審核規(guī)范與HSE標準

審核規(guī)范與HSE標準審核規(guī)范與HSE標準審核規(guī)范與HSE標準資料僅供參考文件編號：2022年4月審核規(guī)范與HSE標準版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：OSHMS審核規(guī)范與HSE標準條款及名稱OSHMS審核規(guī)范條款及名稱SY/T62761．范圍為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風險，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：（1）建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的職業(yè)安全健康風險；（2）實施、維護并持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系；（3）保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；（4）向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；（5）謀求外部機構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊；（6）自我評價并聲明符合本規(guī)范。規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、用人單位活動和風險性質(zhì)以及運行的復雜性。1．范圍本標準規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系原則，適用于石油天然氣工業(yè)的健康、安全與環(huán)境管理工作。

術(shù)語和定義（修改）不符合non-conformance任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背工作標準、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。目標objectives在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達到的目的。職業(yè)安全健康occupationalhealthandsafety影響工作場所內(nèi)員工（包括臨時工、合同工）、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。職業(yè)安全健康管理體系occupationalhealthandsafetymanagementsystem為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。用人單位organization具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團?？冃erformance用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面所取得的可測量的結(jié)果。注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量。風險risk特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。風險評價riskassessment評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。術(shù)語和定義（增加）承包方contractor在用人單位的作業(yè)場所按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個人或組織。員工代表workers’representative員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。員工的安全健康代表workers’safetyandhealthrepresentative員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人。主動測量activemonitoring根據(jù)一定的標準檢查危害和風險預防與控制措施，以及為實施職業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。被動測量reactivemonitoring對危害和風險的預防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。術(shù)語和定義（不變）3引用標準ILO/OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導則，國際勞工組織職業(yè)安全健康管理體系指導意見:2001,中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準：1999，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會OHSAS18001：1999總要求用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系?？倓t4．l目的本標準表述了建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系必需的要素。本標準沒有規(guī)定具體的表現(xiàn)準則，但它建議公司在制定方針和目標時要考慮其操作可能帶來的顯著危害和影響。本標準用來幫助公司保證其自身和相關(guān)方（立法者、毗鄰者、合作者、客戶、保險商）實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理目標。本標準是支持而不是取代公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理方式和體系。4．2健康、安全與環(huán)境管理體系概要

