外盤期貨介紹課件

外盤期貨介紹肖冬紅2012-1-31外盤期貨介紹1、南華期貨（香港）有限公司簡(jiǎn)介2、開戶流程3、境外銀行賬戶4、出入金流程5、交易軟件6、交易品種一、香港公司簡(jiǎn)介南華期貨（香港）有限公司（中央編號(hào)：AOU118）是國(guó)內(nèi)南華期貨有限公司全資擁有的附屬公司，于2007年6月獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港經(jīng)營(yíng)香港及國(guó)際期貨業(yè)務(wù)，同年9月5日正式營(yíng)業(yè)。2009年7月8日，獲批成為香港期貨交易所和結(jié)算所參與者。并于2010年11月1日獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)5號(hào)牌照，新增“就期貨合約提供意見”受規(guī)管業(yè)務(wù)。2011年3月，獲得歐洲期貨交易所交易會(huì)員資格。1、資訊服務(wù)——早訊、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、火線速評(píng)、經(jīng)

濟(jì)數(shù)據(jù)，LME大戶持倉(cāng)報(bào)告、庫(kù)存、升貼水報(bào)價(jià)2、投資方案——套利、套保方案、案例分析3、流程制度——開戶、出入金、風(fēng)控、投訴回訪4、培訓(xùn)機(jī)制——投資報(bào)告會(huì)、大講堂、行情研討會(huì)5、交割服務(wù)——貨代、質(zhì)押、倉(cāng)儲(chǔ)咨詢服務(wù)內(nèi)容：南華香港二、開戶流程1、客戶開戶所需具備的資料2、外盤專員見證客戶簽署合同開戶具備開戶條件3、我司內(nèi)部開戶流程簽署過程：1風(fēng)險(xiǎn)揭示2合同簽署3視頻拍攝4解答客戶其他問題發(fā)起開戶流程解答客戶一般咨詢：開戶需要哪些資料、如何辦理開戶完成:生成期貨賬號(hào)、行情密碼、電子期貨郵局密碼開戶所需資料開戶時(shí)客戶所需提供的資料：1、居民身份證；2、護(hù)照或港澳通行證備注：此外需要有境外銀行賬戶（沒有不影響開戶，是之后出入金用。若客戶不方便去香港，可以咨詢當(dāng)?shù)毓ど蹄y行、建設(shè)銀行、南洋商業(yè)銀行、招商銀行等見證辦理香港銀行賬戶。）證件有效期必須在6個(gè)月以上。若沒有護(hù)照或港澳通行證可到戶口所在地派出所進(jìn)行辦理，一般三個(gè)工作周可以辦好。開戶基本步驟1、預(yù)約開戶(預(yù)約日期需早于開戶日期或與開戶為同一天)；2、風(fēng)險(xiǎn)揭示：開戶人員應(yīng)向投資者說明《客戶文件》主要條款的含義，包括：交易委托、強(qiáng)行平倉(cāng)、換匯要求、密碼管理、賬單查詢等重要條款，并向客戶揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；3、視頻拍攝：拍攝客戶簽署印鑒卡頁(yè)、客戶證件正反面、客戶本人；4、簽署合同：按要求簽署整本合同及相關(guān)附件。完整個(gè)人戶所具備的資料客戶合同（共8頁(yè)五個(gè)簽名）附件：密碼小信封；客戶期貨密碼確認(rèn)簽收函；客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷；信息服務(wù)申請(qǐng)表身份證正反面復(fù)印件、護(hù)照或港澳通行證正頁(yè)復(fù)印件開戶視頻視頻要求（一）清楚拍攝客戶簽署《客戶文件》的“印鑒頁(yè)”的過程，能清楚辨認(rèn)客戶的簽名留樣；（二）清楚拍攝客戶正面人像及客戶身份證明文件（身份證及護(hù)照或港澳通行證），能清楚辨認(rèn)客戶身份證明文件上的所有信息；（三）整段影像資料為同一拍攝背景場(chǎng)合。印鑒卡(1)印鑒卡(2)個(gè)人資料（1）客戶財(cái)務(wù)資料服務(wù)申請(qǐng)LME電子交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

