尾礦庫企業(yè)安全隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)

附件6:尾礦庫企業(yè)安全隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)尾礦庫企業(yè)（筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的，用于堆存金屬或非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦或其他工業(yè)廢渣的場所）、金屬非金屬采選企業(yè)所屬尾礦庫部門編寫更為詳細(xì)的安全隱患查報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，并依照此通用標(biāo)準(zhǔn)對排查出的安全隱患進(jìn)行歸類上報(bào)。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中引用的法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布新的版本（包括所有的修訂版）時，均適用于本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起施行。一、基礎(chǔ)管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照1.1.1.1未取得營業(yè)執(zhí)照《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令2013年第8號）第七條：應(yīng)取得營業(yè)執(zhí)照。1.1.1.2.未取得消防驗(yàn)收（備案）文件《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令2008年第6號）第十三條：應(yīng)通過消防驗(yàn)收（備案）；《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第119號）第二十四條。1.1.1.3未取得防雷裝置竣工驗(yàn)收文件《防雷減災(zāi)管理辦法》（中國氣象局令第24號）第十七條：應(yīng)通過防雷裝置竣工驗(yàn)收。1.1.1.4未取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)[2010]23號）第7條：非煤礦山企業(yè)按要求開展以崗位達(dá)標(biāo)、專業(yè)達(dá)標(biāo)和企業(yè)達(dá)標(biāo)為內(nèi)容的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明建設(shè)。1.1.1.5新、改、擴(kuò)項(xiàng)目未取得“安全三同時”批復(fù)文件《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號）：企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)取得安全生產(chǎn)條件和設(shè)施綜合分析報(bào)告?zhèn)浒敢庖姇?、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報(bào)告?zhèn)浒敢庖姇取鞍踩瑫r”批復(fù)文件。1.1.1.6未取得安全生產(chǎn)許可證《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號）：非煤礦山企業(yè)必須取得安全生產(chǎn)許可證。1.1.2資質(zhì)證照未合法有效1.1.2.1營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容與實(shí)際不符《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令2013年第8號）第七條：公司營業(yè)執(zhí)照記載的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。。1.1.2.2安全生產(chǎn)許可證不在有效期內(nèi)《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號）第十九條：安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。1.1.3其他1.1.3.1未按規(guī)定進(jìn)行安全評價《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號）第十九條：尾礦庫應(yīng)當(dāng)每三年至少進(jìn)行一次安全現(xiàn)狀評價。1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè)置缺陷1.2.1.1未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第二十條：礦山企業(yè)必須單獨(dú)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。1.2.1.2未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)2

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明生管理機(jī)構(gòu)或者組織。1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷1.2.2.1未按規(guī)定配備專職安全管理人員《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第二十條、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)〈國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知＞精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見》（安委辦〔2010〕17號）第3條：尾礦庫企業(yè)必須配備與本單位安全生產(chǎn)工作相適應(yīng)的專職安全生產(chǎn)管理人員。1.2.2.2未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應(yīng)當(dāng)配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。1.3安全規(guī)章制度1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷1.3.1.1未按規(guī)定建立、健全相關(guān)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第十四條：企業(yè)應(yīng)建立、健全單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員等安全生產(chǎn)責(zé)任制。1.3.1.2未明確主要負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第十四條：主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)包括但不限于：執(zhí)行安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定等八項(xiàng)職責(zé)。1.3.1.3未明確分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》（四川省人民政府令第216號）第五條：分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人對安全生產(chǎn)工作負(fù)組織實(shí)施和綜合管理監(jiān)督責(zé)任；其他負(fù)責(zé)3

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明職責(zé)人對各自分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)直接管理責(zé)任。1.3.1.4未明確從業(yè)人員的安全職責(zé)《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》（四川省人民政府令第216號）第五條：實(shí)行安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制，生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員對所從事的工作負(fù)崗位責(zé)任。1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1未按規(guī)定建立、健全安全管理制度《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》（四川省人民政府令第216號）第七條：安全管理制度包括但不限于：安全生產(chǎn)投入保障制度等十九項(xiàng)安全管理制度。1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第十四條：安全操作規(guī)程應(yīng)覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風(fēng)險的作業(yè)活動等。1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范尾礦庫實(shí)施指南》（AQ2007.4-2006）3.5.1.1：企業(yè)應(yīng)建立文件控制的管理制度，確保尾礦庫安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力與效率。1.3.4.2制度執(zhí)行未落實(shí)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范尾礦庫實(shí)施指南》（AQ2007.4-2006）11.1.1：企業(yè)應(yīng)對制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。1.4安全培訓(xùn)教育1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)教育不足1.4.1.1未按規(guī)定取證《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第二十一條：主要負(fù)責(zé)人和專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)依照國家和省的規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)考核，取得統(tǒng)一的安全生產(chǎn)培訓(xùn)證書。1.4.1.2再培訓(xùn)不符合要求《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第九條：主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年再培訓(xùn)時間不得少于16學(xué)時。1.4.2特種作1.4.2.1未按規(guī)定取證《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第二十條：4

