督查管理制度

督查管理制度1.目的：為規(guī)范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工的工作積和主觀能動性，提高工作效率，特制定本管理制度。通過督察，提高執(zhí)行力；檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被督察部門分析原因進(jìn)行改善；檢查、落實公司各項規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；加強與促進(jìn)公司部門之間的溝通、協(xié)調(diào)；檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績，為公司績效考核提供依據(jù)，促進(jìn)公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責(zé)任制約機制；糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣；促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。范圍：公司日常工作督察及專項督察；公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工）。2.督察組組織架構(gòu)：督察組權(quán)責(zé)：督察組權(quán)責(zé)（1）督察組代表公司對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；（2）督察檢查各部門、各崗位是否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；（3）堅持以公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；（4）對督察工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)和樂捐權(quán)；（5）有權(quán)召集被督察部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。督察員權(quán)責(zé)（1）接受公司所分配的督察工作任務(wù)；（2）分解督察任務(wù)，并提出專項督察提案；（3）開展督察組日常工作，包括督察組例會、督察專項會議的召開；（4）匯總每個督察周期的督察工作，并在公司周例會匯報并張貼在公司宣傳欄內(nèi)；（5）對公司流程/制度的總體運行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。（6）認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在督察中熟練掌握樂捐尺度，使公司各項工作良性、持續(xù)發(fā)展；（7）制定《督察任務(wù)書》、《督察檢查表》，按規(guī)定進(jìn)行督察工作；（8）按時完成《督察日志》、《整改通知書》、《督察戰(zhàn)報》、《督察獎勵/樂捐單》的填制、現(xiàn)金收支和統(tǒng)計上交；（9）及時向督察組組長反饋和匯報在督察工作中遇到的各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。公司各部門權(quán)責(zé)（1）在督察組督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供每周總結(jié)和專項計劃及總結(jié)；（2）在督察組督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供各種例會和專題會議的記錄；（3）在督察組督察工作中，各部門負(fù)責(zé)提供本部門人事任命、異動或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄；（4）在督察組督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供客觀的證據(jù)證明此項任務(wù)已完成；（5）各部門對各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的缺陷可提出修改建議；（6）在督察組督察工作中，各部門、各崗位對督察工作有異議可書面向督察組

或總經(jīng)辦提出申請，由督察組或總經(jīng)理提議在公司周例會或?qū)ｎ}會上討論舉手表決形成決議。2.2.2.2.2.2.3.3.3.3.3.3.3.3.4.4.4.4.4.4.4.1.4財務(wù)部權(quán)責(zé)根據(jù)《督察獎勵/樂捐單》和督察組提供的《督察獎勵/樂捐匯總表》進(jìn)行獎勵/樂捐對真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查并資金收付。2督察組組織架構(gòu)：督察組直屬公司總經(jīng)理分管，對公司直接負(fù)責(zé)；設(shè)督察組組長1名（兼職）、督察員1名；督察組分工：根據(jù)《督察任務(wù)書》和《督察檢查表》進(jìn)行分工作業(yè)。辦公室設(shè)在綜合辦，平時由綜合辦考勤及管理。組織架構(gòu)總經(jīng)理 ——?督查組組長——> 督察員督察內(nèi)容：1督察內(nèi)容：1工作職責(zé)3程序文件5操作指引/作業(yè)指導(dǎo)7上班考勤、紀(jì)律9安全生產(chǎn)11會議決議13日常檢查、總結(jié)督察組例會：1督察專員匯報內(nèi)容：3.2作業(yè)流程3.4管理辦法3.6規(guī)章制度3.8績效管理3.10工作任務(wù)3.12《異常通知單》3.14總經(jīng)辦交辦的事項1.1督察專員匯報每個督察周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點部分，包括需樂捐或整改的問題及專項督察總結(jié)報告；1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題；1.3被督察部門在新流程/制度運行時執(zhí)行方面存在的問題；1.4督察專員在督察過程中所遇到的困難；1.5督察專員每周匯報工作如必要時要將重點專項督察用PPT的形式進(jìn)行深層