健康、安全與環(huán)境管理體系的七個關(guān)鍵要素見表1．4．3健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。所有從事開發(fā)石油和天然氣資源的公司都應(yīng)有一個行之有效的健康、安全與環(huán)境管理體系。

職業(yè)安全健康方針用人單位應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。方針應(yīng)該符合下述要求：包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模；包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動；形成文件，付諸實施，予以保持；傳達到全體員工；可為相關(guān)方所獲??；定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。5．1領(lǐng)導和承諾指南公司的高層管理者應(yīng)提供強有力的領(lǐng)導和明確的承諾，并且確保這些承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匾馁Y源，以便建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系并實現(xiàn)其方針和戰(zhàn)略目標。管理部門應(yīng)充分考慮到健康、安全與環(huán)境方針要求，并為健康、安全與環(huán)境管理的具體行動提供支持。公司應(yīng)基于下列內(nèi)容建立和維護企業(yè)文化，以支持健康、安全與環(huán)境管理體系：·公司提高全員健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的信念；·促進提高全員健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的水平；·明確個人承擔健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的責任和義務(wù)；·公司的各級人員都要參與或介入健康、安全與環(huán)境管理體系的建立和運行；·保證健康、安全與環(huán)境管理體系的有效運行。公司與承包方的員工應(yīng)當參與創(chuàng)造和保持企業(yè)文化。5．2方針和戰(zhàn)略目標指南公司應(yīng)有明確和形成文件的健康、安全與環(huán)境方針和戰(zhàn)備目標，并確保它們：·與任何一個母公司的方針和戰(zhàn)略目標保持一致；·與公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和它們對健康、安全與環(huán)境的影響息息相關(guān)；·與公司其他方針保持一致；·與公司其他方針和目標具有同等重要性；·得到各級組織貫徹和實施；·公眾易于獲得；·符合或嚴于相關(guān)規(guī)則和法規(guī)的要求；·當?shù)胤珊鸵?guī)章沒有相關(guān)規(guī)定時，可選用公司內(nèi)部的合適標準；·盡可能有效地減少活動、產(chǎn)品和服務(wù)對健康、安全與環(huán)境帶來的風險和危害?！そ⒔】?、安全與環(huán)境目標，通過不斷努力改進健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)水平。公司應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)備目標并定期評審。該目標應(yīng)與公司的方針相一致，并針對活動及有關(guān)健康、安全與環(huán)境的危害和影響，體現(xiàn)操作和商業(yè)的要求，反映員工、承包方、顧客以及從事相似活動公司的意見。策劃5．5規(guī)劃（策劃）指南5．5．1總則公司在自己的全部工作程序中應(yīng)制定實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標和實施表現(xiàn)準則的規(guī)劃，這些規(guī)劃應(yīng)包括：·目標的明確表述；·明確各級組織機構(gòu)為實現(xiàn)目標和表現(xiàn)準則的責任；·實現(xiàn)目標所采取的措施；·資源需求；·實施計劃的進度表；·促進和鼓動全體員工做好健康、安全與環(huán)境管理的方案；·為全體員工提供關(guān)于健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)情況的信息反饋機制；·建立評選健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)先進個人和集體的制度（如安全獎勵計劃）；·評價和完善的機制。