《技術性貿易壁壘協議》與案例

課堂導入學習背景知識：70年代，在影響國際貿易的非關稅壁壘中，約有10-30%是TBT。進入90年代以來，這個比例有較大幅度的提高。據統計，近年WTO成員的TBT通報量呈上升趨勢。每年保持在600件左右。1995-2001年TBT通報累計4321件。

統計顯示，從1995年到2009年，世界貿易組織各成員通報的貿易措施達到23879件，其中技術性措施16974件，占總數的71%。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第一頁，共57頁。2009年中國全年出口貿易因技術性措施造成直接損失達359.20億美元，成為影響中國企業(yè)出口的第一大障礙。

據統計，2009年，全國31.4%的出口企業(yè)受到技術性貿易措施不同程度的影響。受影響較大的是機電、農食產品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽等行業(yè)。廣東、浙江、上海、北京和福建成為受技術性貿易壁壘影響最大的五個省市。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》討論點一：我國屢遭技術性貿易壁壘的內外原因？第二頁，共57頁。WTO的TBT通報幾乎涉及各個行業(yè)，但主要集中于機電產品、農產品及食品、化工產品等領域。

TBT通報主要集中于少數國家和區(qū)域組織。TBT通報最多的依次是荷蘭、美國、日本和歐盟。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第三頁，共57頁。

因此，認真研究技術性貿易壁壘，盡快掌握技術性貿易壁壘對我國出口的影響，并提出相應的策略，對于及時調整我國出口戰(zhàn)略，發(fā)展經濟，穩(wěn)定市場都有重要意義。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》案況鏈接：2009年以來我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘統計討論點二：我國應對國外技術型貿易壁壘的多元化策略有哪些？第四頁，共57頁。一、技術性貿易壁壘的含義及產生背景◆1．含義所謂技術性貿易壁壘（TechnicalBarriertoTrade，簡稱TBT）是指進口國為了保護本國市場，通過制定各種技術法規(guī)、技術標準、技術規(guī)范和認證制度等，對外國商品進入而設置的貿易障礙。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則

嚴格、復雜、苛刻、多變還包括衛(wèi)生檢疫、包裝、標簽、信息技術等形式第五頁，共57頁。WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》2。產生原因關貿總協定自成立以來，經過8輪多邊貿易談判，在削減關稅和取消非關稅壁壘方面取得了卓有成效的成果，國家間的貿易藩籬正在不斷拆除。同時，20世紀70年代至80年代，世界經濟因遭受兩次石油危機的猛烈沖擊而發(fā)生持續(xù)性衰退，各國為了保護本國的經濟利益，顯現出日益嚴重的貿易保護主義抬頭傾向。所以，當傳統的關稅、配額、許可證等限制貿易的措施逐漸弱化并取消之后，看似客觀公平的技術性貿易壁壘，則成為影響貿易利益的重要因素，技術性貿易壁壘已成為國際貿易保護主義的最后庇護所。

第六頁，共57頁。1．技術法規(guī)與技術標準

如美國制訂的《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務法》、《公平包裝和標簽法》、《茶葉進口法》、《嬰兒食品法》以及其他部門制訂的《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢驗法》，等等。

二、技術性貿易壁壘的主要形式★《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第七頁，共57頁。歐盟國家是設置技術性貿易壁壘最嚴厲的國家。進入歐盟市場必須符合歐盟標準EN；取得歐盟安全認證標志CE；取得ISO合格證書。第八頁，共57頁。

日本技術法規(guī)，如《食品衛(wèi)生法》、《動植物檢疫法》、《家畜傳染病防治法》、《藥品法》、《蠶絲法》、《電器使用與材料控制法》，對進口商品進行管制。

日本現有8184個工業(yè)標準和397個農產品標準。如外國化妝品進入日本時，不僅要求符合國際標準，還要求與日本的化妝品成分標準（JSC）、添加劑標準（JSFA）、藥理標準（JP）的要求一致。第九頁，共57頁。討論點三：縱觀發(fā)達國家技術法規(guī)與標準，你發(fā)現哪些特點？《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第十頁，共57頁。數量多：歐盟擁有技術標準就達l0余萬個。日本1994-年有8184個工業(yè)標準和397個農產品標準。美國認證體系有55種?！禬TO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則要求嚴：如歐盟的生態(tài)紡織品標準OKO—100中對服裝和紡織品中某些物質的含量以十億分之幾（PPb）為標準進行測量，如對苯乙烯的要求是不超過5PPb，乙烯環(huán)乙烷不超過2PPb。

