國際工程招標(biāo)過程中的資格預(yù)審

國際工程招標(biāo)過程中的資格預(yù)審***摘要小浪底水利樞紐工程是一項(xiàng)采用公開招標(biāo)方式選擇承包商的特大型工程.本文結(jié)合小浪底工程的招標(biāo)過程，對承包商的法人地位、商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)能力、技術(shù)資格以及施工經(jīng)驗(yàn)等國際工程招標(biāo)過程中的資格預(yù)審內(nèi)容作了較詳細(xì)的介紹，同時(shí)也對資格預(yù)審的目的、方法等方面提出了一些看法和建議.

關(guān)鍵詞工程管理；工程招標(biāo)；資格預(yù)審；水利工程建設(shè)；小浪底水利樞紐

建設(shè)單位完成了招標(biāo)文件的準(zhǔn)備以后，即可開始招標(biāo)工作.采用公開招標(biāo)時(shí)，一般都要通過投標(biāo)人的資格預(yù)審程序.即首先向有興趣參加投標(biāo)的公司發(fā)售資格預(yù)審材料.在收到投標(biāo)人填寫好的資格預(yù)審書后進(jìn)行評審，篩選掉不合格的投標(biāo)人，確定有資格參加投標(biāo)的投標(biāo)人名單.業(yè)主通過資格預(yù)審，對準(zhǔn)備參加投標(biāo)的承包商在技術(shù)實(shí)力、財(cái)務(wù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、施工經(jīng)驗(yàn)及主要設(shè)備能力等方面有一個(gè)全面的了解，限制了不合格的承包商盲目參加投標(biāo).資格預(yù)審的投標(biāo)人的資歷及法人地位，還將作為評標(biāo)時(shí)的重要依據(jù).對于聯(lián)營體投標(biāo)，需對聯(lián)營體中的每一個(gè)公司進(jìn)行資格預(yù)審.

資格預(yù)審文件通常規(guī)定在資格預(yù)審邀請書發(fā)出后2～6個(gè)星期內(nèi)遞交，并規(guī)定只有通過資格預(yù)審的承包商才能購買招標(biāo)文件.公開招標(biāo)時(shí)，申請投標(biāo)人可能有幾十家，招標(biāo)委員會根據(jù)對所有申請人的資格預(yù)審表進(jìn)行評審后，編出匯總表，進(jìn)行選擇和淘汰.1資格預(yù)審的目的

在工程招標(biāo)中，對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審的目的在于：①審查投標(biāo)人的財(cái)務(wù)能力、技術(shù)狀況、主要設(shè)備能力及類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)；②選擇在財(cái)務(wù)、技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)等方面優(yōu)秀的投標(biāo)人參加投標(biāo)；③淘汰不合格的投標(biāo)人；④減少評標(biāo)階段的工作時(shí)間和人力、物力的耗費(fèi)；⑤排除將合同授予沒有可能通過資格預(yù)審的投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)，為業(yè)主選擇一個(gè)優(yōu)秀的投標(biāo)人打下良好的基礎(chǔ).

我國近年建設(shè)的重大工程，很多都是在嚴(yán)格的資格預(yù)審的基礎(chǔ)上進(jìn)行招標(biāo)的.例如：石塘電站有26家公司購買了資格預(yù)審文件，經(jīng)過資格預(yù)審，挑選出了9家合格公司參與投標(biāo)；在二灘水電站項(xiàng)目中，有中國、日本、法國、原西德、意大利等的40多家公司購買了資格預(yù)審文件，共有14家承包商遞交了資格預(yù)審文件，最后有6家通過了資格預(yù)審；小浪底工程三個(gè)土建工程標(biāo)共有13個(gè)國家的45個(gè)公司購買了資格預(yù)審文件，有9個(gè)國家的37家公司遞交了資格預(yù)審申請書，經(jīng)嚴(yán)格的資格預(yù)審，并報(bào)世界銀行批準(zhǔn)，認(rèn)為有1家單獨(dú)投標(biāo)人和9個(gè)聯(lián)營體符合要求.從這些例子中可看出，國內(nèi)的業(yè)主已對招標(biāo)階段資格預(yù)審的重要性有了充分的認(rèn)識.可以說，這些工程的順利建設(shè)或建成，與嚴(yán)格的資格預(yù)審把關(guān)有很大關(guān)系.2資格預(yù)審的主要內(nèi)容

