煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系課件

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《規(guī)范》宣貫課件煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控中煤協(xié)聯(lián)合認(rèn)證（北京）中心煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《規(guī)范》（AQ/T1093—2011）宣講李德勇機(jī)電高級(jí)工程師注冊(cè)安全工程師安全評(píng)價(jià)師安全培訓(xùn)師主要內(nèi)容

《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011）二

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核與評(píng)審三煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的核心內(nèi)容和作用一

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)四三、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核與評(píng)審三、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核與評(píng)審檢查審核管理評(píng)審3.1概述管理體系評(píng)價(jià)檢查審核管理評(píng)審檢查、審核和管理評(píng)審因?qū)嵤┑闹黧w不同，在煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系中稱為三級(jí)監(jiān)督，三者之間有著本質(zhì)的不同，見(jiàn)下表考核評(píng)價(jià)檢查審核管理評(píng)審3.1概述表3-1檢查、審核和管理評(píng)審的不同點(diǎn)考核評(píng)價(jià)檢查審核管理評(píng)審3.1概述

檢查、審核和管理評(píng)審都有助于體系的持續(xù)改進(jìn)。他們之間的關(guān)系如圖3-1所示實(shí)施和運(yùn)行管理評(píng)審審核持續(xù)改進(jìn)檢查與反饋考核評(píng)價(jià)檢查查審核管理評(píng)評(píng)審要求1檢查程序序2345檢查方法法檢查重點(diǎn)點(diǎn)檢查形式式安全檢查查表1.檢查查準(zhǔn)備2.實(shí)施施檢查3.分析析判斷4.做出出決定進(jìn)進(jìn)行處理理5.整改改落實(shí)6.總結(jié)結(jié)和分析析1.常規(guī)規(guī)檢查2.特殊殊檢查◆礦井風(fēng)量量、風(fēng)質(zhì)質(zhì)、風(fēng)速速及井下下溫度、、濕度、、噪聲；；◆瓦斯、粉粉塵；◆礦山放射射性物質(zhì)質(zhì)及其他他有毒有有害物資資；◆礦井提升升、運(yùn)輸輸、裝載載、通風(fēng)風(fēng)、排水水、瓦斯斯抽放、、壓縮空空氣和起起重設(shè)備備；◆各種防爆爆電氣、、電氣安安全保護(hù)護(hù)裝置；；◆礦燈、鋼鋼絲繩等等；◆瓦斯、粉粉塵及其其他有毒毒有害物物質(zhì)檢測(cè)測(cè)儀器、、儀表；；◆安全帽、、防塵口口罩或面面罩；防防護(hù)服、、防護(hù)鞋鞋；防噪噪聲耳塞塞、耳罩罩?！羝鹬貦C(jī)設(shè)設(shè)備、廠廠內(nèi)機(jī)動(dòng)動(dòng)車(chē)、壓壓力容器器及管道道等。1.定定期安全全生產(chǎn)檢檢查2.經(jīng)常常性安全全生產(chǎn)檢檢查3.季節(jié)節(jié)性及節(jié)節(jié)假日前前后安全全生產(chǎn)檢檢查4.專項(xiàng)項(xiàng)安全生生產(chǎn)檢查查5.綜合合性安全全生產(chǎn)檢檢查6.崗網(wǎng)網(wǎng)員、職職工代表表巡視安安全生產(chǎn)產(chǎn)檢查煤礦應(yīng)對(duì)對(duì)檢查發(fā)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)項(xiàng)：——分析產(chǎn)生生的原因因；——按照不符符合項(xiàng)的的處理程程序予以以糾正；；——重新審核核或指定定相應(yīng)防防范措施施，防止止再次發(fā)發(fā)生。檢查審核管理評(píng)評(píng)審審核審核是為了獲獲得審核核證據(jù)并并對(duì)其進(jìn)進(jìn)行客觀觀地評(píng)價(jià)價(jià)，已確確定滿足足審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的程程度進(jìn)行行的系統(tǒng)統(tǒng)的、獨(dú)獨(dú)立的并并形成文文件的過(guò)過(guò)程。未未對(duì)該過(guò)過(guò)程實(shí)施施有效控控制，準(zhǔn)準(zhǔn)備要求求煤礦應(yīng)應(yīng)建立和和保持《《內(nèi)部審審核控制制程序》》。體系審核核體體系系審核用于確定定符合煤煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系規(guī)規(guī)范要求求的程度度，檢測(cè)測(cè)和驗(yàn)證證煤礦安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理方針針實(shí)施的的有效性性，并識(shí)識(shí)別煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系改進(jìn)進(jìn)的機(jī)會(huì)會(huì)。