(zhí)行頻次：組織每半年年向董事事會提交交商行業(yè)業(yè)務經(jīng)營營情況內內部審計計報告并并向人民民銀行報報送副本本頻次：職責四職責表述：：負責組組織管理理和業(yè)務務稽核工工作工作時間百百分比：：20%%工作任務全方位地對對機關部部室的工工作作風風、服務務態(tài)度、各項工作程序和業(yè)務流程及方法的應用成效進行檢查頻次：對支行的柜柜面業(yè)務務操作進進行常規(guī)規(guī)檢查；；對重要要空白憑憑證、印印章、現(xiàn)現(xiàn)金等進進行專項項檢查；；組織開開展評比比、檢查查、學習習等工作作頻次：對支行與機機關部室室之間，管管理和業(yè)業(yè)務中存存在的矛矛盾起協(xié)協(xié)調溝通通作用頻次：采取掛點服服務的方方式，跟跟蹤支行行的管理理服務頻次：負責組織對對商行各各項年度度計劃及及年終考考核完成成情況進進行稽核核頻次：負責組織對對上級交交辦的其其他專案案進行調調查頻次：負責建好稽稽核工作作檔案，做做到資料料齊全、裝裝訂符合合要求頻次：職責五職責表述：：及時反反饋部門門及業(yè)務務單位經(jīng)經(jīng)營中的的問題，提提出改進進建議并并監(jiān)督落落實工作時間百百分比：：10%%工作任務負責對稽核核檢查中中發(fā)現(xiàn)存存在的共共性問題題進行全全面分析析和研究究頻次：對業(yè)務操作作過程中中發(fā)現(xiàn)的的程序問問題，進進行磋商商解決頻次：保持與部門門之間密密切的溝溝通，發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題及時糾糾正；針針對發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題及時提提出處理理意見和和改進措措施，限限期整改改并監(jiān)督督其執(zhí)行行頻次：職責六職責表述：：負責定期期向行長長提出稽稽核工作作的意向向，并向向行長和和上級主主管部門門提交工工作報告告工作時間百百分比：：10%%工作任務對每次檢查查的內容容及結果果，及時時向行長長和上級級主管部部門匯報報頻次：根據(jù)工作安安排，向向行長提提出稽核核工作的的新目標標頻次：定期向行長長匯報稽稽核情況況，對有有關方針針、政策策、規(guī)章章制度執(zhí)執(zhí)行中遇遇到的問問題，負負責綜合合治理、反反饋信息息、提出出改進意意見和建建議，為為領導決決策提供供依據(jù)頻次：職責七職責表述：：負責稽稽核監(jiān)控控部內部部組織管管理工作時間百百分比：：10%%工作任務負責指導屬屬下員工工制定階階段工作作計劃，并并督促執(zhí)執(zhí)行頻次：負責部門隊隊伍建設設，選拔拔、配備備、培訓訓、評價價本部門門人員頻次：負責部門內內工作任任務分工工，合理理安排人人員頻次：擬定部門經(jīng)經(jīng)費預算算計劃，控控制實際際費用支支出頻次：職責八職責表述：：完成上級級交辦的的其他工工作工作時間百百分比：：5%權力：對商行各項項管理、業(yè)業(yè)務活動動的稽查查權根據(jù)工作需需要，有有調閱、查查閱有關關業(yè)務文文件、會會計憑證證、會計計賬簿、報報表和其其他檔案案資料的的權力有檢查被稽稽核行對對各種重重要印章章、密押押、有價價單證、重重要空白白憑證的的保管使使用是否否符合規(guī)規(guī)定的權權力對職責范圍圍內的稽稽核事項項隨時進進行檢查查的權力力對被稽核行行違反政政策、制制度、規(guī)規(guī)定的行行為提出出處理意意見的權權力參與商行各各類業(yè)務務會議的的權力對不符合條條件或不不稱職人人員提出出調換工工作的建建議權對支行與機機關部室室之間在在管理和和業(yè)務中中存在的的矛盾有有溝通協(xié)協(xié)調權對行內各項項經(jīng)濟活活動的審審計監(jiān)督督權對所屬下級級的工作作的監(jiān)督督、檢查查權對所屬下級級的管理理水平、業(yè)業(yè)務水平平和業(yè)績績的考核核評價權權對直接下級級崗位調調配和獎獎懲的決決策權，任任命的提提名權對所屬下級級工作爭爭議的裁裁決權工作協(xié)作關關系：內部協(xié)調關關系行長、副行行長、各各部門經(jīng)經(jīng)理、各各業(yè)務單單位負責責人外部協(xié)調關關系審計局、人人民銀行行、銀監(jiān)監(jiān)局、會會計師事事務所、其其他專業(yè)業(yè)銀行、外外部協(xié)作作單位任職資格：：教育水平大學本科或或以上學學歷專業(yè)審計專業(yè)、財財務專業(yè)業(yè)、經(jīng)濟濟管理專專業(yè)、行行政管理理專業(yè)、法法律專業(yè)業(yè)及其他他相關專專業(yè)培訓經(jīng)歷國家金融監(jiān)監(jiān)管辦法法培訓、經(jīng)經(jīng)濟法律律法規(guī)培培訓、審審計業(yè)務務培訓、財財務會計計培訓、稅稅務培訓訓、業(yè)務務稽核相相關知識識培訓、金金融業(yè)務務培訓等等經(jīng)驗5年以上工工作經(jīng)驗驗，3年年以上相相關業(yè)務務崗位工工作經(jīng)驗驗，2年年以上管管理崗位位工作經(jīng)經(jīng)驗知識通曉審計專專業(yè)知識識，熟悉悉財務、法法律、稅稅務、工工商等專專業(yè)知識識，具備備銀行業(yè)業(yè)務知識識技能技巧熟練掌握辦辦公軟件件，具有有良好的的口頭表表達能力力、公文文報告編編寫能力力和組織織協(xié)調能能力其它：使用工