第八講發(fā)展的因素制度及制度變遷課件

第八講：發(fā)展的因素：制度第八講：發(fā)展的因素：制度1問(wèn)題：決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因到底是什么？新古典與新經(jīng)濟(jì)史西方是如何興起的？工業(yè)革命為什么發(fā)生在英國(guó)而不是中國(guó)英國(guó)與西班牙的差異中國(guó)停滯、經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與李約瑟之謎問(wèn)題：2為什么資本主義沒(méi)有首先出現(xiàn)在西班牙？諾斯的解釋：西班牙對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，其貴族對(duì)決策層施加的影響使制度變革走向了畸形。張宇燕的解釋：張宇燕認(rèn)為，地理大發(fā)現(xiàn)的最大受惠者群體是王室成員和上層貴族。為什么資本主義沒(méi)有首先出現(xiàn)在西班牙？3西方產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)背后是包括產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的一系列制度創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為：人們通常論及的投資的增加、勞動(dòng)投入量的擴(kuò)大、技術(shù)進(jìn)步等因素，并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它們乃是增長(zhǎng)。真正決定增長(zhǎng)的是制度，一種能提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效制度，才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。“制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)劃了經(jīng)濟(jì)朝著增長(zhǎng)、停滯或衰退變化的方向”工業(yè)革命只不過(guò)是人們對(duì)土地稀缺要素進(jìn)行訂約、產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度、形成生產(chǎn)增長(zhǎng)的外觀表現(xiàn)而已。工業(yè)革命是資本主義的結(jié)果，不是資本主義本身。換句話說(shuō)，資本主義為工業(yè)革命準(zhǔn)備了必要的條件。西方產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)背后是包括產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的一4國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量或進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)的能力差距來(lái)解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國(guó)際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟(jì)政策有高下之分了。——奧爾森：《為什么有的國(guó)家窮有的國(guó)家富》，《比較》，2003年，第7輯）國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量5“有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”“有效的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變?yōu)樗饺耸找媛式咏鐣?huì)收益率的活動(dòng)?！薄Z斯，托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1999年第二版中譯本。“有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”“有效的組6現(xiàn)實(shí)觀察：發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)一例外都是有著較為健全的市場(chǎng)機(jī)制的國(guó)家；發(fā)展中國(guó)家卻沒(méi)有建立起現(xiàn)代的市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制這種制度是否是一國(guó)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的必要條件？現(xiàn)實(shí)觀察：7制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表的一批學(xué)者利用科斯和諾斯等人開(kāi)創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對(duì)以資源、技術(shù)和人的偏好來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想提出了挑戰(zhàn)，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新視角。新制度學(xué)派探討“生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)”,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度結(jié)構(gòu)之間建立了內(nèi)在聯(lián)系。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表8制度內(nèi)生假設(shè)的引入使制度研究進(jìn)入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。根據(jù)諾思的觀點(diǎn),制度提供人類在其中相互影響的框架,使協(xié)作和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系得以確定。制度內(nèi)生假設(shè)的引入為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主題的轉(zhuǎn)變奠定了基礎(chǔ),使制度替代資本積累、市場(chǎng)機(jī)制成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是一個(gè)簡(jiǎn)單地運(yùn)用現(xiàn)行市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)程,而更是一個(gè)矯正制度缺陷、不斷進(jìn)行制度調(diào)整和制度創(chuàng)新的過(guò)程,必須建立高效的制度框架,才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制度內(nèi)生假設(shè)的引入使制度研究進(jìn)入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。根據(jù)諾思的9制度內(nèi)生假設(shè)的引入推動(dòng)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向微觀方向的發(fā)展。由于制度內(nèi)生假設(shè)的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)有效制度安排的重要性,而有效的制度安排是刺激微觀創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力,微觀個(gè)體和群體的創(chuàng)新活動(dòng)得到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視。制度的內(nèi)生化深化了傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。由于制度變量的引入,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段以及發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際制度環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易有了全新的認(rèn)識(shí),導(dǎo)致從制度角度對(duì)資本積累、國(guó)家的作用、國(guó)際貿(mào)易等理論進(jìn)行重新的解釋,使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更加貼近發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)。制度內(nèi)生假設(shè)的引入推動(dòng)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向微觀方向的發(fā)展。由于制度10制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是影響制度選擇的條件制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是制度的選擇與運(yùn)作的結(jié)果制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用具有一定的時(shí)滯制度改善本身也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是影響制度選擇的條件11一、什么是制度1.制度的含義康芒斯：“制度是集體行動(dòng)控制個(gè)人的一系列行為準(zhǔn)則或規(guī)則。更通俗地說(shuō)，制度是在社會(huì)一定范圍內(nèi)的每個(gè)個(gè)人必須遵守的行為準(zhǔn)則或規(guī)范?！敝Z斯認(rèn)為，“制度是社會(huì)的博弈規(guī)則，,是人類設(shè)計(jì)的制約人們相互行為的約束條件……，制度定義和限制了個(gè)人的決策集合”，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則、應(yīng)遵守的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為。”一、什么是制度1.制度的含義12舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。他對(duì)制度進(jìn)行了劃分：（1）用于降低交易費(fèi)用的制度，如貨幣、期貨市場(chǎng)；（2）用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度，如合約、合作社、公司、保險(xiǎn)等；（3）用于提供職能組織與個(gè)人收入流向之間的聯(lián)系的制度，如財(cái)產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動(dòng)者的其他權(quán)利等；（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、學(xué)校等。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為13柯武剛、史漫飛:“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抵制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造”柯武剛、史漫飛:142.制度的構(gòu)成正式制度：是人們有意識(shí)建立起來(lái)的、并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)。

（如憲法、法律、章程、規(guī)定和條例）。特點(diǎn)：－－自覺(jué)性、成文性、強(qiáng)制性。2.制度的構(gòu)成15非正式制度：人們?cè)陂L(zhǎng)期中自發(fā)形成的，通過(guò)文化結(jié)構(gòu)所形成的一系列規(guī)范。（價(jià)值觀、倫理規(guī)范、習(xí)俗、慣例、意識(shí)形態(tài)）特點(diǎn)：－－自發(fā)性、不成文性、自覺(jué)遵守性、違者將受到公德/輿論譴責(zé)非正式制度：人們?cè)陂L(zhǎng)期中自發(fā)形成的，通過(guò)文化結(jié)構(gòu)所形成的一系16制度的“相容性原則”：（1）正式和非正式制度共同規(guī)范著人們的行為。（2）長(zhǎng)期中，非正式制度可能演變?yōu)檎街贫?，正式制度可以改變非正式制度；?）正式制度如果與非正式制度相容時(shí)，較能充分發(fā)揮作用。制度的“相容性原則”：17實(shí)施機(jī)制：制度實(shí)施的執(zhí)行規(guī)則。主要表現(xiàn)在：對(duì)違規(guī)行為的懲罰，要使違規(guī)者的違規(guī)成本大于違規(guī)所得，從而使違規(guī)行為“不劃算”；提供一種激勵(lì)機(jī)制，使執(zhí)行制度得到的收益大于付出的成本，即執(zhí)行制度是“劃算的”。實(shí)施機(jī)制：制度實(shí)施的執(zhí)行規(guī)則。183.制度的功能

制度的作用構(gòu)成了制度的功能。諾斯認(rèn)為，制度提供了人類相互關(guān)聯(lián)、相互影響的框架，確立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)或者更確切地說(shuō)一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；在整個(gè)歷史中人類設(shè)計(jì)出制度以創(chuàng)造秩序和降低交易的不確定性，決定了交易成本與生產(chǎn)成本，由此決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)率與可行性。

3.制度的功能19林毅夫和魯金特從行為目標(biāo)角度認(rèn)為，制度的基本功能是節(jié)約和再分配。制度能讓一個(gè)或更多的經(jīng)濟(jì)人在增進(jìn)自身福利時(shí)而不使其他人的福利減少（節(jié)約功能）；制度安排的主要功能是提高自身境況而犧牲別人的利益（再分配功能）。當(dāng)把規(guī)則加諸他人之身的權(quán)力分布不均，制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)非常微弱時(shí)，制度的再分配功能可能會(huì)居于主導(dǎo)地位。林毅夫和魯金特從行為目標(biāo)角度認(rèn)為，制度的20減少交易費(fèi)用在信息不完全的條件下，借助物品和勞務(wù)的讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利讓渡過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護(hù)交易契約的費(fèi)用(貨幣制度)。提供激勵(lì)機(jī)制減少信息成本與不確定性，為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性（契約、分成制、公司等）。約束主體的機(jī)會(huì)主義行為（污點(diǎn)）降低外部性減少交易費(fèi)用214.影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制度產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)指人們對(duì)某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)所具有的所有、使用、收益、處置等的集合。產(chǎn)權(quán)明晰有助于人們?cè)诒舜私煌行纬衫硇灶A(yù)期——這種預(yù)期一般通過(guò)社會(huì)的法律、習(xí)俗、道德規(guī)范來(lái)表現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)制度的變遷會(huì)影響人們的行為方式，并通過(guò)對(duì)人們行為的影響而對(duì)資源配置、產(chǎn)出構(gòu)成和收入分配等產(chǎn)生影響。產(chǎn)權(quán)制度是制度集合中最基本、最重要的制度。4.影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制度22市場(chǎng)制度廣義的市場(chǎng)制度不僅包含各種具體的交易安排，還包括諸如明確的產(chǎn)權(quán)制度、清晰的契約制度、靈活的金融制度以及充分的保險(xiǎn)制度等一系列制度。市場(chǎng)制度是資源最優(yōu)配置的基本前提。市場(chǎng)制度23國(guó)家制度