2.1法人地位

審查法人地位是指落實(shí)投標(biāo)人的法定名稱、公司地址、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、組織機(jī)構(gòu)和主要領(lǐng)導(dǎo)成員等.法人地位的審查主要是防止買空賣空的經(jīng)濟(jì)人參與投標(biāo)，或投標(biāo)人的經(jīng)營范圍與本項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容不符的事情發(fā)生.對投標(biāo)公司的名稱、地址、營業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容的審查，比較容易進(jìn)行.若為聯(lián)營體投標(biāo)，對其聯(lián)營伙伴也要同樣審查.事實(shí)上，在當(dāng)今國際工程界，一般都傾向于組成聯(lián)營體投標(biāo)，因此，業(yè)主必須對聯(lián)營體的組成、各成員公司所占的股份、主辦公司的能力、聯(lián)營體的主要領(lǐng)導(dǎo)成員給予嚴(yán)格的審查.以小浪底工程為例，三個(gè)國際土建承包商均為國際聯(lián)營體，它們的組成情況如表1所示.表1小浪底土建工程國際承包商組成項(xiàng)目聯(lián)營體主辦公司

及所占股份協(xié)辦公司

及所占股份大壩標(biāo)黃河承包商（YRC）英波基洛（36.5%）（Impregilo）霍克蒂夫（36.5％）（HochtiefA.G.）

意大斯特拉（14％）（ItalstradeS.P.A.）水電十四局（13％）洞群標(biāo)中德意聯(lián)營體

（CGIC）旭普林（26％）（Zublin）斯查巴德（18％）（Strabag）威斯弗瑞塔德(15%)（Wagss&Rreytag）得爾法瑞洛（15%）（DelFaveroS.P.A.）薩利利（14％）（SaliniS.P.A.）水電七局（6％）水電十一局（6％）廠房標(biāo)小浪底聯(lián)營體（XJV）杜美茲（44％）（Dumez）霍爾茲曼（44％）（Holzmann）水電六局（12％）在小浪底工程國際招標(biāo)的資格預(yù)審過程中，業(yè)主黃河水利水電開發(fā)總公司仔細(xì)研究了各聯(lián)營體的締結(jié)協(xié)議，對各成員公司特別是主辦公司的能力進(jìn)行了一絲不茍的審查.在對聯(lián)營體法人地位的審查過程中，不能忽略對聯(lián)營體主要領(lǐng)導(dǎo)成員的審查，聯(lián)營體的最高領(lǐng)導(dǎo)（項(xiàng)目經(jīng)理）一般都是來自主辦公司，這些高層領(lǐng)導(dǎo)人員的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和工作作風(fēng)對工程進(jìn)展的順利程度影響很大.

小浪底工程國際標(biāo)的三個(gè)承包商聯(lián)營體的最高領(lǐng)導(dǎo)人都是來自各主辦公司，業(yè)主對他們的評審與上述標(biāo)準(zhǔn)相似，主要對學(xué)歷、經(jīng)歷、施工經(jīng)驗(yàn)（包括國內(nèi)外工程和FIDIC合同條件下的工作經(jīng)驗(yàn)）、語言能力、在該公司服務(wù)時(shí)間及健康狀況等內(nèi)容進(jìn)行評審.