通過(guò)過(guò)體系審審核和評(píng)評(píng)價(jià)，確確定煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系符合合性和有有效性，，實(shí)現(xiàn)持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)，如下下圖所示示。內(nèi)部審核核與外部部審核內(nèi)部審核核稱為第一一方審核核，由組組織自己己進(jìn)行，，用于管管理評(píng)審審和其他他內(nèi)部目目的。外部審核核包括第二二方審核核和第三三方審核核，第三三方審核核由外部部獨(dú)立組組織進(jìn)行行。123理解要點(diǎn)點(diǎn)考核評(píng)價(jià)價(jià)基礎(chǔ)狀態(tài)基線實(shí)際績(jī)效PlanDoCheckAct審核與評(píng)價(jià)基線基線審核與評(píng)價(jià)審核與評(píng)價(jià)時(shí)間間持續(xù)改進(jìn)進(jìn)檢查審核管理評(píng)評(píng)審審核結(jié)果果應(yīng)形成成記錄審核結(jié)果果應(yīng)形成記記錄，并并向管理理者報(bào)告告，同時(shí)時(shí)審核結(jié)結(jié)果應(yīng)及及時(shí)反饋饋給相關(guān)關(guān)方，以以便采取取相應(yīng)的的糾正措措施。45理解要點(diǎn)點(diǎn)審核工作作由審核核組來(lái)完完成審核工作作一般由由審核組組來(lái)完成成。審核核組是一一個(gè)獨(dú)立立的臨時(shí)時(shí)機(jī)構(gòu)。。對(duì)照體體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)進(jìn)行體體系的審審核、分分析、評(píng)評(píng)價(jià)，得得出最終終結(jié)論。。審核組組通常由由一名及及以上審審核員構(gòu)構(gòu)成，必必要時(shí)，，包含技技術(shù)專家家?？己嗽u(píng)價(jià)價(jià)制定審核核方案——目目標(biāo)和內(nèi)內(nèi)容策劃劃——職責(zé)責(zé)——資源源——程序序?qū)徍藴?zhǔn)備備——組組成審核核組——確確定審核核目的、、范圍和和準(zhǔn)則——審審核組工工作分配配——編編制審核核計(jì)劃——準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作文件現(xiàn)場(chǎng)審核核的實(shí)施施——首首次會(huì)議議——現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核——審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)評(píng)估——末末次會(huì)議議審核報(bào)告告的編制制、批準(zhǔn)準(zhǔn)和分發(fā)發(fā)——編編制審核核報(bào)告——批批準(zhǔn)和分分發(fā)審核核報(bào)告審核后續(xù)續(xù)活動(dòng)的的實(shí)施——不不符合項(xiàng)項(xiàng)整改跟跟蹤驗(yàn)證證煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系審審核流程程圖檢查審核管理評(píng)評(píng)審審核要求求1制定審核核方案2345審核準(zhǔn)備備現(xiàn)場(chǎng)審核核審核報(bào)告告審核后活活動(dòng)1.組組成審核核組2.確確定審核核范圍3.審審核分工工和日程程安排4.形形成書(shū)面面實(shí)施計(jì)計(jì)劃5.準(zhǔn)準(zhǔn)備審核核文件1.首首次會(huì)議議2.實(shí)實(shí)施審核核3.審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)評(píng)估4.末末次會(huì)議議1.扉頁(yè)頁(yè)：報(bào)告名稱稱、被審審核單位位、審核核員、審審核機(jī)構(gòu)構(gòu)及時(shí)間間；2.目錄錄：報(bào)告內(nèi)容容與所在在的頁(yè)碼碼；3.概要要：審核目的的和審核核結(jié)論綜綜述；4.發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的事實(shí)實(shí)：全部審核核發(fā)現(xiàn)的的描述；；5.附件件：如照片、、圖表資資料等。。對(duì)于審核核報(bào)告中中的不符符合項(xiàng)，，煤礦應(yīng)應(yīng)制定整整改計(jì)劃劃，明確確具體要要求、措措施、整整改期限限、責(zé)任任部門(mén)（（責(zé)任人人）。審核組或或體系主主管部門(mén)門(mén)應(yīng)安排排人員對(duì)對(duì)整改情情況進(jìn)行行跟蹤和和驗(yàn)證，，以確保保所有不不符合項(xiàng)項(xiàng)得到有有效整改改。1.參參與責(zé)任任單位整整改措施施有效性性的審查查；2.監(jiān)監(jiān)督責(zé)任任單位和和人員對(duì)對(duì)整改工工作和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制措施執(zhí)執(zhí)行；3.跟跟蹤整改改行動(dòng)按按計(jì)劃執(zhí)執(zhí)行；4.驗(yàn)驗(yàn)證整改改措施效效果。6審核要求求1.事事故審核核2.風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估審核3.文文件系統(tǒng)統(tǒng)審核4.現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)依從從性審核核檢查審核管理評(píng)評(píng)審審評(píng)審要求求1管理評(píng)審審的時(shí)機(jī)機(jī)2345管理評(píng)審審計(jì)劃管理評(píng)審審形式和和內(nèi)容管理評(píng)審審的實(shí)施施管理評(píng)審審報(bào)告6決議落實(shí)實(shí)管理評(píng)審審每年至至少一次次，再出出現(xiàn)下列列情況時(shí)時(shí)，需追追加管理理評(píng)審。。