現(xiàn)代項(xiàng)目管理（第二版） 戴大雙 7.項(xiàng)目風(fēng)險管理

2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心1

第七章項(xiàng)目風(fēng)險管理現(xiàn)代項(xiàng)目管理2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心21.風(fēng)險概念項(xiàng)目風(fēng)險是項(xiàng)目在其周期內(nèi)不期望發(fā)生事件的客觀不確定性是所有影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合包括：事件（不希望發(fā)生的變化）事件概率、事件影響、風(fēng)險源等因素。三種觀點(diǎn)：1、風(fēng)險是一種不確定性2、風(fēng)險是損失或損害3、風(fēng)險是預(yù)期和后果之間的差異2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心32.項(xiàng)目風(fēng)險的屬性隨機(jī)性相對性風(fēng)險大收益也大；主體不同承擔(dān)的能力不同；投入大小不同對風(fēng)險的評價也不同相對集中性可變性風(fēng)險三要件：

事件來源轉(zhuǎn)化與觸發(fā)條件

2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心43.項(xiàng)目風(fēng)險的類型1按照風(fēng)險來源劃分自然風(fēng)險

氣象影響、自然災(zāi)害等人為風(fēng)險

行為風(fēng)險經(jīng)濟(jì)風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險政治風(fēng)險組織風(fēng)險等

按照風(fēng)險后果劃分：

項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險

承包商風(fēng)險貸款方風(fēng)險設(shè)計(jì)單位風(fēng)險供應(yīng)商風(fēng)險政府風(fēng)險等等

可以按照：可否被管理（可控性）影響范圍風(fēng)險后果可否被預(yù)測等方面不同的方法劃分2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心5

項(xiàng)目風(fēng)險的類型2項(xiàng)目風(fēng)險的類型還可分為：

規(guī)劃階段風(fēng)險實(shí)施階段風(fēng)險運(yùn)行階段風(fēng)險2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心64.風(fēng)險管理概念

風(fēng)險管理是指識別、分析并對項(xiàng)目風(fēng)險作出積極反應(yīng)的系統(tǒng)過程，通過主動地、系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行全過程的識別、評估及監(jiān)控，從而達(dá)到降低風(fēng)險、減少風(fēng)險損失的目的。管理的內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目風(fēng)險識別

找出風(fēng)險及風(fēng)險源(P139)

項(xiàng)目風(fēng)險評估確定影響度(P141)

項(xiàng)目風(fēng)險規(guī)劃

預(yù)先制定應(yīng)對措施

項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控

實(shí)施中隨時跟蹤反饋2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心7風(fēng)險識別風(fēng)險評估與量化風(fēng)險防范與應(yīng)對監(jiān)控及修訂階段風(fēng)險控制與監(jiān)督風(fēng)險管理流程2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心85.風(fēng)險管理規(guī)劃5.1風(fēng)險管理的規(guī)劃的意義?5.2

風(fēng)險管理的規(guī)劃包括：選擇合適的風(fēng)險管理的方法；確定判斷風(fēng)險的依據(jù)；設(shè)定組織人員應(yīng)該采用的行動方案。2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心96.項(xiàng)目風(fēng)險的識別包括：列舉風(fēng)險并分類描述風(fēng)險的特征；確定風(fēng)險的來源；風(fēng)險產(chǎn)生的條件；分析風(fēng)險對項(xiàng)目的影響

2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心102023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心112023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心12項(xiàng)目風(fēng)險的識別

——

工具與技術(shù)核對表--風(fēng)險識別核對表檢查表法（Checklist）SWOT分析技術(shù)德爾菲法頭腦風(fēng)暴法系統(tǒng)分析方法，等等2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心13風(fēng)險識別核對表—

成功與失敗原因檢查表某同類項(xiàng)目管理成功原因某同類項(xiàng)目管理失敗原因1.與項(xiàng)目參與各方共同決策2.項(xiàng)目參與各方的責(zé)任劃分明確3.項(xiàng)目的采購與設(shè)計(jì)方案經(jīng)多方案論證4.對項(xiàng)目經(jīng)理給與了充分授權(quán)5.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)精心組織信息的管理與溝通，重大事項(xiàng)集體討論決策6.對項(xiàng)目成員作了有針對性地培訓(xùn)1.項(xiàng)目執(zhí)行了非正常程序2.項(xiàng)目分包層次太多,導(dǎo)致項(xiàng)目控制執(zhí)行力不夠3.項(xiàng)目頻繁變更,且變更的執(zhí)行程序不規(guī)范4.人員的責(zé)任劃分不清,且項(xiàng)目經(jīng)理基本素質(zhì)較差5.缺乏周密的計(jì)劃,過程控制欠缺2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心14風(fēng)險識別核對表—