危害辨識、風險評價和風險控制的策劃用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風險評價和實施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：常規(guī)和非常規(guī)的活動；所有進入作業(yè)場所人員的活動；所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。用人單位所采用的危害辨識和風險評價的方法應(yīng)該符合下述條件：—依據(jù)用人單位范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的；確定風險的級別；與運行經(jīng)驗和所采取風險控制措施的能力相適應(yīng)；為確定設(shè)備要求、明確培訓需求和建立運行控制，提供相應(yīng)信息；對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。風險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理體系提供衡量的基準，用人單位所制定的風險控制計劃應(yīng)有助于保護員工的安全健康。用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措施的信息。評價和風險管理指南危害影響的確定公司應(yīng)系統(tǒng)地確定危害和影響。它們可能來自日常生產(chǎn)活動和所使用的材料，其范圍應(yīng)包括從開始（例如土地征用前）到廢棄和處置的全過程。確定過程應(yīng)考慮到：a）規(guī)劃、建設(shè)和委托（即投資、擴大再生產(chǎn)和改造）；b）常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件；C）事故及潛在的緊急情況，包括來自：l）產(chǎn)品（材料）的包裝缺陷；2）結(jié)構(gòu)失效；3）氣候，地球物理及其他外部自然災害；4）惡意破壞和違反安全規(guī)程；5）人為因素，包括違反健康、安全與環(huán)境管理體系要求。d）丟棄、廢棄、拆除與處理；e）以往活動遺留下來的潛在危害和影響。公司應(yīng)鼓勵各級員工參與危害和影響的確定。公司對現(xiàn)有設(shè)施進行評價和風險管理時，應(yīng)考慮所評價項目的優(yōu)先順序?？赡苡绊懘_定優(yōu)先順序的因素見附錄Ｅ（提示的附錄）。5．4．2建立判別準則判別準則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標，對危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準則。根據(jù)情況，判別準則可以是定性的，也可以是定量的，例如這類準則可以包括最大噪聲聲級、水中油的最大濃度、最大單項風險可接受程度。判別準則可來自法律法規(guī)要求，合同規(guī)定、公司方針或工業(yè)標準等。在新裝置設(shè)計或運行期間，公司應(yīng)確定相關(guān)活動的判別準則并評價是否符合標準。若達不到運行判別準則要求，應(yīng)強化風險削減措施，或與準則制定人進行討論。任何關(guān)于修訂判別準則的提議或放寬準則要求的建議都應(yīng)得到公司高層管理者的許可。即使達到判別準則要求時，也不應(yīng)排除進一步考慮采取風險削減措施，以使風險程度“合理實際并盡可能低”（見5．4．6）。應(yīng)按判別準則建立一套表現(xiàn)準則，以保證對危害和影響的控制效果（見5．4．5）。注：“合理實際并盡可能低”，是指風險削減程度與風險削減過程的時間、難度和代價之間達到平衡。5．4．3評價5．4．1危害和影響的確定應(yīng)保持對已識別危害的風險和影響進行評價的程序，考慮對下列因素影響的可能性和嚴重程度：·人；·環(huán)境；·財產(chǎn)。必須說明的是任何評價技術(shù)所提供的結(jié)果在一定范圍內(nèi)會具有不確定性，因此應(yīng)將形式的風險評價技術(shù)與有經(jīng)驗的操作人員、規(guī)章制定者和社團的意見進行綜合而得出結(jié)論。風險評價應(yīng)：·包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；·強調(diào)人與物兩方面因素導致的影響和風險；·考慮來自與風險區(qū)直接有關(guān)的人員的意見；·由具有資格的、有能力的人員來實施；·按照正確的（或推薦的）方法進行；·定期進行；必要時，健康與安全的風險和影響評價應(yīng)考慮到：·火災和爆炸；·沖擊與撞擊；·溺水、窒息與觸電；·暴露于粉塵、化學、物理和生物藥劑的環(huán)境中；·人機工程因素。在一些情況下，通過有限的評價就可為制定避免危害產(chǎn)生的方法和風險削減措施的需要提供足夠的依據(jù)。在這些情況中，可被考慮用以幫助評價的信息源包括：·管理人員及健康、安全與環(huán)境專家的知識和經(jīng)驗；·有關(guān)的工業(yè)數(shù)據(jù)；·有關(guān)的國際、國家、行業(yè)及企業(yè)的標準和操作規(guī)程；·工業(yè)和貿(mào)易協(xié)會的操作規(guī)定和指南。這種簡單評價方法的適用例子包括：·工藝簡單設(shè)施；·與以前設(shè)計相同的設(shè)施，公司認為對這些以前項目的評價是充分的。