1.煤煤礦的安安全理念念、方針針和安全全目標(biāo)發(fā)發(fā)生重大大變化；；2.煤煤礦組織織機(jī)構(gòu)發(fā)發(fā)生重大大變化，，原有的的職責(zé)權(quán)權(quán)限發(fā)生生重大調(diào)調(diào)整；3.煤煤礦產(chǎn)品品、工藝藝和勞動(dòng)動(dòng)組織形形式發(fā)生生重大變變化時(shí)；；4.煤煤礦發(fā)生生重大安安全生產(chǎn)產(chǎn)事故后后。1.擬定定管理評(píng)評(píng)審計(jì)劃劃；2.管管理評(píng)審審輸入：：①內(nèi)外外部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理審核核的結(jié)果果②管理理承諾、、方針、、目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)情情況及適適應(yīng)性③現(xiàn)行行文件化化體系適適應(yīng)性與與充分性性；④現(xiàn)行行安全管管理組織織機(jī)構(gòu)的的適宜性性；⑤法律律法規(guī)以以及相關(guān)關(guān)方愿望望與要求求的改變變；⑥危險(xiǎn)險(xiǎn)源確認(rèn)認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的的結(jié)論；；⑦風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理目標(biāo)標(biāo)及計(jì)劃劃的實(shí)施施情況；；⑧風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理監(jiān)測(cè)測(cè)數(shù)據(jù)及及達(dá)標(biāo)情情況；⑨來(lái)自自顧客、、員工、、社會(huì)和和上級(jí)公公司的投投訴和意意見(jiàn)；⑩風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)趨勢(shì)分分析和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)消減減措施能能力分析析；⑾各專專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理運(yùn)運(yùn)行情況況、取得得的績(jī)效效和存在在的問(wèn)題題；⑿上次次管理評(píng)評(píng)審決定定的改進(jìn)進(jìn)措施的的執(zhí)行情情況。1.形形式：管理評(píng)審審?fù)ǔ２刹捎脮?huì)議議的形式式進(jìn)行。。管理評(píng)評(píng)審是煤煤礦高級(jí)級(jí)管理層層成員參參與體系系的一項(xiàng)項(xiàng)重要活活動(dòng)，會(huì)會(huì)議通常常由煤礦礦礦長(zhǎng)主主持，參參加會(huì)議議的人員員包括煤煤礦安全全管理體體系分管管領(lǐng)導(dǎo)、、煤礦領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層成成員、體體系覆蓋蓋的所有有管理部部門(mén)和生生產(chǎn)區(qū)隊(duì)隊(duì)的負(fù)責(zé)責(zé)人、體體系管理理員、內(nèi)內(nèi)審員等等。2.內(nèi)內(nèi)容：①根據(jù)據(jù)情況變變化和持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾諾，管理理方針和和目標(biāo)是是否適宜宜；②相管管部門(mén)的的職業(yè)安安全健康康職能及及活動(dòng)是是否發(fā)揮揮其作用用，有效效性如何何；③組織織機(jī)構(gòu)和和體系文文件是否否適宜，，是否需需要調(diào)整整；④為實(shí)實(shí)施和保保持安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系，，資源分分析是否否充沛；；⑤在危危險(xiǎn)源好好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)的基基礎(chǔ)上確確定地點(diǎn)點(diǎn)和（或或）狀態(tài)態(tài)及應(yīng)急急反應(yīng)計(jì)計(jì)劃；⑥內(nèi)外外部職業(yè)業(yè)安全健健康信息息與內(nèi)外外部審核核的結(jié)論論，以及及糾正和和預(yù)防措措施的實(shí)實(shí)施效果果；⑦煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系在持持續(xù)適應(yīng)應(yīng)煤礦發(fā)發(fā)展過(guò)程程中的必必要性。。管理評(píng)審審會(huì)議的的主要議議程通常常包括分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)匯報(bào)體體系運(yùn)行行情況，，各部門(mén)門(mén)、單位位專題匯匯報(bào)體系系在本單單位運(yùn)行行取得的的效果，，以及改改進(jìn)的建建議。礦礦長(zhǎng)在與與會(huì)人員員對(duì)提交交問(wèn)題充充分討論論的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對(duì)對(duì)體系的的適宜性性、充分分性、有有效性、、改進(jìn)做做出結(jié)論論，并就就體系如如何適應(yīng)應(yīng)內(nèi)外部部變化，，落實(shí)所所需的資資源和改改進(jìn)措施施。管理評(píng)審審報(bào)告內(nèi)內(nèi)容：①評(píng)審審的日期期、主持持人、參參加管理理評(píng)審的的人員；；②對(duì)每每個(gè)評(píng)審審項(xiàng)目給給魚(yú)簡(jiǎn)要要描述及及形成結(jié)結(jié)論；③對(duì)煤煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系的的有效性性和適應(yīng)應(yīng)性給與與總結(jié)；；④評(píng)審審決議。。