國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)操作規(guī)范

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)操作規(guī)范目錄：1、國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)操作規(guī)范2、非訴訟法律業(yè)務(wù)操作規(guī)程國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)操作規(guī)范第一章

總則

第一條

為規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作，確保為國(guó)有企業(yè)改革提供法律服務(wù)的質(zhì)量和效率，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定，根據(jù)《律師為國(guó)有企業(yè)改革提供法律服務(wù)操作指引》，結(jié)合本所有關(guān)規(guī)章和國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)踐，制定本操作規(guī)范。本所律師承辦國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，必須按照本操作規(guī)范執(zhí)行。第二條

本操作規(guī)范所稱國(guó)有企業(yè)改制，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策和法律，以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目的，以公司制改建為主要形式，通過(guò)資產(chǎn)出售、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組、依法破產(chǎn)等方法，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本戰(zhàn)略性調(diào)整的一系列改革行為。本操作規(guī)范所稱專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)，特指本所律師圍繞國(guó)有企業(yè)改制，向參與改制的各方當(dāng)事人提供的各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)業(yè)務(wù)；主要包括進(jìn)行與國(guó)有企業(yè)改制有關(guān)的法律事實(shí)調(diào)查、提供債權(quán)債務(wù)的法律定性分析以及處置方案、出具產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見(jiàn)書(shū)、擬定資產(chǎn)處置重組方案、指導(dǎo)改制操作程序、出具改制方案法律意見(jiàn)書(shū)、規(guī)范和調(diào)整企業(yè)與職工勞動(dòng)關(guān)系、企業(yè)公司制改建等業(yè)務(wù)。第三條

辦理國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)圍繞改制方案可行、操作程序合法、改制成本合理、職工安置得當(dāng)?shù)人膫€(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，堅(jiān)持依法維護(hù)國(guó)企改制參與主體各方合法權(quán)益的原則，堅(jiān)持確保國(guó)有資產(chǎn)保殖增殖的原則，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的原則，堅(jiān)持促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的原則，認(rèn)真作好每項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)。第四條

辦理國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家的法律法規(guī)和政策、嚴(yán)格遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉敬業(yè)，盡職盡責(zé)，確保改制成果依法受到保護(hù)。第五條

辦理國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保密原則，對(duì)國(guó)有企業(yè)改制業(yè)務(wù)中所知悉的企業(yè)商業(yè)秘密，不得向外界泄露。第二章

業(yè)務(wù)受理第六條

國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一收案制度，嚴(yán)格按照本所收案制度執(zhí)行，本所律師不得私自收案或變相私自收案。第七條

國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)實(shí)行集體受理制度，一般的單項(xiàng)的業(yè)務(wù)采取主協(xié)辦律師形式，多項(xiàng)的復(fù)雜的業(yè)務(wù)采取律師團(tuán)形式；本所律師不得個(gè)人獨(dú)自承辦此類(lèi)業(yè)務(wù)。第八條

主協(xié)辦律師以及律師團(tuán)成員的確定，堅(jiān)持尊重委托人意愿的原則，委托人有指定的，根據(jù)該指定確定；委托人沒(méi)有指定的，由主辦律師或律師團(tuán)首席律師從本所國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)律師名單中選擇確定。第九條

受理國(guó)有企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)法律業(yè)務(wù)，應(yīng)與聘請(qǐng)紡簽訂專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)合同，合同應(yīng)明確律師提供法律服務(wù)的方式和范圍，以及雙方的權(quán)利與義務(wù)。第三章

一般操作規(guī)范第一節(jié)

接受委托，盡職調(diào)查第十條

專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)合同簽訂后，主辦律師應(yīng)當(dāng)首先主持對(duì)與業(yè)務(wù)有關(guān)的法律事實(shí)進(jìn)行必要的調(diào)查，主要包括：（一）擬改制企業(yè)基本狀況調(diào)查包括企業(yè)成立時(shí)間、變更登記情況、子公司情況、注冊(cè)資金情況、經(jīng)營(yíng)范圍情況、職工結(jié)構(gòu)情況等與改制業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)基本情況；（二）擬改制企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)狀況法律調(diào)查包括企業(yè)（含子公司）資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)結(jié)構(gòu)情況、企業(yè)主輔分離情況、產(chǎn)權(quán)界定和歸屬情況、產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議情況、企業(yè)對(duì)外投資情況等等與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)重組有關(guān)的各項(xiàng)法律事實(shí)情況；（三）擬改制企業(yè)債權(quán)債務(wù)情況法律調(diào)查包括企業(yè)合同管理情況、債權(quán)保全情況、債務(wù)處理情況、未決的訴訟仲裁案件情況等等；（四）擬參與企業(yè)改制各方主體資格情況法律調(diào)查（五）其他與承辦業(yè)務(wù)有關(guān)的法律事實(shí)調(diào)查第二節(jié)

擬定改制方案第十一條

根據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)、地方有關(guān)改制政策并結(jié)合改制企業(yè)的實(shí)際情況，綜合政府和主管部門(mén)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和廣大職工的利益，合理地運(yùn)用法律、財(cái)務(wù)等處理方法，擬定兼顧各方利益、有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的改制方案。第十二條

擬定改制方案過(guò)程中，應(yīng)注意妥善處理改制方案中所涉及的各種法律問(wèn)題。在改制方案的確定上，對(duì)方案涉及內(nèi)容的可行性、合法性進(jìn)行深入論證，選擇確定一個(gè)符合法律規(guī)定和自身實(shí)際情況的最佳方案。第十三條