LME合約是標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)月的合約若買賣一張相同到期日的合約時(shí)，相關(guān)倉(cāng)位會(huì)自動(dòng)對(duì)沖若買賣不同到期日的合約，對(duì)沖時(shí)須電話至盤房做出平倉(cāng)指示對(duì)沖不同到期日的合約，需要調(diào)期，調(diào)期會(huì)產(chǎn)生一個(gè)升貼水差價(jià)，完全由當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況決定兩個(gè)合約的到期日之間超過14天，調(diào)期需要收取單邊手續(xù)費(fèi)未到期平倉(cāng)盈利直至到期日當(dāng)天結(jié)算后方出金，但可用于開新倉(cāng)附件：密碼小信封電話委托密碼是用來幫助交易員在客戶開戶完成時(shí)核實(shí)客戶身份，以及客戶電話下單時(shí)確認(rèn)身份用的。陰影處填寫客戶電話委托密碼，6-8位字母或數(shù)字組成?？蛻艉炇鹛幒炞郑瑢懨魅掌?。換匯說明換匯的兩種情況：1、客戶因交易以其他幣種結(jié)算的合約，且之后虧損，使得某一幣種連續(xù)兩天為負(fù)，則交易會(huì)電話通知客戶進(jìn)行換匯。2、客戶主動(dòng)提出換匯，則可電話至香港交易。?在1、2情況下均只需簽署“換匯確認(rèn)書”，確認(rèn)該筆換匯即可。若客戶換匯較為頻繁，則可簽署“換匯說明書”，即表明之后以電話確認(rèn)方式確認(rèn)換匯。（針對(duì)老客戶而言）?換匯確認(rèn)方式已納入新版本合同，為方便客戶換匯，建議客戶勾選電話換匯。從事境外期貨交易要求客戶：有大陸以外的銀行賬戶，交易以后辦理出、入金時(shí)，公司客戶的保證金賬戶只接收與期貨賬戶同名的境外銀行賬戶之間資金劃轉(zhuǎn)，不接收第三方存款。南華香港保證金賬戶設(shè)在香港，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，人民幣不能跨境自由流通，要通過客戶的境外賬戶進(jìn)行出入金。三、境外銀行賬戶1、由香港公司代辦財(cái)智賬戶（工銀亞洲/香港工行）：只能入金不可出金，客戶出金仍需有正式的境外銀行賬戶。辦理時(shí)間：2-3個(gè)工作日2、本人到銀行柜臺(tái)辦理3、自己有境外賬戶浙江可辦理境外銀行賬戶網(wǎng)點(diǎn)工銀亞洲（推薦）：金華分行營(yíng)業(yè)部八一北街595號(hào)0永康支行九鈴東路3027號(hào)6義烏支行篁園路128號(hào)1省分行營(yíng)業(yè)部慶春路90號(hào)2高新支行文二路391號(hào)1蕭山支行城河街54號(hào)6紹興越城支行解放南路655號(hào)9溫州、寧波、嘉興、臺(tái)州、上海等地都有網(wǎng)點(diǎn)可辦理工銀亞洲賬戶注意事項(xiàng)1、工銀亞洲登陸網(wǎng)銀需先登陸下載安裝。2、香港本地內(nèi)，客戶將資金轉(zhuǎn)至已登記賬戶，則每日網(wǎng)轉(zhuǎn)最多可達(dá)50萬(wàn)港幣；若轉(zhuǎn)至一般未登記賬戶，每日網(wǎng)轉(zhuǎn)最多為5萬(wàn)港幣。3、客戶可到開戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行登記銀行賬戶（即綁定），從而擴(kuò)大網(wǎng)轉(zhuǎn)限額。中國(guó)銀行亞洲分行開戶相關(guān)資訊：1、開戶證件：身份證、港澳通行證/護(hù)照（有效期要求半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。2、見證網(wǎng)點(diǎn)：大陸各地南洋商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)

3、開戶要求：要求在中國(guó)內(nèi)賬戶中預(yù)留5萬(wàn)人民幣4、資金劃轉(zhuǎn)：可全面實(shí)行網(wǎng)上銀行其他可辦理境外賬戶銀行建設(shè)銀行香港分行開戶相關(guān)資訊：1、開戶證件：身份證、港澳通行證/護(hù)照（有效期要求半年以上）、地址證明（三個(gè)月內(nèi)公共事業(yè)單位單據(jù)）。2、見證網(wǎng)點(diǎn)：全國(guó)各地支行以上建行網(wǎng)點(diǎn)