諾斯悖論：國(guó)家權(quán)利是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（規(guī)模效應(yīng)，減少交易費(fèi)用）；另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)力最大的和最危險(xiǎn)的侵害者（國(guó)家權(quán)力有擴(kuò)張性質(zhì)，且其擴(kuò)張依靠侵蝕個(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)，在國(guó)家的侵權(quán)前，個(gè)人無(wú)能為力）。國(guó)家作用的發(fā)揮，關(guān)鍵在于國(guó)家擁有軍隊(duì)、警察、司法等強(qiáng)制性力量，被稱為暴力潛能。對(duì)暴力潛能不同的分配方式，會(huì)形成不同的國(guó)家類型。暴力潛能在公民間平等進(jìn)行分配，形成契約型國(guó)家（有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）；掠奪型國(guó)家（干預(yù)產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易）國(guó)家制度24意識(shí)形態(tài)意識(shí)形態(tài)作為非正式制度安排的核心部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。意識(shí)形態(tài)能夠最大限度地在社會(huì)成員間實(shí)現(xiàn)抑制，減少“搭便車”問(wèn)題；共同的意識(shí)形態(tài)，有助于信息在社會(huì)成員中的傳播。意識(shí)形態(tài)25二、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的兩種方式*制度變遷的需求和供給*制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定*二、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的兩種方式*261.制度變遷制度變遷的含義：指制度的替代、轉(zhuǎn)換與發(fā)展過(guò)程，實(shí)質(zhì)是一個(gè)用效率較高的制度來(lái)替代效率較低的制度諾思的制度變遷觀制度變遷的過(guò)程實(shí)際上是實(shí)施制度的各個(gè)組織在相對(duì)價(jià)格或偏好變化的情況下，為謀取自身利益最大化而重新談判，達(dá)到更高層次的合約，改變舊的規(guī)則，最終建立新的規(guī)則的全部過(guò)程。制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因是主體期望獲得最大的“潛在利潤(rùn)”。1.制度變遷27制度變遷的方式制度創(chuàng)新是一個(gè)較長(zhǎng)的、歷史的過(guò)程，變化總是從習(xí)慣、習(xí)俗、道德觀念、意識(shí)形態(tài)約束等非正式規(guī)則的邊際演變開(kāi)始，這種連續(xù)的演變最終導(dǎo)致正式規(guī)則的變化。制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷的形式、速度、突破口、時(shí)間路徑等的綜合。制度變遷路徑的選擇主要受制于一個(gè)社會(huì)的利益集團(tuán)之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會(huì)的偏好結(jié)構(gòu)。制度變遷的方式28制度變遷具體表現(xiàn)為：一種效益更高、交易費(fèi)用更低的制度對(duì)另一種效益較低、交易費(fèi)用較高的制度的替代過(guò)程。一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過(guò)程”，即制度創(chuàng)新的過(guò)程。制度變遷具體表現(xiàn)為：29根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷（林毅夫）誘致性制度變遷的特點(diǎn)：改革的主體來(lái)自于基層；改革的程序自下而上；在改革成本的分?jǐn)偵舷蚝笸埔?。改革的順序是先易后難，先試點(diǎn)后推廣；改革的路徑是漸近的，最顯著的特點(diǎn)是采取非暴力、非突發(fā)式。強(qiáng)制性制度變遷的特點(diǎn)：主體是國(guó)家政府；改革程序是自上而下的；具有激進(jìn)的性質(zhì)。根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷（林毅30“誘致性制度變遷指的是一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；強(qiáng)制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷”。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)所引起，而強(qiáng)制性制度變遷則不需要，只要政府預(yù)期收益高過(guò)費(fèi)用時(shí)，政府就愿意進(jìn)行制度變遷，但由于受到多種因素的影響，如意識(shí)形態(tài)剛性、集團(tuán)利益沖突以及社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性等，政府又不一定能夠建立起最有效的制度安排。兩種制度變遷方式應(yīng)并存互補(bǔ)。“誘致性制度變遷指的是一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致31根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式的制度變遷和激進(jìn)式的制度變遷

漸進(jìn)式：是制度變遷過(guò)程中相對(duì)平穩(wěn)、新舊制度之間銜接的軌跡平滑、未引起大的社會(huì)震蕩的變遷方式。激進(jìn)式：又被喻為“休克療法”或“震蕩療法”（shocktherapy）是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點(diǎn)是在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革。根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式的制度變遷和激進(jìn)式的制度變遷32根據(jù)制度變遷的目標(biāo)劃分：提高生產(chǎn)效率的制度變遷重新分配收入的制度變遷重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷根據(jù)制度變遷的目標(biāo)劃分：33提高生產(chǎn)效率的制度變遷布羅姆利：人們最熟悉、發(fā)生最頻繁的制度變遷類型是通過(guò)改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率，使凈國(guó)民收入得到增加的制度變遷。是一種“增大餡餅”的活動(dòng)。選擇集：在布羅姆利看來(lái)，制度是規(guī)范個(gè)人行為的規(guī)則，不同的制度意味著經(jīng)濟(jì)行為者在現(xiàn)狀中的不同選擇領(lǐng)域。制度對(duì)人類行為選擇集的限制、解放、擴(kuò)展等會(huì)影響生產(chǎn)效率。提高生產(chǎn)效率的制度變遷34重新分配收入的制度變遷這種制度變遷的意圖是改變收入分配。是一種“重新分割大小固定餡餅”的活動(dòng)。如個(gè)稅制度改革重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷在布羅姆利看來(lái)，重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷與以下活動(dòng)有關(guān)：一些礦工組織起來(lái)進(jìn)行游說(shuō)疏通以增加礦井安全。改善礦井安全狀況的集體行動(dòng)如果成功（產(chǎn)生新的安全法或安全體制），會(huì)導(dǎo)致有利于礦工的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重新配置。重新分配收入的制度變遷35重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷與以下活動(dòng)相關(guān)：一些制鞋者組織起來(lái)進(jìn)行游說(shuō)疏通以對(duì)便宜的外國(guó)鞋實(shí)行進(jìn)口限制。(尋租)限制便宜進(jìn)口鞋的集體行動(dòng)如果成功的話，會(huì)導(dǎo)致有利于國(guó)內(nèi)鞋類生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的重新分配。前三種制度變遷都對(duì)社會(huì)福利作出了積極貢獻(xiàn)，而這種制度變遷完全是對(duì)福利的重新分配。重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷362.制度變遷的動(dòng)力：需求與供給分析制度變遷的需求與供給：弗農(nóng)拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市場(chǎng)制度演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)力量增長(zhǎng)的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤(rùn)，對(duì)制度變遷形成新的需求；同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)社會(huì)科學(xué)、組織行為等方面知識(shí)的進(jìn)步，構(gòu)成制度變遷新的供給。如商人法的產(chǎn)生。這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。諾思－戴維斯(North-Davis)（1976）認(rèn)為,獲取潛在利益是新制度需求產(chǎn)生的動(dòng)力或誘因。在社會(huì)發(fā)展初期，由于經(jīng)濟(jì)主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求，就需要國(guó)家或政府出面進(jìn)行強(qiáng)制性制度變遷。制度均衡：沒(méi)有人可以從進(jìn)一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。2.制度變遷的動(dòng)力：需求與供給分析制度變遷的需求與供給：37制度需求的影響因素：制定制度和制度實(shí)施的交易費(fèi)用制度供給的影響因素：搭便車行為：如何通過(guò)決策程序和規(guī)則設(shè)計(jì)，來(lái)減少搭便車行為制度需求的影響因素：383.制度變遷的過(guò)程諾思等對(duì)制度變遷一般過(guò)程的分析①形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。②初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度變遷方案。③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。④形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過(guò)并付諸實(shí)施。3.制度變遷的過(guò)程諾思等對(duì)制度變遷一般過(guò)程的分析39黃少安對(duì)制度變遷過(guò)程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)。這也是制度變遷的啟動(dòng)或開(kāi)始。②組織變遷集團(tuán)。③確定變遷目標(biāo)。也就是確立新制度的目標(biāo)模式。④設(shè)計(jì)和選擇變遷方案。這是確定了目標(biāo)之后的事情。⑤實(shí)施制度變遷。⑥完成、檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度。這是制度變遷的最后階段。黃少安對(duì)制度變遷過(guò)程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)40諾斯理解制度變遷的過(guò)程諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于適應(yīng)性效率（適應(yīng)性學(xué)習(xí)過(guò)程），即一個(gè)社會(huì)在創(chuàng)造生產(chǎn)性的、穩(wěn)定的、公平的以及廣為接受的制度上的有效性。而且這些制度要足夠靈活，從而在應(yīng)對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)反饋時(shí)能夠被變更或被取代。探究制度規(guī)則的演化以及經(jīng)濟(jì)變遷的深層次決定因素，諾思把意向性作為關(guān)鍵變量（意識(shí)形態(tài)和心智變化），揭示了意向性是怎樣成為社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的，進(jìn)而影響其對(duì)不斷變化的環(huán)境的適應(yīng)能力。諾斯理解制度變遷的過(guò)程諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上41信念體系和制度變遷之間的關(guān)系制度變遷歸結(jié)于：意識(shí)形態(tài)和心智夠念的變化一切制度變遷都是一個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)的過(guò)程，這種學(xué)習(xí)是基于個(gè)人心智、歷史、文化以及意識(shí)形態(tài)的學(xué)習(xí)過(guò)程，并將基因、文化遺產(chǎn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)作為人類學(xué)習(xí)的三個(gè)來(lái)源。制度創(chuàng)新的動(dòng)力在于一定時(shí)期的個(gè)人心智、歷史進(jìn)程、文化和意識(shí)形態(tài)之中。大腦認(rèn)知結(jié)構(gòu)——文化認(rèn)知；文化認(rèn)知和意識(shí)形態(tài)——制度選擇和變遷信念體系和制度變遷之間的關(guān)系424.制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象時(shí)滯