企業(yè)改制方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（一）

企業(yè)基本情況及投資各方的基本情況；（二）

企業(yè)改制的必要性和總體思路；（三）

企業(yè)改制的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟和具體措施；（四）

資產(chǎn)評(píng)估、債權(quán)保全和債務(wù)的處置、資產(chǎn)處置方式；（五）

新公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置、股金籌集方式、出資情況；（六）

員工身份置換及補(bǔ)償金或安置費(fèi)用的支付；（七）

改制的重點(diǎn)、難點(diǎn)及其法律風(fēng)險(xiǎn)分析和提示；（八）

需要政府幫助協(xié)調(diào)解決的有關(guān)問(wèn)題；（九）

其它需要報(bào)告或申請(qǐng)的內(nèi)容。第十四條

根據(jù)國(guó)家及地方有關(guān)主業(yè)、輔業(yè)的規(guī)定，協(xié)助作好主、輔業(yè)的界定以及主輔分離，制定主輔分離方案，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。第十五條

根據(jù)國(guó)家及地方的相關(guān)規(guī)定，協(xié)助改制企業(yè)作好分離學(xué)校、醫(yī)院、幼兒園、食堂、車(chē)隊(duì)等企業(yè)辦社會(huì)職能。第十六條

對(duì)資產(chǎn)擬采取的增量吸補(bǔ)、凈資產(chǎn)分割、零資產(chǎn)或負(fù)資產(chǎn)出售、撤資租賃、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等資產(chǎn)重組方式進(jìn)行法律分析和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，擬定資產(chǎn)重組方案。第十七條

擬定土地、房屋等固定資產(chǎn)以及商標(biāo)、專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置方案。第十八條

做好從凈資產(chǎn)中扣除和核銷(xiāo)有關(guān)費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)安排工作，就扣除和核銷(xiāo)費(fèi)用問(wèn)題出具實(shí)施方案。第十九條

對(duì)于銀行債務(wù)、一般債務(wù)、擔(dān)保等有關(guān)債務(wù)的處置，作好與債權(quán)人的談判，就債務(wù)的重組與處置出具法律方案。第二十條

對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)無(wú)法確定的壞帳損失、債權(quán)投資損失、存貨、固定資產(chǎn)、在建工程損失出具法律意見(jiàn)書(shū)，做好資產(chǎn)損失的申報(bào)與核銷(xiāo)工作，出具清結(jié)方案。第二十一條

對(duì)不能作為資產(chǎn)損失的債權(quán)，幫助改制企業(yè)作好債權(quán)的保全與追索，出具保全方案。第二十二條

根據(jù)改制企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、發(fā)展需要等因素，確定公司制改制的組織形式，設(shè)計(jì)符合改制企業(yè)自身需要的股權(quán)設(shè)置方案。根據(jù)企業(yè)改制過(guò)程中的股份發(fā)行、股權(quán)置換、增資擴(kuò)股、整合重組做好相應(yīng)的法律準(zhǔn)備。第二十三條

股權(quán)設(shè)置方案包括如下內(nèi)容：（一）

就改制后新公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)資方式進(jìn)行法律分析，確定最佳方案；（二）

就各股東的持股比例進(jìn)行籌劃和安排，確定持股比例方案；（三）

就股權(quán)交易形式及優(yōu)惠提供法律分析方案；（四）

管理層股權(quán)配置方案以及經(jīng)理層融資收購(gòu)的選擇與確定；（五）

設(shè)計(jì)職工持股方案，就資金來(lái)源、授予對(duì)象、授予條件、分配比例、載體選擇、股權(quán)管理、交易方式、職工參與機(jī)制等問(wèn)題進(jìn)行法律分析，出具法律方案；（六）

根據(jù)實(shí)際情況設(shè)計(jì)創(chuàng)業(yè)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)折股、管理貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)折股、科技貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)折股等折股方案。第二十四條

企業(yè)人員安置補(bǔ)償方案應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：（一）

改制企業(yè)與現(xiàn)有職工勞動(dòng)關(guān)系的解除和變更，針對(duì)職工身份置換設(shè)計(jì)方案；（二）

就職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、資金來(lái)源、支付方式等設(shè)計(jì)實(shí)施方案；（三）

就在職人員的重組以及分流、離退休人員的安排，設(shè)計(jì)企業(yè)人員安置重組方案；（四）

依據(jù)勞動(dòng)、保險(xiǎn)等法律、法規(guī)和現(xiàn)行政策的規(guī)定，為企業(yè)職工社會(huì)保險(xiǎn)的辦理提供法律依據(jù)，就養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)的接續(xù)與變更出具法律咨詢意見(jiàn)；（五）對(duì)勞模、中高級(jí)職稱職工、孕產(chǎn)女職工、傷殘職工、職工遺屬、精神病患者等特殊群體的補(bǔ)償與安置出具法律方案。第三節(jié)