2.管理評(píng)審審報(bào)告決決議內(nèi)容容：①煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理方方針和目目標(biāo)的改改進(jìn)；②組織織機(jī)構(gòu)和和職責(zé)調(diào)調(diào)整，體體系文件件修訂；；③資源源配備；；④需要要改進(jìn)的的過(guò)程；；⑤內(nèi)外外部審核核問(wèn)題改改進(jìn)和糾糾正，預(yù)預(yù)防措施施落實(shí)。。①對(duì)管管理評(píng)審審提出的的問(wèn)題應(yīng)應(yīng)分析原原因；②責(zé)成成責(zé)任部部門(mén)制定定糾正、、預(yù)防措措施并實(shí)實(shí)施；③對(duì)糾糾正、預(yù)預(yù)防措施施的實(shí)施施跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證，進(jìn)進(jìn)行有效效性分析析；④將有有關(guān)管理理評(píng)審的的資料收收集、整整理、保保存。檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)1考核目的的和意義義2考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)為了驗(yàn)證證煤礦安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理體系系推行情情況。通過(guò)考核核評(píng)價(jià)，，可促使使煤礦員員工對(duì)煤煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系的的認(rèn)識(shí)，，增強(qiáng)安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)意識(shí)。。同時(shí)，，通過(guò)考考核評(píng)價(jià)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的的建立，，能夠強(qiáng)強(qiáng)化煤礦礦內(nèi)部安安全管理理責(zé)任有有效落實(shí)實(shí)，推進(jìn)進(jìn)生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化管理理，推動(dòng)動(dòng)煤礦安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管管理工作作不斷推推向深入入，確保保體系要要素真正正落實(shí)到到實(shí)處。。依據(jù)《煤煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系規(guī)規(guī)范》》（AQ/T1093-2011））建立的的一套考考核評(píng)價(jià)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，，對(duì)煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系進(jìn)行行打分和和進(jìn)行等等級(jí)評(píng)定定，并配配合相應(yīng)應(yīng)的辦法法給予煤煤礦獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)或處罰罰。檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)考核管理理辦法是是煤礦根根據(jù)既定定的安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、、考核指指標(biāo)和考考核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，對(duì)被考核核對(duì)象安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控績(jī)績(jī)效進(jìn)行行評(píng)估，并并運(yùn)用評(píng)評(píng)估的結(jié)結(jié)果對(duì)被被考評(píng)對(duì)對(duì)象進(jìn)行激激勵(lì)和引引導(dǎo)的一一套流程程和方法法?？己斯芾砝磙k法檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)1.考考核組織織形式；；2.考考核評(píng)價(jià)價(jià)周期；；3.被被考核對(duì)對(duì)象；4.考考核評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果計(jì)計(jì)算；5.等等級(jí)認(rèn)證證標(biāo)準(zhǔn)；；6.考考核激勵(lì)勵(lì)方式、、標(biāo)準(zhǔn)7.其其他?？己斯芾砝磙k法內(nèi)內(nèi)容檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)實(shí)施考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)考核管理理辦法內(nèi)內(nèi)容1.結(jié)結(jié)果考核核與過(guò)程程控制相相結(jié)合的原則；；2.定期期考核與與動(dòng)態(tài)控控制相結(jié)結(jié)合的原則；；3.公公平、公公正、公公開(kāi)、嚴(yán)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的原原則；4.獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲結(jié)合合的原則則?？