董事會(huì)議事規(guī)則

董事會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，依照《中華人民共和國企業(yè)法》（以下簡(jiǎn)稱“《企業(yè)法》”）及現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)和《章程》擬定本規(guī)則。第二條董事會(huì)是企業(yè)經(jīng)營管理的決議機(jī)構(gòu)，保護(hù)企業(yè)和全體股東的利益，在《企業(yè)章程》和股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和重要經(jīng)營活動(dòng)的決議，對(duì)股東大會(huì)和全體股東負(fù)責(zé)。第三條董事會(huì)對(duì)外代表企業(yè)，董事長是企業(yè)的法定代表人。企業(yè)CEO在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)企業(yè)的全面工作和企業(yè)的發(fā)展負(fù)責(zé)，總裁主持平常工作，向董事長/CEO報(bào)告工作。第四條企業(yè)董事接受企業(yè)監(jiān)事會(huì)的督查，敬愛職工代表大會(huì)的建議或建議。第二章董事會(huì)組織規(guī)則第一節(jié)董事和董事會(huì)第五條企業(yè)設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由7名董事組成，其中二分之一以上為外面董事（包括2名以上獨(dú)立董事），設(shè)董事長1人,并可依照需要成立副董事長1名。第1頁共17頁第六條首屆董事侯選人由倡導(dǎo)人提名。除首屆董事外，董事由股東大會(huì)從董事會(huì)或代表企業(yè)刊行股份百分之十以上（含百分之十）的股東提名的侯選人中選舉產(chǎn)生。董事需由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)以累積投票方式選舉，每一股份在選舉每一董事時(shí)有一票表決權(quán)，獲選董事按擬定的董事人數(shù)挨次以得票較高者確定。前款所稱累積投票方式，是指每一股份之表決權(quán)在選舉過程中累加后由擁有股份的股東一次或分次使用。第七條企業(yè)董事為自然人。董事不需擁有企業(yè)股份。董事的任期每屆為三年。董事任期屆滿，能夠連選或連任。董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無故清除其職務(wù)。第八條董事任期從股東大會(huì)決議經(jīng)過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。第九條《企業(yè)法》第57條、第58條規(guī)定的狀況以及被境內(nèi)外證券管理部門確定為市場(chǎng)禁入者，不得擔(dān)當(dāng)企業(yè)的董事。第十條董事由股東大會(huì)選舉或更換。第十一條董事在任期屆滿前能夠提出辭職。董事需提前30天向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，董事一經(jīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，不用股東大會(huì)或董事會(huì)贊成，自董事會(huì)收到辭職報(bào)告之日起滿30天，辭職報(bào)告馬上見效，但以下狀況除外：（一）該董事正在執(zhí)行職責(zé)并且負(fù)有責(zé)任還沒有清除;（二）兼任董事長、CEO總裁的董事提出辭職后，辭職審計(jì)還沒有通第2頁共17頁過;（三）企業(yè)正在或馬上成為收買、合并的目標(biāo)企業(yè)。余任董事會(huì)應(yīng)當(dāng)趕忙召集臨時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺，在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議從前，該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)碰到合理的限制。第十二條董事的辭職報(bào)告在提交后還沒有見效及見效后的合理時(shí)期內(nèi)，其對(duì)企業(yè)和股東負(fù)有的義務(wù)其實(shí)不清除;對(duì)企業(yè)負(fù)有職責(zé)的董事因負(fù)有某種責(zé)任還沒有清除的不能夠辭職，擅自辭職使企業(yè)造成損失的，須擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。第十三條董事連續(xù)兩次無故不出席，也不委托其余董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能夠執(zhí)行職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第十四條董事可兼任企業(yè)高級(jí)管理職務(wù)，但不得兼任監(jiān)事，獨(dú)立董事不得兼任企業(yè)的管理職務(wù)。第十五條董事有以下權(quán)益：（一）出席董事會(huì)會(huì)議，并執(zhí)行表決權(quán);（二）依照企業(yè)章程規(guī)定或董事會(huì)委托代表企業(yè);（三）依照企業(yè)章程或董事會(huì)委托執(zhí)行企業(yè)業(yè)務(wù);（四）企業(yè)章程賜予的其余權(quán)益。第十六條董事?lián)?dāng)以下責(zé)任：（一）對(duì)企業(yè)財(cái)富流失擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任;（二）對(duì)董事會(huì)重要投資決議失誤造成的企業(yè)損失擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)第3頁共17頁任;（三）擔(dān)當(dāng)《企業(yè)法》第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。第十七條董事應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，保護(hù)企業(yè)利益。