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不足特種作業(yè)人員（或特種設(shè)備操作人員）應(yīng)滿足其崗位要求的基本條件，應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的安全培訓(xùn)，具備本工種相適應(yīng)的安全知識和技能，取得安全操作證，方可上崗作業(yè)。1.4.2.2未按期進(jìn)行復(fù)訓(xùn)和復(fù)審《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第二十條：特種作業(yè)人員（或特種設(shè)備操作人員）應(yīng)按期進(jìn)行復(fù)訓(xùn)和復(fù)審。1.4.3一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.3.1缺少新進(jìn)員工的“三級”教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第十二條一第十六條：礦山企業(yè)新上崗的從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不得少于72學(xué)時，每年接受再培訓(xùn)的時間不得少于20學(xué)時。廠級、車間級、班組級崗前安全培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足本規(guī)定第十三條一第十五條要求。1.4.3.2缺少“四新”教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第十七條：企業(yè)實(shí)施新工藝、新技術(shù)或者使用新設(shè)備、新材料時，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行有針對性的安全培訓(xùn)。1.4.3.3缺少轉(zhuǎn)崗、重新上崗等安全培訓(xùn)教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第十七條：從業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、區(qū)、隊(duì)）和班組級的安全培訓(xùn)。1.4.3.4缺少對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員的教育和告知《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識的教育和告知。1.5安全1.5.1安全投1.5.1.1未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企[2012]16號）第六條：企業(yè)應(yīng)按5

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明投入入不足取安全費(fèi)用三等及三等以上尾礦庫每噸1元，四等及五等尾礦庫每噸1.5元的標(biāo)準(zhǔn)提取安全費(fèi)用。1.5.2安全投入使用缺陷1.5.2.1安全投入使用范圍不符合要求等《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企[2012]16號）第十八條：企業(yè)安全費(fèi)用于：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備（不含三同時”要求初期投入的安全設(shè)施）和重大安全隱患治理支出，包括尾礦庫完善、改造和維護(hù)等支出等十項(xiàng)。1.5.3其他1.5.3.1未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金《四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（川財(cái)企[2007]33號）第四條：風(fēng)險抵押金存儲標(biāo)準(zhǔn)：（一）小型、中型、大型、特大型企業(yè)風(fēng)險抵押金存儲標(biāo)準(zhǔn)分別為30萬元、100萬元、150萬元、200萬元，原則上不超過500萬元。1.5.3.2未參加工傷社會保險《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令2002年第70號）第43條：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。1.6相關(guān)方管理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6.1.1相關(guān)方不具備合格資質(zhì)《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號）第7條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)對相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力或相關(guān)方合格資質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)。1.6.2安全職責(zé)約定缺陷1.6.2.1未約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號）第8條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等。1.6.3安全教育、監(jiān)督管理缺陷1.6.3.1未按規(guī)定對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育、監(jiān)督管理《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號）第7條：企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育、監(jiān)督管理等。6

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明1.7重大危險源管理1.7.1重大危險源辨識與評估缺陷1.7.1.1未按要求正確辨識評估重大危險源《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號）第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對重大危險源進(jìn)行辨識評估。1.7.2登記建檔備案缺陷1.7.2.1未按規(guī)定進(jìn)行登記、建檔、備案等《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第16條：企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行重大危險源登記、建檔、備案。1.7.3重大危險源監(jiān)控預(yù)警缺陷1.7.3.1未按規(guī)定對重大危險源進(jìn)行監(jiān)控《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號）第五條：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對重大危險源的監(jiān)控。1.8個體防護(hù)裝備1.8.1個體防護(hù)裝備配備不足1.8.1.1未按規(guī)定選用個人防護(hù)用品《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第 90號）第32條、《個體防護(hù)裝備選用規(guī)范》（GB/T11651-2008）、《個體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）：可能造成職業(yè)危害的場所應(yīng)當(dāng)為從業(yè)人員配備符合規(guī)定的個人防護(hù)用品。1.8.1.2個體防護(hù)裝備不合格《個體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2:個體防護(hù)裝備應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定，不得降低防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)符合國家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并取得市場準(zhǔn)入資質(zhì)。1.8.1.3未按要求配備個體防護(hù)裝備《個體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）8.1：應(yīng)按個體防護(hù)裝備的分類、分級及使用范圍進(jìn)行配備。1.8.2個體防護(hù)裝備管理1.8.2.1未安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 1號）第十五條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。7