2.2商業(yè)信譽(yù)

主要審查申請者在建筑承包活動中完成過的項(xiàng)目、資信(是否發(fā)生過嚴(yán)重違約行為)、施工質(zhì)量、獲得過的施工榮譽(yù)證書、企業(yè)等級證明等.此方面可向該公司的原業(yè)主單位進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)還可通過駐外使館的商務(wù)參贊進(jìn)行了解.在小浪底的資格預(yù)審文件中，投標(biāo)申請人必須在附件中填報(bào)本公司“已完成的類似規(guī)模與形式的工程項(xiàng)目表”，表中有以往工程的業(yè)主名稱及聯(lián)系方法，業(yè)主黃河水利水電開發(fā)總公司選擇了一定數(shù)量的前業(yè)主單位，重點(diǎn)考察了某些申請者的信譽(yù)和業(yè)績，另外，業(yè)主還向其咨詢機(jī)構(gòu)，具有豐富國際工程經(jīng)驗(yàn)的CIPM（CanadaInternationalProjectManagerLtd.）咨詢了一些投標(biāo)申請人的情況.

2.3財(cái)務(wù)能力

財(cái)務(wù)評審至關(guān)重要，可以說是資格評審的重點(diǎn)，財(cái)務(wù)不可靠或缺乏一定支付能力的承包商不可能順利地履行承包合同.對承包商的財(cái)務(wù)能力的考核一般包括：①該公司近期的財(cái)務(wù)情況；②公司的信用能力與融資能力；③在建工程的合同金額及其與已完成工程的比例.

對投標(biāo)公司近期財(cái)務(wù)狀況的考核一般是指對公司近三年（或其它時(shí)間）經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、公司損益表進(jìn)行審查，重點(diǎn)考核公司總資產(chǎn)、流動資產(chǎn)和流動負(fù)債.在小浪底工程的國際招標(biāo)過程中，業(yè)主要求承包商必須遞交一份最近兩年（截至1991年12月31日）經(jīng)審計(jì)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表，重點(diǎn)審查了承包商的流動資產(chǎn)和短期負(fù)債兩項(xiàng)，其中流動資產(chǎn)又從以下方面進(jìn)行考核：①庫存現(xiàn)金；②現(xiàn)金存款；③其它現(xiàn)金；④投標(biāo)押金或其它保證金（90天內(nèi)到期）；⑤已完成合同的應(yīng)收帳款（90天內(nèi)到期）；⑥根據(jù)工程概算可收入的未完成合同金額（90天內(nèi)可獲得）；⑦施工合同以外的應(yīng)收帳款.對承包商公司的短期負(fù)債情況，主要從如下幾方面進(jìn)行考察：①應(yīng)付票據(jù)金額，包括定期開給銀行的期票，開給銀行換取保兌支票的票據(jù)，開給其他人償還設(shè)備債款的票據(jù)，開給其他人但不包括償還設(shè)備債款的票據(jù)；②應(yīng)付帳款，包括未到期的帳款和過期未付的帳款；③其它負(fù)債等.

在審查投標(biāo)公司的信用能力與融資能力時(shí)，業(yè)主將審核與投標(biāo)人有較多往來的銀行名稱、地址和證明其資信的函件等，同時(shí)還對其可能取得信貸資金的銀行情況進(jìn)行審查.可獲得的信貸能表明公司的信譽(yù)和可動員的財(cái)務(wù)能力.如果承包商在資格預(yù)審表中填報(bào)的往來銀行都是很大的一流銀行，甚至還提供了銀行開具的資信證明，那么即使暫時(shí)無法提出可獲得信貸資金的具體數(shù)額，也可以取得評審組的信賴.