當(dāng)其自己的利益與企業(yè)和股東的利益有矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤奮地執(zhí)行企業(yè)所賜予的權(quán)益，并保證：（一）企業(yè)的商業(yè)行為吻合國家的法律、行政法規(guī);（二）公正對(duì)待全部股東;（三）認(rèn)真閱讀上市企業(yè)的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)認(rèn)識(shí)企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況;（四）親自執(zhí)行被合法賜予的企業(yè)管理辦理權(quán)，不得受他人控制;非經(jīng)法律、行政法規(guī)贊成也許獲取股東大會(huì)在知情的狀況下贊成，不得將其辦理權(quán)轉(zhuǎn)授他人執(zhí)行;（五）接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其執(zhí)行職責(zé)的合法督查和合理建議。（六）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的狀況下贊成，不得泄漏在任職此間所獲取的涉及本企業(yè)的機(jī)密信息;但在以下狀況下，能夠向法院也許其余政府主管機(jī)關(guān)顯露該信息：1）法律有規(guī)定;2）公眾利益有要求;3）該董事自己的合法利益有要求。第二節(jié)董事會(huì)職權(quán)第4頁共17頁第十八條董事會(huì)執(zhí)行以下職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作;（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議;（三）決定企業(yè)經(jīng)營和投資方案;（四）擬定企業(yè)的年度財(cái)務(wù)估量方案、決算方案;（五）擬定企業(yè)的利潤分配方案和填補(bǔ)損失方案;（六）擬定企業(yè)增加也許減少注冊(cè)資本的方案以及刊行企業(yè)債券的方案;（七）擬定企業(yè)合并、分立、解散的方案;（八）決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;（九）聘任也許解聘企業(yè)總裁，依照總裁的提名，聘任也許解聘公司副總裁和其余高級(jí)管理人員（包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），決定其酬金事項(xiàng);委派或更換全資子企業(yè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，委派、更換或介紹控股子企業(yè)、參股子企業(yè)股東代表、董事、監(jiān)事;（十）擬定企業(yè)的基本管理制度;（十一）擬定企業(yè)章程更正方案;（十二）向股東大會(huì)提請(qǐng)邀請(qǐng)或更換為企業(yè)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;（十三）企業(yè)章程規(guī)定也許股東大會(huì)授予的其余職權(quán)。董事會(huì)作出前款決議事項(xiàng)，除第（六）、（七）、（十一）項(xiàng)必定由三分之二以上的董事表決贊成外，其余能夠由多數(shù)以上的董事表決贊成。第三節(jié)獨(dú)立董事第5頁共17頁第十九條企業(yè)成立三名獨(dú)立董事。第二十條本規(guī)則有關(guān)董事任職資格的描述適用于獨(dú)立董事，同時(shí)獨(dú)立董事還應(yīng)滿足有關(guān)法規(guī)和企業(yè)《章程》關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性的要求。第二十一條獨(dú)立董事按以下方法提名、選舉或更換：（一）企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)也許合并擁有企業(yè)已刊行股份1%以上的股東能夠提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉以一般程序決定;（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的贊成;（三）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，企業(yè)應(yīng)將全部被提名人的有關(guān)資料同時(shí)報(bào)送香港聯(lián)交所。企業(yè)董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)狀況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面建議（四）獨(dú)立的董事每屆任期與企業(yè)其余董事任期相同，任期屆滿，連選能夠連任，但是連任時(shí)間不得高出六年;（五）獨(dú)立董事在任期屆滿前能夠提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起企業(yè)股東和債權(quán)人注意的狀況進(jìn)行說明。第二十二條獨(dú)立董事的權(quán)益、義務(wù)及獨(dú)立性要求：（一）獨(dú)立董事的權(quán)益1）獨(dú)立董事可建議召開臨時(shí)股東大會(huì);2）建議召開董事會(huì);3）批閱企業(yè)的關(guān)系交易，并在企業(yè)年報(bào)和帳目中確認(rèn)贊成;第6頁共17頁4）獨(dú)立董事在其認(rèn)為必要的前提下可追求獨(dú)立的專業(yè)建議（如可邀請(qǐng)外面審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)），花銷由企業(yè)支付5)能夠在股東大會(huì)召開前公開向股東收集投票權(quán)。獨(dú)立董事執(zhí)行上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)獲取全體獨(dú)立董事二分之一以上贊成。(二)獨(dú)立董事的義務(wù)。獨(dú)立董事除執(zhí)行第十六、十七條的有關(guān)職責(zé)義務(wù)外，還應(yīng)執(zhí)行以下任務(wù)：獨(dú)立董事應(yīng)勤奮盡責(zé)，供應(yīng)足夠的時(shí)間執(zhí)行其職責(zé)獨(dú)立董事須每年審查關(guān)系交易狀況，并在有關(guān)年度的年報(bào)和帳目中確認(rèn)。在企業(yè)董事會(huì)審議關(guān)系交易事項(xiàng)時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)親自出席或委托其余董事代為出席，但委托書應(yīng)當(dāng)載明朝理人的姓名、代理事項(xiàng)和權(quán)限、有效限時(shí)，并由委托人簽字。