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明缺陷1.8.2.2未建立健全相關(guān)管理制度《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 1號）第十七條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動防護(hù)用品的采購、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。1.8.2.3未按要求進(jìn)行培訓(xùn)《個體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）9.8:應(yīng)定期對作業(yè)人員進(jìn)行個體防護(hù)裝備的選用、使用、維修及保養(yǎng)等專業(yè)知識與實(shí)際操作的培訓(xùn)。1.8.2.4未對個人防護(hù)用品進(jìn)行定期檢測、維修《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第二十六條：對職業(yè)病防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急救援設(shè)施和個人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。1.8.3其他1.8.3.1未進(jìn)行實(shí)際操作培訓(xùn)《個體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）9.9：應(yīng)在專業(yè)人員的指導(dǎo)、監(jiān)督下對作業(yè)人員進(jìn)行個體防護(hù)裝備的實(shí)際操作培訓(xùn)，并監(jiān)督使用的正確性。1.9職業(yè)健康1.9.1職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)缺陷1.9.1.1未按規(guī)定申報(bào)危害因素崗位《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)危害項(xiàng)目。1.9.1.2未按規(guī)定申請變更職業(yè)病危害《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第八條：企業(yè)原申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，應(yīng)按規(guī)定當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目內(nèi)容。1.9.2職業(yè)病危害因素檢1.9.2.1未按規(guī)定對危害因素進(jìn)行評價《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第二十條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)8

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明測評價缺陷構(gòu)，每三年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價。1.9.2.2未按規(guī)定對危害因素進(jìn)行檢測《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測。1.9.2.3職業(yè)病檢測評價因素不全《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第七十六條：企業(yè)不得隱瞞本單位職業(yè)衛(wèi)生真實(shí)情況。1.9.3職業(yè)病危害因素告知缺陷1.9.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果。1.9.3.2未按規(guī)定告知勞動者職業(yè)病危害因素《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第三十四條：用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知勞動者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等，并在勞動合同中寫明，不得隱瞞或者欺騙。1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷1.9.4.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第三十六條、《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個人健康資料。1.9.4.2未開展職業(yè)健康《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第9

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明體檢三十條：對從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第49號）、《放射工作人員職業(yè)健康管理辦法》（中華人民共和國衛(wèi)生部令第55號）、《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ188）、《放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ235）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時的職業(yè)健康檢查。1.9.4,3體檢結(jié)果未通知勞動者《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知勞動者。1.9.5其他1.9.5.1未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第57條：對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。1.9.5.2建設(shè)項(xiàng)目未按要求進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生“三同時”工作《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號）第四條：建設(shè)單位對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請職業(yè)衛(wèi)生“三同時”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。1.10應(yīng)急管理1.10.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍缺陷1.10.1.1未按規(guī)定設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全監(jiān)管總局等部門關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)急管理工作意見的通知》（國辦發(fā)〔2007〕13號）第二條：礦山企業(yè)應(yīng)設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)。1.10.1.2未按規(guī)定配備應(yīng)急管理人員《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全監(jiān)管總局等部門關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)急管理工作意見的通知》（國辦發(fā)〔2007〕13號）第二條：礦山企業(yè)應(yīng)配備應(yīng)急管理人員。1.10.1.3未按規(guī)定建立《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)〈國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作10

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍的通知＞精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見》（安委辦〔2010〕17號）第16條：非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立專、兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍；無能力建立的，要與周邊區(qū)域性應(yīng)急救援基地或骨干隊(duì)伍簽訂應(yīng)急救援服務(wù)協(xié)議。1.10.2應(yīng)急預(yù)案制定及管理缺陷1.10.2.1未按規(guī)定制定各類應(yīng)急預(yù)案《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令2002年第70號）第十七條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案等應(yīng)急預(yù)案。1.10.2.2未對預(yù)案進(jìn)行有效管理《四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（試行）（川安監(jiān)[2011]368號）第十三條：應(yīng)急預(yù)案編制完成后，應(yīng)當(dāng)組織論證、評審、備案、修訂。1.10.3應(yīng)急演練實(shí)施及評估總結(jié)缺陷1.10.3.1未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號）第二十六條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，根據(jù)本單位的事故預(yù)防重點(diǎn)，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。1.10.3.2未對應(yīng)急演練進(jìn)行評估和總結(jié)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號）第二十七：應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當(dāng)對應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評估和總結(jié)。1.10.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷1.10.4.1未按要求配備立應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)〈國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知＞精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見》（安委辦〔2010〕17號）第16條：非煤礦山企業(yè)應(yīng)配備必要的應(yīng)急救援裝備和物資。11