為改制企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)界定提供法律意見(jiàn)第二十五條

律師根據(jù)對(duì)改制企業(yè)資產(chǎn)的調(diào)查情況，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行法律上的分析，以確定企業(yè)資產(chǎn)的存續(xù)狀態(tài)。調(diào)查事項(xiàng)主要包括：1、固定資產(chǎn)方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：資產(chǎn)來(lái)源是否合法，實(shí)物與價(jià)值是否相符，設(shè)備、交通、辦公等資產(chǎn)有無(wú)證明文件，房屋等建筑有無(wú)產(chǎn)權(quán)證，有無(wú)違法違章建筑，有無(wú)權(quán)屬爭(zhēng)議，有無(wú)抵押、有無(wú)被有關(guān)部門(mén)查封或采取保全措施，有無(wú)非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，企業(yè)中非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的數(shù)量、種類(lèi)，是否要?jiǎng)冸x等；2、流動(dòng)資產(chǎn)方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：資產(chǎn)的真實(shí)性，貨款回收有無(wú)法律障礙，存貨的變現(xiàn)能力以及有無(wú)質(zhì)量瑕疵；3、長(zhǎng)期投資方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：資產(chǎn)投向是否合法，投資的方式是否合法，是否有法律和合同依據(jù)，是否屬國(guó)家審批項(xiàng)目，投資是否能夠獲得收益和回收；4、無(wú)形資產(chǎn)方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：無(wú)形資產(chǎn)名稱、種類(lèi)、數(shù)量和存在方式，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬，是否有合法的產(chǎn)權(quán)證明，是否進(jìn)行過(guò)評(píng)估等；5、土地使用權(quán)方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：企業(yè)土地使用權(quán)屬性質(zhì)，有無(wú)土地使用權(quán)證書(shū)，是出讓還是劃撥或租賃等其他形式，是否支付了土地出讓金，土地使用期限，土地用途是否與改制企業(yè)相符，有無(wú)權(quán)屬爭(zhēng)議，有無(wú)抵押、有無(wú)作價(jià)入股、有無(wú)被有關(guān)部門(mén)查封或采取保全措施等，改制企業(yè)土地用途是否符合現(xiàn)行規(guī)劃要求；6、債務(wù)、債權(quán)的核減與確定方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：企業(yè)債權(quán)、債務(wù)是否真實(shí)、合法，債權(quán)和債務(wù)是否在法律保護(hù)范圍內(nèi)，是否已過(guò)訴訟時(shí)效，企業(yè)合同的簽訂是否有效，履行情況如何，是否有違約或?qū)?lái)違約的事實(shí)，企業(yè)有無(wú)對(duì)外擔(dān)保及合同文件，是否在法律保護(hù)范圍內(nèi)，有無(wú)可能承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)有無(wú)正在進(jìn)行的訴訟和仲裁及行政處罰情況及將來(lái)可能涉訴或仲裁的事實(shí)，律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)以上查清的事實(shí)為企業(yè)提供切實(shí)可行的債務(wù)重組方式（貨款改投資、直接融資、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、股份合作等）；7、出資人出資方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：誰(shuí)是出資人，出資人身份是否合法，有無(wú)名義出資人與實(shí)際現(xiàn)資人不符的情況，出資是否真實(shí)、到位、合法，出資人的出資、數(shù)額和比例證明，出資人的出資方式是現(xiàn)金、實(shí)物還是土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他資產(chǎn)（如股權(quán)、債權(quán)），涉及辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶的是否辦理了過(guò)戶手續(xù)；8、改制企業(yè)員工狀況方面，律師應(yīng)重點(diǎn)查明：公司員工構(gòu)成（高管人員、中層管理人員和一般員工，以及內(nèi)退人員），各類(lèi)人員的薪酬、待遇、福利情況（包含保險(xiǎn)金及其他福利）及有無(wú)欠付情況，各類(lèi)員工的工作年限和勞動(dòng)合同的簽訂和履行情況，有無(wú)員工出資或持股等。第二十六條

律師應(yīng)對(duì)改制企業(yè)資產(chǎn)的真實(shí)性、合法性和有效性進(jìn)行審查，審查可以通過(guò)以下幾種方式進(jìn)行：1、

對(duì)企業(yè)的歷史文件進(jìn)行審查，包括工商登記、備案資料，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)帳目和審計(jì)報(bào)告，稅務(wù)報(bào)告，政府有關(guān)文件等；2、

根據(jù)企業(yè)有關(guān)人員的陳述并對(duì)應(yīng)企業(yè)有關(guān)的法律文件進(jìn)行審查；3、

對(duì)企業(yè)近年簽訂的合同進(jìn)行審查；4、

對(duì)技術(shù)或?qū)嵨锍鲑Y的，應(yīng)對(duì)實(shí)物的物理狀態(tài)、原始發(fā)票、運(yùn)輸單據(jù)、抵押情況以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估和驗(yàn)資報(bào)告進(jìn)行審查，以確定資產(chǎn)出資人；5、

其他適合改制企業(yè)的方式。第二十七條

律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)做好改制中的資產(chǎn)剝離工作；主輔業(yè)分離、企業(yè)辦社會(huì)職能分離等。第二十八條

律師可以應(yīng)改制企業(yè)的要求按照《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對(duì)有異議的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行合法性審查。第二十九條

律師對(duì)改制企業(yè)產(chǎn)權(quán)依法審查后，根據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)狀況，出具產(chǎn)權(quán)界定法律咨詢意見(jiàn)。第四節(jié)

協(xié)助改制企業(yè)進(jìn)行法律和政策輔導(dǎo)第三十條

律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)改制企業(yè)的不同改制形式，提供相應(yīng)的法律服務(wù)。第三十一條

律師對(duì)改制企業(yè)進(jìn)行法律政策輔導(dǎo)的內(nèi)容分為以下幾方面：產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)交易、員工身份置換和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、債權(quán)債務(wù)的清理、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立第三十二條

律師提供法律和政策輔導(dǎo)，可以是應(yīng)改制企業(yè)要求或根據(jù)安排出席改制動(dòng)員大會(huì)對(duì)有關(guān)的法律問(wèn)題提出意見(jiàn)，也可以采取為企業(yè)和員工開(kāi)展專(zhuān)題法律、政策講座和法律咨詢等形式。第三十三條

律師應(yīng)對(duì)所提供的法律文件和有關(guān)規(guī)定的適用情況及應(yīng)注意的問(wèn)題及時(shí)告知改制企業(yè)，保證所提供的法律文件對(duì)改制企業(yè)適用過(guò)程中的有效性。第三十四條

涉財(cái)務(wù)、政策等專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，律師可協(xié)助企業(yè)邀請(qǐng)有關(guān)方面的專(zhuān)家，對(duì)改制中涉及的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題予以講解。第三十五條

律師根據(jù)受托企業(yè)的實(shí)際情況，結(jié)合有關(guān)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，對(duì)企業(yè)改制的可行性進(jìn)行法律上的分析論證，并協(xié)助企業(yè)制訂改制報(bào)批方案第五節(jié)