短期和長期的環(huán)境影響評價應(yīng)考慮到：·控制和未控制排放到土壤、水體和大氣環(huán)境中的物質(zhì)和能量；·固體與其他廢物的產(chǎn)生與處置；·土地、水、燃料、能源和其他自然資源的利用；·噪聲、氣味、粉塵、振動；·對環(huán)境特殊部分的影響，包括生態(tài)系統(tǒng)；·對考古文物、歷史名勝、人工景點、自然風景區(qū)、公園及自然保護區(qū)的影響。建立說明危害和影響的文件公司應(yīng)將已確定的健康、安全與環(huán)境的顯著危害和影響（長期和短期的）形成文件，說明削減措施（見），指出有關(guān)的健康、安全與環(huán)境體系和程序。在許多情況下，工業(yè)操作規(guī)定和指南可用于幫助記錄危害和影響。法律、法規(guī)和其他要求用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。用人單位應(yīng)及時更新這些信息，并應(yīng)將其有關(guān)信息傳達給相關(guān)員工和其他相關(guān)方。建立說明危害和影響的文件公司應(yīng)記錄適用于活動、產(chǎn)品、服務(wù)的健康、安全與環(huán)境方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。目標用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標。目標如可行應(yīng)予以量化。用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，應(yīng)考慮法律和其他要求、自身的職業(yè)安全健康風險、可選技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針，并包括對持續(xù)改進的承諾。目標應(yīng)重點放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以達到最佳的職業(yè)安全健康績效。具體目標和表現(xiàn)準則公司應(yīng)建立適當、具體的健康、安全與環(huán)境目標和表現(xiàn)準則。這些目標與表現(xiàn)準則應(yīng)根據(jù)公司的方針、戰(zhàn)略目標、風險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。作為風險評價的后續(xù)工作（見），公司應(yīng)制定有關(guān)健康、安全與環(huán)境關(guān)鍵性的管理，活動和任務(wù)的表現(xiàn)準則，這些準則在生產(chǎn)活動中是具體可行的。公司還應(yīng)定期評審這些準則的連續(xù)性和實用性。這些目標和表現(xiàn)準則的建立和修改是一個公司自我管理體系的核心。職業(yè)安全健康管理方案用人單位應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：（1）為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限；（2）實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修訂。實施與運行機構(gòu)和職責用人單位的最高管理者應(yīng)承擔職業(yè)安全健康的最終責任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導作用。對于用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作人員，應(yīng)確定其作用、職責和權(quán)限，并形成文件予以傳達。用人單位應(yīng)在最高管理層任命一名成員作為管理者代表承擔特定的安全健康職責，確保職業(yè)安全健康管理體系的正確實施和運行。管理者代表的作用、職責和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：（1）確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康管理體系；（2）向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù)。管理層應(yīng)為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源（包括人力資源和專項技能、技術(shù)和財力資源），如果用人單位設(shè)有安全健康委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。所有承擔管理職責的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾。5．3．1組織結(jié)構(gòu)和職責對健康、安全與環(huán)境事務(wù)的成功處理，要求各級機構(gòu)責任明確，各級監(jiān)督與管理機構(gòu)都積極參與，同時應(yīng)當在組織結(jié)構(gòu)和資源分配上反映出來。公司應(yīng)對實施健康、安全與環(huán)境所需機構(gòu)、責任、權(quán)力、義務(wù)和相互關(guān)系作出明確規(guī)定，形成文件并進行交流（適當時候，可借助于組織結(jié)構(gòu)圖表）。