很多資格評審是從投標(biāo)人的承包收入、投標(biāo)能力和可獲得的信貸資金三方面來評價(jià)財(cái)務(wù)能力的.承包收入是指承包商的年總收入減去其它非承包工程收入.從這個(gè)指標(biāo)可以看出承包商從事工程承包的運(yùn)營規(guī)模.如果近若干年內(nèi)的承包收入大大低于該項(xiàng)指標(biāo)項(xiàng)目的估算價(jià)格，說明該承包商難以承擔(dān)這個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施任務(wù).在國際招標(biāo)中，財(cái)務(wù)能力通常是用承包商的凈資產(chǎn)值乘以5，或自有流動資產(chǎn)乘10，再減去在建合同中的未完成工程需要占用的資金所得的數(shù)值反映.因?yàn)榘垂こ踢M(jìn)度付款的項(xiàng)目，如果有10％的預(yù)付款，承包商在妥善經(jīng)營的條件下，再自籌15％～20％的流動資金，一般就可維持工程的正常進(jìn)展.因此，承包商以其資產(chǎn)作抵押，從銀行取得等值或略低的貸款作為流動資金，即可維持比其凈資產(chǎn)大5倍的工程的運(yùn)營.有信譽(yù)的承包公司將其自有資金存入銀行后，比較容易取得比它多1倍以上的“存款凍結(jié)限額信貸”，這樣他就可以承包相當(dāng)于其自有資金10倍以上的工程項(xiàng)目.計(jì)算實(shí)際能力時(shí)，還應(yīng)減去在建項(xiàng)目的未完成工程價(jià)值，因這部分工程也同樣需要流動資金才能維持其運(yùn)轉(zhuǎn).

總之，財(cái)務(wù)能力方面著重看其可用于本工程的流動資金總額能否承擔(dān)本工程，以及在施工期間如果萬一資金不足時(shí)，他的解決資金短缺的辦法.經(jīng)過這些大量細(xì)致的工作，業(yè)主一般可以挑選出財(cái)務(wù)能力較為理想的投標(biāo)者.小浪底工程的實(shí)踐證明，這套方法是可行的，面對眾多良莠混雜，優(yōu)劣難辨的承包商，業(yè)主基本達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，為工程的順利進(jìn)展打下了良好的基礎(chǔ).

2.4技術(shù)資格

此項(xiàng)評審是為了判明承包商的技術(shù)能力.一般來說，影響技術(shù)資格的因素有：①管理人員方面，不僅承包商要具有與招標(biāo)工程相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，而且也要求派往工程施工現(xiàn)場的主要管理人員具有與招標(biāo)工程相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn).因此，需要對這些人員的學(xué)歷、施工經(jīng)歷、曾擔(dān)任的職務(wù)等方面進(jìn)行審查.②管理機(jī)構(gòu)方面，要著重審查承包商或聯(lián)營體的組織機(jī)構(gòu).③主要施工設(shè)備方面，從承包商提供的可用于本工程的現(xiàn)有設(shè)備以及將購買的新設(shè)備，確定其能否在數(shù)量及質(zhì)量方面滿足工程施工要求.就小浪底工程而言，在國際招標(biāo)的資格預(yù)審過程中，業(yè)主是按下述方法對投標(biāo)公司的管理能力進(jìn)行評價(jià)的：①人員素質(zhì)，其中文化程度占15％，工作年限占50％，在該公司工作年限占10％，國外工作經(jīng)驗(yàn)占20％，在中國工作經(jīng)歷占5％；②加權(quán)系數(shù)，項(xiàng)目經(jīng)理為0.5，高級施工工程師為0.25，高級技師占0.25；③然后根據(jù)分?jǐn)?shù)比較優(yōu)劣(分?jǐn)?shù)＝∑人員素質(zhì)×加權(quán)系數(shù)).

2.5施工經(jīng)驗(yàn)

在于考核承包商是否承擔(dān)過與本工程性質(zhì)和規(guī)模類似的項(xiàng)目，以及類似氣候和地質(zhì)條件下的施工經(jīng)驗(yàn).另外，以往的工程業(yè)主在驗(yàn)收該承包商承擔(dān)的工程項(xiàng)目時(shí)的評價(jià)，或工程驗(yàn)收合格證書也是評審的重要參考資料.