針對性：如原西德曾制定過一部法律，規(guī)定禁止進口車門從前往后開的汽車，當時意大利生產的菲亞特500型汽車正是這種形式，結果使其完全喪失了德國的市場。

隨意性：如法國規(guī)定純毛的服裝含毛率只需達到85％以上，就可以算作純毛服裝了，而比利時規(guī)定為97％，聯邦德國則要求達到99％。這樣德國在出口時就選擇對方的標準，而在進口時就選擇自己的標準，從而使得法國的羊毛制品在德國難以銷售。第十一頁，共57頁。2．質量認證制度及合格評定程序

為了保證購買的產品確實符合各項技術標準，進口方要對其進行檢驗，對通過檢驗的產品頒發(fā)許可證明或標志。各國不同的檢驗標準、認證程序和方式，以及低效率的工作過程，甚至人為的破壞和阻撓，都會造成實質上的技術性貿易壁壘。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《《《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第十二頁，共57頁。歐盟規(guī)定：外國產品進入歐洲市場必須有較好的質量保證體系，有的要求達到ISO9002標準，有的要求達到ISO9003標準，有的還要求提供樣品檢驗。這些煩瑣、復雜的認證要求使得出口商等待認證及評定結果的時間十分漫長，往往錯過了有利的出口機會。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則美國：目前有55種認證體系，其中產品安全認證體系UL、軍用MIL、電磁兼容等是具有較大影響的認證體系。外國商品必須通過相關認證后才能順利進入美國市場。日本：利用技術性壁壘的典型國家。凡進入日本市場的外國商品，須確定進口商品具有代表性、適用性、流通性，而且規(guī)定只有趨于多樣化、個性化、感性化和市場暢銷率高的外國商品才能進入日本市場。

第十三頁，共57頁。3．包裝和標簽制度

對產品包裝和標簽方面的要求，主要是為了保護消費者和用戶的健康和安全或為了保護環(huán)境，但事實上，這些要求都超出了為達到這些目標所必需的程度，從而阻礙了國際貿易的順利進行。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第十四頁，共57頁。歐盟：法律規(guī)定，易燃、易爆和腐蝕品要符合一系列特殊標志；法國的法律規(guī)定，所有商品的標簽、說明書、使用手冊、保修單及其他信息資料都要強制性地使用法文；歐盟對紡織品等進口產品還要求加貼生態(tài)標簽。等等。歐盟對產品包裝、標簽的立法和規(guī)定已經成為外國產品的進入障礙。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則美國：食品標簽的形式、字體大小、線條精細等方面都作了明確的規(guī)定，食品包裝必須強制使用規(guī)定標準的食品標簽，食品添加劑必須在配料標示中如實標明。美國要求大部分食品都必須標明至少含有14種營養(yǎng)成分的含量。在包裝方面，美國要求包裝物易于自然分解或可回收再用而不污染環(huán)境。等等。第十五頁，共57頁。4．計量單位制

出口商品能否順利銷售，所使用的計量單位制也是重要因素。一些發(fā)達國家抵制與本國計量單位不一致的商品進口。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第十六頁，共57頁。歐盟宣布：不再進口以英寸或磅為計量單位的任何商品，甚至包括帶有雙重計量單位標記的商品，這對仍然使用上述計量單位的產品進入歐盟市場形成障礙。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則美國：指出如果美國堅持傳統的計量單位制（英制），那么向非英制國家推銷商品將日益困難。它還指出，如果美國在1965年就轉向米制計量單位制，1975年美國出口可增長27％以上，由此出口產品總量也會增加近6000億美元。

第十七頁，共57頁。5．信息技術壁壘（如電子數據交換（EDI）、電子商務、條形碼等）

電子數據交換是將貿易、運輸、金融、保險、海關等業(yè)務，以一種國際公認的標準格式，通過計算機網絡相互傳遞，從而實現有關部門之間的數據交換，完成以貿易為中心的全部工作過程，以提高貿易業(yè)務傳遞和處理的速度，降低成本，減少錯漏，提高競爭力的一整套技術。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第十八頁，共57頁。

