論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

論證券經(jīng)紀(jì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展學(xué)號(hào)：2013040082姓名：張龍__

論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁(yè)!一選題背景與意義論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁(yè)!研究背景進(jìn)入2l世紀(jì)，我國(guó)證券市場(chǎng)作為資本市場(chǎng)的核心，其在整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)體系中的作用上升到具有舉足輕重的地位。作為證券業(yè)“糧倉(cāng)”的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的著力重點(diǎn)國(guó)際同行業(yè)相比，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的集中度尚低，同業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不但激烈而且將是長(zhǎng)期的；那么我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀如何呢？又如何創(chuàng)新發(fā)展該業(yè)務(wù)呢？它受那些因素制約？論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁(yè)!證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

1．含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。一般可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較少。

2．要素在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性、操作程序的復(fù)雜性，投資者不能直接進(jìn)入3．證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買賣的媒介；（2）提供信息服務(wù)。

論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁(yè)!二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀國(guó)內(nèi)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的研究起步較晚，相關(guān)的理論文獻(xiàn)不夠豐富，研究的內(nèi)容主要是圍繞業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和盈利模式展開(kāi)，目前還沒(méi)有形成成熟的理論體系。國(guó)信證券的何誠(chéng)穎基于管理學(xué)視角歸納了我國(guó)證券公司的三種盈利模式，給出了最優(yōu)模式下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)制，明確提出研究對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有最重要的支撐作用，認(rèn)為研究所應(yīng)當(dāng)成為券商的技術(shù)創(chuàng)新中心、業(yè)務(wù)支持中心和高級(jí)別的客戶服務(wù)中心。論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁(yè)!四、研究?jī)?nèi)容與目標(biāo)

（1）提出問(wèn)題：在這個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，證券投資行業(yè)已成我國(guó)經(jīng)濟(jì)不可確少的一部分，證券投資業(yè)務(wù)也是該行業(yè)的最核心業(yè)務(wù)，而我國(guó)證券投資業(yè)務(wù)并不夠十分的成熟，應(yīng)當(dāng)提高對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展。（2）分析問(wèn)題：①理論依據(jù)：金融學(xué)理論，證券投資學(xué)理論，市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。②分析：運(yùn)用金融學(xué)理論和市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論、證券投資學(xué)理論等進(jìn)行分析，可以明確分析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要性，分析我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的不足，提出創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，從而給我國(guó)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度以啟示。論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁(yè)!六、參考文獻(xiàn)[1]尹龍．金融創(chuàng)新理論的發(fā)展和金融監(jiān)管體制演進(jìn)．北京：金融研究，2005．[2]胡布軍.打造券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。CTI論壇，200305[3]崔勇。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理。企業(yè)管理出版社，2001論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁(yè)!研究意義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一直以來(lái)是券商利潤(rùn)的絕對(duì)貢獻(xiàn)業(yè)務(wù)，分析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于券商未來(lái)的生存和發(fā)展有著以重要的意義?？梢缘贸鲎C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一般規(guī)律，指明未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新方向，給出創(chuàng)新對(duì)策和建議，幫助公司抓住有利時(shí)機(jī)推動(dòng)和開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)的成功和順利開(kāi)展，將有利于證券公司積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，并最終為投資者提供豐富的理財(cái)產(chǎn)品和更加全面優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。同時(shí)，對(duì)于提高市場(chǎng)效率，為中國(guó)建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大、高效的資本市場(chǎng)也是不可或缺的。論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁(yè)!三、國(guó)外研究現(xiàn)狀西方《相關(guān)創(chuàng)新理論》中，對(duì)證券公司創(chuàng)新活動(dòng)原因的分析和解釋，構(gòu)成了創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)和重要組成部分。從分析創(chuàng)新動(dòng)因的角度區(qū)分，大體上分為兩類：“內(nèi)因說(shuō)”和“外因說(shuō)“論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共11頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁(yè)!（3）解決問(wèn)題：①政府應(yīng)使國(guó)民牢固樹(shù)立證券投資的觀念。②證券業(yè)自律性組織要加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)的管理。③完善的法制建設(shè)和有效的法律執(zhí)行。④政府要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管。（4）結(jié)束語(yǔ)：

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