次案例分析并判定責(zé)任最終歸屬；4.1.6督察組例會針對問題討論形成決議并將決議傳達(dá)至相關(guān)部門。督察例會目的：通過督察查出問題，提出解決問題和預(yù)防同類問題的方案；通過討論和交流提高督察專員的專業(yè)能力和提升督察效率；促進(jìn)企業(yè)管理制度/流程的不斷健全和完善。量化督察指標(biāo)（1）對督察員工作進(jìn)行量化，主要指標(biāo)為：一個督察周期（一般為7天）內(nèi)督察員必須提出3項問題點及處理建議；（2）對督察員進(jìn)行績效考核，主要指標(biāo)有：督察任務(wù)完成率、專項督察完成率、被督察部門投訴率等指標(biāo)；督察作業(yè)程序：督察檢查督察員根據(jù)《督察任務(wù)書》和《督察檢查表》所安排的任務(wù)到相關(guān)部門督察；督察員要求被督察部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；督察員將督察事實客觀的填寫在《督察日志》上，督察內(nèi)容欄應(yīng)包括事實描述、證據(jù)記錄等，由被督察單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實后簽字；處理結(jié)果欄應(yīng)包括樂捐、獎勵、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎勵、樂捐建議的須有相關(guān)資料、證據(jù)）；對于處理結(jié)果中有整改要求的，由督察員開出《整改通知書》，交部門責(zé)任人或部門負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)，由督察員復(fù)印一份給被整改部門責(zé)任人實施整改；5.1.5督察員在整改期限到后3個工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行督察，并將整改督察結(jié)果，如實填報在《整改通知書》中“效果驗證”欄上；5.1.6在督察過程中檢查出違紀(jì)情況由督察員當(dāng)場開具《督察獎勵/樂捐單》，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其直接上司確認(rèn)后簽字；督察結(jié)果處理及落實督察員將責(zé)任人或其直接上司簽字確認(rèn)的《督察獎勵/樂捐單》，第三聯(lián)交責(zé)任人，第一聯(lián)由督察組存檔備查，第二聯(lián)轉(zhuǎn)交財務(wù)部作扣款憑證，每月最后一個工作日前連同《督察獎勵/樂捐匯總表》（由督察組匯總）交財務(wù)部復(fù)查及核對；督察組根據(jù)生效樂捐單每周進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)出通告公布并存檔備查；財務(wù)部將《督察獎勵/樂捐匯總表》同已存檔的第二聯(lián)《督察獎勵/樂捐單》對照復(fù)查后，將《督察獎勵/樂捐匯總表》存檔備查；獎勵和樂捐資金必須統(tǒng)一管理，做到?？顚Ｓ?。督察員根據(jù)《督察日志》、《整改通知書》、《督察獎勵/樂捐單》，編制《督察戰(zhàn)報》歸檔備查。申訴程序被督察部門及責(zé)任人對督察處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向總經(jīng)理提出書面申訴報告，審查是否受理，由督察員依據(jù)相關(guān)流程、管理制度形成決定，或在督察組例會、專題會上提議經(jīng)表決形成最終處理意見，在督察組例會后2個工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，應(yīng)在接到申訴后2個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴者；對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由督察員或其他相關(guān)人員書面提交督察組例會討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成督察組例會決議，或提交公司例會形成會議決議，由督察員向公司申請修改文件或制定新的制度；督察員根據(jù)督察組例會決議的申訴處理結(jié)果，對申訴成功的給予免去原有樂捐，對申訴失敗的維持原來的樂捐。公司各部門申請督察程序公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交督察組；相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交督察組；行政投訴管理制度受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，督察組可先行接收轉(zhuǎn)交行政投訴受理部門處理；以上范圍之外，需要督察組進(jìn)行督察的，必須提交書面申請并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)督察組，由督察員決定督察或轉(zhuǎn)行政投訴程序進(jìn)行處理；經(jīng)督察員或督察組例會、專題會討論決定督察后成立專項督察，按正常督察程序處理。