美國、歐洲都已作出決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業(yè)務，不采用電子數據交換方式的，海關手續(xù)將被推遲受理。而美國到1999年要求海關全部采用EDI，否則不予辦理。這種要求對那些不具備信息化條件的發(fā)展中國家，特別是連生存都受到威脅的最不發(fā)達國家來說，無疑是一種難以逾越的障礙。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第十九頁，共57頁。6．綠色技術壁壘

其內容包括：綠色技術標準、綠色環(huán)境標準、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度等。嚴格的產品標準、工藝標準、操作標準以及環(huán)保要求，對很多國家特別是發(fā)展中國家的產品和服務出口構成一種新形式的壁壘。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第二十頁，共57頁。綠色貿易壁壘的作用機理（1）價格控制機制（2）數量控制機制第二十一頁，共57頁。歐盟非常重視進口產品的環(huán)保問題，為此啟動了ISO14000環(huán)境管理系統，要求進入歐盟國家的產品從生產前到制造、銷售、使用以及最后的處理階段都要達到規(guī)定的技術標準。1993年，歐盟正式推出歐洲環(huán)保標志。凡有此標志的商品，可在歐盟成員國自由通行。第二十二頁，共57頁。7．其它技術壁壘（物品編碼，商品品種、規(guī)格、花色、款式和其他外觀要求，國家和地區(qū)不同的風俗習慣等。）

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第二十三頁，共57頁?！羯鐣趬?--藍色壁壘（社會責任）

社會壁壘是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口采取的貿易保護措施。即借口保護社會保障、勞動者待遇、勞工權利、勞動標準等。對違反者予以貿易制裁，促使其改善工人的經濟和社會權利。SA8000標準.pdf第二十四頁，共57頁。第二十五頁，共57頁。藍色壁壘的影響（1）負面影響A、對產品出口的影響B(tài)、影響出口企業(yè)成本的增加C、影響外資的吸引（2）正面影響A、有利于改善勞資關系B、有利于法規(guī)建設C、有利于實現經濟的可持續(xù)發(fā)展第二十六頁，共57頁。1。表面的合理合法性

首先，技術性貿易壁壘的制定，如其他非關稅壁壘一樣，往往以一系列的國際公約、條約、協定和國內法規(guī)為基本依據，從而取得了“合法”的外表；

三、技術性貿易壁壘的特點★

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第二十七頁，共57頁。其次，技術性貿易壁壘的設立有一些堂而皇之的理由，如維護人類、動植物的健康和生命安全，保護環(huán)境，維持可持續(xù)發(fā)展等等，這些都使技術性貿易壁壘有了更多合理性。

比如，日本“肯定列表制度”是利用技術性貿易壁壘擁有合法性這一特性而制定的，它是技術性貿易壁壘在現實貿易中的又一體現。第二十八頁，共57頁。

日本“肯定列表制度”的主要內容是“兩個限量”即暫定標準和一律標準。暫定標準即是對當前通用農藥、獸藥和飼料添加劑都設定了新的殘留限量標準；一律標準即是對尚不能確定“暫定標準”的農藥、獸藥及飼料添加劑都設定為0.01ppm的統一標準。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則知識鏈接：理性看待“日本肯定列表制度”第二十九頁，共57頁。日本通過設置嚴格的甚至高于國際通行標準的農藥殘留規(guī)定和標準來影響進口商品成本，從而達到保護本國市場的目的。第三十頁，共57頁。2．帶有歧視性質的針對性

發(fā)達國家為了限制具有競爭性產品的進口，往往針對出口國的出口產品專門制定某種特殊標準，以達到直接限制進口、保護本國相關產業(yè)的目的。

如德國曾禁止銷售車門向后開的小轎車，這正是意大利菲亞特500型號的式樣；

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第三十一頁，共57頁。日本對于電腦規(guī)定操作系統必須用日語編程，這樣就把有競爭力的美國產品阻擋在日本市場以外，從而保障了日本電腦工業(yè)的高速發(fā)展；

美國在部分行業(yè)對一些發(fā)展中國家推行“社會責任管理系統”