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明1.11隱患排查治理1.11.1事故隱患排查不足1.11.1.1未按規(guī)定開展事故隱患排查工作《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定開展隱患排查工作。1.11.2事故隱患治理不足1.11.2.1未按規(guī)定開展事故隱患治理工作《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定開展隱患治理工作。1.11.3事故隱患上報(bào)不足1.11.3.1未按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行上報(bào)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定報(bào)送事故隱患。1.11.4其他1.11.4.1未對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。1.12事故報(bào)告、調(diào)查和處理1.12.1事故報(bào)告缺陷1.12.1.1未按規(guī)定及時報(bào)告事故《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第九條：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告；單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。1.12.1.2未按規(guī)定保護(hù)事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù)等《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第十六條：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。1.12.2事故1.12.2.1未按規(guī)定對事《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第12

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明調(diào)查和處理缺陷故進(jìn)行調(diào)查十九條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合上級部門開展事故調(diào)查，并接受委托對未造成人員傷亡的一般事故事故進(jìn)行調(diào)查。1.12.2.2未按規(guī)定對事故進(jìn)行處理《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第三十二條：事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對本單位負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。1.12.2.3未按規(guī)定對事故進(jìn)行分析《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第三十三條：事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析事故原因，吸取事故教訓(xùn)，落實(shí)防范和整改措施，防止事故再次發(fā)生。1.12.3其他1.12.3.1拒絕、阻礙或者干涉事故調(diào)查《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第七條：任何單位和個人不得阻撓和干涉對事故的報(bào)告和依法調(diào)查處理。1.13其他1.13.1設(shè)計(jì)與評價缺陷1.13.1.1單位資質(zhì)不符合要求《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號）第十條：尾礦庫的勘察、設(shè)計(jì)、安全預(yù)評價、施工及施工監(jiān)理等工作必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)。1.13.1.2未按要求進(jìn)行工勘和穩(wěn)定性分析《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）5.3.22：尾礦庫使用到設(shè)計(jì)最終壩高的1/2--2/3高度時，應(yīng)對尾礦堆積壩進(jìn)行工勘和穩(wěn)定性分析。1.13.1.3尾礦庫再利用未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)、評價《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）932：在用尾礦庫進(jìn)行回采再利用或閉庫、停用的尾礦庫重新啟用或改作他用時，必須按照尾礦庫建設(shè)的規(guī)定進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、安全評價和審批。1.13.1.4回米再利用不《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）10.1、10.3：進(jìn)行回采再利用時，必須13

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明符合要求嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)規(guī)劃進(jìn)行回采、排砂和排水，不得影響繼續(xù)使用的尾礦壩和排洪設(shè)施的安全。14

二、現(xiàn)場管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明2.1作業(yè)場所2.1.1選址缺陷2.1.1.1選址不符合要求《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》(AQ2006-2005)5.2.1:尾礦庫庫址選擇應(yīng)遵守下列原則：a)不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游； b)不應(yīng)位于全國和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游；c)應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；d)不宜位于有開采價值的礦床上面；e)匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。2.1.2設(shè)計(jì)、施工缺陷2.1.2.1建構(gòu)筑物的防火等級不符合要求《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50016-2006)、《建筑內(nèi)部裝修設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50222-1995):建構(gòu)筑物的防火等級應(yīng)符合相關(guān)要求。2.1.2.2建構(gòu)筑物的安全距離不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50187-2012)、《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50016-2006):建構(gòu)筑物的安全距離應(yīng)符合相關(guān)要求。2.1.2.3建構(gòu)筑物防雷設(shè)施的設(shè)置和施工不符合要求《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50017-2010)、《建筑物電子信息系統(tǒng)防雷技術(shù)規(guī)范》(GB50343-2012)、《建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》(GB50601-2010)：建構(gòu)筑物防雷設(shè)施的設(shè)置和施工應(yīng)符合相關(guān)要求。2.1.2.4建構(gòu)筑物抗震不符合要求《建筑工程抗震設(shè)防分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB50223-2008)、《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50011-2010)、《構(gòu)筑物抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50191-2012):建構(gòu)筑物抗震應(yīng)符合相關(guān)要求。2.1.2.5企業(yè)工作場所、輔助用室的衛(wèi)生《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》(GBZl-2010):工業(yè)企業(yè)工作場所、輔助用室應(yīng)符合相關(guān)衛(wèi)生學(xué)要求。15