文件應(yīng)包括但不僅限于：·提供健康、安全與環(huán)境管理體所需的物力和人力；·付諸行動并保證貫徹健康、安全與環(huán)境方針；·獲得、解釋和提供健康、安全與環(huán)境事務(wù)的信息；·確認和記錄糾正措施，以改進健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)；·推薦、創(chuàng)立或提供提高健康、安全與環(huán)境管理水平的機制，并驗證其實施效果；·實施糾正措施過程中的活動控制；·應(yīng)急狀態(tài)控制。公司應(yīng)明確全體員工個人及集體的職責，以確保健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)；同時應(yīng)確保全體員工有能力、有必要的權(quán)力和資源以有效地履行其義務(wù)（見5．3．4）。組織結(jié)構(gòu)和責任分工應(yīng)反映出各級管理人員在其管轄范圍內(nèi)建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系的具體職責。5．3．2管理代表為有效實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系，同時也控制背離健康、安全與環(huán)境管理體系的行為，公司應(yīng)規(guī)定管理代表的職責和權(quán)限。管理代表應(yīng)向高層管理者報告，但不應(yīng)推卸自身在健康、安全與環(huán)境管理體系管轄范圍內(nèi)的責任。5．3．3資源高層管理者應(yīng)分配足夠的資源以確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效地運行，同時應(yīng)考慮來自管理代表、各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見。作為健康、安全與環(huán)境管理體系評審（見5．7．2）、變更管理（見5．7．4）和風除管理（見5．4）的一部分，要定期檢查資源分配。培訓、意識和能力用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及個人行為的改進所帶來的職業(yè)安全健康效益；在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定和保持培訓計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓對其能力進行鑒定。用人單位應(yīng)定期評審培訓計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。培訓程序應(yīng)考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及所承受的風險。5．3．4能力5．3．4．1概述公司應(yīng)保證其從事健康、安全與環(huán)境主要活動和任務(wù)的員工具有以下相應(yīng)能力：·個人素質(zhì)；·通過實踐提高技能的能力；·不斷更新知識的能力。在完善現(xiàn)有方法和選用新方法時，無論對員工還是承包方，都應(yīng)有提高能力的保證體系。要對員工完成任務(wù)的能力進行定期的評審和評價，包括適當考慮個人的發(fā)展及為適應(yīng)方法和技術(shù)的更新而進行必要的培訓（參見）。需進行能力評估的人員的例子見附表A（提示的附錄）。培訓公司應(yīng)根據(jù)需要提供適當?shù)呐嘤栆蕴岣呷w員工的能力。培訓可以是正規(guī)培訓和（或）現(xiàn)場實際操作培訓。培訓的范圍和性質(zhì)應(yīng)足以保證公司方針和目標的實現(xiàn)，并達到或高于法定和規(guī)定的要求。培訓要求的例子見附錄B（提示附錄）。應(yīng)建立適當?shù)呐嘤栍涗浐桶匆蟛粩喔屡嘤栍媱潱ㄒ?．5．3），并建立一套體系來監(jiān)督培訓效果和引人必要的改進措施。協(xié)商與交流用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：接受、處理外部職業(yè)安全健康信息；交流各級職能部門間職業(yè)安全健康信息；收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康信息。員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：—參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；—參與影響作業(yè)場所安全健康變化的討論；參與職業(yè)安全健康事務(wù)；了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。5．3．6信息交流公司、承包方和合作者應(yīng)確保其各級員工都認識到：·符合健康、安全與環(huán)境方針和目標的重要性，以及在實現(xiàn)這些方針和目標中各自的作用和責任；·工作活動中健康、安全與環(huán)境的風險和危害，已建立的預防、控制和削減措施（見5．4）及應(yīng)急反應(yīng)程序（見5．5．5）；·違背已認可的操作程序的潛在后果；·為改進工作程序，管理者應(yīng)建立建議的機制。緊急情況時外部聯(lián)系的手段是很重要的，應(yīng)做好特別的應(yīng)急安排（見5．5．5）。公司應(yīng)根據(jù)其方針和適用的法規(guī)進行健康、安全與環(huán)境信息溝通。公司在保護機密信息的同時，也應(yīng)當使健康、安全與環(huán)境管理經(jīng)驗為其員工、承包方、顧客及從事相關(guān)活動的公司所了解，以便改進工業(yè)活動的健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)。