贏時勝系統(tǒng)與恒生系統(tǒng)介紹課件

基金核算團(tuán)隊業(yè)務(wù)與系統(tǒng)介紹二OO九年二月十六日基金核算團(tuán)隊業(yè)務(wù)與系統(tǒng)介紹二OO九年二月十六日基金核算團(tuán)隊主要工作流程涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹涉及恒生系統(tǒng)操作介紹手工操作方面簡單介紹主要內(nèi)容2基金核算團(tuán)隊主要工作流程主要內(nèi)容2日常業(yè)務(wù)流程特殊業(yè)務(wù)流程基金核算團(tuán)隊主要工作流程3日常業(yè)務(wù)流程基金核算團(tuán)隊主要工作流程3手工下載chinabond中債估值數(shù)據(jù)，經(jīng)過手工處理后分別導(dǎo)入贏時勝系統(tǒng)和恒生系統(tǒng)；贏時勝系統(tǒng)中生成T-1日估值增值憑證及估值表，與托管行核對無誤后確認(rèn)估值表并將估值表用excel和dbf格式分別到處存檔，然后郵件通知相關(guān)人員；頭寸核對、估值表核對、產(chǎn)品余額核對，權(quán)益信息檢查；恒泰系統(tǒng)數(shù)據(jù)到處專人發(fā)送給馬總；估值系統(tǒng)根據(jù)市場操作規(guī)則變化，各類參數(shù)維護(hù)；根據(jù)投資經(jīng)理的投資建議書、銀行間成交單、場外基金申購贖回申請表等做相應(yīng)的資金劃撥、確認(rèn)到款、可用資金凍結(jié)或解凍等工作；日常業(yè)務(wù)流程4手工下載chinabond中債估值數(shù)據(jù)，經(jīng)過手工處理后分別導(dǎo)根據(jù)當(dāng)日交易，在贏時勝系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)參數(shù)設(shè)置、科目增加、數(shù)據(jù)錄入、手工憑證編制；贏時勝系統(tǒng)中讀取當(dāng)日場內(nèi)行情、交易數(shù)據(jù)并處理，生成機(jī)制憑證、當(dāng)日估值表，并與托管行核對；恒生系統(tǒng)在清算前備份之后做日結(jié)處理，包括調(diào)整科目余額、頭寸核對、凈值核對；根據(jù)當(dāng)日工作填寫工作日志。日常業(yè)務(wù)流程5根據(jù)當(dāng)日交易，在贏時勝系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)參數(shù)設(shè)置、科目增加、數(shù)據(jù)新產(chǎn)品成立前準(zhǔn)備工作及成立當(dāng)天；每周一或長假之后第一個工作日；月底次月初以及每季度特殊工作；年底年初的特殊工作；支付收益；其他特殊業(yè)務(wù)如開放式基金開戶、定期存款開戶等。特殊業(yè)務(wù)流程6新產(chǎn)品成立前準(zhǔn)備工作及成立當(dāng)天；特殊業(yè)務(wù)流程6主要分為估值系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)；財務(wù)系統(tǒng)主要是傳統(tǒng)財務(wù)內(nèi)容，如帳套開立、會計科目、會計期間、憑證編制與查看、普通賬簿、科目余額表等；估值系統(tǒng)主要是機(jī)自性，能夠自動或半自動化的簡化工作內(nèi)容，如帳套基本信息、各種費(fèi)率參數(shù)維護(hù)、行情與交易數(shù)據(jù)上傳或維護(hù)、估值表等。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹7主要分為估值系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)；涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹71、維護(hù)場外與銀行間交易信息。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹81、維護(hù)場外與銀行間交易信息。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹82、每日日終時，導(dǎo)入場內(nèi)行情及場內(nèi)交易數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹92、每日日終時，導(dǎo)入場內(nèi)行情及場內(nèi)交易數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操3、生成機(jī)制憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹103、生成機(jī)制憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹104、生成估值表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹114、生成估值表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹115、若有特殊資金進(jìn)出編制手工憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹125、若有特殊資金進(jìn)出編制手工憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹126、次日日初贏時勝公允價值系統(tǒng)導(dǎo)入銀行間市場行情。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹136、次日日初贏時勝公允價值系統(tǒng)導(dǎo)入銀行間市場行情。涉及贏時勝7、與托管行估值表電子核對。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹147、與托管行估值表電子核對。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹148、核對產(chǎn)品持倉等數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹158、核對產(chǎn)品持倉等數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹159、月末登帳結(jié)賬。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹169、月末登帳結(jié)賬。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹169、科目余額表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹179、科目余額表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1710、資產(chǎn)負(fù)債表和凈值變動表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1810、資產(chǎn)負(fù)債表和凈值變動表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1811 、新建帳套、科目。