合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度

合規(guī)性議論管理制度（WHNYLM/ZD-115-2015）第一章總則第一條為規(guī)范合規(guī)性議論管理，依照企業(yè)《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)要求》及能源企業(yè)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)質(zhì)，擬定本制度。第二條本制度規(guī)定了合規(guī)性議論的計(jì)劃、方法、范圍和不吻合的管理要求。第三條本制度中所稱的合規(guī)性議論是指企業(yè)也許組織為了履行遵守紀(jì)律法規(guī)要求的承諾，以如期議論對(duì)適用法律法規(guī)的依照情況的一項(xiàng)管理措施。第四條合規(guī)性議論依照以下原則：（一）公正公正，全面睜開；（二）基于事實(shí)和數(shù)據(jù)而定。第五條本制度適用于企業(yè)各部室及三廠一礦（以下簡(jiǎn)稱各單位）。第二章組織與職責(zé)第六條黨群工作部是合規(guī)性議論的主責(zé)部門，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的獲取、鑒別；（二）負(fù)責(zé)編制年度合規(guī)性議論計(jì)劃；（三）明確合規(guī)性議論的方法；（四）組織睜開合規(guī)性議論工作；1（五）編制企業(yè)合規(guī)性議論報(bào)告；第七條對(duì)議論的各單位不吻合，各單位擬定糾正措施和預(yù)防措施。第八條安健環(huán)部負(fù)責(zé)將督查、檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不吻合法律法規(guī)的項(xiàng)目報(bào)送至黨群工作部，做為合規(guī)性議論的依照。第三章合規(guī)性議論的方法第九條經(jīng)過審察比較已識(shí)其他法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；第十條經(jīng)過對(duì)文件和記錄進(jìn)行評(píng)審議論；第十一條經(jīng)過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、資料等的檢查議論；第十二條經(jīng)過和相關(guān)人員面談議論；第十三條經(jīng)過委托第三方議論；第十四條經(jīng)過監(jiān)測(cè)和測(cè)量對(duì)安全、健康和環(huán)境影響的要點(diǎn)特點(diǎn)進(jìn)行議論；第十五條經(jīng)過系統(tǒng)內(nèi)部審察議論。第四章合規(guī)性議論的依照第十六條依照鑒別適用的法律、法規(guī)和其他要求。第十七條依照相關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)：（一）環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；（二）現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告；（三）職業(yè)危害崗位體檢報(bào)告；2（四）特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測(cè)測(cè)量裝置、壓力容器檢測(cè)報(bào)告等；（五）其他。第十八條依照平常監(jiān)測(cè)的結(jié)果：（一）各部室平常相關(guān)的檢查記錄；（二）物料、能源的統(tǒng)計(jì)記錄；（三）人員持證上崗的檢查記錄；（四）固體荒棄物的管理和辦理記錄；（五）危險(xiǎn)化學(xué)品的檢查記錄；（六）委托第三方議論報(bào)告；（七）事故、投訴的檢查、辦理報(bào)告；（八）內(nèi)部審察記錄及審察報(bào)告；（九）其他。第十九條上級(jí)部門、地方政府平常的檢查結(jié)果。第五章合規(guī)性議論的機(jī)會(huì)第二十條每年對(duì)法律法規(guī)和其他要求的依照情況，進(jìn)行一次綜合性議論，間隔不得高出12個(gè)月。當(dāng)發(fā)生相關(guān)方重要環(huán)境/安全投訴、重要環(huán)境或安全事故時(shí)應(yīng)追加議論。第二十一條當(dāng)發(fā)生適用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變化、政府主管部門執(zhí)法檢查提出整改或處罰、外界投訴、環(huán)境污染事故等特定情況時(shí)，應(yīng)馬上組織單獨(dú)事項(xiàng)的合規(guī)性議論。第六章合規(guī)性議論的推行3第二十二條每年如期組織睜開一次合規(guī)性議論工作。第二十三條合規(guī)性議論工作睜開前要編制合規(guī)性議論計(jì)劃，對(duì)議論目的、時(shí)間、形式和內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。第二十四條本單位應(yīng)睜開對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所適用的法律、法規(guī)和其他要求依照情況的議論，收集平常相關(guān)監(jiān)測(cè)的信息。第二十五條本單位應(yīng)規(guī)范合規(guī)性議論過程產(chǎn)生的記錄,對(duì)議論記錄進(jìn)行整理，審察確認(rèn)其議論的正確性、充分性。第二十六條本單位組織綜合性合規(guī)性議論，匯總內(nèi)審的結(jié)果，比較本單位危害因素、環(huán)境因素及適用法律、法規(guī)和其他要求的條款一一判斷守紀(jì)情況，編制合規(guī)性議論報(bào)告。第二十七條管理者代表負(fù)責(zé)贊同合規(guī)性議論報(bào)告。第二十八條經(jīng)過議論，對(duì)存在有時(shí)違反罪律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)其運(yùn)行控制的監(jiān)控，并要求采用改進(jìn)措施；對(duì)存在寬泛違反罪律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)，應(yīng)將其風(fēng)險(xiǎn)納入目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案中推行，或更正、單獨(dú)擬定控制文件推行控制；對(duì)議論所發(fā)現(xiàn)的不吻合情況，組織責(zé)任部門擬定糾正措施并予以整改，采用措施防備重復(fù)發(fā)生。若是發(fā)現(xiàn)重要的違規(guī)、違紀(jì)事實(shí)，要向管理者代表報(bào)告，采用強(qiáng)有力措施，予以馬上解決。第二十九條應(yīng)將合規(guī)性議論報(bào)告報(bào)管理評(píng)審審議。第七章檢查與核查第三十條各單位依照本制度要求，落實(shí)相關(guān)工作。4第三十一條黨群工作部對(duì)各單位履行本制度情況進(jìn)行督查核查。第八章附則第三十二條本制度由企業(yè)黨群工作部負(fù)責(zé)講解。第三十三條本制度自二O一五年五月一日起推行。附件：WHNYLM/ZD-115-JL01合規(guī)性議論記錄WHNYLM/ZD-115-JL02合規(guī)性議論計(jì)劃WHNYLM/ZD-115-JL03合規(guī)性議論不吻合項(xiàng)整改臺(tái)帳5合規(guī)性議論記錄序號(hào)議論內(nèi)容議論時(shí)間相關(guān)法律適用條款議論結(jié)果適用廠礦、部門備注議論人員議論結(jié)論6編號(hào)：WHNYLM/ZD-115-JL017合規(guī)性議論計(jì)劃編號(hào)：WHNYLM/ZD-115-JL02議論目的議論種類議論時(shí)間議論形式議論人員議論內(nèi)容及日程安排議論計(jì)