項(xiàng)目融資風(fēng)險核對表項(xiàng)目融資成功條件項(xiàng)目融資風(fēng)險1.可行性研究扎實(shí)可信2.編制了詳細(xì)的財務(wù)計(jì)劃3.選擇了可靠的項(xiàng)目承包商4.能源與原材料的選擇與價格合理5.項(xiàng)目各方及資金提供者之間的合同簽訂與執(zhí)行規(guī)范1.工期延誤,由此導(dǎo)致利息增加,受益推遲2.項(xiàng)目產(chǎn)品的市場銷售距離預(yù)計(jì)相差較大3.政府過多地干預(yù)4.原材料供應(yīng)價格上漲5.項(xiàng)目建設(shè)投資超支過多6.未向保險公司投保人身傷害等保險7.承包商財務(wù)計(jì)劃失誤2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心15某項(xiàng)目安全風(fēng)險識別魚刺圖自然條件地質(zhì)突變環(huán)境因素安全風(fēng)險設(shè)備材質(zhì)不夠機(jī)械故障零部件損壞設(shè)計(jì)缺陷最大負(fù)荷有誤施工設(shè)備老化電保護(hù)失效制動不靈保護(hù)限位不合理工藝工序安排不當(dāng)防護(hù)方案不合理方案錯誤暴雨臺風(fēng)人的因素不帶安全帽不設(shè)防護(hù)作業(yè)違章其他災(zāi)害控制時間錯原料方法違規(guī)操作操作規(guī)程不合理2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心16風(fēng)險的評估與量化

風(fēng)險影響程度5432120%40%60%80%100%發(fā)生可能性

大風(fēng)險區(qū)域小風(fēng)險區(qū)域中等風(fēng)險區(qū)域2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心17風(fēng)險的評估與量化風(fēng)險種類風(fēng)險出現(xiàn)的可能性風(fēng)險影響程度風(fēng)險評價值工期風(fēng)險42B質(zhì)量風(fēng)險33A安全風(fēng)險25A費(fèi)用風(fēng)險51C2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心18風(fēng)險的評估與量化風(fēng)險種類風(fēng)險出現(xiàn)的可能性風(fēng)險影響程度風(fēng)險評價值工期風(fēng)險80%50萬元40B質(zhì)量風(fēng)險60%130萬元90A安全風(fēng)險20%85萬元17C費(fèi)用風(fēng)險50%100萬元50A2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心19風(fēng)險量化評估方法(三維)2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心207.風(fēng)險評估與量化的工具與方法定性分析法

非常高高一般低矩陣圖分析（P163）

敏感性分析法盈虧平衡分析法概率分析法概率樹分析法期望值分析法

2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心21

某項(xiàng)目風(fēng)險定性評估風(fēng)險來源風(fēng)險概率損失技術(shù)風(fēng)險采用的施工技術(shù)方案是否合理、地質(zhì)條件變化較大、基礎(chǔ)施工易出現(xiàn)問題小小費(fèi)用風(fēng)險資金需求計(jì)劃能否得到保證；變更費(fèi)用業(yè)主是否確認(rèn)支付；原材料漲價。較小小工期風(fēng)險其它風(fēng)險造成的工期滯后較大較大人力風(fēng)險人力資源是否滿足項(xiàng)目的需要；人員素質(zhì)是否達(dá)到各項(xiàng)工作的技術(shù)要求。小較小管理風(fēng)險影響施工的建筑拆遷問題；；夜間、春節(jié)、黃金周不準(zhǔn)施工；機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)故障；原材料供應(yīng)不及時較小較小安全風(fēng)險高空作業(yè)；高空擊打；火災(zāi)；觸電。較大較大環(huán)境風(fēng)險不利的天氣情況、工程范圍內(nèi)的文物保護(hù)、粉塵、建筑垃圾的污染較小較小2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心22上海軌道交通明珠線—

電氣化工程項(xiàng)目風(fēng)險評估表風(fēng)險種類風(fēng)險出現(xiàn)的可能性風(fēng)險影響程度風(fēng)險評價值工期風(fēng)險42B質(zhì)量風(fēng)險33A安全風(fēng)險25A費(fèi)用風(fēng)險51C結(jié)論：本項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險是:安全和質(zhì)量風(fēng)險2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心23上海軌道交通明珠線—

電氣化工程項(xiàng)目

安全風(fēng)險應(yīng)對表回避、預(yù)防更改優(yōu)化施工方案施工方案不合理，預(yù)防進(jìn)行定期、不定期的循環(huán)安全教育和培訓(xùn)；加強(qiáng)管理，規(guī)范作業(yè)，現(xiàn)場設(shè)立專、兼職安全員；設(shè)立警示標(biāo)志和安全生產(chǎn)標(biāo)語口號

安全知識貧乏，違章作業(yè)，思想麻痹預(yù)防成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并責(zé)任到人制度不健全預(yù)防、減輕