(三)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)重要事項(xiàng)公布獨(dú)立建議獨(dú)立董事除執(zhí)行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)公布獨(dú)立建議：提名、任免董事;聘任或解聘高級(jí)管理人員;企業(yè)董事、高級(jí)管理人員的薪酬;獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng);企業(yè)章程規(guī)定的其余事項(xiàng)。(四)以下人員不得擔(dān)當(dāng)獨(dú)立董事：1）在企業(yè)也許其隸屬企業(yè)任職的人員及其直系家眷、主要社會(huì)關(guān)系（直系家眷是指配偶、父親母親、子女等;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、第7頁共17頁岳父親母親、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）;2）直接或間接擁有企業(yè)已刊行股份1%以上也許是上市企業(yè)前十名股東中的自然人股東及其直系家眷;3）在直接或間接擁有企業(yè)已刊行股份5%以上的股東單位也許在企業(yè)前五名股東單位任職的人員及其直系家眷;4）近來一年內(nèi)從前擁有前三項(xiàng)所列舉狀況的人員;5）為企業(yè)也許其隸屬企業(yè)供應(yīng)財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;6）企業(yè)章程規(guī)定的其他人員;7）境內(nèi)外看守機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他人員。第四節(jié)董事長第二十三條首屆董事長由倡導(dǎo)人提名。除此之外，董事長候選人由董事共同提名產(chǎn)生。董事長由董事會(huì)以全體董事的過多數(shù)選舉產(chǎn)生。第二十四條董事長執(zhí)行以下職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行狀況;（三）簽署企業(yè)股票及其余有價(jià)證券;（四）簽署董事會(huì)經(jīng)過的重要文件或其余應(yīng)由企業(yè)法定代表人簽署的其余文件;（五）執(zhí)行法定代表人的職權(quán);（六）發(fā)生特大自然災(zāi)害等不能抗力的緊急狀況下，對(duì)企業(yè)事務(wù)行使吻合法律規(guī)定和企業(yè)利益的特別辦理權(quán)，并在事后向企業(yè)董事會(huì)和股第8頁共17頁東大會(huì)報(bào)告;（七）董事會(huì)授予的其余職權(quán)。董事長不能夠執(zhí)行職權(quán)時(shí)，能夠指定一名董事代行其職權(quán)。第五節(jié)董事會(huì)秘書第二十五條董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書由董事會(huì)聘任。第二十六條董事會(huì)秘書是企業(yè)高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，職責(zé)為：（一）保證企業(yè)有完滿的組織文件和記錄;（二）認(rèn)真組織記錄和整理董事會(huì)會(huì)議所議事項(xiàng)，并在決議上簽字，擔(dān)當(dāng)正確記錄的責(zé)任;（三）保證企業(yè)依法準(zhǔn)備和遞交有權(quán)機(jī)構(gòu)所要求的報(bào)告和文件;（四）保證企業(yè)的股東名冊(cè)穩(wěn)當(dāng)成立，保證有權(quán)獲取企業(yè)有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)獲取有關(guān)記錄和文件。（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)停組織企業(yè)信息顯露事務(wù)，保證企業(yè)信息顯露的及時(shí)、正確、合法、真實(shí)和完滿;負(fù)責(zé)與投資者、證券看守機(jī)構(gòu)、新聞媒體的聯(lián)系工作;（六）企業(yè)章程和關(guān)于企業(yè)股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其余職責(zé)。第二十七條董事會(huì)秘書任職資格：（一）擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，且從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上;（二）掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的知識(shí)，第9頁共17頁擁有優(yōu)異的個(gè)人質(zhì)量和職業(yè)道德，以及優(yōu)異的自理公共事務(wù)的能力;（三）沒有《企業(yè)法》第五十七、五十八條規(guī)定的狀況以及沒有被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入且禁入還沒有清除者;第二十八條董事會(huì)秘書在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，出現(xiàn)以下狀況之一，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)停止對(duì)該秘書的聘任;（一）出現(xiàn)重要錯(cuò)誤或大意，給企業(yè)或投資人造成重要損失時(shí);（二）違反國家法律、法規(guī)、企業(yè)章程等規(guī)定，給企業(yè)或投資人造成重要損失時(shí);（三）其余不應(yīng)該連續(xù)出任董事會(huì)秘書的狀況。第二十九條企業(yè)董事會(huì)清除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭辭職務(wù)時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定聘任新的董事會(huì)秘書，并及時(shí)通知。第三十條董事會(huì)秘書辭職，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)秘書進(jìn)行辭職審查，并督促其將有關(guān)檔案資料、正在辦理的事務(wù)及其余遺留問題在規(guī)準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)全部移交。