安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材課件

安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核定義審核的核心原則客觀性獨(dú)立性系統(tǒng)性審核的核心原則客觀性審核的種類■ 第一方(對(duì)組織)-內(nèi)部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(對(duì)供方)-外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)供方/出售商進(jìn)行的審核審核的種類■ 第一方(對(duì)組織)-內(nèi)部審核審核的種類第三方(獨(dú)立)-外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核審核的種類第三方(獨(dú)立)-外部審核審核的目的

客觀評(píng)估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場(chǎng)審核審核的目的客觀評(píng)估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形:審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 審核階段準(zhǔn)備 準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail準(zhǔn)備審核安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定:企業(yè)的管理權(quán)限/活動(dòng)領(lǐng)域/現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定:確定審核準(zhǔn)則安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系法律、法規(guī)與其他要求確定審核準(zhǔn)則安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)審核方式有三種1)按部門審核2)按要素審核3)按重大危險(xiǎn)源為主線審核審核方式有三種檢查表Checklist

檢查表是一連串的問(wèn)題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍檢查表Checklist檢查表內(nèi)容安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求內(nèi)部文件(作業(yè)程序,工作指引)的要求需要審查的安全活動(dòng)控制記錄檢查表內(nèi)容使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與過(guò)程/人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動(dòng)確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素確定審核方案審核時(shí)間表/行程表年計(jì)劃覆蓋全部要素及部門 以部門/功能作審核單位時(shí)間分配需考慮 - 審核的項(xiàng)目 - 審核單位的操作員數(shù)目 - 審核單位的工作內(nèi)容 - 位置及面積確定審核方案審核時(shí)間表/行程表審核員小組會(huì)議

審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問(wèn)題及需 注意事項(xiàng)交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧審核員小組會(huì)議審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小審核通知/開(kāi)始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排與被審核部門/項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排----確保審核方案的有效性審核通知/開(kāi)始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評(píng)審

審核執(zhí)行溝通溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

溝通(Communication)單向溝通(OneW溝通技巧提問(wèn)的技巧信息的理解(聆聽(tīng)技巧)

溝通技巧提問(wèn)的技巧問(wèn)題的種類封閉式的問(wèn)題 開(kāi)放式的問(wèn)題 跟進(jìn)式的問(wèn)題 引導(dǎo)式的問(wèn)題 沒(méi)有聲音的問(wèn)題 問(wèn)題的種類封閉式的問(wèn)題 封閉式的問(wèn)題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案

是/否，有/沒(méi)有

可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問(wèn)與答帶來(lái)壓力/減輕壓力？封閉式的問(wèn)題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時(shí)？ WHEN誰(shuí)？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY 給我看... (證據(jù))

SHOWME... (theevidence)

開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)5W1H 給開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由跟進(jìn)式的問(wèn)題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討

跟進(jìn)式的問(wèn)題

(FollowUpQuestion)由獲得引導(dǎo)式的問(wèn)題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用

引導(dǎo)式的問(wèn)題

(LeadingQuestion)可減輕被審沒(méi)有聲音的問(wèn)題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題沉默-非常強(qiáng)而有力的工具!

沒(méi)有聲音的問(wèn)題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題應(yīng)避免的問(wèn)題欺詐式問(wèn)題含糊不清的問(wèn)題多重式問(wèn)題

應(yīng)避免的問(wèn)題欺詐式問(wèn)題多重式的問(wèn)題

(Multi-Question)有沒(méi)有...?怎樣...?如何...？做成混亂回答者選擇式回答絕對(duì)避免使用多重式的問(wèn)題

(Multi-Question)有沒(méi)有...傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)是對(duì)別人最大的尊敬傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)有效的聽(tīng)專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)有效的聽(tīng)專注影響傾聽(tīng)的因素不專注集中選擇性的聽(tīng)個(gè)人偏見(jiàn)情緒與喜惡草率的結(jié)論影響傾聽(tīng)的因素不專注集中除了聽(tīng)，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體動(dòng)作面部表情眼神除了聽(tīng)，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志(來(lái)吧！)侃侃而談高唱入云身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志侃侃而談高唱入云身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問(wèn)的是...身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問(wèn)的是...身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說(shuō)少錯(cuò),不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn)題千方百計(jì)的辯解不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見(jiàn)身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說(shuō)少錯(cuò),不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意身體動(dòng)作+面部表情有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，思考中身體動(dòng)作+面部表情有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，思考中身體語(yǔ)言有麻煩很苦惱身體語(yǔ)言有麻煩很苦惱觀察/收集證據(jù)通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)觀察/收集證據(jù)通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 -被審查部門/項(xiàng)目的文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 - 過(guò)去的表現(xiàn)檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi)抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