在小浪底的資格預(yù)審過程中，對投標(biāo)人工程經(jīng)驗(yàn)的考核是這樣進(jìn)行的（以大壩標(biāo)為例）：

a.承包商必須達(dá)到以下硬性標(biāo)準(zhǔn)，才能及格，這是通過資格預(yù)審的必備條件：①聯(lián)營體主辦公司建設(shè)過造價(jià)超過3億美元的堆石壩；②完成過至少1個(gè)填筑量大于2500萬m3的工程，或2個(gè)大于1900萬m3的工程；③直接或通過其分包商完成3座水泥灌漿大壩；旋噴灌漿至少30m深；1個(gè)工程巖石鉆孔長度達(dá)到7800m.

b.對符合上述硬性指標(biāo)的承包商進(jìn)行評分，旨在用分?jǐn)?shù)反映承包商符合資格預(yù)審要求的程度.具體的考核及評分方法如下（Wi表示相應(yīng)的加權(quán)系數(shù)，Ni表示滿足相應(yīng)要求的工程或大壩數(shù)量）：①最近20年的公司總營業(yè)額計(jì)分分?jǐn)?shù)＝總營業(yè)額（以萬美元計(jì)）×0.001；②最近20年水電工程總營業(yè)額計(jì)分分?jǐn)?shù)＝總營業(yè)額（以萬美元計(jì)）×0.001；③完成的符合相應(yīng)要求的水電工程項(xiàng)目數(shù)計(jì)分分?jǐn)?shù)＝∑Ni×Wi；④完成的符合相應(yīng)壩高要求的堆石壩數(shù)計(jì)分分?jǐn)?shù)＝∑Ni×Wi；⑤完成的符合相應(yīng)填筑方量要求的堆石大壩數(shù)計(jì)分分?jǐn)?shù)＝∑Ni×Wi；⑥完成的符合相應(yīng)月填筑進(jìn)度要求的大壩數(shù)計(jì)分分?jǐn)?shù)＝∑Ni×Wi；⑦混凝土防滲墻計(jì)分分?jǐn)?shù)＝A/1000+D/2(其中，A為防滲墻面積，m2；D為墻深度，m).最后將各項(xiàng)得分累加.

經(jīng)過這樣嚴(yán)格的工程經(jīng)驗(yàn)考核，就能淘汰那些不具備對小浪底這樣規(guī)模巨大的工程進(jìn)行施工的承包商，確保遞交投標(biāo)書的承包商都是國際工程領(lǐng)域的優(yōu)秀企業(yè)，也為后來的評標(biāo)減輕了工作量.

2.6其它內(nèi)容

a.工程分包和轉(zhuǎn)包計(jì)劃.這部分審核的內(nèi)容包括分包、轉(zhuǎn)包的項(xiàng)目，分包、轉(zhuǎn)包單位及分包是否服從總包的統(tǒng)一指揮和結(jié)算等.