指導(dǎo)見(jiàn)證職代會(huì)審議通過(guò)改制方案第三十六條

律師可以受改制企業(yè)委托見(jiàn)證職代會(huì)審議、通過(guò)改制方案的過(guò)程。第三十七條

律師可以就職代會(huì)召開(kāi)過(guò)程中的法律問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)解答和咨詢。第三十八條

律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)改制企業(yè)提供的與會(huì)人員名單審查參加職代會(huì)人員的身份，依法核實(shí)參加人數(shù)，就召開(kāi)的條件、議事程序等問(wèn)題的合法性、真實(shí)性進(jìn)行見(jiàn)證，并出具書(shū)面律師見(jiàn)證筆錄。第三十九條

律師應(yīng)依法審查職工會(huì)通過(guò)的改制方案的決議，出具律師見(jiàn)證書(shū)。律師見(jiàn)證書(shū)包括以下內(nèi)容：企業(yè)的基本情況、見(jiàn)證事項(xiàng)、見(jiàn)證材料、法律依據(jù)、見(jiàn)證結(jié)論。第四十條

企業(yè)改制方案、職代會(huì)（股東會(huì)）會(huì)議紀(jì)要應(yīng)作為見(jiàn)證書(shū)的重要附件。第六節(jié)

出具法律意見(jiàn)書(shū)第四十一條

律師只對(duì)改制企業(yè)及各相關(guān)部門(mén)提供的文件、合同等書(shū)面材料的合法、合規(guī)性問(wèn)題進(jìn)行形式審查；對(duì)企業(yè)改制的重大業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的法律問(wèn)題和可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，從民事法律行為的主體、內(nèi)容和形式的合法性方面進(jìn)行審查。第四十二條

法律意見(jiàn)書(shū)要載明接受改制企業(yè)委托的事實(shí)、出具法律意見(jiàn)所依據(jù)的法律法規(guī)、所審查的由改制企業(yè)提供的文件、具體的審查意見(jiàn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)提示。第四十三條

律師應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)整體改制方案的設(shè)計(jì)和可行性進(jìn)行綜合法律評(píng)估，就改制方案是否符合投資各方的初衷和主旨，是否符合國(guó)家的法律、法規(guī)和改制政策出具綜合的法律意見(jiàn)書(shū)。律師就企業(yè)改制方案出具的法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）

企業(yè)改制的合法性；（二）

改制方案的合法性、完整性；（三）

職代會(huì)（股東會(huì)）決議的真實(shí)性、合法性；（四）

抵押權(quán)人、債權(quán)金融機(jī)構(gòu)書(shū)面同意的相關(guān)債權(quán)債務(wù)協(xié)議的真實(shí)性、合法性；(五)改制后新公司對(duì)職工安置計(jì)劃的合法性；

(六)改制后新公司章程及發(fā)展規(guī)劃的合法性。

第四十八條

根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定，

律師應(yīng)當(dāng)對(duì)改制企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓出具法律意見(jiàn)書(shū)。

律師就國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓出具的法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的基本情況；

(二)傘業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的合法性；

(三)投資者的合法性及其資信情況以及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；

(四)職工安置方案的合法性；

(五)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)包括拖欠職工債務(wù)的處理的合法性；

(六)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益處置方案的合法性；

(七)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告披露的主要內(nèi)容是否真實(shí)。

第四十九條

律師可以接受改制企業(yè)或有關(guān)部門(mén)的委托，就委托的事項(xiàng)出

具符合法律、法規(guī)要求的專(zhuān)項(xiàng)或單項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

律師可以就以下事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)：

(一)

產(chǎn)權(quán)界定；

(二)資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、股權(quán)重組方案；

(三)企業(yè)員工身份置換方案；

(四)改制整體方案；

(五)公司法人治理結(jié)構(gòu)；

(六)改制企業(yè)委托的需要出具法律意見(jiàn)的其他事項(xiàng)。

第五十條

承辦律師應(yīng)認(rèn)真審查委托人提供的各類(lèi)材料，并在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細(xì)列明，如因委托人提供的材料不真實(shí)或缺漏，導(dǎo)致律師得出錯(cuò)誤意見(jiàn)，以致決策失誤，給企業(yè)造成社會(huì)重大影響或經(jīng)濟(jì)損失的，律師事務(wù)所不承擔(dān)任何責(zé)任。

第七節(jié)

協(xié)助企業(yè)審查．申報(bào)材料

第五十一條

改制企業(yè)申報(bào)的材料包括：

(一)改制申請(qǐng)報(bào)告(如有主管部門(mén)，經(jīng)主管部門(mén)審核后上報(bào))；

(二)職代會(huì)(股東會(huì))決議；

(三)改制方案(包括企業(yè)基本情況，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、改制計(jì)劃、國(guó)有資

產(chǎn)處置，土地資產(chǎn)處置，股權(quán)設(shè)置、職工安置方案、職工建立新型勞動(dòng)關(guān)系和接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、改制方案的可行性、改制后企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、改制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和時(shí)間安排等)；

(四)改制后的公司章程(草案)；

(五)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

(六)銀行同意改制中債權(quán)保全方案的意見(jiàn)書(shū)；

(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

(八)其他需要提交的材料。

第五十二條

律師應(yīng)審查上述申報(bào)材料的完整性、合法性。在審查過(guò)程中應(yīng)以企業(yè)的意見(jiàn)為主導(dǎo)，積極協(xié)助配合，及時(shí)與有關(guān)部門(mén)溝通，協(xié)助企業(yè)順利，通過(guò)改制方案的會(huì)審和審批。

第三章

企業(yè)改制方案實(shí)施過(guò)程中律師的工作

第一節(jié)

起草，審查合同，協(xié)議等法律文書(shū)