同交通部門溝通,對行人和車輛進(jìn)行分流,設(shè)立專職防范機(jī)構(gòu)及安全防護(hù)員鬧市區(qū)施工處置方法應(yīng)對措施產(chǎn)生因素自然災(zāi)害等不可預(yù)見因素

保險，收集氣象資料，執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃轉(zhuǎn)移、預(yù)防、自留2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心24上海軌道交通明珠線—

電氣化工程項(xiàng)目

質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對表

預(yù)防

預(yù)防預(yù)防、減輕回避優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)施工組織設(shè)計(jì)不合理合理優(yōu)化工期工期緊迫規(guī)范合同管理，嚴(yán)把采購關(guān)、驗(yàn)收關(guān)原材料質(zhì)量問題

加強(qiáng)責(zé)任心，圖紙會審、方案審查；施工人員培訓(xùn)、選拔技術(shù)人員出錯、工人素質(zhì)不夠處置方法應(yīng)對措施產(chǎn)生因素預(yù)防設(shè)備、儀器陳舊更換新設(shè)備、新儀器2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心25上海軌道交通明珠線—

電氣化工程項(xiàng)目

工期風(fēng)險應(yīng)對表備用減輕預(yù)留備用金，催款資金不到位轉(zhuǎn)移、預(yù)防免責(zé)合同，收集各種氣象地質(zhì)資料氣候、地質(zhì)情況變化回避、預(yù)防更換方案、審查圖紙施工方案不合理、圖紙錯誤預(yù)防、備用日常維護(hù)、準(zhǔn)備備用設(shè)備設(shè)備故障預(yù)防、轉(zhuǎn)移提前訂貨、合同限制材料供應(yīng)不及時減輕增加人、材、物的投入，檢查、調(diào)整、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，預(yù)留機(jī)動時間設(shè)計(jì)變更、工作量改變處置方法應(yīng)對措施產(chǎn)生因素燥聲的影響采取隔音降燥措施

預(yù)防2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心26上海軌道交通明珠線—

電氣化工程項(xiàng)目

費(fèi)用風(fēng)險應(yīng)對表預(yù)防、減輕優(yōu)化工序，合理配置資源，精簡機(jī)構(gòu)窩工、返工、管理費(fèi)用超支轉(zhuǎn)移、預(yù)防加強(qiáng)安全、質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，購買保險安全、質(zhì)量事故減輕、備用、轉(zhuǎn)移預(yù)留備用金，加大催款力度，分包商墊資工程款滯后減輕、備用加大索賠力度，提出合理化建議優(yōu)化設(shè)計(jì)，預(yù)留機(jī)動費(fèi)用設(shè)計(jì)變更包干、地質(zhì)情況不明轉(zhuǎn)移、備用加強(qiáng)合同管理、與供應(yīng)商簽定固定合同，預(yù)留備用金材料漲價處置方法應(yīng)對措施產(chǎn)生因素2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心278.風(fēng)險規(guī)劃的依據(jù)與方法規(guī)劃的7個方面

P137-138

方法工具的選定

人員角色定位與任務(wù)分工時間周期

確定風(fēng)險評價的周期等等

類型級別及說明

估計(jì)風(fēng)險的級別

基準(zhǔn)

明確由誰以何種方式采取行動

匯報形式

匯報的方式、渠道

跟蹤

以何種方式記錄等等2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心289.項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對六種措施：預(yù)防轉(zhuǎn)移回避自留（接受）后備措施2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心29某項(xiàng)目認(rèn)證團(tuán)隊(duì)的討論成果2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心30團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險意識有項(xiàng)目就有風(fēng)險，風(fēng)險分布于項(xiàng)目管理和項(xiàng)目實(shí)施的全過程。我們就應(yīng)主動地、正確地對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和有效地控制，確保項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心31項(xiàng)目風(fēng)險管理的目標(biāo)對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險實(shí)施有效控制，防范于未然通過科學(xué)的管理方法和手段，將不利化為有利，將風(fēng)險的威脅轉(zhuǎn)化為成功的機(jī)。采取主動行為、創(chuàng)造條件擴(kuò)大風(fēng)險事件的有利結(jié)果妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最小的成本確保安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心32項(xiàng)目風(fēng)險管理的制度風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)班子的風(fēng)險責(zé)任狀制度風(fēng)險事件當(dāng)事人的獎罰制度風(fēng)險管理分析會制度（定期，不定期）交納風(fēng)險抵押金制度風(fēng)險管理信息化、程序化制度

2023/1/3大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心33項(xiàng)目風(fēng)險管理措施加強(qiáng)風(fēng)險管理教育，提高全員風(fēng)險意識。并且把風(fēng)險意識教育貫穿到質(zhì)量教育、安全教育、崗位教育之中。風(fēng)險管理與技術(shù)方案相結(jié)合。在制定技術(shù)方案、生產(chǎn)組織措施的同時，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。在施工過