制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤(rùn)的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤(rùn)的存在到實(shí)際發(fā)生制度變遷之間存在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期和過(guò)程，這就是制度變遷過(guò)程中的時(shí)滯現(xiàn)象。

4.制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象時(shí)滯43制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成

①認(rèn)知和組織的時(shí)滯。這是指從辨識(shí)潛在利潤(rùn)的存在到組織初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間。②發(fā)明時(shí)滯。③菜單選擇時(shí)滯。菜單選擇時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個(gè)能滿足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的安排的時(shí)間。④啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯是指選擇最佳的制度變遷方案和實(shí)際進(jìn)行的制度變遷之間的時(shí)間間隔。制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成44影響制度變遷時(shí)滯的因素現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間?，F(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價(jià)值，這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺(jué)可惜，制度變遷就越慢。發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長(zhǎng)。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動(dòng)后也能適用于另一種情況，安排供給的時(shí)滯可能被縮短。影響制度變遷時(shí)滯的因素45制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定含義：指一個(gè)具有反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。一旦一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期步入某一路徑，那么，在以后的發(fā)展中它會(huì)朝著既定方向持續(xù)發(fā)展并自我強(qiáng)化。換言之，初始選擇往往決定著以后選擇的可能性。原因：一旦制度形成以后，會(huì)形成某種現(xiàn)在體制中既得利益集團(tuán)，他們對(duì)這種制度有著強(qiáng)烈的需求，力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙時(shí)一步的改革。制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定含義：指一個(gè)具有反饋機(jī)制的體系46技術(shù)角度的路徑依賴思想阿瑟指出，新技術(shù)的采用具有報(bào)酬遞增的機(jī)制。先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)通?？梢詰{借先占優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)良性循環(huán)，在競(jìng)爭(zhēng)中勝過(guò)自己的對(duì)手。更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因?yàn)橥硪徊?，沒(méi)有能獲得足夠的追隨者等而陷人閑境甚至“鎖定“(Lock-In)，在某種惡性循環(huán)的被動(dòng)狀態(tài)之中，難以自拔。首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常常憑借其先占優(yōu)勢(shì)，利用規(guī)模和成本優(yōu)勢(shì)，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。計(jì)算機(jī)鍵盤(pán)的字母排列方式技術(shù)角度的路徑依賴思想47制度變遷的路徑依賴和路徑鎖定諾斯用‘‘路徑依賴”概念來(lái)描述過(guò)去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的巨大影響力。制度變遷中同樣存在報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化現(xiàn)象。制度變遷一旦走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強(qiáng)化自己。沿著既定的變遷路徑，制度變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)，也可能陷入惡性循環(huán)中。制度可能不是人們根據(jù)理性計(jì)算設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是由原有體制變體和進(jìn)化而來(lái)的。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇某種制度，無(wú)論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來(lái)。制度變遷的路徑依賴和路徑鎖定諾斯用‘‘路徑依賴”概念來(lái)描述48如果一國(guó)在起始階段時(shí)能夠使制度產(chǎn)生規(guī)模效益，并在以后的發(fā)展中，使這種規(guī)模收益普遍發(fā)生，則經(jīng)濟(jì)就有可能步入一條良性的發(fā)展軌跡，這被稱之為“路徑依賴Ⅰ”；如果這種規(guī)模收益不能普遍發(fā)生，則新制度變遷會(huì)朝無(wú)效的方向發(fā)展，甚至可能被“鎖定（lockin）”在某種無(wú)效狀態(tài)，這種稱作“路徑依賴Ⅱ”如果一國(guó)在起始階段時(shí)能夠使制度產(chǎn)生規(guī)模效益，并在以后的發(fā)展中49歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴。特點(diǎn)：增加了資本流動(dòng)性；減少了信息成本；分散了風(fēng)險(xiǎn)；有一個(gè)穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場(chǎng)秩序和法律制度的建設(shè)。持續(xù)失敗的路徑依賴。特點(diǎn)：①市場(chǎng)交換依賴于社會(huì)關(guān)系，是人治不是法治。②有大量的小型企業(yè)，存在大量的小額交易，存在的是一種以人情為紐帶的貿(mào)易關(guān)系，缺乏普通的競(jìng)爭(zhēng)和法律準(zhǔn)則。③產(chǎn)權(quán)沒(méi)有正式的法律制度的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)帶有個(gè)人偏好的性質(zhì)。④缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的穩(wěn)定的政府，政府財(cái)力不足，無(wú)力從事法律建設(shè)。歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴。505.國(guó)家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷國(guó)家與制度變遷意識(shí)形態(tài)與制度變遷組織、學(xué)習(xí)與制度變遷5.國(guó)家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷國(guó)家與制度變遷51國(guó)家與制度變遷

諾思認(rèn)為，在解釋長(zhǎng)期制度變遷方面，國(guó)家理論是不可或缺的。“因?yàn)槭菄?guó)家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國(guó)家理論是根本性的。”“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國(guó)家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何關(guān)于長(zhǎng)期變遷的分析中，國(guó)家模型都將占據(jù)顯要的一席?！?/p>

國(guó)家與制度變遷諾思認(rèn)為，在解釋長(zhǎng)期制52國(guó)家的性質(zhì)

諾思的國(guó)家性質(zhì)觀是建立在對(duì)以下問(wèn)題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的：國(guó)家為什么是制度變遷的主要供給者？或者說(shuō)，國(guó)家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢(shì)？諾思認(rèn)為，主要在于國(guó)家與其他制度變遷主體相比有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)——國(guó)家在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)家的性質(zhì)諾思的國(guó)家性質(zhì)觀是建立在對(duì)以下問(wèn)題的回答的基礎(chǔ)上53“暴力”即包括軍隊(duì)、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等?！氨┝Α憋@然是一種對(duì)付非法暴力的合法暴力。暴力與制度的關(guān)系：暴力是保證正式制度實(shí)施的基礎(chǔ)。非正式制度一般可以通過(guò)人們的相互作用而自覺(jué)實(shí)施，正式制度則不同，離不開(kāi)強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制的，而強(qiáng)制實(shí)施則是無(wú)論如何也離不開(kāi)暴力的?！氨┝Α奔窗ㄜ婈?duì)、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、54“暴力”是分散配置在許多社團(tuán)組織中好，還是由國(guó)家集中掌握好？制度的供給而言，國(guó)家集中掌握暴力比許多社團(tuán)分散掌握暴力好。在許多社團(tuán)分散掌握暴力的情況下，這些社團(tuán)在提供制度時(shí)難免“搭便車”問(wèn)題。如果改由國(guó)家統(tǒng)一提供則可以解決這個(gè)問(wèn)題。由國(guó)家統(tǒng)一掌握暴力進(jìn)行制度提供還有一個(gè)好處，即可以帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。正是由于國(guó)家在提供制度時(shí)可解決“搭便車”問(wèn)題和帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得國(guó)家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢(shì)的組織，并成為制度變遷的主要供給者?！氨┝Α笔欠稚⑴渲迷谠S多社團(tuán)組織中好，還是由國(guó)家集中掌握好？55國(guó)家的目標(biāo)及其沖突

國(guó)家提供博弈的基本規(guī)則有兩個(gè)目的：①界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以使統(tǒng)治者的租金最大化。

②在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加。第二個(gè)目的將導(dǎo)致一系列公共（或半公共）產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以便降低界定、談判和實(shí)施作為經(jīng)濟(jì)交換基礎(chǔ)的契約所引起的費(fèi)用。國(guó)家的目標(biāo)及其沖突國(guó)家提供博弈的基本規(guī)則有兩個(gè)目的：56國(guó)家通過(guò)一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會(huì)產(chǎn)出最大化呢？諾思認(rèn)為：兩個(gè)目的常常是不一致的。國(guó)家提供一套制度要想保證自己的租金最大化，就不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)產(chǎn)出的最大化。原因在于：第二個(gè)目的即要使社會(huì)產(chǎn)出最大化就要求國(guó)家提供的是完全有效率的產(chǎn)權(quán)制度，即只有在有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上才能使社會(huì)產(chǎn)出最大化，而第一個(gè)目的即保證統(tǒng)治者自己收入的最大化常常可能相伴的是一套低效的產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)家通過(guò)一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會(huì)產(chǎn)出最57