SA8000標準認證，把勞工標準與進口貿易結合起來，沒有取得該認證的產品不能進入美國市場。第三十二頁，共57頁。

“日本肯定列表制度”與其他發(fā)達國家所制定的農產品中農藥殘留標準最明顯的區(qū)別就是其標準更具有針對性?！禬TO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則“日本肯定列表制度”實施前后因藥殘“違規(guī)”件數

對日出口地根據原標準根據新標準中國740中國臺灣222美國57法國01新西蘭10第三十三頁，共57頁。3．在實施上更具隱蔽性

一是利用名義的合理性和形式的合法性掩蓋其充當貿易壁壘的真實意圖。TBT的制定和實施常以保護人類健康和生命安全以及保護環(huán)境、維持可持續(xù)發(fā)展為借口，并將這些內容寫進法律、法規(guī)或規(guī)章，取得合法形式，使貿易保護的實質深藏不露，以利于這些措施的長期實施。

二是不斷發(fā)展的技術和技術壁壘的多樣性，為靈活運用技術壁壘提供了條件和可能。還可以利用頒布技術規(guī)定的突發(fā)性和信息查詢的不透明性來達到迅速限制進口的目的。

《WTO規(guī)則》第十章《技術性貿易壁壘協議》第三篇WTO非關稅壁壘規(guī)則第三十四頁，共57頁。4．涉及領域廣泛性

從產品角度來看，技術性貿易壁壘不但涉及初級產品，還涉及所有的中間產品和工業(yè)制成品。從過程角度分析，技術性貿易壁壘覆蓋了產品的研究開發(fā)、生產、加工、包裝運輸和消費的全過程。如美國對進口水產品、果汁、蔬菜實施生產過程的危險分析和關鍵控制點制度（簡稱HACCP），該計劃要求進口的水果、蔬菜從種植、收獲、包裝、肥料到操作人員個人衛(wèi)生及健康，直至倉儲運輸工具的衛(wèi)生進行全方位的監(jiān)控，保證食品安全。建立從“農場到餐桌”整個食品生產、加工、儲運、銷售過程的監(jiān)控。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第三十五頁，共57頁。美國要求進口汽車必須伴隨各種維修機構、配件同時進口。

從領域角度看，TBT已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易及環(huán)境保護等各個領域。TBT措施的表現形式涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序、制度、暫行等各個方面。第三十六頁，共57頁。5．作用效果具有雙重性

實施技術性措施有其合理和積極的一面：推行國際標準和認證制度，可以消除各國間的技術標準差異，在提高生產經營效率，促進國際貿易發(fā)展的同時，達到合理保護人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的。又可促使發(fā)展中國家改進生產技術、重視產品科技含量、改善商品結構、提升出口商品競爭力。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第三十七頁，共57頁。但另一方面不容忽視的是，發(fā)達國家常常以環(huán)境保護和技術進步為幌子，對發(fā)展中國家的出口蓄意刁難，使技術性貿易壁壘實際上成為阻礙國際貿易發(fā)展的名副其實的障礙。

第三十八頁，共57頁。6．影響大

一旦技術性貿易措施影響貿易，其程度較之于關稅和一般非關稅壁壘是驚人的。一些技術性貿易措施容易產生連鎖反應，從一國擴展到多國甚至全球；由一個產品涉及到相關的所有產品。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第三十九頁，共57頁。如美國于1973年開始將HACCP制度應用于低酸和酸化食品罐頭，1997年起對輸美水產品加工廠強制實施HACCP制度?，F在，美、日、歐已經將HACCP制度應用于整個食品與農產品行業(yè)。并且一國實施的技術性貿易措施容易引起其他國家的仿效。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第四十頁，共57頁。

2002年1月30日，歐盟理事會以中國舟山產凍蝦仁氯霉素含量超標為由，通過《關于對產自中國的進口動物產品實行某些保護性措施的決議》。暫停進口禁令由蝦仁擴大到所有動物及含有動物成分的產品達100多種。歐盟的這一措施很快引起匈牙利和俄羅斯等國的仿效。第四十一頁，共57頁。7．爭議性

由于技術性貿易壁壘涉及面廣，有些非常復雜，且隱蔽性與合法性結合，結果不同國家之間難以協調，易引起爭議，解決爭議的時間一般較長。如1988年和1992年的兩次“金槍魚之戰(zhàn)”、1997年的“蝦和海龜”貿易糾紛都曾轟動一時，引起了人們對技術性貿易壁壘措施的高度重視。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第四十二頁，共57頁。四、技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢及新動向◆