第五十三條

律師可以協(xié)助改制企業(yè)起草或?qū)彶樵谄髽I(yè)改制方案實(shí)施過(guò)程中所需的合同、協(xié)議及相關(guān)的法律文書(shū)，包括但不限于：

解除勞動(dòng)合同協(xié)議、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付方式協(xié)議、國(guó)有資產(chǎn)(股權(quán))轉(zhuǎn)讓協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)合同、國(guó)有土地使用權(quán)租賃合同、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓披露信息、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見(jiàn)書(shū)。

律師為改制企業(yè)起草或?qū)彶樯鲜龊贤?、協(xié)議及相關(guān)法律文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)調(diào)查起草或?qū)彶槲募璧挠嘘P(guān)背景信息。

第五十四條

律師可以為改制企業(yè)起單和審查《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)轉(zhuǎn)讓與受讓雙方的名稱與住所；

(二)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的基本情況；

(三)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的職工安置方案(如轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，在同等條件下對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工的優(yōu)先安置方案)；

(四)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)處理方案；

(五)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件

(六)產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

(七)轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；

(八)合同爭(zhēng)議的解決方式；

(九)合同各方的違約責(zé)任；

(十)合同變更和解除的條件；

(十一)如轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)

與受讓方協(xié)商提出企業(yè)重組方案；

(十二)轉(zhuǎn)讓和受讓雙方認(rèn)為必要的其他條款。

第五十五條

律師起草和審查的《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人雙方名稱、住所；

(二)雙方因企業(yè)改制解除原勞動(dòng)合同的意思表示；

(三)解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；

(四)社會(huì)保險(xiǎn)的交納情況；

(五)分流方式；

(六)其他約定。

第五十六條

律師起草和審查的《經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付方式協(xié)議》應(yīng)當(dāng)包括以

下內(nèi)容：

(一)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的數(shù)額；

(二)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的支付方式；

(三)轉(zhuǎn)為債權(quán)的，應(yīng)對(duì)企業(yè)還債的時(shí)間、方式、利息做出約定；

(四)轉(zhuǎn)為股權(quán)的，對(duì)收益權(quán)的分配，表決的方式、股權(quán)交易作出約定；

(五)采取現(xiàn)金一次性支付的，對(duì)支付的時(shí)間作出約定；

(六)其他約定事項(xiàng)。

第五十七條

律師參與公共行業(yè)改制的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況起草和審查政

府與經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同，特許經(jīng)營(yíng)合同一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：

(一)特許經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容、范圍：

(二)特許經(jīng)營(yíng)的有效期限：

(三)提供產(chǎn)品或月良務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

(四)提供產(chǎn)品或月良務(wù)的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

(五)雙方的權(quán)利義務(wù)；

(六)資產(chǎn)管理制度；

(七)經(jīng)營(yíng)者的履約擔(dān)保；

(八)經(jīng)營(yíng)權(quán)的終止與變更；

(九)監(jiān)督機(jī)制；

(十)違約責(zé)任。

第五十八條

企業(yè)改制后對(duì)原國(guó)企占用的國(guó)有土地進(jìn)行租賃的，律師應(yīng)當(dāng)起草為企業(yè)與土地管理部門(mén)簽訂的《國(guó)有土地使用權(quán)租賃合同》，土地租賃合同應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人名稱、住所；

(二)租賃土地的數(shù)量及范圍、用途；

(三)租賃年限；

(四)租金及交納方式；

(五)雙方的權(quán)利義務(wù)；

(六)合同的變更、解除和終止；

(七)違約責(zé)任；

(八)其他約定事項(xiàng)。

第五十九條

改制后將原國(guó)企劃撥的土地折為國(guó)有資產(chǎn)的，律師可以起草企業(yè)與土地管理部門(mén)簽訂的《土地使用權(quán)出讓合同》，土地使用權(quán)出讓合同應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

(一)出讓人與受讓人的名稱、住所；

(二)出讓的國(guó)有土地位置、編號(hào)、總面積、四至；

(三)土地出讓金的交納數(shù)額及方式；

(四)土地出讓的用途；

(五)土地出讓年限；

(六)土地使用權(quán)登記；

(七)土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租、抵押；

(八)期限屆滿后的處理；

(九)不可抗力的約定；

(十)違約責(zé)任；

(十一)其他約定事項(xiàng)。

第二節(jié)

審查投資人的資格及資信狀況

第六十條

律師應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》、《河北省利用外資改組國(guó)有企業(yè)實(shí)施辦法》、《河北省利用外資改組國(guó)有企業(yè)工作程序》等規(guī)定，嚴(yán)格審查企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的受讓方的資格，對(duì)其資信狀況進(jìn)行調(diào)查。

第六十一條

對(duì)于受讓方為境外或我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的企業(yè)或個(gè)人，律師應(yīng)當(dāng)審查其是否具備下列條件：

(一)具有被改組企業(yè)所需的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和技術(shù)水平；

(二)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和管理能力、經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)；

(三)具有良好的財(cái)務(wù)狀況、付款保障和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

要求外國(guó)投資者提供其基本情況的證明文件，包括但不限于：

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者本人合法身份證明；

(二)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的資信能力證明；

(三)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(四)在中國(guó)境內(nèi)擁有實(shí)際控制權(quán)的同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)占有率。

(五)改制方要求說(shuō)明的其他重要事項(xiàng)。

第六十二條

律師對(duì)受讓方為國(guó)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)、自然人的，應(yīng)當(dāng)注意審查其是否具備以下條件：

(一)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力；

：

(二)具有良好的商業(yè)信用；

(三)受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；

(四)國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

要求投資者提供其基本情況，包括但不限于：

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者本人合法身份證明；

(二)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的資信能力證明；

(三)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(四)企業(yè)創(chuàng)辦以來(lái)的納稅記錄；