在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率制度之間存在矛盾的情況下，為什么統(tǒng)治者不愿意改變低效的產(chǎn)權(quán)制度呢？在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)58首先，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高昂的交易費(fèi)用，這往往會(huì)損害統(tǒng)治者的短期利益，而統(tǒng)治者由于某些原因更偏愛(ài)短期利益，這使得低效的產(chǎn)權(quán)制度難以得到改變。首先，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高59由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)生兩方面的交易費(fèi)用：①一個(gè)經(jīng)濟(jì)總是包含著不同集團(tuán)的活動(dòng)，這些活動(dòng)具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)確保它對(duì)每一個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測(cè)量經(jīng)濟(jì)實(shí)體每個(gè)環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費(fèi)用。②由于統(tǒng)治者是通過(guò)國(guó)家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)來(lái)界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的，它離不開(kāi)作為其權(quán)力代表的代理人各級(jí)官員。由于代理人的效用函數(shù)與統(tǒng)治者并不一致，統(tǒng)治者要設(shè)立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與自己的利益一致。統(tǒng)治者在其代理人頭上或多或少要耗費(fèi)一些壟斷租金。這種壟斷租金就是統(tǒng)治者雇用代理人必須付出的交易費(fèi)用。由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)生兩方面的交易費(fèi)60其次，由于不同利益集團(tuán)的沖突。

國(guó)家在某種程度上是不同集團(tuán)的集合體。統(tǒng)治者就是這些不同集團(tuán)利益的均衡者。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財(cái)富、權(quán)力和收入。如果變遷中受損者得不到補(bǔ)償，他們將明確地反對(duì)這一變遷。因此，如果制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些集團(tuán)，那么統(tǒng)治者會(huì)因?yàn)楹ε伦约旱恼沃С质艿角治g而情愿不進(jìn)行這種制度變遷。

制度安排的選擇顯然并不完全取決于效率原則，它們還取決于不同利益集團(tuán)的規(guī)模、地位以及與統(tǒng)治者的關(guān)系。

人類歷史上無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度之所以成為“常態(tài)”，其根源主要就在于此。其次，由于不同利益集團(tuán)的沖突。61奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》、《國(guó)家興衰探源》、《權(quán)力與繁榮》由共同利益的人組成集團(tuán)，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為一個(gè)集團(tuán)會(huì)采取行動(dòng)以維護(hù)自己集團(tuán)利益。奧爾森認(rèn)為理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或者說(shuō)集團(tuán)的利益。對(duì)于集團(tuán)來(lái)說(shuō)，集團(tuán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是一種公共產(chǎn)品，集團(tuán)成員無(wú)論是否為集團(tuán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作出貢獻(xiàn)都可以分享。奧爾森：62集團(tuán)成員的搭便車傾向是阻礙集團(tuán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本問(wèn)題。集體大小對(duì)搭便車的影響集團(tuán)規(guī)模越大越需要協(xié)議和組織，組織成本是成員數(shù)量的增函數(shù)。這也會(huì)增加供給公共物品的難度。大集團(tuán)通過(guò)向成員提供選擇性激勵(lì)來(lái)進(jìn)行動(dòng)員：強(qiáng)制性措施的權(quán)威和能力；提供某種非集體性利益。當(dāng)分利集團(tuán)發(fā)展到足以取得成功的規(guī)模時(shí)，它必然采取排他性的政策，并力圖使其成員限制在收入相近與貢獻(xiàn)相近的范圍之內(nèi)。集團(tuán)成員的搭便車傾向是阻礙集團(tuán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本問(wèn)題。63集團(tuán)其謀取福利的利益分配方式：使全社會(huì)的生產(chǎn)增加，從而使其成員按原有份額取得更多的產(chǎn)品；在原有的總產(chǎn)量?jī)?nèi)為其成員爭(zhēng)取更大的份額；（討價(jià)還價(jià)的能力取決于？）經(jīng)驗(yàn)表明：集團(tuán)更多的是選擇后一條途徑。從而導(dǎo)致社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率和總產(chǎn)出下降，更多的資源被投入到尋租領(lǐng)域（公務(wù)員考試）尋租rent-seeking：尋求直接非生產(chǎn)利潤(rùn)（尋找資源的公共域）壟斷能力產(chǎn)生租金——尋求壟斷能力——尋求管制集團(tuán)其謀取福利的利益分配方式：64尋租活動(dòng)破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，使人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和效率產(chǎn)生懷疑；更多地要求通過(guò)政府干預(yù)來(lái)彌補(bǔ)收入分配不均的現(xiàn)象，反而創(chuàng)造了更多的尋租機(jī)會(huì)，產(chǎn)生更多的不公平競(jìng)爭(zhēng)與效率損失。尋租活動(dòng)破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，使人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)65國(guó)家興衰探源二戰(zhàn)后日本和西德迅速崛起，收入甚至超過(guò)戰(zhàn)前，而在其他國(guó)家比較嚴(yán)重的“滯脹”問(wèn)題在日本和西德也不太嚴(yán)重。而英國(guó)在二戰(zhàn)后的增長(zhǎng)速度是西方發(fā)達(dá)國(guó)家中最低的。極權(quán)主義、動(dòng)蕩和戰(zhàn)爭(zhēng)使德國(guó)、日本和法國(guó)的特殊利益集團(tuán)銳減，而穩(wěn)定與和平卻使英國(guó)的這類集團(tuán)持續(xù)發(fā)展。1971年在英國(guó)存在的各種團(tuán)體中有51％在1939年以前就已成立，在法國(guó)此數(shù)為37％，西德為24％，日本為19％。中國(guó)文革國(guó)家興衰探源二戰(zhàn)后日本和西德迅速崛起，收入甚至超過(guò)戰(zhàn)前，而在66權(quán)力與繁榮奧爾森主要探討了政治與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，回答為什么有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家貧窮，有的富裕？為甚么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是保證國(guó)家繁榮的唯一條件？什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮？奧爾森發(fā)現(xiàn)，解釋國(guó)家間貧富差別的道理雖然有千條萬(wàn)絮，只有一條是放之四海而皆準(zhǔn)的：

在任何一個(gè)社會(huì)里，只要巧取豪奪比生產(chǎn)建設(shè)來(lái)得容易，掠奪活動(dòng)就會(huì)使投資、分工、合作等創(chuàng)造活動(dòng)萎縮，經(jīng)濟(jì)就不發(fā)達(dá)，社會(huì)就貧窮。權(quán)力與繁榮奧爾森主要探討了政治與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，回答為什么有67政府的起源：馮玉祥“坐寇－流寇論”國(guó)家起源的流寇定居理論狹隘利益和涵蓋利益看不見(jiàn)的左手和看不見(jiàn)的右手權(quán)力的限制政府的起源：68要使一個(gè)社會(huì)“擁有足以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮的市場(chǎng)”的條件是：（1）個(gè)人權(quán)利可靠、清晰的界定；（2）不存在任何形式的強(qiáng)取豪奪，即要存在一個(gè)“強(qiáng)化市場(chǎng)型政府”。強(qiáng)化市場(chǎng)型政府的產(chǎn)生條件：使政府或執(zhí)政者具有共容利益的條件。奧爾森認(rèn)為，民主政體，或至少是代議制政體是滿足這一要求的條件，建立一個(gè)能給予共同利益最大決策權(quán)的政治體制。要使一個(gè)社會(huì)“擁有足以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮的市場(chǎng)”的條件是：69政府失效和諾斯悖論并不是要在完美的市場(chǎng)和不完美的政府之間選擇，也不是要在不完美的市場(chǎng)和完美的政府之間選擇，而是要在不完美的市場(chǎng)和不完美的政府之間選擇，或者說(shuō)在不完美的程度和類型之間，在失靈的程度和類型之間選擇?！獁olf,1993政府失效表現(xiàn)為政府的計(jì)劃或綱領(lǐng)有時(shí)難以很好執(zhí)行，這種失效有時(shí)是偶然出現(xiàn)的，是不難糾正的；有時(shí)卻是天然的，是難以根本改進(jìn)的。承認(rèn)無(wú)知是智慧之源——蘇格拉底致命的自負(fù)、通往奴役之路——哈耶克政府失效和諾斯悖論并不是要在完美的市場(chǎng)和不完美的政府之間選擇70“諾思悖論”：經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)政府的支持,但是政府的行為和不適當(dāng)干預(yù)往往又是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)蕭條的原因。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本制度。沒(méi)有國(guó)家權(quán)力及其代理人的介入，財(cái)產(chǎn)權(quán)利就無(wú)法得到有效的界定、保護(hù)和實(shí)施，因此，國(guó)家權(quán)力就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)制度安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)制度安排又往往不是中性的，在競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束的雙重約束下，往往會(huì)導(dǎo)致低效的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)?！爸Z思悖論”：經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)政府的支持,但是政府的行為和不適71諾思悖論的實(shí)質(zhì)沒(méi)有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，任何時(shí)候有國(guó)家總比無(wú)國(guó)家（即無(wú)政府狀態(tài)）好。因?yàn)?，有?guó)家才能確保社會(huì)秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護(hù)“所有權(quán)”的壟斷權(quán)交給國(guó)家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務(wù)。但是，國(guó)家有了壟斷權(quán)力以后又可能成為個(gè)人權(quán)利的最大、最危險(xiǎn)的侵害者，因?yàn)橐坏﹪?guó)家接管了產(chǎn)權(quán)保護(hù)職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨(dú)一無(wú)二的地位索取高于其提供服務(wù)所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產(chǎn)權(quán)。諾思悖論的實(shí)質(zhì)72如何避免諾思悖論？諾思認(rèn)為，麥迪遜（1937）提出的行政部門(mén)、立法部門(mén)和司法部門(mén)三權(quán)分立的政府體制、立法兩院的進(jìn)一步細(xì)化以及聯(lián)邦、州和地方政府的運(yùn)行設(shè)計(jì)等憲法政治結(jié)構(gòu)構(gòu)成了解決這一悖論的一個(gè)解。按照諾思的解釋，就是用正確的憲法形式限制政治權(quán)力的專橫實(shí)施。如何避免諾思悖論？諾思認(rèn)為，麥迪遜（1937）提出的行政部73諾思指出，私有產(chǎn)權(quán)制度的強(qiáng)化在很大程度上限制了政府的權(quán)力。限制政府的一套綜合性規(guī)則應(yīng)該體現(xiàn)在客觀的法律結(jié)構(gòu)中，這套規(guī)則不會(huì)因政治的需要和統(tǒng)治者的變動(dòng)而變化?；疽?guī)則應(yīng)該相對(duì)長(zhǎng)期穩(wěn)定。制定憲法契約條款的目的是為了消除私人財(cái)產(chǎn)的不安全性。憲法的有效性取決于它是多種利益集團(tuán)討價(jià)還價(jià)后的一種折中契約。同時(shí)，憲法所反映的意識(shí)形態(tài)要比任何一種特定利益廣泛。諾思指出，私有產(chǎn)權(quán)制度的強(qiáng)化在很大程度上限制了政府的權(quán)力。限74避免“諾思悖論”的制度矩陣一是有關(guān)公民權(quán)利和政府合法性的社會(huì)共享信念體系的建立，反映了與對(duì)政治官員行為的合法限制有關(guān)的社會(huì)規(guī)范的發(fā)展。