文件化用人單位應(yīng)以適當?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ簩芾眢w系核心要素及其相互作用的描述；提供查詢相關(guān)文件的途徑。職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。5．3．7．1健康、安全與環(huán)境管理體系文件公司應(yīng)保持對如下內(nèi)容的控制文件：·健康、安全與環(huán)境方針、目標及規(guī)劃；·關(guān)鍵崗位和責任的說明；·健康、安全與環(huán)境管理體系要素及其相互關(guān)系的表述；·相關(guān)文件對照表及其同整個管理體系其他因素的相互聯(lián)系；·健康、安全與環(huán)境評價和風險管理結(jié)果；·有關(guān)法規(guī)的要求；·關(guān)鍵信息；·必要時關(guān)鍵活動和任務(wù)的程序和工作指南；·應(yīng)急計劃和職責，對事故和潛在緊急情況的反應(yīng)措施；·事故的調(diào)查和處理過程?？刂莆募€應(yīng)包括：·公司概況；·組織結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)部門；·獨立的職能和操作（如裝置設(shè)計、勘探、土地征用、鉆井等）；·承包方和合作者。對設(shè)施所要求的主要資料的種類見附錄D（提示的附錄）。文件和資料控制文件和資料易于查詢；所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；（5）出于法律的和（或）保存知識的目的留存的檔案性文件和資料，應(yīng)予以適當標識。5．3．7文件及其控制5．3．7．2文件控制公司應(yīng)控制健康、安全與環(huán)境管理體系文件，以確保這些文件：·與公司、部門和職能單位的活動相適應(yīng)；·被定期評審，必要時進行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準；·需要時現(xiàn)行版本隨時可得；·失效時能及時從頒發(fā)和使用外刪除。文件應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），易于識別，應(yīng)有編號（包括版本編號），并保管有序且有一定的保存期限。應(yīng)建立進行文件修改的制度，并使公司員工、承包方、政府機構(gòu)和公眾易于獲得文件的最新版本。運行控制用人單位應(yīng)確定與所識別的風險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行和活動，并應(yīng)對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，以確保它們在下列特定條件下進行：（1）對于缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況，建立并保持文件化的程序；（2）在程序中規(guī)定運行標準；（3）對于用人單位所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標識的職業(yè)安全健康風險，建立和保持管理程序，并將有關(guān)的程序和要求通報供方和承包方。以確保他們遵守用人單位的各項安全健康要求；（4）為從根源上消除或降低職業(yè)安全健康風險，對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對人的能力的適應(yīng)，建立有效的管理程序。5．活動和任務(wù)遵照健康、安全與環(huán)境方針，應(yīng)在計劃階段或更早階段制定工作程序和指南，開展活動和實施任務(wù)?！じ邔庸芾碚?，應(yīng)遵循健康、安全與環(huán)境方針來制定戰(zhàn)略目標和高層次活動計劃；·監(jiān)督和管理者，應(yīng)采用計劃和工作程序的形式對活動（一般涉及到許多任務(wù)）進行書面指導；·現(xiàn)場工作者，應(yīng)采用工作指南的形式對任務(wù)進行書面指導，并按照確定的安全工作體系頒布（例如工作許可證、協(xié)調(diào)操作程序、啟動程序、允許操作的手冊）。管理者應(yīng)根據(jù)相關(guān)的程序以確?；顒雍腿蝿?wù)的實施和驗證，并對其負責。管理者對方針和規(guī)劃實施的責任和承諾包括確保健康、安全與環(huán)境目標持續(xù)實現(xiàn)，并且不偏離表現(xiàn)準則和控制閾值。5．3．5承包方公司應(yīng)保證其承包方按照本標準指南的要求和條款運作，并與公司的健康、安全與環(huán)境管理體系一致。工作程序應(yīng)盡量便于承包方與公司及其他有關(guān)承包方的相互聯(lián)系。公司與承包方之間應(yīng)有特定的關(guān)系文件，以便于在工作開始之前任何差異都能得到解決，工作程序得到認可。當公司雇用某承包方管理其設(shè)施時，其相互關(guān)系文件應(yīng)明確規(guī)定各自的職責，以便滿足本標準的要求。5．5．2設(shè)施的完整性公司應(yīng)確保對健康、安全與環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、操作、維護和檢查達到既定目標并符合規(guī)定的準則。