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1911 、新建帳套、科目。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1912 、新建帳套參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2012 、新建帳套參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2013 、相關(guān)參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2113 、相關(guān)參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2114 、公共參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2214 、公共參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹22日常配合投資部門操作日終數(shù)據(jù)核對涉及恒生系統(tǒng)操作介紹23日常配合投資部門操作涉及恒生系統(tǒng)操作介紹231、資金頭寸凍結(jié)、解凍；日常配合投資部門操作241、資金頭寸凍結(jié)、解凍；日常配合投資部門操作242、場外開放式基金交易；日常配合投資部門操作252、場外開放式基金交易；日常配合投資部門操作253、協(xié)議存款、定期存款；日常配合投資部門操作263、協(xié)議存款、定期存款；日常配合投資部門操作264、債券一級市場業(yè)務(wù)；日常配合投資部門操作274、債券一級市場業(yè)務(wù)；日常配合投資部門操作275、查看當(dāng)日交易；日常配合投資部門操作285、查看當(dāng)日交易；日常配合投資部門操作281、導(dǎo)入銀行間市場行情或價格維護(hù)；日常終數(shù)據(jù)核對291、導(dǎo)入銀行間市場行情或價格維護(hù)；日常終數(shù)據(jù)核對292、清算文件接收（前提是IT運(yùn)維做好清算前備份）；日常終數(shù)據(jù)核對302、清算文件接收（前提是IT運(yùn)維做好清算前備份）；日常終數(shù)據(jù)3、日結(jié)處理后導(dǎo)入估值表；日常終數(shù)據(jù)核對313、日結(jié)處理后導(dǎo)入估值表；日常終數(shù)據(jù)核對314、會計科目調(diào)整；日常終數(shù)據(jù)核對324、會計科目調(diào)整；日常終數(shù)據(jù)核對325、與會計對賬；日常終數(shù)據(jù)核對335、與會計對賬；日常終數(shù)據(jù)核對336、核對資產(chǎn)凈值與次日可用頭寸；日常終數(shù)據(jù)核對346、核對資產(chǎn)凈值與次日可用頭寸；日常終數(shù)據(jù)核對347、調(diào)整證券持倉數(shù)量或成本；日常終數(shù)據(jù)核對357、調(diào)整證券持倉數(shù)量或成本；日常終數(shù)據(jù)核對358、對賬完成；日常終數(shù)據(jù)核對368、對賬完成；日常終數(shù)據(jù)核對36恒生系統(tǒng)常規(guī)資金凍結(jié)解凍的操作贏時勝系統(tǒng)無法實現(xiàn)某些報表的編制場外與銀行間交易數(shù)據(jù)錄入贏時勝系統(tǒng)權(quán)益信息查詢提示資金劃撥單的出具手工操作方面恒生系統(tǒng)個別券種成本或市值不正確導(dǎo)致的手工修改贏時勝與恒生系統(tǒng)投資收益提取與分配錄入37恒生系統(tǒng)常規(guī)資金凍結(jié)解凍的操作贏時勝系統(tǒng)無法實現(xiàn)某些報表的編謝謝！二OO九年二月十六日謝謝！二OO九年二月十六日基金核算團(tuán)隊業(yè)務(wù)與系統(tǒng)介紹二OO九年二月十六日基金核算團(tuán)隊業(yè)務(wù)與系統(tǒng)介紹二OO九年二月十六日基金核算團(tuán)隊主要工作流程涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹涉及恒生系統(tǒng)操作介紹手工操作方面簡單介紹主要內(nèi)容40基金核算團(tuán)隊主要工作流程主要內(nèi)容2日常業(yè)務(wù)流程特殊業(yè)務(wù)流程基金核算團(tuán)隊主要工作流程41日常業(yè)務(wù)流程基金核算團(tuán)隊主要工作流程3手工下載chinabond中債估值數(shù)據(jù)，經(jīng)過手工處理后分別導(dǎo)入贏時勝系統(tǒng)和恒生系統(tǒng)；贏時勝系統(tǒng)中生成T-1日估值增值憑證及估值表，與托管行核對無誤后確認(rèn)估值表并將估值表用excel和dbf格式分別到處存檔，然后郵件通知相關(guān)人員；頭寸核對、估值表核對、產(chǎn)品余額核對，權(quán)益信息檢查；恒泰系統(tǒng)數(shù)據(jù)到處專人發(fā)送給馬總；估值系統(tǒng)根據(jù)市場操作規(guī)則變化，各類參數(shù)維護(hù)；根據(jù)投資經(jīng)理的投資建議書、銀行間成交單、場外基金申購贖回申請表等做相應(yīng)的資金劃撥、確認(rèn)到款、可用資金凍結(jié)或解凍等工作；日常業(yè)務(wù)流程42手工下載chinabond中債估值數(shù)據(jù)，經(jīng)過手工處理后分別導(dǎo)根據(jù)當(dāng)日交易，在贏時勝系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)參數(shù)設(shè)置、科目增加、數(shù)據(jù)錄入、手工憑證編制；贏時勝系統(tǒng)中讀取當(dāng)日場內(nèi)行情、交易數(shù)據(jù)并處理，生成機(jī)制憑證、當(dāng)日估值表，并與托管行核對；恒生系統(tǒng)在清算前備份之后做日結(jié)處理，包括調(diào)整科目余額、頭寸核對、凈值核對；根據(jù)當(dāng)日工作填寫工作日志。日常業(yè)務(wù)流程43根據(jù)當(dāng)日交易，在贏時勝系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)參數(shù)設(shè)置、科目增加、數(shù)據(jù)新產(chǎn)品成立前準(zhǔn)備工作及成立當(dāng)天；每周一或長假之后第一個工作日；月底次月初以及每季度特殊工作；年底年初的特殊工作；支付收益；其他特殊業(yè)務(wù)如開放式基金開戶、定期存款開戶等。特殊業(yè)務(wù)流程44新產(chǎn)品成立前準(zhǔn)備工作及成立當(dāng)天；特殊業(yè)務(wù)流程6主要分為估值系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)；財務(wù)系統(tǒng)主要是傳統(tǒng)財務(wù)內(nèi)容，如帳套開立、會計科目、會計期間、憑證編制與查看、普通賬簿、科目余額表等；估值系統(tǒng)主要是機(jī)自性，能夠自動或半自動化的簡化工作內(nèi)容，如帳套基本信息、各種費(fèi)率參數(shù)維護(hù)、行情與交易數(shù)據(jù)上傳或維護(hù)、估值表等。