政治秩序的關(guān)鍵是建立對(duì)官員行為的可信限制。公民權(quán)利及其暗含的對(duì)政府的限制對(duì)于政治官員來(lái)說(shuō)必須是自我實(shí)施的，即違背它們就會(huì)危及政治領(lǐng)導(dǎo)人的未來(lái)。二是成功的憲法通過(guò)分派公民權(quán)利和對(duì)政府決策施加限制來(lái)限制政治冒險(xiǎn)。（福山：中國(guó)沒(méi)有解決壞皇帝問(wèn)題？）三是產(chǎn)權(quán)和個(gè)人權(quán)利必須很好地界定，使得當(dāng)這些權(quán)利受到侵犯時(shí)個(gè)人能夠心知肚明。四是國(guó)家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以此提供保護(hù)，防止官員的機(jī)會(huì)主義和掠奪行為。避免“諾思悖論”的制度矩陣一是有關(guān)公民權(quán)利和政府合法性的社會(huì)75意識(shí)形態(tài)與制度變遷

意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用主要在于能夠減少誘致性制度變遷中的“搭便車”行為，提高誘致性制度變遷的發(fā)生率。意識(shí)形態(tài)與制度變遷意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用76諾思的意識(shí)形態(tài)理論

諾思認(rèn)為，如果沒(méi)有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論，那么我們?cè)谡f(shuō)明歷史的制度變遷的能力上就存在著無(wú)數(shù)的困境。意識(shí)形態(tài)的特征意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過(guò)程簡(jiǎn)化。意識(shí)形態(tài)同個(gè)人所持的道德、倫理評(píng)價(jià)相互交織在一起，需要在相互對(duì)立的理性和意識(shí)形態(tài)中選擇。意識(shí)形態(tài)會(huì)隨著人們的經(jīng)驗(yàn)的變化而變化。當(dāng)然，人們?cè)诟淖兤湟庾R(shí)形態(tài)之前，其經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)之間的矛盾必須有一定的積累。諾思的意識(shí)形態(tài)理論諾思認(rèn)為，如果沒(méi)有一種明確77成功意識(shí)形態(tài)的三個(gè)特點(diǎn)第一，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是由相互關(guān)聯(lián)的、包羅萬(wàn)象的世界觀構(gòu)成，它必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分。

第二，成功的意識(shí)形態(tài)必須是靈活的。這意味著它要能夠得到新的團(tuán)體的忠誠(chéng)擁護(hù)，或者能夠作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團(tuán)體的忠誠(chéng)擁護(hù)。也就是說(shuō)，意識(shí)形態(tài)要能夠適應(yīng)變化了的現(xiàn)實(shí)情況，才能夠繼續(xù)生存和發(fā)揮作用。

第三，成功的意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”問(wèn)題，其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按照有關(guān)的成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的和個(gè)人的計(jì)算來(lái)行事。成功意識(shí)形態(tài)的三個(gè)特點(diǎn)78諾思認(rèn)為，成功意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”問(wèn)題是意識(shí)形態(tài)的中心問(wèn)題，因?yàn)樗还苁菍?duì)維持現(xiàn)存制度還是對(duì)推翻現(xiàn)有的秩序都是不可或缺的。維持一個(gè)現(xiàn)存制度離不開(kāi)人們對(duì)它合理性的正面評(píng)價(jià)。在人們相信這個(gè)制度是合理公平的時(shí)候，即使個(gè)體可以從違反規(guī)則中受益，也可能不會(huì)違反規(guī)則或侵犯產(chǎn)權(quán)。社會(huì)規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費(fèi)用大大降低，秩序就相對(duì)穩(wěn)定。如果人人都堅(jiān)信私人財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，那么我們就不需要防盜措施。成功的反意識(shí)形態(tài)就是要讓人們相信現(xiàn)行的制度是不公正的，缺乏正義和公平。并且，要人們確信只有改變現(xiàn)行制度才會(huì)得到一個(gè)公正的體制。它們還提供了沒(méi)有這些不公正的備選制度和實(shí)現(xiàn)它的道路。諾思認(rèn)為，成功意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”問(wèn)題是意識(shí)形態(tài)的中心79意識(shí)形態(tài)減少“搭便車”行為的機(jī)制（林毅夫）林毅夫?qū)⒁庾R(shí)形態(tài)界定為“關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。”意識(shí)形態(tài)的制度性作用主要表現(xiàn)為：意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約信息費(fèi)用的工具；成功的意識(shí)形態(tài)能有效地克服“搭便車”問(wèn)題；意識(shí)形態(tài)能減少?gòu)?qiáng)制執(zhí)行法律和法院決議以及實(shí)施其他制度的費(fèi)用。意識(shí)形態(tài)減少“搭便車”行為的機(jī)制（林毅夫）80林毅夫認(rèn)為，成功的意識(shí)形態(tài)可以通過(guò)給個(gè)人提供有選擇性的激勵(lì)來(lái)實(shí)現(xiàn)這些功能。虔誠(chéng)可以看做是個(gè)人偏好函數(shù)的商品之一。生產(chǎn)虔誠(chéng)這種商品的能力，尤其依賴于個(gè)人的意識(shí)形態(tài)資本。個(gè)人意識(shí)形態(tài)的信念強(qiáng)，說(shuō)明他的意識(shí)形態(tài)資本大，因而生產(chǎn)虔誠(chéng)的影子價(jià)格低。他配置到虔誠(chéng)上的時(shí)間的邊際效用高，為此他會(huì)配置較多的時(shí)間來(lái)消費(fèi)虔誠(chéng)。林毅夫認(rèn)為，成功的意識(shí)形態(tài)可以通過(guò)給個(gè)人提供有選擇性的激勵(lì)來(lái)81組織、學(xué)習(xí)與制度變遷

組織與制度變遷

學(xué)習(xí)與制度變遷組織、學(xué)習(xí)與制度變遷組織與制度變遷

學(xué)習(xí)與制度變遷82組織與制度變遷

諾思認(rèn)為，組織是一種有目的的實(shí)體，實(shí)體中的創(chuàng)新者用它來(lái)使由社會(huì)制度結(jié)構(gòu)賦予的機(jī)會(huì)所確定的財(cái)富、收入或其他目標(biāo)最大化。在追逐這些目標(biāo)的過(guò)程中，組織會(huì)逐漸改變制度結(jié)構(gòu)。組織的最大化行為是通過(guò)以下三個(gè)方面規(guī)范和影響制度變遷的：組織與制度變遷諾思認(rèn)為，組織是一種有目的的實(shí)體，實(shí)體中的創(chuàng)83首先，制度變遷是組織對(duì)所有類型知識(shí)進(jìn)行投資的派生需求。任何組織都是在資源稀缺的背景下追求最大化目標(biāo)的，因而各種組織之間的競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的。競(jìng)爭(zhēng)迫使各個(gè)組織必須連續(xù)不斷地進(jìn)行投資—在獲取知識(shí)和技能方面進(jìn)行投資，以求生存。所有的一切將不斷地、漸進(jìn)地改變著我們的制度。首先，制度變遷是組織對(duì)所有類型知識(shí)進(jìn)行投資的派生需求。84其次，制度變遷是有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、知識(shí)存量及制度框架之間相互影響的結(jié)果。諾思認(rèn)為，一個(gè)組織中的成員可以獲得的各種知識(shí)、技能及學(xué)習(xí)機(jī)制，將反映內(nèi)含于制度制約中的報(bào)酬支付—激勵(lì)形式。組織對(duì)技能和知識(shí)的系統(tǒng)投資以及它們?cè)谝粋€(gè)經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用表明，該經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)必須要有一系列特定的制度特征。為此，他提出了“適應(yīng)性效率”概念。一個(gè)使組織具有適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)要在促進(jìn)探索、實(shí)驗(yàn)與創(chuàng)新的程度上起關(guān)鍵作用。其次，制度變遷是有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、知識(shí)存量及制度框架之間相互85諾思認(rèn)為，有效的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)、激勵(lì)人們分散決策、低成本地衡量產(chǎn)權(quán)以及破產(chǎn)法對(duì)組織的“適應(yīng)性效率”十分關(guān)鍵。具有適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)不僅會(huì)使組織更有效，同時(shí)也會(huì)隨著組織對(duì)適應(yīng)性效率的要求的變遷而變遷。諾思認(rèn)為，有效的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)、激勵(lì)人們分散決策、低成本地衡量產(chǎn)86第三，非正式制度的漸進(jìn)變遷是組織的最大化活動(dòng)的副產(chǎn)品。組織的最大化活動(dòng)會(huì)通過(guò)以上途徑引起正式規(guī)則的變遷。而正式規(guī)則的變遷會(huì)導(dǎo)致制度結(jié)構(gòu)處于非均衡狀態(tài)，因?yàn)闃?gòu)成一個(gè)穩(wěn)定選擇理論邏輯的是正式與非正式規(guī)則及實(shí)施方面的總和。其中一種制度的變遷，會(huì)改變交易成本，并引發(fā)演化新的習(xí)俗和準(zhǔn)則以有效地解決將要出現(xiàn)的新問(wèn)題。一種新的非正規(guī)均衡將在正式規(guī)則變遷后逐漸演化。第八講發(fā)展的因素制度及制度變遷87學(xué)習(xí)與制度變遷

諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于適應(yīng)性效率（適應(yīng)性學(xué)習(xí)過(guò)程），即一個(gè)社會(huì)在創(chuàng)造生產(chǎn)性的、穩(wěn)定的、公平的以及廣為接受的制度上的有效性。

制度規(guī)則的演化以及經(jīng)濟(jì)變遷的深層次決定因素，諾思把意向性作為關(guān)鍵變量（意識(shí)形態(tài)和心智變化），揭示了意向性是怎樣成為社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的，進(jìn)而影響其對(duì)不斷變化的環(huán)境的適應(yīng)能力。

學(xué)習(xí)與制度變遷諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上88首先，制度是人通過(guò)學(xué)習(xí)形成的思維模型和信仰結(jié)構(gòu)的外化。其次，經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明（從而不同制度結(jié)構(gòu)）的重要原因。最后，經(jīng)濟(jì)和制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。首先，制度是人通過(guò)學(xué)習(xí)形成的思維模型和信仰結(jié)構(gòu)的外89學(xué)習(xí)是基于個(gè)人心智、歷史、文化以及意識(shí)形態(tài)的學(xué)習(xí)過(guò)程，并將基因、文化遺產(chǎn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)作為人類學(xué)習(xí)的三個(gè)來(lái)源。制度創(chuàng)新的動(dòng)力在于一定時(shí)期的個(gè)人心智、歷史進(jìn)程、文化和意識(shí)形態(tài)之中。大腦認(rèn)知結(jié)構(gòu)——文化認(rèn)知，文化認(rèn)知和意識(shí)形態(tài)——制度選擇和變遷學(xué)習(xí)是基于個(gè)人心智、歷史、文化以及意識(shí)形態(tài)的學(xué)習(xí)過(guò)程，并將基90三、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度問(wèn)題發(fā)展中國(guó)家制度中普遍存在的問(wèn)題：第一，基本制度的缺失。市場(chǎng)制度、法律體系和道德（斯密）第二，制度供給的不足。第三，制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定。三、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度問(wèn)題發(fā)展中國(guó)家制度中普遍存在的91發(fā)展中國(guó)家發(fā)展停滯的制度原因（1）二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國(guó)家的顯著經(jīng)濟(jì)特征。由于傳統(tǒng)部門(mén)的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門(mén)的成長(zhǎng)?，F(xiàn)代部門(mén)容易脫離傳統(tǒng)部門(mén)。

（2）傳統(tǒng)的社會(huì)價(jià)值觀念阻礙經(jīng)濟(jì)制度變革。陳舊觀念的制約，許多積極的經(jīng)濟(jì)措施難以得到有效實(shí)施。有時(shí)候?yàn)榱司S持政治穩(wěn)定，不求有功、但求無(wú)過(guò)的做法比改革更為重要。

（3）既得利益集團(tuán)的障礙。只有不斷變革，才能實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展。但變革必然要對(duì)既得利益格局、對(duì)分配結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，招致強(qiáng)有力的反對(duì)，增加了變革的成本。發(fā)展中國(guó)家發(fā)展停滯的制度原因92（4）立憲秩序中存在重大缺陷奧斯特羅姆（Ostrom，S.）等認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展最初開(kāi)始于微觀層次，是新興經(jīng)濟(jì)主體自主行動(dòng)的結(jié)果，制度演進(jìn)是一個(gè)自下而上的自發(fā)過(guò)程；而在發(fā)展中國(guó)家的制度創(chuàng)設(shè)，往往是政府自上而下強(qiáng)制推行的結(jié)果。發(fā)展中國(guó)家取得民族獨(dú)立之后，權(quán)力集中到當(dāng)初領(lǐng)導(dǎo)民族運(yùn)動(dòng)的少數(shù)人手中，這些人有可能替代原有舊的殖民勢(shì)力成為“隱蔽的帝國(guó)主義者”，給經(jīng)濟(jì)危機(jī)埋下隱患。（5）信任的危機(jī)大眾、經(jīng)濟(jì)主體的想法和領(lǐng)導(dǎo)者的想法發(fā)生嚴(yán)重分歧時(shí)，就會(huì)在經(jīng)濟(jì)行為上產(chǎn)生不和諧。如國(guó)家總在強(qiáng)調(diào)有能力對(duì)付通貨膨脹，如果人們對(duì)政府是信任的，通貨膨脹就不會(huì)進(jìn)一步惡化。現(xiàn)代政府越來(lái)越成為一個(gè)建立在信用貨幣之上的信用政府，如果反之，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)政府政策不信任，或產(chǎn)生悲觀預(yù)期，就會(huì)引發(fā)危機(jī)。（4）立憲秩序中存在重大缺陷93制度創(chuàng)新重點(diǎn)：第一，建立完善的法治體系第二，改革政治體系（減少既得利益集團(tuán)對(duì)制度供給的阻力和成本）。第三，加大教育投入，增加社會(huì)知識(shí)存量。第四，防止制度演進(jìn)中出現(xiàn)路徑依賴狀況制度創(chuàng)新重點(diǎn)：94閱讀文獻(xiàn)道格拉斯·諾斯，羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起》經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)變遷制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理解經(jīng)濟(jì)變遷的過(guò)程奧爾森：集體行動(dòng)的邏輯國(guó)家興衰探源權(quán)力與繁榮柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會(huì)秩序與公共政策》，商務(wù)印書(shū)館，2004年。閱讀文獻(xiàn)道格拉斯·諾斯，羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起》95演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！96第八講：發(fā)展的因素：制度第八講：發(fā)展的因素：制度97問(wèn)題：決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因到底是什么？新古典與新經(jīng)濟(jì)史西方是如何興起的？工業(yè)革命為什么發(fā)生在英國(guó)而不是中國(guó)英國(guó)與西班牙的差異中國(guó)停滯、經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與李約瑟之謎問(wèn)題：98為什么資本主義沒(méi)有首先出現(xiàn)在西班牙？諾斯的解釋：西班牙對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，其貴族對(duì)決策層施加的影響使制度變革走向了畸形。張宇燕的解釋：張宇燕認(rèn)為，地理大發(fā)現(xiàn)的最大受惠者群體是王室成員和上層貴族。為什么資本主義沒(méi)有首先出現(xiàn)在西班牙？99西方產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)背后是包括產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的一系列制度創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為：人們通常論及的投資的增加、勞動(dòng)投入量的擴(kuò)大、技術(shù)進(jìn)步等因素，并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它們乃是增長(zhǎng)。真正決定增長(zhǎng)的是制度，一種能提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效制度，才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素?！爸贫忍峁┝艘环N經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)劃了經(jīng)濟(jì)朝著增長(zhǎng)、停滯或衰退變化的方向”工業(yè)革命只不過(guò)是人們對(duì)土地稀缺要素進(jìn)行訂約、產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度、形成生產(chǎn)增長(zhǎng)的外觀表現(xiàn)而已。工業(yè)革命是資本主義的結(jié)果，不是資本主義本身。換句話說(shuō)，資本主義為工業(yè)革命準(zhǔn)備了必要的條件。西方產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)背后是包括產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的一100國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量或進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)的能力差距來(lái)解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國(guó)際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟(jì)政策有高下之分了?！獖W爾森：《為什么有的國(guó)家窮有的國(guó)家富》，《比較》，2003年，第7輯）國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量101“有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”“有效的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變?yōu)樗饺耸找媛式咏鐣?huì)收益率的活動(dòng)。”——諾斯，托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1999年第二版中譯本。“有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”“有效的組102現(xiàn)實(shí)觀察：發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)一例外都是有著較為健全的市場(chǎng)機(jī)制的國(guó)家；發(fā)展中國(guó)家卻沒(méi)有建立起現(xiàn)代的市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制這種制度是否是一國(guó)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的必要條件？現(xiàn)實(shí)觀察：103制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表的一批學(xué)者利用科斯和諾斯等人開(kāi)創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對(duì)以資源、技術(shù)和人的偏好來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想提出了挑戰(zhàn)，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新視角。新制度學(xué)派探討“生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)”,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度結(jié)構(gòu)之間建立了內(nèi)在聯(lián)系。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表104制度內(nèi)生假設(shè)的引入使制度研究進(jìn)入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。根據(jù)諾思的觀點(diǎn),制度提供人類在其中相互影響的框架,使協(xié)作和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系得以確定。制度內(nèi)生假設(shè)的引入為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主題的轉(zhuǎn)變奠定了基礎(chǔ),使制度替代資本積累、市場(chǎng)機(jī)制成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是一個(gè)簡(jiǎn)單地運(yùn)用現(xiàn)行市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)程,而更是一個(gè)矯正制度缺陷、不斷進(jìn)行制度調(diào)整和制度創(chuàng)新的過(guò)程,必須建立高效的制度框架,才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制度內(nèi)生假設(shè)的引入使制度研究進(jìn)入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。根據(jù)諾思的105制度內(nèi)生假設(shè)的引入推動(dòng)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向微觀方向的發(fā)展。由于制度內(nèi)生假設(shè)的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)有效制度安排的重要性,而有效的制度安排是刺激微觀創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力,微觀個(gè)體和群體的創(chuàng)新活動(dòng)得到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視。制度的內(nèi)生化深化了傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。由于制度變量的引入,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段以及發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際制度環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易有了全新的認(rèn)識(shí),導(dǎo)致從制度角度對(duì)資本積累、國(guó)家的作用、國(guó)際貿(mào)易等理論進(jìn)行重新的解釋,使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更加貼近發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)。制度內(nèi)生假設(shè)的引入推動(dòng)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)向微觀方向的發(fā)展。由于制度106制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是影響制度選擇的條件制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是制度的選擇與運(yùn)作的結(jié)果制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用具有一定的時(shí)滯制度改善本身也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是影響制度選擇的條件107一、什么是制度1.制度的含義康芒斯：“制度是集體行動(dòng)控制個(gè)人的一系列行為準(zhǔn)則或規(guī)則。更通俗地說(shuō)，制度是在社會(huì)一定范圍內(nèi)的每個(gè)個(gè)人必須遵守的行為準(zhǔn)則或規(guī)范?！敝Z斯認(rèn)為，“制度是社會(huì)的博弈規(guī)則，,是人類設(shè)計(jì)的制約人們相互行為的約束條件……，制度定義和限制了個(gè)人的決策集合”，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則、應(yīng)遵守的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為?！币弧⑹裁词侵贫?.制度的含義108舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。他對(duì)制度進(jìn)行了劃分：（1）用于降低交易費(fèi)用的制度，如貨幣、期貨市場(chǎng)；（2）用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度，如合約、合作社、公司、保險(xiǎn)等；（3）用于提供職能組織與個(gè)人收入流向之間的聯(lián)系的制度，如財(cái)產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動(dòng)者的其他權(quán)利等；（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、學(xué)校等。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為109柯武剛、史漫飛:“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抵制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造”柯武剛、史漫飛:1102.制度的構(gòu)成正式制度：是人們有意識(shí)建立起來(lái)的、并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)。