對新設(shè)施和設(shè)備購買和建造前的評價應(yīng)包括對達到健康、安全與環(huán)境要求的可行性進行詳細評價，同時應(yīng)強調(diào)將本質(zhì)安全設(shè)計作為削減風險和減小健康、安全與環(huán)境有害影響的最佳預防措施。保證設(shè)施完整的程序和系統(tǒng)應(yīng)強調(diào)結(jié)構(gòu)完整、過程控制，點火控制和保護、檢測、關(guān)閉、應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)。設(shè)計與標準之間的偏差需經(jīng)指定人員和（或）主管部門的評審，批準之后才能確定。造成偏差的原因需形成文件。5．5．3程序和工作指南5．5．3．l制定程序應(yīng)將由于缺乏形成文件的工作程序而導致違反健康、安全與環(huán)境方針或破壞法規(guī)要求及表現(xiàn)準則的活動識別出來，并為這些活動制定形成文件的程序和準則，以指導公司自己的員工或其委托方來實施，從而保證技術(shù)的完整性和有效地傳遞信息。形成文件的工作程序表述應(yīng)簡單、明確、易于理解，且須指明個人應(yīng)負的責任、采用的方法和表現(xiàn)準則的適用性。采購和簽訂合同應(yīng)有相應(yīng)的工作程序，以確保供應(yīng)廠商和公司的委托方遵守公司對他們的有關(guān)方針的要求。操作程序涉及的例子見附錄Ｇ（提示的附錄）。5．5．3．2工作指南的頒布工作指南規(guī)定了在工作現(xiàn)場實施生產(chǎn)任務(wù)的方式。不管生產(chǎn)是由公司自己的員工或由其委托方進行，對實施健康、安全與環(huán)境的關(guān)鍵任務(wù)，由于不正確操作均可能帶來健康、安全與環(huán)境有害影響，因此這些工作指南應(yīng)形成文件并傳達到有關(guān)人員。需要特定工作指南的生產(chǎn)活動的例子見附錄H（提示附錄）。5．5．4變更管理對人員、工廠、過程和程序等永久性或暫時性的變化，公司都應(yīng)有計劃地對其實施控制，以避免對健康、安全與環(huán)境的有害影響。根據(jù)變更特點及其潛在的影響，所采用的方法應(yīng)適合于強調(diào)健康、安全與環(huán)境的問題，并包括：a）對提議的變更及其實施要明確并形成文件；b）負責對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險作出記錄和進行評審；

C）對認可的變化及其實施程序形成文件，包括：

1）應(yīng)該確認對健康、安全與環(huán)境的危害、評價及削減風險和影響的措施；2）信息交流與培訓要求；3）時間要求；4）驗證和監(jiān)測要求；5）如果違反、所采用的標準和采取的行動。d）由主管部門批準來實施提議的變更?？赡苡绊懻麄€健康、安全與環(huán)境計劃的變更的例子見附錄J（提示的附錄）。考慮到新的操作或者更改操作引起健康、安全與環(huán)境管理體系的變化，應(yīng)建立專門的健康、安全環(huán)境管理計劃。應(yīng)急預案與響應(yīng)用人單位應(yīng)建立并保持計劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。應(yīng)急預案與響應(yīng)計劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并：—保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護全體人員的安全；—通知并與有關(guān)當局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；—能闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體員工疏散問題；用人單位應(yīng)制定評審應(yīng)急預案與響應(yīng)實際效果的計劃和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。5．5．5應(yīng)急反應(yīng)計劃公司應(yīng)對那些可預見的突發(fā)事件系統(tǒng)地進行評審、分析和記錄，并定期更新記錄，以便采取防范措施。在設(shè)施的設(shè)計和安裝過程之前，就需要考慮突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)要求。公司應(yīng)建立、形成文件和完善對潛在突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)計劃，并傳達到：·指揮和控制人員；·應(yīng)急服務(wù)部門；·可能受到影響的員工和承包方；其他可能受到影響的相關(guān)方。為評價應(yīng)急反應(yīng)計劃的效果，公司應(yīng)制定有關(guān)定期進行訓練、演習和其他合適的方法來檢查完善應(yīng)急反應(yīng)計劃的程序，在必要時根據(jù)所獲得的經(jīng)驗對計劃進行修訂。程序還應(yīng)包括對應(yīng)急反應(yīng)所需設(shè)備的定期評價和保養(yǎng)，使之處于完好狀態(tài)。