(五)企業(yè)現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理文件；

(六)改制方要求說(shuō)明的其他重要事項(xiàng)。

第六十三條

律師在進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，可采用以下方式進(jìn)行調(diào)查：

1、投資人提供；

2、工商登記查詢；

3、實(shí)地考察；

4、通過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)和專(zhuān)業(yè)人事進(jìn)行查詢。

第六十四條

律師在調(diào)查完畢后，應(yīng)當(dāng)按照調(diào)查所得的資料，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行分析與總結(jié)，并向委托人提供資信調(diào)查報(bào)告。

第三節(jié)

保障產(chǎn)權(quán)交易合法性

第六十五條

律師在起草企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)應(yīng)當(dāng)審查轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。被設(shè)置為擔(dān)保物權(quán)的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)通知抵押權(quán)人并告知受讓人已經(jīng)抵押的情況。

第六十六條

律師對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)注意是否按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《河北省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序進(jìn)行。

第六十七條

律師可以協(xié)助委托人選擇符合法律要求的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，該產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

1、遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的政策規(guī)定；

2、履行產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的職責(zé)，嚴(yán)格審查企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易主體的資格和條件；

3，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公開(kāi)披露產(chǎn)權(quán)交易信息，并能夠定期向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況；

4、具備相應(yīng)的交易場(chǎng)所、信息發(fā)布渠道和專(zhuān)業(yè)人員，能夠滿足企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的需要；

5、產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)范，連續(xù)5年沒(méi)有將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)拆細(xì)后連續(xù)交易行為以及其他違法、違規(guī)記錄。

第六十八條

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓前，律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)刊登在省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上，公開(kāi)披露有關(guān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；

(二)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

(三)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

(四)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

(五)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或者備案情況；

(六)受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

(七)其他需披露的事項(xiàng)。

第六十九條

律師可以協(xié)助企業(yè)起草企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，轉(zhuǎn)讓方案中應(yīng)載明下列內(nèi)容：

1、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)的基本情況；

2、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的有關(guān)論證情況；

3、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)包括拖欠職工債務(wù)的處理方案；

4、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益處置方案；

5-、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的主要內(nèi)容。

轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)附送經(jīng)債權(quán)金融機(jī)構(gòu)書(shū)面同意的相關(guān)債權(quán)債務(wù)協(xié)議、職工代表大會(huì)審議職工安置方案的決議。

第七十條

律師可以協(xié)助委托人準(zhǔn)備向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)批所需的文件和材料，因轉(zhuǎn)讓使轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)，需準(zhǔn)備的材料包括：

1、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的有關(guān)決議文件；

2、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案：

5、轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

4、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

5、受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

6、批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)要求的其他文件。

第四節(jié)

在職工安置及社會(huì)保障的落實(shí)中提供法律服務(wù)

第七十一條

律師在參與企業(yè)改制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向委托人告知在企業(yè)改制中應(yīng)當(dāng)保障職工權(quán)益的法定事項(xiàng)。這些法定事項(xiàng)包括：

1、企業(yè)依法應(yīng)當(dāng)向職工支付的安置費(fèi)；

2、企業(yè)依法應(yīng)當(dāng)向職工支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；

3、企業(yè)對(duì)退休及內(nèi)退職工的保障義務(wù)；

4、企業(yè)依法應(yīng)當(dāng)為職工辦理的法定社會(huì)保險(xiǎn)事項(xiàng)；

5、企業(yè)拖欠職工的集資款和工資；

第七十二條

律師可以協(xié)助企業(yè)對(duì)職工就實(shí)施企業(yè)改制方案進(jìn)行宣傳，并依法解答改制企業(yè)職工的咨詢。

第七十三條

律師在起草或?qū)彶椤督獬齽趧?dòng)合同協(xié)議書(shū)》和《經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付方式協(xié)議》過(guò)程中，對(duì)不符合法律法規(guī)及政策規(guī)定的，及時(shí)要求改制企業(yè)

予以糾正。

第七十四條

律師可以為企業(yè)與職工簽{丁《經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付方式協(xié)議》提供律師見(jiàn)證。

第七十五條

律師對(duì)未建立社會(huì)保險(xiǎn)帳戶及未足額交納養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險(xiǎn)金的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)企業(yè)予以糾正。

第五節(jié)

代理訴訟和仲裁

第七十六條

律師在參與國(guó)有企業(yè)改制后，又就國(guó)有企業(yè)改制中的訴訟仲裁事項(xiàng)委托的，應(yīng)當(dāng)另行辦理委托手續(xù)，簽訂委托代理合同。但另有約定的除外。

第七十七條

律師在參與企業(yè)改制中對(duì)企業(yè)涉訴的一般民事糾紛按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定代理訴訟或仲裁。

第七十八條

律師對(duì)以下平等民事主體間在企業(yè)改制中發(fā)生的民事糾紛案件《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》代理訴訟或仲裁。