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明學(xué)要求不符合2.1.2.6尾礦庫防洪能力低于設(shè)計(jì)能力《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）8.2：尾礦庫防洪能力應(yīng)不低于設(shè)計(jì)能力。2.1.3平面布局缺陷2.1.3.1尾礦庫平面布局不合理《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》（AQ2006-2005）：尾礦庫平面布局應(yīng)符合相關(guān)要求。2.1.4場地狹窄雜亂2.1.4.1作業(yè)空間不安全《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》（GB5083-1999）：生產(chǎn)設(shè)備上供人員作業(yè)的工作位置應(yīng)安全可靠。其工作空間應(yīng)保證操作人員的頭、臂、手、腿、足在正常作業(yè)中有充分的活動余地。危險作業(yè)點(diǎn)應(yīng)留有足夠的退避空間。2.1.4.2工具、材料等堆放不安全《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第三十條：原材料、成品、器材、設(shè)備、廢料應(yīng)當(dāng)合理堆放，不得妨礙操作、通行和裝卸。2.1.4.3作業(yè)環(huán)境不整潔《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第三十條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時清除生產(chǎn)廢料，保持作業(yè)環(huán)境整潔。2.1.5地面開口缺陷2.1.5.1坑、溝、池、井等開口存在不安全狀況《四川省安全生產(chǎn)條例》（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第三十條：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)可能引起人身傷害的坑、洞、井、溝、池應(yīng)當(dāng)設(shè)置蓋板或者圍欄；對可能導(dǎo)致毗鄰建筑物、構(gòu)筑物、特殊設(shè)施損害的生產(chǎn)施工作業(yè)，應(yīng)當(dāng)采取專項(xiàng)防護(hù)措施。2.1.6安全逃生缺陷2.1.6.1疏散通道、安全出口等不暢通《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令2008年第6號）第二十八條：不得占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道。人員密集場所的門窗不得設(shè)置16

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明影響逃生和滅火救援的障礙物。2.1.7交通線路的配置缺陷2.1.7.1企業(yè)內(nèi)道路布置不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50187-2012)6.4.1、6.4.5、《廠礦道路設(shè)計(jì)規(guī)范》(GBJ22—87)：人行道、車行道應(yīng)合理布局，暢通無阻，應(yīng)與豎向設(shè)計(jì)相協(xié)調(diào)，應(yīng)有利于場地及道路的雨水排除，應(yīng)使廠內(nèi)物流、人流、車流順暢。2.1.8安全標(biāo)志缺陷2.1.8.1道路交通標(biāo)志、標(biāo)線的設(shè)置不符合要求《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線》(GB5768.1-2009)第3條：道路交通標(biāo)志、標(biāo)線的設(shè)置必須符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.1.8.2電氣設(shè)施和使用場所的安全標(biāo)志不符合要求《電氣安全標(biāo)志》(GB/T29481-2013)：變電站、配電室等電氣設(shè)施和使用場所的安全標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)符合《電氣安全標(biāo)志》等的要求。2.1.8.3消防設(shè)施設(shè)備標(biāo)志未按要求設(shè)置《消防安全標(biāo)志》(GB13495-92)、《消防安全標(biāo)志設(shè)置要求》(GB15630-1995)：火災(zāi)報(bào)警和手動控制裝置的標(biāo)志、火災(zāi)時疏散途徑的標(biāo)志、滅火設(shè)備的標(biāo)志、具有火災(zāi)、爆炸危險的地方或物質(zhì)的標(biāo)志、方向輔助標(biāo)志、文字輔助標(biāo)志、消防安全標(biāo)志桿等消防安全標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)按規(guī)范要求設(shè)置。2.1.8.4職業(yè)病危害警示標(biāo)識不符合要求《工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識》(GBZ158-2003):職業(yè)病危害警示標(biāo)識應(yīng)符合本規(guī)范要求。2.1.8.5管道的識別色、識別符號和安全標(biāo)識不符合要求《工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識》( GB7231-2003):各類管道的識別色、識別符號和安全標(biāo)識應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。17

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明2.1.8.6未按要求設(shè)置警戒區(qū)域和安全標(biāo)志《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范尾礦庫實(shí)施指南》（AQ2007.4—2006）7.6.1.3、《礦山安全標(biāo)志》（GB14161-2008）：尾礦庫企業(yè)應(yīng)按要求設(shè)置警戒區(qū)域和安全標(biāo)志。2.1.8.7禁止、警告、指令、提示標(biāo)志等不符合要求《安全色》（GB2893-2008）、《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894-2008）:在有毒、缺氧、窒息、存在高空墜落等危險作業(yè)地點(diǎn)應(yīng)在醒目的地方設(shè)置安全警示標(biāo)志，相關(guān)禁止、警告、指令、提示標(biāo)志等應(yīng)符合《安全色》、《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》等的要求。2.1.8.8特種設(shè)備警示標(biāo)志未按規(guī)范設(shè)置《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令2013年第4號）第四十條、四十三條：特種設(shè)備應(yīng)按照相關(guān)使用管理規(guī)范將安全注意事項(xiàng)、警示標(biāo)志、檢驗(yàn)合格標(biāo)志及登記標(biāo)志置于顯著位置。2.1.9其他2.2設(shè)備設(shè)施2.2.1工藝流程缺陷2.2.1.1工藝流程導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的缺陷《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號）第十八條：不得隨意改變下列工藝流程：（一）筑壩方式；（二）排放方式；（三）尾礦物化特性；（四）壩型、壩外坡坡比、最終堆積標(biāo)高和最終壩軸線的位置；（五）壩體防滲、排滲及反濾層的設(shè)置；（六）排洪系統(tǒng)的型式、布置及尺寸；（七）設(shè)計(jì)以外的尾礦、廢料或者廢水進(jìn)庫等。2.2.2通用設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.2.1通用設(shè)備及其零部件不符合安全要求《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》（GB5083-1999）：通用設(shè)備及其零部件的強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性和可靠性等應(yīng)滿足安全要求。2.2.2.2通用設(shè)備的安《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》（GB5083-1999）：通用設(shè)備的安全距離應(yīng)滿足18