己嗽u(píng)價(jià)價(jià)原則檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)實(shí)施考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)考核管理理辦法內(nèi)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)價(jià)原則煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系考核評(píng)價(jià)價(jià)應(yīng)按照照考核管管理辦法法的要求，有有組織、、有計(jì)劃劃的實(shí)施施，應(yīng)基于日日常檢查查和定期期評(píng)審結(jié)結(jié)果進(jìn)行綜合合評(píng)價(jià)。?？己藢?shí)施施要求考核實(shí)施施要求檢查審核管理評(píng)審審考核評(píng)價(jià)價(jià)流程考核評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)考核管理理辦法內(nèi)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)價(jià)原則煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系考考核評(píng)價(jià)價(jià)一般按按照右圖圖所示流流程進(jìn)行行前期準(zhǔn)備備：----組成成評(píng)審組組，編制制計(jì)劃，，準(zhǔn)備檢檢查評(píng)價(jià)價(jià)依據(jù)劃分評(píng)價(jià)價(jià)單元：：----依據(jù)據(jù)專業(yè)，，系統(tǒng)劃劃分評(píng)價(jià)價(jià)單元，，進(jìn)行分分工實(shí)施檢查查：----對(duì)照標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行符合性性檢查定性、定定量評(píng)價(jià)價(jià)：----對(duì)照標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行有效性性、充分分性評(píng)價(jià)價(jià)提出安全全對(duì)策措措施：----根據(jù)據(jù)檢查發(fā)發(fā)現(xiàn)和評(píng)評(píng)價(jià)結(jié)果果提出安安全對(duì)策策、措施施做出考核核結(jié)論：：----根據(jù)檢檢查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果得得出考核核評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)論編制考核核評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告：----書(shū)面面形式向向被考核核對(duì)象報(bào)報(bào)告考核核評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果“四層”動(dòng)動(dòng)態(tài)考核核約束模模式第一層：：公司高高管層第二層：：公司職職能部門(mén)門(mén)第三層：：煤礦管管理層（（含業(yè)務(wù)務(wù)部門(mén)））第四層：：煤礦生生產(chǎn)區(qū)隊(duì)隊(duì)約束模式式2.動(dòng)動(dòng)態(tài)考核核與定期期系統(tǒng)評(píng)評(píng)價(jià)相結(jié)合的的方法煤礦每月月組織一一次系統(tǒng)統(tǒng)考核公司每季季度組織織一次系系統(tǒng)審核核神華集團(tuán)團(tuán)成功經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的啟啟示◆煤礦安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系的的運(yùn)行，，首先需需要煤礦礦各級(jí)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)高度度重視，，真抓實(shí)實(shí)干。◆要使體系系有效運(yùn)運(yùn)行，必必須與煤煤礦安全全質(zhì)量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化有有機(jī)結(jié)合合，將煤煤礦安全全檢查、、安全管管理和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化融融入安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理體系，，避免礦礦井安監(jiān)監(jiān)站（科科）達(dá)標(biāo)標(biāo)辦、體體系辦三三駕馬車(chē)車(chē)齊驅(qū)現(xiàn)現(xiàn)象！◆生產(chǎn)區(qū)隊(duì)隊(duì)的危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估必必須結(jié)合合各自工工作面現(xiàn)現(xiàn)狀，安安全質(zhì)量量標(biāo)準(zhǔn)化化落實(shí)到到生產(chǎn)小小班。