（如憲法、法律、章程、規(guī)定和條例）。特點(diǎn)：－－自覺(jué)性、成文性、強(qiáng)制性。2.制度的構(gòu)成111非正式制度：人們?cè)陂L(zhǎng)期中自發(fā)形成的，通過(guò)文化結(jié)構(gòu)所形成的一系列規(guī)范。（價(jià)值觀、倫理規(guī)范、習(xí)俗、慣例、意識(shí)形態(tài)）特點(diǎn)：－－自發(fā)性、不成文性、自覺(jué)遵守性、違者將受到公德/輿論譴責(zé)非正式制度：人們?cè)陂L(zhǎng)期中自發(fā)形成的，通過(guò)文化結(jié)構(gòu)所形成的一系112制度的“相容性原則”：（1）正式和非正式制度共同規(guī)范著人們的行為。（2）長(zhǎng)期中，非正式制度可能演變?yōu)檎街贫?，正式制度可以改變非正式制度；?）正式制度如果與非正式制度相容時(shí)，較能充分發(fā)揮作用。制度的“相容性原則”：113實(shí)施機(jī)制：制度實(shí)施的執(zhí)行規(guī)則。主要表現(xiàn)在：對(duì)違規(guī)行為的懲罰，要使違規(guī)者的違規(guī)成本大于違規(guī)所得，從而使違規(guī)行為“不劃算”；提供一種激勵(lì)機(jī)制，使執(zhí)行制度得到的收益大于付出的成本，即執(zhí)行制度是“劃算的”。實(shí)施機(jī)制：制度實(shí)施的執(zhí)行規(guī)則。1143.制度的功能

制度的作用構(gòu)成了制度的功能。諾斯認(rèn)為，制度提供了人類相互關(guān)聯(lián)、相互影響的框架，確立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)或者更確切地說(shuō)一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；在整個(gè)歷史中人類設(shè)計(jì)出制度以創(chuàng)造秩序和降低交易的不確定性，決定了交易成本與生產(chǎn)成本，由此決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)率與可行性。

3.制度的功能115林毅夫和魯金特從行為目標(biāo)角度認(rèn)為，制度的基本功能是節(jié)約和再分配。制度能讓一個(gè)或更多的經(jīng)濟(jì)人在增進(jìn)自身福利時(shí)而不使其他人的福利減少（節(jié)約功能）；制度安排的主要功能是提高自身境況而犧牲別人的利益（再分配功能）。當(dāng)把規(guī)則加諸他人之身的權(quán)力分布不均，制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)非常微弱時(shí)，制度的再分配功能可能會(huì)居于主導(dǎo)地位。林毅夫和魯金特從行為目標(biāo)角度認(rèn)為，制度的116減少交易費(fèi)用在信息不完全的條件下，借助物品和勞務(wù)的讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利讓渡過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護(hù)交易契約的費(fèi)用(貨幣制度)。提供激勵(lì)機(jī)制減少信息成本與不確定性，為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性（契約、分成制、公司等）。約束主體的機(jī)會(huì)主義行為（污點(diǎn)）降低外部性減少交易費(fèi)用1174.影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制度產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)指人們對(duì)某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)所具有的所有、使用、收益、處置等的集合。產(chǎn)權(quán)明晰有助于人們?cè)诒舜私煌行纬衫硇灶A(yù)期——這種預(yù)期一般通過(guò)社會(huì)的法律、習(xí)俗、道德規(guī)范來(lái)表現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)制度的變遷會(huì)影響人們的行為方式，并通過(guò)對(duì)人們行為的影響而對(duì)資源配置、產(chǎn)出構(gòu)成和收入分配等產(chǎn)生影響。產(chǎn)權(quán)制度是制度集合中最基本、最重要的制度。4.影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制度118市場(chǎng)制度廣義的市場(chǎng)制度不僅包含各種具體的交易安排，還包括諸如明確的產(chǎn)權(quán)制度、清晰的契約制度、靈活的金融制度以及充分的保險(xiǎn)制度等一系列制度。市場(chǎng)制度是資源最優(yōu)配置的基本前提。市場(chǎng)制度119國(guó)家制度

諾斯悖論：國(guó)家權(quán)利是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（規(guī)模效應(yīng)，減少交易費(fèi)用）；另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)力最大的和最危險(xiǎn)的侵害者（國(guó)家權(quán)力有擴(kuò)張性質(zhì)，且其擴(kuò)張依靠侵蝕個(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)，在國(guó)家的侵權(quán)前，個(gè)人無(wú)能為力）。國(guó)家作用的發(fā)揮，關(guān)鍵在于國(guó)家擁有軍隊(duì)、警察、司法等強(qiáng)制性力量，被稱為暴力潛能。對(duì)暴力潛能不同的分配方式，會(huì)形成不同的國(guó)家類型。暴力潛能在公民間平等進(jìn)行分配，形成契約型國(guó)家（有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）；掠奪型國(guó)家（干預(yù)產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易）國(guó)家制度120意識(shí)形態(tài)意識(shí)形態(tài)作為非正式制度安排的核心部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。意識(shí)形態(tài)能夠最大限度地在社會(huì)成員間實(shí)現(xiàn)抑制，減少“搭便車”問(wèn)題；共同的意識(shí)形態(tài)，有助于信息在社會(huì)成員中的傳播。意識(shí)形態(tài)121二、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的兩種方式*制度變遷的需求和供給*制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定*二、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的兩種方式*1221.制度變遷制度變遷的含義：指制度的替代、轉(zhuǎn)換與發(fā)展過(guò)程，實(shí)質(zhì)是一個(gè)用效率較高的制度來(lái)替代效率較低的制度諾思的制度變遷觀制度變遷的過(guò)程實(shí)際上是實(shí)施制度的各個(gè)組織在相對(duì)價(jià)格或偏好變化的情況下，為謀取自身利益最大化而重新談判，達(dá)到更高層次的合約，改變舊的規(guī)則，最終建立新的規(guī)則的全部過(guò)程。制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因是主體期望獲得最大的“潛在利潤(rùn)”。1.制度變遷123制度變遷的方式制度創(chuàng)新是一個(gè)較長(zhǎng)的、歷史的過(guò)程，變化總是從習(xí)慣、習(xí)俗、道德觀念、意識(shí)形態(tài)約束等非正式規(guī)則的邊際演變開(kāi)始，這種連續(xù)的演變最終導(dǎo)致正式規(guī)則的變化。制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷的形式、速度、突破口、時(shí)間路徑等的綜合。制度變遷路徑的選擇主要受制于一個(gè)社會(huì)的利益集團(tuán)之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會(huì)的偏好結(jié)構(gòu)。制度變遷的方式124制度變遷具體表現(xiàn)為：一種效益更高、交易費(fèi)用更低的制度對(duì)另一種效益較低、交易費(fèi)用較高的制度的替代過(guò)程。一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過(guò)程”，即制度創(chuàng)新的過(guò)程。制度變遷具體表現(xiàn)為：125根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷（林毅夫）誘致性制度變遷的特點(diǎn)：改革的主體來(lái)自于基層；改革的程序自下而上；在改革成本的分?jǐn)偵舷蚝笸埔啤８母锏捻樞蚴窍纫缀箅y，先試點(diǎn)后推廣；改革的路徑是漸近的，最顯著的特點(diǎn)是采取非暴力、非突發(fā)式。強(qiáng)制性制度變遷的特點(diǎn)：主體是國(guó)家政府；改革程序是自上而下的；具有激進(jìn)的性質(zhì)。根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷（林毅126“誘致性制度變遷指的是一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；強(qiáng)制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷”。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)所引起，而強(qiáng)制性制度變遷則不需要，只要政府預(yù)期收益高過(guò)費(fèi)用時(shí)，政府就愿意進(jìn)行制度變遷，但由于受到多種因素的影響，如意識(shí)形態(tài)剛性、集團(tuán)利益沖突以及社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性等，政府又不一定能夠建立起最有效的制度安排。兩種制度變遷方式應(yīng)并存互補(bǔ)?！罢T致性制度變遷指的是一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致127根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式的制度變遷和激進(jìn)式的制度變遷