檢查與糾正措施績效測量和監(jiān)測用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)滿足下列要求：適用于用人單位所需的定性和定量測量；對用人單位的職業(yè)安全健康目標實現(xiàn)程度的監(jiān)測；主動的績效測量，監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案、運行標準和適用的法律、法規(guī)要求的符合情況；被動的績效測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)；充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于以后的糾正措施和預防措施分析。如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進行校準和維護，并應(yīng)保存校準和維護活動及結(jié)果的記錄。5．6．2監(jiān)測公司應(yīng)監(jiān)測健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的有關(guān)情況，建立和保存相應(yīng)結(jié)果的記錄。監(jiān)測結(jié)果將有利于確保健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的持續(xù)改進。對有關(guān)的活動和領(lǐng)域，公司應(yīng)：·識別和記錄獲得的監(jiān)測信息，并指出對結(jié)果的準確性要求；·規(guī)定和記錄監(jiān)測程序、測量地點和頻次；·建立、記錄和保持測量和質(zhì)量控制程序；·建立和記錄數(shù)據(jù)處理和解釋程序；·建立和記錄當結(jié)果偏離表現(xiàn)準則時所采取的行動（見5.，，）；

·當監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，評價并記錄受影響數(shù)據(jù)的有效性；

·保護好測量系統(tǒng)，避免損壞和未經(jīng)授權(quán)的校驗。監(jiān)測包括常規(guī)監(jiān)測和非常規(guī)監(jiān)測。常規(guī)監(jiān)測提供未發(fā)生任何事故、健康問題和環(huán)境破壞時的信息，包括檢查健康、安全與環(huán)境管理體系的要求（如工作程序）是否符合目標和是否滿足表現(xiàn)準則。非常規(guī)監(jiān)測提供發(fā)生事故時的有關(guān)信息（包括事故即將消失時的信息、職業(yè)損傷或環(huán)境的破壞），并提出對將來類似事故的預防措施。事故、事件、不符合、糾正與預防措施用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，以滿足下列需要：（1）處理和調(diào)查事故、事件或不符合；（2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；（3）采取糾正和預防措施并予以完成；（4）確認所采取的糾正和預防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風險評價過程對所有擬定的糾正和預防措施進行評審。任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正措施和預防措施，應(yīng)與問題的嚴重性和針對的職業(yè)安全健康風險相適應(yīng)。對于糾正和預防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。5．6．4不符合和糾正措施當公司發(fā)生了和健康、安全與環(huán)境管理體系有關(guān)要求不符合的情況時，應(yīng)規(guī)定進行調(diào)查和實施糾正措施的責任和主管人員。對不符合情況可以通過監(jiān)測確定，或通過與員工、承包方、顧客、政府部門或公眾的交流來確定，或通過事故調(diào)查來確定（見和）。不符合情況確定后，公司應(yīng)：·通過相關(guān)方；·確定導致的結(jié)果和可能的原因；·建立一個行動計劃或改進方案；·根據(jù)不符合情況采取相應(yīng)的預防措施；

·采取控制措施以確保預防活動的有效性；·修改程序以預防不符合情況再次發(fā)生，將修改情況通知有關(guān)人員并實施修改后的工作程序。5．6．5事故報告各級機構(gòu)應(yīng)記錄并報告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的事故。事故調(diào)查應(yīng)盡可能快地開始，并考慮事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。事故調(diào)查的目的是從事故中吸取教訓以防類似的事故再次發(fā)生。

應(yīng)有一個向執(zhí)法部門報告事故的明確機制。事故報告應(yīng)達到法律要求的范圍，或達到公司對外交流方針所要求的更廣的范圍。5．6．6事故調(diào)查處理不管是由于突發(fā)情況還是由于健康、安全與環(huán)境管理系的缺陷所引起的事故都應(yīng)被明確，以便使負責事故處理的部門作出判斷。應(yīng)明確事故處理的機制和責任。這個機制應(yīng)與發(fā)生健康、安全與環(huán)境管理體系不符合情況時所采取糾正措施的工作程序相一致（見）。事故調(diào)查所確定的責任應(yīng)與事故的實際和潛在影響的程度相符合。記錄和記錄管理用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)安全健康記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確