3、開戶要求：若每月存款低于5000港幣，則需每月100港幣手續(xù)費(fèi)4、資金劃轉(zhuǎn)：a.電匯（原件）

b.傳真授權(quán)

c.網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)其他可辦理境外賬戶銀行一、入金流程：客戶購(gòu)匯—客戶匯款至境外銀行—客戶將在境外銀行的資金匯至香港公司保證金賬戶—填寫存款表格二、出金流程：客戶填寫提款指示—香港公司將資金至客戶之前入金的賬戶—客戶將資金轉(zhuǎn)至大陸銀行賬戶四、出入金流程入金

前提個(gè)人戶入金須有境外銀行賬戶。若客戶沒有境外銀行賬戶，可以先開立財(cái)智賬戶（只可入金不可出金），可以達(dá)到快速入金的目的。一般兩個(gè)工作日可以完成。公司可接受入金貨幣有：美元、港幣、日元、歐元、英鎊。入金貨幣與我公司保證金賬戶可接受幣種相對(duì)應(yīng)開立境外銀行賬戶：建議開立中行（香港），其次為工銀亞洲、匯豐銀行、建行陸港通龍卡、招行一卡通。入金流程1、2步一般均需客戶至銀行柜臺(tái)換匯并匯款至香港銀行賬戶（工行可通過網(wǎng)上換匯并匯款）。3步大部分銀行均可通過開通網(wǎng)銀，實(shí)現(xiàn)資金網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)（僅有香港交行需提供交行提款單）入金

流程香港交行中行、匯豐等財(cái)智賬戶工銀亞洲匯豐銀行中國(guó)銀行交通銀行交易賬戶其他某些客戶境外銀行賬戶我司保證金賬戶客戶交易賬戶無(wú)需憑證提款單網(wǎng)銀截圖匯款單我司內(nèi)部入金流程1、發(fā)起入金流程（表明客戶入金意圖）2、財(cái)務(wù)人員審核資金到賬情況、客戶簽名留樣信息（確認(rèn)客戶資金已入到我們的保證金賬戶）

若客戶實(shí)際到賬金額與存款表格不符（扣除一定手續(xù)費(fèi)），則會(huì)邀請(qǐng)客服部與客戶電話確認(rèn)，并寫上實(shí)際到賬金額。3、結(jié)算審核（將客戶資金從我們的保證金賬戶劃入客戶的交易賬戶）4、交易風(fēng)控部確認(rèn)入金是否完成5、RO審核6、通知、登記2023/1/15入金保證金賬戶非期交所賬戶（NonHKFE-Trade）僅用于交易除期交所產(chǎn)品之外的產(chǎn)品）：1、交通銀行香港分行3692、中國(guó)工商銀行（亞洲）港幣HKD：873502002351美元USD：8735300013243、中國(guó)銀行（香港）港幣HKD：041美元USD：4364、香港上海匯豐銀行港幣HKD848-066262-292美元USD848-066262-274歐元EUR848-066262-275英鎊GBP848-066262-276日元JPY:848-066262-278期交所賬戶（HKFE-Trade）——僅用于交易期交所產(chǎn)品：中國(guó)銀行（香港）港幣HKD：040美元USD：598