b.各種能顯示承包商實(shí)力和業(yè)績的圖片和表冊等.3資格預(yù)審的方法

資格預(yù)審主要由業(yè)主代表和工程師組成的資格預(yù)審評審組在收到投標(biāo)人遞交的資格預(yù)審文件后，按預(yù)先擬定的時(shí)間安排進(jìn)行資格評審工作.一般是先檢查遞交文件內(nèi)容是否完整，在此基礎(chǔ)上擬定評審辦法，開始逐項(xiàng)評審.各招標(biāo)單位可以根據(jù)自己的要求確定評審?fù)稑?biāo)資格的方法.比較廣泛的是采用“定項(xiàng)評分法”，而且常常采用比較簡便的百分制記分.此方法是對承包商報(bào)送的資格預(yù)審內(nèi)容，按一定的標(biāo)準(zhǔn)判分，并確定一個(gè)授予投標(biāo)資格的最低分?jǐn)?shù)線.這種方法的好處是，把對承包商各項(xiàng)資格的評價(jià)轉(zhuǎn)化為數(shù)值的高低，具體直觀，審查和選擇較為方便.通常把影響投標(biāo)資格的因素分成若干組，然后根據(jù)招標(biāo)工程的特點(diǎn)和各因素的重要程度來分配比例和分別賦予加權(quán)數(shù)值.比較常見的分組方法是分為財(cái)務(wù)能力、技術(shù)資格和施工經(jīng)驗(yàn)三組.每組所占分?jǐn)?shù)的比例有的按4∶3∶3分配，有的按3∶3∶4分配，也有的按其它比例分配.選擇何種比例需根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)確定.如項(xiàng)目實(shí)施要求承包商墊付資金較多，就可將財(cái)務(wù)能力定為40分，技術(shù)和施工經(jīng)驗(yàn)各占30分；如果工程技術(shù)復(fù)雜，則施工經(jīng)驗(yàn)可占40分，其余兩項(xiàng)各占30分.總之，哪一項(xiàng)重要，就提高該項(xiàng)的分?jǐn)?shù)比重.有時(shí)，在特大型工程的資格預(yù)審過程中，還需對承包商的主要施工設(shè)備進(jìn)行考察.資格預(yù)審工作就變得更加復(fù)雜，更加重要.

在小浪底工程的資格預(yù)審過程中，對承包商的工程經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)人員、施工設(shè)備和財(cái)務(wù)能力四個(gè)方面進(jìn)行了嚴(yán)格的評價(jià).小浪底工程的資格預(yù)審工作分兩個(gè)階段進(jìn)行：

第一階段為資格預(yù)審，工作組與有關(guān)專家一起對承包商所遞交的28套文件（每套約8冊）進(jìn)行整理、分析.該工作組分成三個(gè)小組：第一組審查法人地位合法性，手續(xù)是否齊全和簽字的合法性，商業(yè)信譽(yù)以及國際施工業(yè)績等；第二組根據(jù)承包商提供的近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告審查其財(cái)務(wù)狀況，核查用于本工程流動資產(chǎn)總額是否符合要求，以及其資金來源、銀行信用證、信用額度和使用期限等；第三組為技術(shù)組，對照資格預(yù)審要求和承包商填寫的表格，評價(jià)承包商的施工經(jīng)驗(yàn)是否合格、人員能力和經(jīng)驗(yàn)、組織管理工程經(jīng)驗(yàn)以及施工設(shè)備方面的狀況等等.

第二階段匯總法律、財(cái)務(wù)和技術(shù)資格分析報(bào)告，呈投“資格評審委員會"進(jìn)行評審.小浪底工程資格評審的標(biāo)準(zhǔn)和方法分為兩類：①“及格或不及格”標(biāo)準(zhǔn)，即承包商必須及格，達(dá)到硬性規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，否則，就不能通過資格審查；②“評分”規(guī)則，反映承包商對符合資格要求的程度.4資格預(yù)審中應(yīng)注意的問題

在對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審時(shí)，要注意以下幾個(gè)方面的問題：

a.有的單位得標(biāo)心切，在填報(bào)資格預(yù)審文件時(shí)，不僅只填那些工程質(zhì)量好、工期短的工程，甚至?xí)霈F(xiàn)言過其實(shí)的現(xiàn)象.因此，在審查時(shí)，不僅需要審查其文字材料，還應(yīng)有選擇地作一些考察和調(diào)查工作.

b.承包商的信譽(yù)是很重要的一條，要調(diào)查了解有沒有違約、毀約的歷史記錄，在合同執(zhí)行過程中是否有許多無理索賠和扯皮現(xiàn)象.這方面的信息很重要，但往往不容易獲得,應(yīng)努力通過各種渠道進(jìn)行了解.

c.對擬承擔(dān)本項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人和設(shè)備情況應(yīng)特別注意，有的投標(biāo)人按其擁有總量填報(bào)，一旦中標(biāo)卻不能完全兌現(xiàn).要注意審核投標(biāo)人正在履行的合