斷指事故<-->設(shè)備維護(hù)<-->設(shè)備放置<-->

操作指導(dǎo)書(shū)<-->

人員上崗培訓(xùn)<-->

糾正措施<-->效果監(jiān)控

檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi)評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 -不符合事項(xiàng)的類別 -不符合事項(xiàng)的模式準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重(主要)不符合項(xiàng)缺少所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重(主要)不符合項(xiàng)不符合事項(xiàng)的分類輕微(次要)不符合項(xiàng)在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或 小的缺失文件化體系有部分缺失

不符合事項(xiàng)的分類輕微(次要)不符合項(xiàng)不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題

沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問(wèn)題沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作

不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問(wèn)題不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問(wèn)題-技術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤

不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問(wèn)題-技術(shù)/方法/工具不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題(觀察所得的事實(shí))客觀證據(jù)結(jié)論(違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié))類型(嚴(yán)重，輕微)不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說(shuō)明不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2009年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。結(jié)論:不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求

客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論:不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法1-分點(diǎn)式問(wèn)題： 管理評(píng)審中，未對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。證據(jù)： 2009年度的管理評(píng)審記錄結(jié)論： 不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。

不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法2-述句式 在2009年度的管理評(píng)審中，未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：文件WI-016規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。”當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說(shuō)：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有保存記錄。”結(jié)論客觀證據(jù)

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：文件WI-016規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！碑?dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說(shuō)：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有保存記錄?！笨陀^證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論: 不符合安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)要素要求

不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論: 不符合不符合事項(xiàng)報(bào)告案例3：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒(méi)有保留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例3：結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例3：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒(méi)有保留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息?？陀^證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論:不安全生產(chǎn)組織保障要素要求

不符合事項(xiàng)報(bào)告案例3：客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論:不安全審核報(bào)告報(bào)告目的將所作的結(jié)論通知管理階層對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論審核報(bào)告報(bào)告目的審核報(bào)告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料 - 計(jì)劃,審核組成員,接觸的人員和 日期所審核的文件審核報(bào)告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核報(bào)告的內(nèi)容審核的結(jié)果 -不符合事項(xiàng) -觀察事項(xiàng)審核小組對(duì)體系與有關(guān)文件和安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素的符合程度所作的判斷審核報(bào)告的內(nèi)容審核的結(jié)果糾正及預(yù)防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施-讓問(wèn)題不再發(fā)生-糾正及預(yù)防措施糾正措施糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施-讓問(wèn)題不發(fā)生-糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施糾正及預(yù)防措施必須針對(duì)不符合事項(xiàng)的起因(RootCause)文件不當(dāng)設(shè)計(jì)失誤-方法，工具沒(méi)有按規(guī)定要求執(zhí)行工作 - 訓(xùn)練不足 - 管理不善糾正及預(yù)防措施必須針對(duì)不符合事項(xiàng)的起因(RootCaus糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)需跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施，確認(rèn)

執(zhí)行情況 有沒(méi)有在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施

有效性(effectiveness) 實(shí)施之後，不符合事項(xiàng)有沒(méi)有改正 問(wèn)題有沒(méi)有解決需記錄確認(rèn)結(jié)果糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)需跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施，確認(rèn)審核結(jié)束在所有糾正/預(yù)防措施的有效性都經(jīng)已完全確認(rèn)時(shí)，審核才是正式結(jié)束

審核結(jié)束安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。安全標(biāo)準(zhǔn)化體系審核定義審核的核心原則客觀性獨(dú)立性系統(tǒng)性審核的核心原則客觀性審核的種類■ 第一方(對(duì)組織)-內(nèi)部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(對(duì)供方)-外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)供方/出售商進(jìn)行的審核審核的種類■ 第一方(對(duì)組織)-內(nèi)部審核審核的種類第三方(獨(dú)立)-外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核審核的種類第三方(獨(dú)立)-外部審核審核的目的

客觀評(píng)估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場(chǎng)審核審核的目的客觀評(píng)估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形:審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 審核階段準(zhǔn)備 準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail準(zhǔn)備審核安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定:企業(yè)的管理權(quán)限/活動(dòng)領(lǐng)域/現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定:確定審核準(zhǔn)則安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系法律、法規(guī)與其他要求確定審核準(zhǔn)則安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)審核方式有三種1)按部門審核2)按要素審核3)按重大危險(xiǎn)源為主線審核審核方式有三種檢查表Checklist

檢查表是一連串的問(wèn)題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍檢查表Checklist檢查表內(nèi)容安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求內(nèi)部文件(作業(yè)程序,工作指引)的要求需要審查的安全活動(dòng)控制記錄檢查表內(nèi)容使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與過(guò)程/人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動(dòng)確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素確定審核方案審核時(shí)間表/行程表年計(jì)劃覆蓋全部要素及部門 以部門/功能作審核單位時(shí)間分配需考慮 - 審核的項(xiàng)目 - 審核單位的操作員數(shù)目 - 審核單位的工作內(nèi)容 - 位置及面積確定審核方案審核時(shí)間表/行程表審核員小組會(huì)議