(一)企業(yè)公司制改造中發(fā)生的民事糾紛；

(二)企業(yè)股份合作制改造中發(fā)生的民事糾紛；

(三)企業(yè)分立中發(fā)生的民事糾紛；

(四)企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)糾紛；

(五)企業(yè)出售合同糾紛；

(六)企業(yè)兼并合同糾紛；

(七)與企業(yè)改制相關(guān)的其他民事糾紛。

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔非訴訟法律業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章 總則1、本操作規(guī)程的目的為了加強(qiáng)本所律師承辦非訴訟法律業(yè)務(wù)的操作管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，根據(jù)律師承辦非訴訟業(yè)務(wù)的有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本所律師的業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)，制定本規(guī)范，供本所承辦非訴訟法律業(yè)務(wù)的律師及相關(guān)工作人員參考執(zhí)行。2、受本操作規(guī)程約束的非訴訟法律業(yè)務(wù)范圍1）企業(yè)（國(guó)有、集體）改制重組中的律師代理2）擬上市公司輔導(dǎo)中的律師代理3）證券首次公開(kāi)發(fā)行上市中的律師代理4）上市公司再融資（配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券）中的律師代理5）6）上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的律師代理7）證券投資基金設(shè)立與運(yùn)作中的律師代理8）基金管理公司、證券公司設(shè)立與運(yùn)作中的律師代理9）股份有限公司設(shè)立中的律師代理10）國(guó)有股權(quán)管理中的律師代理11）國(guó)有股（產(chǎn)）權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易中的律師代理12）國(guó)有股權(quán)性質(zhì)變更及界定中的律師代理13）國(guó)際投資中的律師代理14）其他非訴訟法律業(yè)務(wù)中的律師代理3、本操作規(guī)程的要求本操作規(guī)程的規(guī)定是對(duì)本所律師承辦各類(lèi)法律服務(wù)業(yè)務(wù)的最低要求。不論操作本規(guī)程是否有明確規(guī)定，凡是為委托人提供法律服務(wù)的承辦人均應(yīng)遵守本操作規(guī)程并依照法律、法規(guī)和律師行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范提供法律服務(wù)。本操作規(guī)程某些具體要求對(duì)特定法律服務(wù)業(yè)務(wù)的辦理確實(shí)不適用的，承辦律師可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響辦案質(zhì)量的前提下不適用。第二章非訴訟法律業(yè)務(wù)的受理1、非訴訟法律業(yè)務(wù)的受理1）非訴訟法律業(yè)務(wù)的受理是指律師事務(wù)所接受委托人的委托，確立律師事務(wù)所與委托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，律師事務(wù)所指派承辦律師擔(dān)任非訴訟法律業(yè)務(wù)承辦律師的過(guò)程。2）非訴訟法律業(yè)務(wù)受理時(shí)應(yīng)當(dāng)以律師事務(wù)所的名義接受委托。3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)指派二名或二名以上律師作為非訴訟法律業(yè)務(wù)的承辦律師。4）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)向委托人介紹指派的承辦律師，并得到委托人的同意。5）律師個(gè)人不得以任何形式或名義私自接受任何非訴訟法律業(yè)務(wù)委托人的委托。6）律師助理人員不得獨(dú)立擔(dān)任非訴訟法律業(yè)務(wù)的承辦律師，但可以協(xié)助承辦律師完成所受理的非訴訟法律業(yè)務(wù)的工作。2、獨(dú)立提供法律服務(wù)律師事務(wù)所及其指派的承辦律師在提供非訴訟法律業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)委托人的合法權(quán)益，遵守誠(chéng)信原則，在委托的范圍內(nèi)，依法獨(dú)立提供法律服務(wù)，依法保持獨(dú)立性，除事實(shí)和法律外，不受任何個(gè)人或利益的左右。3、拒絕代理律師事務(wù)所及其指派的承辦律師，有權(quán)拒絕委托人要求為其違法行為及違背事實(shí)、違背律師職業(yè)道德等的事項(xiàng)提供服務(wù)。出現(xiàn)下列情況之一，律師事務(wù)所和律師應(yīng)當(dāng)拒絕或解除與委托人關(guān)于非訴訟法律業(yè)務(wù)的委托：1）委托人要求律師為其提供服務(wù)的事項(xiàng)違反法律規(guī)定、違背律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范或委托人隱瞞重要事實(shí)的；2）委托人利用律師提供的法律服務(wù)從事違法活動(dòng)的；3）委托人堅(jiān)持要求達(dá)到承辦律師合理認(rèn)為無(wú)法達(dá)到的或非法目的的；4）委托人違反其在《委托合同》項(xiàng)下的重要義務(wù)、沒(méi)有完全履行對(duì)律師的責(zé)任或義務(wù)、并且在律師已經(jīng)給予委托人合理提示或警告后委托人仍然不履行這些責(zé)任或義務(wù)的；5）其他拒絕接受委托的合理理由。即使出現(xiàn)上述情況，律師事務(wù)所和律師仍然應(yīng)當(dāng)采取以下合理可行的措施，保護(hù)委托人的正當(dāng)利益：1）及時(shí)通知委托人，為委托人另行聘任律師留有時(shí)間；2）退還委托人的文件，同時(shí)律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)整理卷宗，保留復(fù)印件存檔備查；3）結(jié)清律師費(fèi)或其他預(yù)付的費(fèi)用。4、委托人的指名委托人對(duì)非訴訟法律業(yè)務(wù)的承辦律師有特別要求或明確要求指派特定律師的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)盡可能滿足委托人的要求。律師事務(wù)所接受委托人指名要求的，如果受指名的律師在承辦期間因客觀原因不能繼續(xù)承辦的，委托人有權(quán)選擇是否在該所范圍內(nèi)繼續(xù)委托，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)滿足委托人的要求，如果委托人不愿意繼續(xù)委托的，應(yīng)當(dāng)記錄在項(xiàng)目卷宗，辦理有關(guān)手續(xù)并整理歸檔。5、受理委托律師事務(wù)所接受委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查委托人的主體資格。符合受理?xiàng)l件的，經(jīng)律師事務(wù)所合伙人或授權(quán)的負(fù)責(zé)人員同意后，辦理委托手續(xù)。律師事務(wù)所有權(quán)依正當(dāng)理由決定是否接受委托。但在接受委托后，無(wú)正當(dāng)理由，不得再拒絕代理。6、辦理委托手續(xù)律師事務(wù)所與委托人簽署《委托代理合同》或《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》。