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明全距離不滿要求要求。2.2.2.3通用設(shè)備的防護(hù)裝置不能滿足要求《機(jī)械安全防護(hù)裝置固定式和活動式防護(hù)裝置設(shè)計(jì)與制造一般要求》(GB/T8196-2003)：通用設(shè)備的防護(hù)裝置應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)安全要求。2.2.3專用設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.3.1安全設(shè)施配備不符合要求《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》(AQ2006-2005)第6條：壩上必須配備有通訊照明設(shè)備、各種觀測設(shè)施、救生設(shè)備。2.2.3.2未按要求設(shè)置排洪設(shè)施《尾礦設(shè)施設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50863-2013)6.1.2：尾礦庫必須設(shè)置可靠的排洪設(shè)施，滿足在設(shè)計(jì)洪水條件下防洪安全和正常生產(chǎn)的要求。2.2.3.3未按要求設(shè)置截水溝《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》(AQ2006-2005)5.3.24：尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處應(yīng)設(shè)置截水溝。2.2.3.4堆積壩下游坡面未設(shè)置排水溝《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》(AQ2006-2005)5.3.25：上游式尾礦壩的堆積壩下游坡面上，應(yīng)結(jié)合排滲設(shè)施每隔5?10m高差設(shè)置排水溝。2.2.3.5初期壩下游坡面未按要求設(shè)置馬道、踏步《尾礦設(shè)施設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50863-2013)第4.5.6條：應(yīng)沿標(biāo)高每隔10m-15m設(shè)置一條寬度不小于0.5m的馬道，初期壩設(shè)置踏步，踏步寬度小于1.0m。2.2.3.6擋水壩設(shè)置不符合要求《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》(AQ2006-2005)5.3.11、12：尾礦庫攔擋壩在設(shè)計(jì)洪水位時，其安全超高不得小于最小安全超高、最大風(fēng)雍水面高度和最大風(fēng)浪爬高三者之和。地震雍浪高度可根據(jù)抗震設(shè)防烈度和水深確定，可采用0.5-1.5米。2.2.4特種設(shè)備缺陷2.2.4.1未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗(yàn)、維護(hù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》(中華人民共和國主席令2013年第4號)第32、35、39條：特種設(shè)備應(yīng)按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗(yàn)、維護(hù)保養(yǎng)。19

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明保養(yǎng)2.2.4.2特種設(shè)備不能達(dá)到規(guī)定的技術(shù)性能和安全狀態(tài)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》(中華人民共和國主席令2013年第4號)第40條：特種設(shè)備的技術(shù)性能和安全狀態(tài)應(yīng)符合相關(guān)要求。2.2.5消防設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.5.1消防給水和滅火設(shè)施不符合要求《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》(GB50016-2006)第8條：消防給水和滅火設(shè)施應(yīng)符合本規(guī)范的要求。2.2.5.4滅火器的配置不符合要求《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50140-2005)第6條：滅火器的配置應(yīng)符合本規(guī)范的要求。2.2.6電氣設(shè)備缺陷2.2.6.1手持式電動工具未定期檢查《手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程》(GB/T3787-2006)6.3：手持式電動工具必須由專職人員每年至少檢查一次。2.2.6.2電氣設(shè)備接地保護(hù)不符合要求《國家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范》(GB19517-2009)2.2.4：電氣設(shè)備必須有可靠的接地保護(hù)。2.2.6.3臨時用電程序不符合安全要求《用電安全導(dǎo)則》(GB/T13869-2008)4.2：臨時線路使用必須經(jīng)過審批，一般使用期限為過15天，最長不超過一個月。2.2.6.4臨時用電未安裝剩余電流保護(hù)裝置《剩余電流動作保護(hù)裝置安裝和運(yùn)行》(GB13955-2005)4.5：臨時用電的電氣設(shè)備，必須安裝剩余電流保護(hù)裝置。2.2.6.5防觸電不符合安全要求《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》(GBl6423-2006)5.8.1.5：電氣設(shè)備可能被人觸及的裸露帶電部分應(yīng)設(shè)置保護(hù)罩或遮欄及警示標(biāo)志。2.2.7有較大危2.2.7.1未按照規(guī)定檢《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令2002年第70號)第30條：生20