審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問(wèn)題及需 注意事項(xiàng)交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧審核員小組會(huì)議審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小審核通知/開(kāi)始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排與被審核部門/項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排----確保審核方案的有效性審核通知/開(kāi)始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評(píng)審

審核執(zhí)行溝通溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

溝通(Communication)單向溝通(OneW溝通技巧提問(wèn)的技巧信息的理解(聆聽(tīng)技巧)

溝通技巧提問(wèn)的技巧問(wèn)題的種類封閉式的問(wèn)題 開(kāi)放式的問(wèn)題 跟進(jìn)式的問(wèn)題 引導(dǎo)式的問(wèn)題 沒(méi)有聲音的問(wèn)題 問(wèn)題的種類封閉式的問(wèn)題 封閉式的問(wèn)題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案

是/否，有/沒(méi)有

可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問(wèn)與答帶來(lái)壓力/減輕壓力？封閉式的問(wèn)題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時(shí)？ WHEN誰(shuí)？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY 給我看... (證據(jù))

SHOWME... (theevidence)

開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)5W1H 給開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

開(kāi)放式的問(wèn)題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由跟進(jìn)式的問(wèn)題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討

跟進(jìn)式的問(wèn)題

(FollowUpQuestion)由獲得引導(dǎo)式的問(wèn)題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用

引導(dǎo)式的問(wèn)題

(LeadingQuestion)可減輕被審沒(méi)有聲音的問(wèn)題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題沉默-非常強(qiáng)而有力的工具!

沒(méi)有聲音的問(wèn)題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題應(yīng)避免的問(wèn)題欺詐式問(wèn)題含糊不清的問(wèn)題多重式問(wèn)題

應(yīng)避免的問(wèn)題欺詐式問(wèn)題多重式的問(wèn)題

(Multi-Question)有沒(méi)有...?怎樣...?如何...？做成混亂回答者選擇式回答絕對(duì)避免使用多重式的問(wèn)題

(Multi-Question)有沒(méi)有...傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)是對(duì)別人最大的尊敬傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)有效的聽(tīng)專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)有效的聽(tīng)專注影響傾聽(tīng)的因素不專注集中選擇性的聽(tīng)個(gè)人偏見(jiàn)情緒與喜惡草率的結(jié)論影響傾聽(tīng)的因素不專注集中除了聽(tīng)，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體動(dòng)作面部表情眼神除了聽(tīng)，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志(來(lái)吧！)侃侃而談高唱入云身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志侃侃而談高唱入云身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問(wèn)的是...身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問(wèn)的是...身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說(shuō)少錯(cuò),不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn)題千方百計(jì)的辯解不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見(jiàn)身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說(shuō)少錯(cuò),不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意身體動(dòng)作+面部表情有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，思考中身體動(dòng)作+面部表情有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，思考中身體語(yǔ)言有麻煩很苦惱身體語(yǔ)言有麻煩很苦惱觀察/收集證據(jù)通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)觀察/收集證據(jù)通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 -被審查部門/項(xiàng)目的文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 - 過(guò)去的表現(xiàn)檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi)抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

斷指事故<-->設(shè)備維護(hù)<-->設(shè)備放置<-->

操作指導(dǎo)書(shū)<-->

人員上崗培訓(xùn)<-->

糾正措施<-->效果監(jiān)控

檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi)評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 -不符合事項(xiàng)的類別 -不符合事項(xiàng)的模式準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重(主要)不符合項(xiàng)缺少所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重(主要)不符合項(xiàng)不符合事項(xiàng)的分類輕微(次要)不符合項(xiàng)在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或 小的缺失文件化體系有部分缺失

不符合事項(xiàng)的分類輕微(次要)不符合項(xiàng)不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題

沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問(wèn)題沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作

不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問(wèn)題不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問(wèn)題-技術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤

不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問(wèn)題-技術(shù)/方法/工具不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題(觀察所得的事實(shí))客觀證據(jù)結(jié)論(違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié))類型(嚴(yán)重，輕微)不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說(shuō)明不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2009年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。結(jié)論:不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求

客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論:不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法1-分點(diǎn)式問(wèn)題： 管理評(píng)審中，未對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。證據(jù)： 2009年度的管理評(píng)審記錄結(jié)論： 不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。

不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法2-述句式 在2009年度的管理評(píng)審中，未包括對(duì)安全目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。不符合安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)要素要求。不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：文件WI-016規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！碑?dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說(shuō)：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有保存記