第六節(jié)其余特別設(shè)機(jī)構(gòu)第三十一條董事會(huì)成立以下設(shè)審計(jì)委員會(huì)及薪酬委員會(huì)，成員由獨(dú)立董事組成。(一)審計(jì)委員會(huì)職責(zé)：1)審查企業(yè)會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序;2)介紹并聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所，與企業(yè)外面審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流;3)審查內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)功能;第10頁共17頁4)對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制進(jìn)行核查;檢查、督查企業(yè)存在或潛藏的各種風(fēng)險(xiǎn)(包括物流風(fēng)險(xiǎn)、資秋風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、高級(jí)管理人員違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和電腦系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn));檢查企業(yè)遵守紀(jì)律和其余法定義務(wù)的狀況;檢查和督查企業(yè)行為規(guī)則;董事會(huì)賜予的其余職能。（二）薪酬委員會(huì)主要職責(zé)是：1）負(fù)責(zé)審查董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員核查的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行核查;2）負(fù)責(zé)審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與，或提出修改建議，并報(bào)董事會(huì)贊成。第三十二條各特地委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)召集人由董事長提名，董事會(huì)聘任。第三十三條特地委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第三章董事會(huì)會(huì)議事規(guī)則第三十四條董事會(huì)的議事決議原則是：實(shí)行集體談?wù)?，民主決議，逐項(xiàng)表決，記名投票。第三十五條董事會(huì)每年最少召開兩次由全體董事出席的會(huì)議，由董事長召集。有以下狀況之一時(shí)，董事長應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：（一）董事長認(rèn)為必要;（二）兩名以上董事聯(lián)名建議;第11頁共17頁（三）監(jiān)事會(huì)建議;（四）CEO、總裁建議。第三十六條董事會(huì)秘書應(yīng)提前十天將董事會(huì)會(huì)議的通知用電話、電報(bào)、傳真、掛號(hào)郵件、電子郵件方式或經(jīng)專人通知董事，會(huì)議資料應(yīng)通過上述方式提前七天送到董事。召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)提前五天將董事會(huì)會(huì)議的通知用電話、電報(bào)、傳真、掛號(hào)郵件、電子郵件方式或經(jīng)專人通知董事，會(huì)議資料應(yīng)經(jīng)過上述方式提前三天送到董事。董事如已出席會(huì)議，并且未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議，應(yīng)視作已向其發(fā)出會(huì)議通知。第三十七條董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）舉行會(huì)議的日期;（二）地點(diǎn)和會(huì)議限時(shí);（三）事由及議題;（四）發(fā)出通知的日期。第三十八條董事會(huì)可采用書面議案的形式召開董事會(huì)會(huì)議。但該議案之草件須以專人送到、郵寄、電報(bào)、電子郵件、傳真中之一種方式送交每一個(gè)董事。若是董事會(huì)議案已派發(fā)給全體董事，簽字贊成的董事已達(dá)到作出決議的法定人數(shù)，并以本條上述方式送交董事會(huì)秘書后，該議案即成為董事會(huì)決議。在經(jīng)書面議案方式表決并形成決議后，應(yīng)及時(shí)將決議以書面方式通知全體董事。第12頁共17頁第三十九條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事（其中最少有一名獨(dú)立非執(zhí)行董事）出席方可舉行。每名董事有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必定經(jīng)全體董事的過多數(shù)經(jīng)過。第四十條董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由董事自己出席。董事因故不能夠出席，能夠書面委托其余董事代為出席董事會(huì)。委托書應(yīng)當(dāng)載明朝理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效限時(shí)，并由委托人簽字或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行董事的權(quán)益。董事未出席某次董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，應(yīng)當(dāng)視作已放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第四十一條董事與董事會(huì)所決議事項(xiàng)有利害關(guān)系時(shí)，該董事應(yīng)放棄對(duì)該事項(xiàng)的表決權(quán)。第四十二條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決議作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事和記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)