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明險因素設(shè)備設(shè)施缺陷測、檢驗(yàn)產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命安全、危險性較大的特種設(shè)備，以及危險物品的容器、運(yùn)輸工具，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，方可投入使用。2.2.8安全監(jiān)控設(shè)備缺陷2.2.8.1未按規(guī)定安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號)第八條：一等、二等、三等尾礦庫應(yīng)當(dāng)安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)。2.2.8.2未按規(guī)定設(shè)置監(jiān)測項(xiàng)目《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)4.4.1：尾礦庫的安全監(jiān)測，必須根據(jù)尾礦庫設(shè)計(jì)等別、筑壩方式、地形和地質(zhì)條件、地理環(huán)境等因素，設(shè)置必要的監(jiān)測項(xiàng)目及其相應(yīng)設(shè)施，定期進(jìn)行監(jiān)測。2.2.8.3位移監(jiān)測不符合規(guī)定《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)5.1.3：監(jiān)測基點(diǎn)應(yīng)設(shè)在穩(wěn)定區(qū)域內(nèi)；測點(diǎn)應(yīng)與壩體或岸坡牢固結(jié)合；基點(diǎn)及測點(diǎn)應(yīng)有可靠的保護(hù)裝置；人工監(jiān)測方式在監(jiān)測設(shè)施安裝初期每半月進(jìn)行一次，當(dāng)壩體的變形趨于穩(wěn)定時，可逐步減為每月一次；當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重影響尾礦庫安全運(yùn)行的情況時，應(yīng)適當(dāng)增加測次。2.2.8.4滲流監(jiān)測不符合規(guī)定《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)6.2.4：測壓管水位，兩次測讀誤差應(yīng)不大于2cm；振弦式孔隙水壓力計(jì)的壓力監(jiān)測，兩次讀數(shù)誤差應(yīng)不大于1Hz。2.2.8.5干灘監(jiān)測不符合規(guī)定《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)7.2、7.3、7.4：灘頂高程測量誤差應(yīng)小于20mm；，干灘長度測量斷面應(yīng)垂直于壩軸線布置；干灘坡度監(jiān)測的測點(diǎn)高程測量誤差應(yīng)小于5mm。2.2.8.6水位監(jiān)測不符合規(guī)定《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)8.2.3：水位監(jiān)測的測量誤差應(yīng)小于20mm。21

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明2.2.8.7降水量監(jiān)測不符合規(guī)定《尾礦庫安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》(AQ2030-2010)8.3：監(jiān)測設(shè)備用雨量器。有條件時，可用自記雨量計(jì)、遙測雨量計(jì)或自動測報(bào)雨量計(jì)。2.2.9其他2.3防護(hù)、保險、信號等裝置裝備2.3.1無防護(hù)2.3.1.1沒有實(shí)施必要的防護(hù)措施《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》(GB5083-1999):應(yīng)當(dāng)實(shí)施必要的防護(hù)措施，如防護(hù)罩、安全保險裝置、報(bào)警裝置。2.3.1.2未按照規(guī)定設(shè)置安全防護(hù)裝置《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》(GB5083-1999)：以操作人員的操作位置所在平面為基準(zhǔn)，凡高度在2m之內(nèi)的所有傳動帶、轉(zhuǎn)軸、傳動鏈、聯(lián)軸節(jié)、帶輪、齒輪、飛輪、鏈輪、電鋸等外露危險零部件及危險部位，應(yīng)按照規(guī)定設(shè)置安全防護(hù)裝置。2.3.1.3未按規(guī)定配置防護(hù)罩或防護(hù)網(wǎng)《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》(GB5083-1999)：生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行過程中或突然中斷動力源時，若運(yùn)動部位的緊固聯(lián)接件或被加工物料等有松脫或飛甩的可能性，應(yīng)按規(guī)定配置防護(hù)罩或防護(hù)網(wǎng)等安全防護(hù)裝置。2.3.1.4未根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分散和隔離《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》(GB/T12801-2008):布置具有潛在危險的設(shè)備時，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分散和隔離，并設(shè)置必要的提示、標(biāo)志和警告信號。2.3.1.5未按規(guī)定設(shè)置扶梯、平臺、圍欄《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》(GB/T12801-2008):有發(fā)生墜落危險的操作崗位時，應(yīng)按規(guī)定設(shè)置便于操作、巡檢和維修作業(yè)的扶梯、平臺、圍欄等附屬設(shè)施。2.3.2防護(hù)裝置、設(shè)施缺陷2.3.2.1防護(hù)裝置、設(shè)施本身安全性、可靠性差《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》(GB5083-1999):應(yīng)當(dāng)確保防護(hù)裝置、設(shè)施本身安全、可靠，不得出現(xiàn)防護(hù)裝置、設(shè)施損壞、失效、失靈等現(xiàn)象。2.3.3防護(hù)不當(dāng)2.3.3.1未按規(guī)定配置、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令2002年第70號)第四十九條：22

