玩具廠安全管理體系內部審核表

3/4玩具廠反恐安全治理體系內部審核表日期：保安治理系統(tǒng)是否不明白備注1.有否專人負責保安裝備事宜？2.每個部門有否指定保安代表負責保安實施及審核物資交收過程中的保安問題？3.是否有書面的保安政策及程序，包括實體保安、門禁治理、人事保安、教育和培訓、貨柜保安、提貨單及運輸保安、出入物資治理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？4.是否有書面程序匯報及調查與保安有關的事件，并定期向海關或執(zhí)法部門匯報？5.有否與當地執(zhí)法部門維持良好的關系？6.當有保安事件發(fā)生時，是否存在有效的通報程序通知保安人員和執(zhí)法部門？7.有否預備和更新與執(zhí)法部門、公司治理層、客戶和承包商的緊急聯(lián)絡電話以供不時之需？8.企業(yè)內部有否定期至少每年對保安事件包括交收、制造及物資存放進行自我審核？9.有否書面的保安改進打算？10.有否與處理我司出口物資到美國的運輸公司及其它服務公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？11.是否參與過其它類型的國外海關供應鏈的保安打算？12.有否核實派發(fā)物件和信件的人員的身份并對收到的物件和信件作定期抽查？13.有否對供貨商進行過C-TPAT評估？實體保安及門禁治理是否不明白備注1.有否制定實體保安的書面程序？2.有否在物資作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置圍欄或有天然屏障以阻止非授權人員進入？3.圍墻內外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋﹐防護有人隱藏或爬入而無法及時發(fā)覺？4.是否定期視察外圍確保其狀態(tài)良好？5.有否良好的操縱非授權車輛出入建筑物﹐尤其是在物資交收﹑貨倉﹑裝貨及物資存放的地點？（有否安排人員看守及保安有否明確的書面崗位守則？）6.有否驗明進出司機身份的措施？7.有否良好的操縱裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權人士出入建筑物﹐尤其是在物資交收﹑貨倉﹑裝貨及物資存放的地點？8.職員進出公司作業(yè)區(qū)的人數是否限值到最低限度及有否保安人員看守或安裝電子設備﹐防止非授權人士進入？9.職員是否佩戴工作證﹐是否對無佩戴者進行盤問？10.工作證上有否附有該職員的相片？11.任何訪客或工作伙伴是否通過治理層批準﹐有否檢查他們的身份證及做登記并派發(fā)訪客證？12.有否安排職員陪同他們？13.公司有否制定政策阻止職員帶私人物品進入工作區(qū)或加以檢查其隨身物品以防止帶入不明物品或擅自帶走公司的財產？14.有否抽查垃圾房及搬運過程以及進行監(jiān)管？15．公司內部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設備？16.人員進出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹐貨柜箱存放區(qū)和貨柜停放區(qū)的照明是否充足﹐是否足以令閉路電視的影像清晰？17.所有建筑物是否足以牢固抵制非法入侵﹐并定期進行檢驗？18.有否保持所有門窗關閉以防止非授權人員進入﹐或安裝防盜警鐘﹑感應器等適當裝置并由當地警方或操縱中心監(jiān)控以防止受到攻擊或損害？19.有否裝置閉路電視覆蓋公司出入口包括人員進出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹑拖車和貨柜箱裝卸貨區(qū)以及物資存放區(qū)？20.閉路電視錄下的影像是否保存至少90天？21．錄像帶有否每3-6個月更換以確保錄像質量并隨時加以復查？22.是否裝置有效的警號系統(tǒng)保障非作業(yè)時防范并阻嚇非授權人員進入物資處置及存放區(qū)？23.有否有效操縱人員隨意進入警號系統(tǒng)和錄像設備中心？24.保安人員是否有效堅守崗位？如有﹐是否對此崗位的任務及工作程序有文件記錄﹐易于理解并加以更新？25.有否按照國際﹑本地﹑昂貴品﹑危險品分隔物資并加以注明？26.有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置？（如用戶密碼﹑系統(tǒng)防火墻﹑病毒防護裝置及服務器安全等）27.鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？人事保安和教育培訓意識是否不明白備注1.是否對準職員進行背景審查，包括依法對這些職員進行犯罪背景調查和申請資料確認？2.有否對身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調查？3．有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調查？4.有否對準職員的申請數據（如咨詢人、前雇主及公民身份等）加以確認？5.有否對所有新舊職員提供保安意識的教育？此教育是否包括防止非授權人員進入，恐懼活動的威脅，保持物資完整和辨識內部間諜等方面？6.公司有否制定行為規(guī)范明文條例？7.是否職員受訓并有意識分辨可疑或違法行為并進行舉報？是否設有職員舉報熱線或其它程序鼓舞職員匿名匯報任何錯誤行為？8.舉報的職員是否得到獎勵？9．有否對身處要位的職員進行識不文件詐騙和計算機保安培訓？集裝箱保安是否不明白備注1.集裝箱裝載物資前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性？2.檢驗過程是否包括七個點（前﹑左﹑右﹑底﹑內外頂﹑內外門和外底盤)？3.檢驗集裝箱的人員有否在檢驗單上簽名？4.是否集裝箱或拖車的封條保安質量已達到或超出PASISO17712標準？5.有否明文規(guī)定如何保管及使用哪些封條？6.該用來識不的封條是否也匯報給海關和當地有關機構？7.封條號碼有否記錄在運輸單上？8.有否妥善保管封條及委派專人治理？9.是否所有集裝箱或拖車等結構密實并狀態(tài)良好？程序、文件處理、提貨單和信息保安是否不明白備注1.有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，物資處理和存放過程安全無誤？2.有否提供程序保證物資交易的文件數據清晰，完整及準確﹔幸免丟失或提交不準確的數據；并實時通知海關？3.有否提供程序保證物資交易方收到的文件數據準確并及時？4.此自動程序有否安排專人負責并定期改變密碼？5.接觸該等交易數據并同意輸入或變更交易數據的人員是否有所限制？6.針對計算機系統(tǒng)保安有否制定標準的明文條例？7.職員是否受到IT保安實施的培訓？8.有否裝有程序可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網絡，企圖擅自改動或變動公司的商業(yè)資料？9.對該類職員有否采取合適的懲處？交收物資是否不明白備注1.有否制定書面保安程序包括對\進出物資的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？2.有否分隔裝卸貨區(qū)，并限制非授權人員進入？3.有否制定程序確保盤問及阻止非授權或身份不明的人員進入廠區(qū)及裝卸貨區(qū)？4.有否將私人停車區(qū)與裝貨區(qū)及物資存放區(qū)隔離開來？5.是否校對運貨單和包裝單上的物資并及時匯報治理層有關物資超額、短缺、損壞或其它反?，F(xiàn)象？6.有否指定安全主管負責監(jiān)察裝卸物資的過程？7.此主管有否簽字同意交收物資或指明有何不符合的地點？8.有否驗明進出貨車、司機和拖車并登記在記錄表中？9.有否驗明司機的有效駕駛執(zhí)照并把執(zhí)照號碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？10.有否有系統(tǒng)地監(jiān)察或追蹤物資的出入事件？11.有否在裝卸貨區(qū)及拖車/集裝箱停放區(qū)安裝閉路電視？閉路電視有否錄像？12.有否制定程序如何察覺并匯報不準確的封條或遺失封條，以及有關物資超額、短缺、損壞或反?，F(xiàn)象？13.有否制定程序如何匯報發(fā)覺非授權人士，不明物料