二、煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系規(guī)規(guī)范四、煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理體體系考考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)體系考核核評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明明體系考核核評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體系考核核評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明明說(shuō)明明體系考核核評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)要要素設(shè)計(jì)分分值一覽表表一級(jí)要素一級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)滿分1000分分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制管管理二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表風(fēng)險(xiǎn)控制管管理風(fēng)險(xiǎn)控制管管理設(shè)計(jì)滿滿分150分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)保障管理二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表保障管理保障管理設(shè)設(shè)計(jì)滿分50分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)員工不安全全行為管理理二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表員工不安全全行為管理理員工不安全全行為管理理設(shè)計(jì)滿分分70分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素設(shè)設(shè)計(jì)滿分600分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)綜合管理二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表綜合管理綜合管理設(shè)設(shè)計(jì)滿分115分體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)說(shuō)明體系考核評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審二級(jí)要素設(shè)設(shè)計(jì)分值一一覽表檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審設(shè)計(jì)滿滿分20分《規(guī)范》概概述《規(guī)范》術(shù)術(shù)語(yǔ)管理要要素4.3安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控管理理方針4.3.1危險(xiǎn)源源辨識(shí)4.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估4.3.3風(fēng)險(xiǎn)管管理對(duì)象、、管理標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和管理措措施4.3.4危險(xiǎn)源源監(jiān)測(cè)4.3.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)警4.3.6風(fēng)險(xiǎn)控控制4.3.7信息與與溝通程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：重要風(fēng)險(xiǎn)控控制目標(biāo)；；任務(wù)和計(jì)劃劃相關(guān)記錄：：1.危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)、、調(diào)查表；；2.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估表（（概述）；；3.工作作活動(dòng)、設(shè)設(shè)備、礦井井系統(tǒng)、工工作區(qū)域調(diào)調(diào)查表程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)記錄：：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表表程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施相關(guān)記錄：：程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：相關(guān)記錄：：監(jiān)測(cè)記錄程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：相關(guān)記錄：：監(jiān)測(cè)記錄程序文件、、管理制度度：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管管理程序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：相關(guān)記錄：：程序文件、、管理制度度：1.信息息系統(tǒng)管理理制度2.信息息交流管理理制度3.合理理化建議管管理制度支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：1.安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理系統(tǒng)2.信息系系統(tǒng)安全管管理辦法3.合理化化建議獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)記錄：：1.會(huì)議議記錄；2.報(bào)表表；3.信息息系統(tǒng)檢查查維護(hù)記錄錄4.合理理化建議申申報(bào)表5.合理理化建議評(píng)評(píng)審記錄6.