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明使用防護(hù)裝置、設(shè)施生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配置、使用合格的防護(hù)裝置、設(shè)施。2.3.4其他2.4原輔物料、產(chǎn)品2.4.1一般物品處置不當(dāng)2.4.1.1物品存放、搬運(yùn)、使用不當(dāng)《倉庫防火安全管理規(guī)則》（公安部令第6號）第十八條、第十九條：1.庫存物品應(yīng)滿足以下要求：應(yīng)分類、分垛儲存，每垛占地面積不宜大于一百平方米，垛與垛間距不小于一米，垛與墻間距不小于零點(diǎn)五米，垛與梁、柱的間距不小于零點(diǎn)三米，主要通道的寬度不小于二米。2.甲、乙類物品和一般物品以及容易相互發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或者滅火方法不同的物品，應(yīng)分間、分庫儲存，并且應(yīng)在醒目處標(biāo)明儲存物品的名稱、性質(zhì)和滅火方法。2.4.1.2物品儲存?zhèn)}庫不符合要求《倉庫防火安全管理規(guī)則》（公安部令第6號）：物品儲存?zhèn)}庫應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.4.2危險化學(xué)品處置不當(dāng)2.4.2.1危險化學(xué)品的儲存不符合有關(guān)規(guī)定《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第591號）：危險化學(xué)品應(yīng)當(dāng)儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室（以下統(tǒng)稱專用倉庫）內(nèi)，由專人負(fù)責(zé)管理。劇毒化學(xué)品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險化學(xué)品，應(yīng)當(dāng)在專用倉庫內(nèi)單獨(dú)存放，實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管制度。危險化學(xué)品的儲存方式、方法以及儲存數(shù)量應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定。2.4.2.2危險化學(xué)品的使用不符合要求《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第 591號）：使用危險化學(xué)品的單位，其使用條件（包括工藝）應(yīng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。應(yīng)根據(jù)所使用的危險化學(xué)品的種類、危險特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，23

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明保證危險化學(xué)品的安全使用。2.5職業(yè)病危害2.5.1職業(yè)病危害超標(biāo)2.5.1.1職業(yè)病危害因素不符合要求《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)第二十七條：發(fā)現(xiàn)工作場所職業(yè)病危害因素不符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求時，用人單位應(yīng)當(dāng)立即采取相應(yīng)治理措施，仍然達(dá)不到國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求的，必須停止存在職業(yè)病危害因素的作業(yè)；職業(yè)病危害因素經(jīng)治理后，符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求的，方可重新作業(yè)。2.5.1.2工作場所有毒有害化學(xué)物質(zhì)濃度不符合要求《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值化學(xué)有害因素》( GBZ2.1-2007):工作場所空氣中有毒有害化學(xué)物質(zhì)濃度應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。2.5.1.3工作場所粉塵容許濃度不符合要求《粉塵作業(yè)場所危害程度分級》(GB/T5817-2009)、《職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)制定指南第2部分：工作場所粉塵職業(yè)接觸限值》(GBZ/T210.2-2008)：工作場所空氣中粉塵容許濃度應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。2.5.1.4其它職業(yè)病危害因素不滿足要求《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB12348-2008)、《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值(物理因素)》(GBZ2.2-2007)、《建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》(GB50034-2004)、《電磁輻射防護(hù)規(guī)定》(GB8702-1988):工作場所紫外輻射職業(yè)接觸限值、高溫作業(yè)職業(yè)接觸限值、噪聲職業(yè)接觸限值、手傳振動職業(yè)接觸限值、體力工作時心率和能量消耗的生理限值應(yīng)滿足要求。2.5.2職業(yè)病危害因素標(biāo)識不2.5.2.1作業(yè)場所缺少防護(hù)設(shè)施《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)第23條：用人單位必須采用有效的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施。24

隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明清2.5.2.2作業(yè)場所缺少圖形標(biāo)識、警示線、警示語句和文字等警示標(biāo)識《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令2011年第52號）第29條：向用人單位提供可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)提供中文說明書，并在設(shè)備的醒目位置設(shè)置警示標(biāo)識和中文警示說明。2.6相關(guān)方作業(yè)2.6.1相關(guān)方作業(yè)缺陷2.6.1.1相關(guān)方的安全責(zé)任不明確《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》