督察時間、方式按照《督察任務(wù)書》、《督察檢查表》規(guī)定進(jìn)行督察；不定期專項督察，同時對日常工作采用抽查的方式進(jìn)行督察；要求按期完成的督察任務(wù)，因特殊原因需要延長完成時限的，必須提前一個工作日申請并經(jīng)督察組組長批準(zhǔn)后方可延期完成；督察內(nèi)容涉及多個部門的，督察專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人。安全措施督察員在進(jìn)行督察時，要認(rèn)真細(xì)致，認(rèn)真檢查，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；在督察工作中重事實、數(shù)據(jù)，對照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程，嚴(yán)格檢查；督察工作中涉及公司保密信息的，由督察組向公司提報，按公司批示后確認(rèn)是否督察；督察管理辦法督察組樂捐約定未能按期完成督察任務(wù)或有遺漏的，責(zé)任人樂捐10元/單；督察員未按期提交上報《督察日志》的，延期一個工作日責(zé)任人樂捐5元/單；督察員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未提報給總經(jīng)辦或在督察組例會提報的，責(zé)任人樂捐10元/單；督察員在督察工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實的，責(zé)任人樂捐100元/次，并撤銷其督察員資格；督察員在督察處理事件后，經(jīng)申訴調(diào)查確認(rèn)屬督察錯誤的，責(zé)任人樂捐10元/單；督察員未將《督察日志》、《督察戰(zhàn)報》、《督察獎勵/樂捐匯總表》、《督察獎勵/樂捐單》歸檔管理的，責(zé)任人樂捐10元/單；督察員違反公司保密制度或其它保密協(xié)議的，按公司相應(yīng)制度進(jìn)行處理；6.1.8未遵守《督察管理制度》規(guī)定或其它督察要求的，責(zé)任人樂捐10元/次；6.1.9督察員當(dāng)月故意不執(zhí)行督察任務(wù)的，責(zé)任人樂捐10元/次；（特殊情況需經(jīng)公司批準(zhǔn)方可延期或放棄督察）；被督察部門樂捐規(guī)定6.2.1被督察部門不配合督察工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提供督察所需資料的，視情節(jié)處以被督察部門相應(yīng)責(zé)任人樂捐200元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的，由督察員書面提報公司予以停職反省、撤職或辭退處理；6.2.2督察工作中被督察部門檢查到未按時完成工作任務(wù)的，按照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程中的規(guī)定進(jìn)行處理；督察工作中被督察員檢查到未按時完成工作任務(wù)的，如相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程規(guī)定中無明確的樂捐依據(jù)的，對責(zé)任部門負(fù)責(zé)人樂捐10元/項（天），并開出《整改通知書》責(zé)令限期整改；6.2.4限期整改的責(zé)任部門在整改期限內(nèi)未完成任務(wù)的，責(zé)任人樂捐20元/單，處責(zé)任人直接上司樂捐10元/單，并再次下達(dá)《整改通知書》要求限期整改，限期整改的責(zé)任部門在整改期限內(nèi)仍未完成任務(wù)的，樂捐額加倍；被督察部門相關(guān)責(zé)任人及直接上級都拒絕在《督察獎勵/樂捐單》上簽字確認(rèn)的，經(jīng)督察組例會討論后認(rèn)定屬實的，由總經(jīng)理確認(rèn)后簽字，并對責(zé)任人處以原樂捐金額的雙倍處理，對責(zé)任人直接上級處以與當(dāng)事人同等金額的樂捐。6.2.6公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人要積極支持、配合督察工作，嚴(yán)禁對督察人員進(jìn)行恐嚇、打擊、報復(fù)，一經(jīng)查實將予以辭退或開除處理。6.2.7督察獎勵與樂捐均以現(xiàn)金支付為準(zhǔn)。相關(guān)表單1、《督察任務(wù)書》2、《督察檢查表》3、《督察日志》4、《獎勵/樂捐匯總表》5、《督察戰(zhàn)報》6、《整改通知書》7、《獎勵/樂捐單》8.督察流程圖作業(yè)流程責(zé)任部門責(zé)任人表單作業(yè)內(nèi)容督察組督察員《督察任務(wù)書》《督察檢查表》督察組接到督察任務(wù)后，根據(jù)《督察檢查表》進(jìn)行任務(wù)分解；督察組督察員《督察日志》督察員按照《督察任務(wù)書》及《督察檢查表》到相關(guān)部門進(jìn)行督察，召集責(zé)任人進(jìn)行事實調(diào)查確認(rèn)；督察組督察員《督察日志》《督察獎勵/樂捐單》《整改通知書》1、 對事實清晰、有樂捐依據(jù)的，督察員在《督察獎勵/樂捐單》上注明督察處理結(jié)果后經(jīng)責(zé)任人或上級簽字確認(rèn)后生效；2、 要求整改的，由督察員下《整改通知書》經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)進(jìn)行整改；