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》1。發(fā)達國家仍是實施技術壁壘的主體

由于技術和經濟發(fā)展水平的不同，各國制定和實施TBT的差別很大。一般來講，發(fā)達成員居于主導地位，許多國際標準都是發(fā)達成員參與制定的。第四十三頁，共57頁。2．構成技術壁壘的標準不斷增多

德國目前應用的工業(yè)標準就達1．58萬種。

日本對進口大米的檢測項目從42項增加到102項。

歐盟商業(yè)協會調查報告歐盟內部多達10多萬條的技術標準、法規(guī)。

法國、德國、英國更為明顯，僅在汽車發(fā)動機方面，僅僅是弄懂汽車發(fā)動機制造標準就得花上好幾天時間，更別說時不時頒布的最新修訂了。調查結果也顯示，出口企業(yè)感到很頭痛的一件事就是如何及時、完整地搜集這方面的信息，因為只要產品在某個小地方不能滿足某個組織的標準要求，就會面臨極為不利的境況。

《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則第四十四頁，共57頁。美國法律規(guī)定，一種產品如果在設計上有缺陷而不符合工業(yè)標準，那么在以后的使用中所發(fā)生的一切問題都應由制造商負責，而不問具體原因是否是由于這種缺陷所造成的。

第四十五頁，共57頁。3。技術壁壘與環(huán)境保護相結合起來例如美國食品與藥品管理局規(guī)定，從1995年6月1日起，出口到美國的魚類及其制品，必須貼上有美方證明的來自未污染水域的標簽。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第四十六頁，共57頁。德國1996年宣布，進口的計算機、電視機必須貼上有表示全部可以回收的“藍色天使”標志。歐盟規(guī)定，從1996年1月1日起，在歐盟市場上銷售的電子、電動產品必須貼上其電磁污染符合環(huán)境標準的CE標簽等等。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第四十七頁，共57頁?！禬TO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則4。自愿性措施呈現向強制性法規(guī)方向轉化如ISO9000、ISO14000、環(huán)境標志認證、HACCP認證、有機食品認證等，以自愿為原則。但近年來，有些自愿性措施正在向強制性法規(guī)轉化。第四十八頁，共57頁?！禬TO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》WTO非關稅壁壘規(guī)則如美國規(guī)定1997年12月18日起，所有對美國出口的水產品生產企業(yè)必須強制性建立HACCP。歐盟2002年5月12日通過“生態(tài)紡織品標簽”指令到2005年加貼環(huán)保標簽的紡織品由19種擴大到30種。德國政府決定啟用“生態(tài)食品標志”，以區(qū)別于普通食品。第四十九頁，共57頁。5。消費者對健康和安全性要求越來越高

比如80年代初歐盟發(fā)現一些進口牛肉中含有超量的生長性荷爾蒙成分，食用后會導致嬰幼兒胸部的過度發(fā)達。因此歐盟通過了一項“零風險”措施，禁止進口含有該種荷爾蒙的牛肉。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第五十頁，共57頁。比利時曾經針對一種食物添加劑是否有害健康做出審查，致使使用了該種食品添加劑的魚卵無法打入其國內市場。

2001年7月1日歐盟實行新的茶葉農藥殘留量檢驗標準達118項，有些農殘限量標準提高了100倍—200倍。實施約200種農藥殘留標準。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第五十一頁，共57頁。簡單結語

隨著科學技術不斷發(fā)展，貿易中涉及的各種技術問題將更加復雜，技術壁壘形式將更加多樣；同時消費者對商品的質量、衛(wèi)生和安全要求也越來越嚴格，對技術層面的要求也不斷提高；同時，經濟全球化帶來的不斷激烈的國際市場競爭，也使得國家間的貿易保護手段花樣翻新。所有這些因素都將使技術性貿易壁壘問題不斷升級，越來越成為影響國際貿易發(fā)展的重要因素。

WTO非關稅壁壘規(guī)則《WTO規(guī)則》《技術性貿易壁壘協議》第五十二頁，共57頁。

在當代國際貿易發(fā)展中，技術性貿易壁壘正在扮演