論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

論證券經(jīng)紀創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展學號：2013040082姓名：張龍__

論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!一選題背景與意義論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!研究背景進入2l世紀，我國證券市場作為資本市場的核心，其在整個社會市場體系中的作用上升到具有舉足輕重的地位。作為證券業(yè)“糧倉”的證券經(jīng)紀業(yè)務成為行業(yè)競爭的著力重點國際同行業(yè)相比，我國證券經(jīng)紀業(yè)務的集中度尚低，同業(yè)之間的競爭不但激烈而且將是長期的；那么我國證券經(jīng)紀業(yè)務的現(xiàn)狀如何呢？又如何創(chuàng)新發(fā)展該業(yè)務呢？它受那些因素制約？論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!證券經(jīng)紀業(yè)務

1．含義證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。一般可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀業(yè)務的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。

2．要素在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀商與客戶是委托代理關系，證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性、操作程序的復雜性，投資者不能直接進入3．證券經(jīng)紀商的作用主要表現(xiàn)在：（1）充當證券買賣的媒介；（2）提供信息服務。

論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀國內(nèi)關于證券經(jīng)紀業(yè)務創(chuàng)新的研究起步較晚，相關的理論文獻不夠豐富，研究的內(nèi)容主要是圍繞業(yè)務轉型和盈利模式展開，目前還沒有形成成熟的理論體系。國信證券的何誠穎基于管理學視角歸納了我國證券公司的三種盈利模式，給出了最優(yōu)模式下的經(jīng)紀業(yè)務機制，明確提出研究對于經(jīng)紀業(yè)務具有最重要的支撐作用，認為研究所應當成為券商的技術創(chuàng)新中心、業(yè)務支持中心和高級別的客戶服務中心。論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!四、研究內(nèi)容與目標

（1）提出問題：在這個經(jīng)濟全球化的時代，證券投資行業(yè)已成我國經(jīng)濟不可確少的一部分，證券投資業(yè)務也是該行業(yè)的最核心業(yè)務，而我國證券投資業(yè)務并不夠十分的成熟，應當提高對證券經(jīng)紀業(yè)務的創(chuàng)新發(fā)展。（2）分析問題：①理論依據(jù)：金融學理論，證券投資學理論，市場營銷學理論，市場經(jīng)濟理論。②分析：運用金融學理論和市場營銷學理論、證券投資學理論等進行分析，可以明確分析證券經(jīng)紀業(yè)務的必要性，分析我國證券經(jīng)紀業(yè)務存在的不足，提出創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展，從而給我國完善社會主義市場經(jīng)濟制度以啟示。論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!六、參考文獻[1]尹龍．金融創(chuàng)新理論的發(fā)展和金融監(jiān)管體制演進．北京：金融研究，2005．[2]胡布軍.打造券商經(jīng)紀業(yè)務相對競爭優(yōu)勢。CTI論壇，200305[3]崔勇。證券經(jīng)紀業(yè)務管理。企業(yè)管理出版社，2001論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!研究意義證券經(jīng)紀業(yè)務一直以來是券商利潤的絕對貢獻業(yè)務，分析證券經(jīng)紀業(yè)務現(xiàn)狀及創(chuàng)新的發(fā)展趨勢，對于券商未來的生存和發(fā)展有著以重要的意義。可以得出證券經(jīng)紀業(yè)務創(chuàng)新的一般規(guī)律，指明未來一段時間內(nèi)證券經(jīng)紀業(yè)務的創(chuàng)新方向，給出創(chuàng)新對策和建議，幫助公司抓住有利時機推動和開展經(jīng)紀業(yè)務創(chuàng)新活動。證券經(jīng)紀業(yè)務的各項創(chuàng)新活動的成功和順利開展，將有利于證券公司積極應對市場競爭，提高核心競爭力，并最終為投資者提供豐富的理財產(chǎn)品和更加全面優(yōu)質的金融服務。同時，對于提高市場效率，為中國建設一個強大、高效的資本市場也是不可或缺的。論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!三、國外研究現(xiàn)狀西方《相關創(chuàng)新理論》中，對證券公司創(chuàng)新活動原因的分析和解釋，構成了創(chuàng)新理論的基礎和重要組成部分。從分析創(chuàng)新動因的角度區(qū)分，大體上分為兩類：“內(nèi)因說”和“外因說“論證券經(jīng)紀業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（3）解決問題：①政府應使國民牢固樹立證券投資的觀念。②證券業(yè)自律性組織要加強對證券行業(yè)的管理。③完善的法制建設和有效的法律執(zhí)行。④政府要加強對市場交易的監(jiān)管。（4）結束語：

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