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹45主要分為估值系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)；涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹71、維護(hù)場外與銀行間交易信息。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹461、維護(hù)場外與銀行間交易信息。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹82、每日日終時，導(dǎo)入場內(nèi)行情及場內(nèi)交易數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹472、每日日終時，導(dǎo)入場內(nèi)行情及場內(nèi)交易數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操3、生成機(jī)制憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹483、生成機(jī)制憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹104、生成估值表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹494、生成估值表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹115、若有特殊資金進(jìn)出編制手工憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹505、若有特殊資金進(jìn)出編制手工憑證。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹126、次日日初贏時勝公允價值系統(tǒng)導(dǎo)入銀行間市場行情。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹516、次日日初贏時勝公允價值系統(tǒng)導(dǎo)入銀行間市場行情。涉及贏時勝7、與托管行估值表電子核對。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹527、與托管行估值表電子核對。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹148、核對產(chǎn)品持倉等數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹538、核對產(chǎn)品持倉等數(shù)據(jù)。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹159、月末登帳結(jié)賬。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹549、月末登帳結(jié)賬。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹169、科目余額表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹559、科目余額表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1710、資產(chǎn)負(fù)債表和凈值變動表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹5610、資產(chǎn)負(fù)債表和凈值變動表。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1811 、新建帳套、科目。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹5711 、新建帳套、科目。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹1912 、新建帳套參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹5812 、新建帳套參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2013 、相關(guān)參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹5913 、相關(guān)參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹2114 、公共參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹6014 、公共參數(shù)設(shè)置。涉及贏時勝系統(tǒng)操作介紹22日常配合投資部門操作日終數(shù)據(jù)核對涉及恒生系統(tǒng)操作介紹61日常配合投資部門操作涉及恒生系統(tǒng)操作介紹231、資金頭寸凍結(jié)、解凍；日常配合投資部門操作621、資金頭寸凍結(jié)、解凍；日常配合投資部門操作242、場外開放式基金交易；日常配合投資部門操作632、場外開放式基金交易；日常配合投資部門操作253、協(xié)議存款、定期存款；日常配合投資部門操作643、協(xié)議存款、定期存款；日常配合投資部門操作264、債券一級市場業(yè)務(wù)；日常配合投資部門操作654、債券一級市場業(yè)務(wù)；日常配合投資部門操作275、查看當(dāng)日交易；日常配合投資部門操作665、查看當(dāng)日交易；日常配合投資部門操作281、導(dǎo)入銀行間市場行情或價格維護(hù)；日常終數(shù)據(jù)核對671、導(dǎo)入銀行間市場行情或價格維護(hù)；日常終數(shù)據(jù)核對292、清算文件接收（前提是IT運(yùn)維做好清算前備份）；日常終數(shù)據(jù)核對682、清算文件接收（前提是IT運(yùn)維做好清算前備份）；日常終數(shù)據(jù)3、日結(jié)處理后導(dǎo)入估值表；日常終數(shù)據(jù)核對693、日結(jié)處理后導(dǎo)入估值表；日常終數(shù)據(jù)核對314、會計科目調(diào)整；日常終數(shù)據(jù)核對704、會計科目調(diào)整；日常終數(shù)據(jù)核對325、與會計對賬；日常終數(shù)據(jù)核對715、與會計對賬；日常終數(shù)據(jù)核對336、核對資產(chǎn)凈值與次日可用頭寸；日常終數(shù)據(jù)核對726、核對資產(chǎn)凈值與次日可用頭寸；日常終數(shù)據(jù)核對347、調(diào)整