合理理化建議獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.1危險(xiǎn)源源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.1危險(xiǎn)源源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.1危險(xiǎn)源源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.2風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.3管理理對(duì)象、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和措施施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.4危險(xiǎn)險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.5風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.5風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.6風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.3.7信息息與溝通《規(guī)范》概概述《規(guī)范》術(shù)術(shù)語(yǔ)管理要要素4.4保保障障管理4.4.1組織保障4.4.2制度保障4.4.3技術(shù)保障4.4.4資金保障4.4.5安全文化保保障程序文件、、管理制度度：1.部門(mén)門(mén)、崗位責(zé)責(zé)任2.安全全生產(chǎn)責(zé)任任制3.安委委會(huì)會(huì)議管管理制度支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：1.安委會(huì)會(huì)成立、調(diào)調(diào)整通知；；2.安委委會(huì)會(huì)議議議程相關(guān)記錄：：1.會(huì)議議紀(jì)要；2.會(huì)議議記錄；程序文件、、管理制度度1.法律律法規(guī)控制制程序2.文件件控制程序序3.記錄錄控制程序序支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：1.法律律法規(guī)匯編編；2.文件件評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)3.檔案案管理辦法法相關(guān)記錄：：1.法律律法規(guī)清單單；2.法律法法規(guī)獲取記記錄3.法律法法規(guī)傳達(dá)學(xué)學(xué)習(xí)記錄4.文件件發(fā)放登記記表5.文文件接收收登記表6.文件件清單7.文件更改改申請(qǐng)表8.文件件更改通知知單9.文件件銷(xiāo)毀、審審批登記表表10.記錄錄清單11.記錄歸歸檔登記表表程序文件、、管理制度度：1.技術(shù)術(shù)管理制度度支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：1.作業(yè)業(yè)規(guī)程2.操作作規(guī)程相關(guān)記錄：：1.作業(yè)業(yè)規(guī)程會(huì)審審記錄2.操作作規(guī)程學(xué)習(xí)習(xí)記錄程序文件、、管理制度度：1.安全全投入制度度支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：相關(guān)記錄：：1.資金金投入記錄錄2.財(cái)務(wù)務(wù)賬目程序文件、、管理制度度：安全文化建建設(shè)管理制制度支持性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：1.安全全文化管理理手冊(cè)2.安全全文化建設(shè)設(shè)方案相關(guān)記錄：：文化活動(dòng)記記錄風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.1組織織保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.1組織織保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.2制度度保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.2制度度保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.2制度度保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.3技術(shù)術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.3技術(shù)術(shù)保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.4資資金保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.5安全文化保保障風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管管理保障管理員工不安全全行為管理理生產(chǎn)系統(tǒng)安安全要素管管理綜合管理檢查、審核核與管理評(píng)評(píng)審4.4.5安全文化保保障《規(guī)范》概概述《規(guī)范》術(shù)術(shù)語(yǔ)管理要要素4.5員員工工不安全行行為管理4.5.1員工準(zhǔn)準(zhǔn)入管理4.5.2員工不不安全行為為分類4.5.3員工崗崗位規(guī)范4.5.4不安全全行為控制制措施4.5.5員工培培訓(xùn)教育4.5.6員工行行為監(jiān)督4.5.7員工檔檔案程序文件、