漸進(jìn)式：是制度變遷過(guò)程中相對(duì)平穩(wěn)、新舊制度之間銜接的軌跡平滑、未引起大的社會(huì)震蕩的變遷方式。激進(jìn)式：又被喻為“休克療法”或“震蕩療法”（shocktherapy）是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點(diǎn)是在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革。根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式的制度變遷和激進(jìn)式的制度變遷128根據(jù)制度變遷的目標(biāo)劃分：提高生產(chǎn)效率的制度變遷重新分配收入的制度變遷重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷根據(jù)制度變遷的目標(biāo)劃分：129提高生產(chǎn)效率的制度變遷布羅姆利：人們最熟悉、發(fā)生最頻繁的制度變遷類型是通過(guò)改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率，使凈國(guó)民收入得到增加的制度變遷。是一種“增大餡餅”的活動(dòng)。選擇集：在布羅姆利看來(lái)，制度是規(guī)范個(gè)人行為的規(guī)則，不同的制度意味著經(jīng)濟(jì)行為者在現(xiàn)狀中的不同選擇領(lǐng)域。制度對(duì)人類行為選擇集的限制、解放、擴(kuò)展等會(huì)影響生產(chǎn)效率。提高生產(chǎn)效率的制度變遷130重新分配收入的制度變遷這種制度變遷的意圖是改變收入分配。是一種“重新分割大小固定餡餅”的活動(dòng)。如個(gè)稅制度改革重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷在布羅姆利看來(lái)，重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷與以下活動(dòng)有關(guān)：一些礦工組織起來(lái)進(jìn)行游說(shuō)疏通以增加礦井安全。改善礦井安全狀況的集體行動(dòng)如果成功（產(chǎn)生新的安全法或安全體制），會(huì)導(dǎo)致有利于礦工的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重新配置。重新分配收入的制度變遷131重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷與以下活動(dòng)相關(guān)：一些制鞋者組織起來(lái)進(jìn)行游說(shuō)疏通以對(duì)便宜的外國(guó)鞋實(shí)行進(jìn)口限制。(尋租)限制便宜進(jìn)口鞋的集體行動(dòng)如果成功的話，會(huì)導(dǎo)致有利于國(guó)內(nèi)鞋類生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的重新分配。前三種制度變遷都對(duì)社會(huì)福利作出了積極貢獻(xiàn)，而這種制度變遷完全是對(duì)福利的重新分配。重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷1322.制度變遷的動(dòng)力：需求與供給分析制度變遷的需求與供給：弗農(nóng)拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市場(chǎng)制度演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)力量增長(zhǎng)的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤(rùn)，對(duì)制度變遷形成新的需求；同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)社會(huì)科學(xué)、組織行為等方面知識(shí)的進(jìn)步，構(gòu)成制度變遷新的供給。如商人法的產(chǎn)生。這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。諾思－戴維斯(North-Davis)（1976）認(rèn)為,獲取潛在利益是新制度需求產(chǎn)生的動(dòng)力或誘因。在社會(huì)發(fā)展初期，由于經(jīng)濟(jì)主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求，就需要國(guó)家或政府出面進(jìn)行強(qiáng)制性制度變遷。制度均衡：沒(méi)有人可以從進(jìn)一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。2.制度變遷的動(dòng)力：需求與供給分析制度變遷的需求與供給：133制度需求的影響因素：制定制度和制度實(shí)施的交易費(fèi)用制度供給的影響因素：搭便車行為：如何通過(guò)決策程序和規(guī)則設(shè)計(jì)，來(lái)減少搭便車行為制度需求的影響因素：1343.制度變遷的過(guò)程諾思等對(duì)制度變遷一般過(guò)程的分析①形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。②初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度變遷方案。③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。④形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過(guò)并付諸實(shí)施。3.制度變遷的過(guò)程諾思等對(duì)制度變遷一般過(guò)程的分析135黃少安對(duì)制度變遷過(guò)程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)。這也是制度變遷的啟動(dòng)或開(kāi)始。②組織變遷集團(tuán)。③確定變遷目標(biāo)。也就是確立新制度的目標(biāo)模式。④設(shè)計(jì)和選擇變遷方案。這是確定了目標(biāo)之后的事情。⑤實(shí)施制度變遷。⑥完成、檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度。這是制度變遷的最后階段。黃少安對(duì)制度變遷過(guò)程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)136諾斯理解制度變遷的過(guò)程諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于適應(yīng)性效率（適應(yīng)性學(xué)習(xí)過(guò)程），即一個(gè)社會(huì)在創(chuàng)造生產(chǎn)性的、穩(wěn)定的、公平的以及廣為接受的制度上的有效性。而且這些制度要足夠靈活，從而在應(yīng)對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)反饋時(shí)能夠被變更或被取代。探究制度規(guī)則的演化以及經(jīng)濟(jì)變遷的深層次決定因素，諾思把意向性作為關(guān)鍵變量（意識(shí)形態(tài)和心智變化），揭示了意向性是怎樣成為社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的，進(jìn)而影響其對(duì)不斷變化的環(huán)境的適應(yīng)能力。諾斯理解制度變遷的過(guò)程諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上137信念體系和制度變遷之間的關(guān)系制度變遷歸結(jié)于：意識(shí)形態(tài)和心智夠念的變化一切制度變遷都是一個(gè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)的過(guò)程，這種學(xué)習(xí)是基于個(gè)人心智、歷史、文化以及意識(shí)形態(tài)的學(xué)習(xí)過(guò)程，并將基因、文化遺產(chǎn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)作為人類學(xué)習(xí)的三個(gè)來(lái)源。制度創(chuàng)新的動(dòng)力在于一定時(shí)期的個(gè)人心智、歷史進(jìn)程、文化和意識(shí)形態(tài)之中。大腦認(rèn)知結(jié)構(gòu)——文化認(rèn)知；文化認(rèn)知和意識(shí)形態(tài)——制度選擇和變遷信念體系和制度變遷之間的關(guān)系1384.制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象時(shí)滯

制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤(rùn)的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤(rùn)的存在到實(shí)際發(fā)生制度變遷之間存在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期和過(guò)程，這就是制度變遷過(guò)程中的時(shí)滯現(xiàn)象。

4.制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象時(shí)滯139制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成

①認(rèn)知和組織的時(shí)滯。這是指從辨識(shí)潛在利潤(rùn)的存在到組織初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間。②發(fā)明時(shí)滯。③菜單選擇時(shí)滯。菜單選擇時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個(gè)能滿足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的安排的時(shí)間。④啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯是指選擇最佳的制度變遷方案和實(shí)際進(jìn)行的制度變遷之間的時(shí)間間隔。制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成140影響制度變遷時(shí)滯的因素現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間?，F(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價(jià)值，這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺(jué)可惜，制度變遷就越慢。發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長(zhǎng)。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動(dòng)后也能適用于另一種情況，安排供給的時(shí)滯可能被縮短。影響制度變遷時(shí)滯的因素141制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定含義：指一個(gè)具有反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。一旦一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期步入某一路徑，那么，在以后的發(fā)展中它會(huì)朝著既定方向持續(xù)發(fā)展并自我強(qiáng)化。換言之，初始選擇往往決定著以后選擇的可能性。原因：一旦制度形成以后，會(huì)形成某種現(xiàn)在體制中既得利益集團(tuán)，他們對(duì)這種制度有著強(qiáng)烈的需求，力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙時(shí)一步的改革。制度變遷中的路徑依賴和路徑鎖定含義：指一個(gè)具有反饋機(jī)制的體系142技術(shù)角度的路徑依賴思想阿瑟指出，新技術(shù)的采用具有報(bào)酬遞增的機(jī)制。先發(fā)