客戶賬戶中凡標(biāo)識(shí)為“HKFE”賬戶下的所有資金，只可參與期交所產(chǎn)品的交易；其余所有資金，只可參與除期交所之外的其他海外產(chǎn)品的交易?！癏KFE-Trade”與“NonHKFE-Trade”賬戶資金不能共享?？蛻羧绻瑫r(shí)參與交易期交所和非期交所的產(chǎn)品，可通過電話方式發(fā)出指示，在結(jié)算賬戶內(nèi)進(jìn)行“HKFE-Trade”與“NonHKFE-Trade”之間的劃轉(zhuǎn)。入金銀行憑證銀行憑證：若為交通銀行，則需要有交行提款單；若為網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬則為網(wǎng)銀截圖；若為銀行匯款則為匯款單。【銀行憑證用來確定資金來自客戶本人賬戶。只接受同名賬戶轉(zhuǎn)賬?！咳魹槭状稳虢?，還需提供銀行賬戶證明（有客戶名字及銀行賬號(hào)），以此證明該賬戶為客戶本人賬戶。若為財(cái)智賬戶入金，則無(wú)需銀行憑證?！疽?yàn)樨?cái)智賬戶可以看出資金來源?！靠蛻敉宜颈ＷC金賬戶打款之后，需盡快將存款表格及銀行憑證傳真至我司交行提款單客戶交行入金需填寫兩張單子：1、存款表格；2、交行提款單。客戶簽名需與客戶開立交行戶時(shí)的簽名留樣保持一致，否則不能提款?？蓱{交行提款單先行辦理入金。交行提款單原件補(bǔ)回：客戶需在十日內(nèi)補(bǔ)回交行提款單原件，否則交行則不再予以受理傳真件辦理。開戶人員及外盤專員需向從交行入金的客戶說明該情況。出金流程香港交行中行、匯豐財(cái)智賬戶工銀亞洲匯豐銀行中國(guó)銀行交通銀行交易賬戶其他某些客戶境外銀行賬戶我司保證金賬戶客戶交易賬戶出金一般需一個(gè)工作日出金注意事項(xiàng)客戶填寫“提款指示”并傳真至香港公司若客戶要全部出金，需登陸我司網(wǎng)站電子期貨郵局，打印最近賬單（需確保無(wú)持倉(cāng)及LME未到期平倉(cāng)盈虧）并簽字，或者在其交易賬戶留100美金/800港幣。LME未到期平倉(cāng)盈虧只可開倉(cāng)，不可出金。若是香港交行或是工銀亞洲的銀行賬戶，我公司都可提供匯款申請(qǐng)書，客戶在收到我公司寄出的匯款書原件后填寫好相關(guān)信息幫客戶將資金打回內(nèi)地（或填寫撥帳申請(qǐng)書轉(zhuǎn)至香港其他銀行）若客戶境外銀行為其他銀行，如工銀亞洲、中行（香港）、匯豐銀行等，均可通過網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬，將資金轉(zhuǎn)回大陸。但需注意：每人每年結(jié)購(gòu)匯額度均為5萬(wàn)美金或5萬(wàn)美金等值的外幣。即若客戶往大陸某賬戶轉(zhuǎn)錢8萬(wàn)美金，一年中只有5萬(wàn)可換為人民幣，其余3萬(wàn)只能以美金存放。所以客戶轉(zhuǎn)回大陸時(shí)，一個(gè)賬戶最多轉(zhuǎn)5萬(wàn)美金。五、交易軟件1、下載南華香港—客服中心—軟件下載2、登陸行情—交易入金成功后通知交易密碼

交易軟件2023/1/15關(guān)于區(qū)分期交所與非期交所資金的相關(guān)問題標(biāo)識(shí)為HKD-HK、USD-HK為僅可交易港交所的資金，其余為僅可交易除港交所之外交易所產(chǎn)品的資金。交易常見問題1、若客戶無(wú)法登陸交易，首先問客戶是否有入金。開戶完成通知客戶的只是行情登陸密碼，需首次入金完成才通知交易密碼。2、無(wú)法登陸提示為：登陸個(gè)數(shù)超限原因可能為：客戶之前登陸后無(wú)正常退出（比如突然斷電）解決辦法：讓客戶電話至香港交易，說明情況，進(jìn)行解決3、客戶賬號(hào)被凍結(jié)：交易被凍結(jié)，次日會(huì)自動(dòng)解凍；行情不會(huì)自動(dòng)解凍。若客戶記得密碼，想盡快解凍，可電話至香港交易進(jìn)行解凍。若客戶忘記密碼，需填寫“戶口資料更改表”進(jìn)行重置密碼。一般半個(gè)工作日可以完成。4、若客戶很長(zhǎng)時(shí)間均未曾登陸軟件，則需重新下載安裝。模擬交易模擬賬戶注冊(cè)之后需要先進(jìn)行郵箱激活，激活之后一般