《委托代理合同》或《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》一式兩份，一份交委托人，一份在所秘書(shū)處存檔；律師事務(wù)所與委托人簽訂的《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》，應(yīng)當(dāng)記明如下內(nèi)容：1）委托方和被委托方的名稱、住所、通訊方式；2）具體委托事項(xiàng)的工作范圍、工作方式、履行職責(zé)的權(quán)限；3）項(xiàng)目承辦律師的姓名、執(zhí)業(yè)證號(hào)；4）委托方為保證承辦律師職責(zé)的履行提供的必要協(xié)助條件和物質(zhì)保障；5）受理項(xiàng)目的期限；6）律師收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算的依據(jù)、減免或增加的條件、支付的時(shí)間和辦法，以及因承辦項(xiàng)目發(fā)生各種費(fèi)用或支出的承擔(dān)方式；7）合同的變更和解除；8）雙方約定的其他權(quán)利、義務(wù)；9）違約責(zé)任；10）爭(zhēng)議解決的方法?！段写砗贤坊颉秾?zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。7、調(diào)整承辦律師律師事務(wù)所接受非訴訟法律業(yè)務(wù)委托后，因發(fā)生特殊情況承辦律師不可能履行義務(wù)的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)商得委托人同意后，及時(shí)調(diào)整承辦律師。若承辦律師不承辦或者不盡責(zé)承辦該業(yè)務(wù)，委托人要求更換承辦律師的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換承辦律師并得到委托人的同意，若因此而造成委托人解除委托的，根據(jù)委托合同的約定辦理。8、解除委托辦理非訴訟項(xiàng)目過(guò)程中，提前解除委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)出項(xiàng)目辦理總結(jié)，說(shuō)明提前解除委托關(guān)系的原因，并附上相關(guān)解除委托關(guān)系的手續(xù)，整理項(xiàng)目文件歸檔。第三章承辦律師管理1、承辦律師的資格1）受指派的非訴訟法律業(yè)務(wù)承辦律師必須是按《律師法》規(guī)定取得了律師執(zhí)業(yè)證并在大成律師事務(wù)所注冊(cè)并執(zhí)業(yè)的律師。2）本所律師辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所任一合伙人牽頭或指派一名具有五年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3）具有豐富經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、投資銀行顧問(wèn)或法律專(zhuān)家以律師事務(wù)所名義承辦項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)有具有五年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)業(yè)律師共同參與。4）注冊(cè)會(huì)計(jì)師、投資銀行顧問(wèn)或法律專(zhuān)家以大成律師事務(wù)所的名義提供法律服務(wù)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，履行義務(wù)的主體是律師事務(wù)所，法律風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者亦是律師事務(wù)所，因此，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)同執(zhí)業(yè)律師承辦項(xiàng)目時(shí)一樣重要，為了防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，需要嚴(yán)格遵守律師職業(yè)道德和本律師事務(wù)所及本所的業(yè)務(wù)操作規(guī)范。5）律師助理可以協(xié)助承辦律師辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。2、辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)具有的基本知識(shí)素質(zhì)律師辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有并持續(xù)具有如下基本知識(shí)素質(zhì)：1）熟悉并持續(xù)跟蹤企業(yè)改革和發(fā)展、公司改制與上市、證券市場(chǎng)新品種等業(yè)務(wù)的相關(guān)法律和政策；2）公司法人治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)作技巧的知識(shí)；3）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估知識(shí)；4）綜合法律知識(shí)（包括勞動(dòng)、人事、環(huán)保、稅務(wù)、財(cái)政、投資等）；5）金融、證券、投資的基本知識(shí)；6）對(duì)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀的基本知識(shí)；7）對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展歷史及現(xiàn)狀的認(rèn)知；8）組織協(xié)調(diào)能力、語(yǔ)言、文字表達(dá)能力。律師應(yīng)當(dāng)注重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，及時(shí)學(xué)習(xí)有關(guān)非訴訟業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)并密切關(guān)注相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則的更新變化。3、對(duì)辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)的律師的其他要求1）非訴訟法律業(yè)務(wù)一般都會(huì)對(duì)時(shí)間的要求很強(qiáng)，律師在辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)時(shí)必須充分地勤奮、敏捷、盡責(zé)，在符合委托人利益的前提下，律師必須合理努力加速辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)；2）具體承辦非訴訟法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)避免因過(guò)多受理其他業(yè)務(wù)而影響對(duì)非訴訟法律業(yè)務(wù)的精力和時(shí)間的投入；3）律師應(yīng)當(dāng)耐心地向委托人講解非訴訟法律知識(shí)以及法律的嚴(yán)肅性；4）律師承辦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得明示或暗示委托人，要求委托合同約定以外的待遇，如要求送禮、要求委托人提供條件旅游等。4、誠(chéng)實(shí)信用1）律師不得建議或協(xié)助委托人從事律師明知違法或違背事實(shí)的行為，但律師可以和委托人討論計(jì)劃中的行為將會(huì)帶來(lái)的法律后果，也可以建議和協(xié)助委托人按照非訴訟業(yè)務(wù)所受監(jiān)管的機(jī)構(gòu)確定的規(guī)范行事；2）當(dāng)承辦律師得知委托人希望得到法律、法規(guī)和律師職業(yè)道德允許范圍之外的服務(wù)時(shí)，承辦律師必須依據(jù)律師事務(wù)所與委托人之間的委托合同以及律師行業(yè)管理部門(mén)對(duì)律師執(zhí)業(yè)行為的有關(guān)限制與委托人協(xié)商；3）承辦律師可以拒絕向非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供律師合理相信是偽造的文件；4）律師不得向非訴訟業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供其已知是偽造的文件，如果律師已經(jīng)提供了有關(guān)文件，但事后得知文件不真實(shí)，律師必須采取合理的補(bǔ)救措施；5）律師不得明示或暗示某種行為以不恰當(dāng)?shù)赜绊懻块T(mén)及其工作人員、非訴訟業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其官員對(duì)非訴訟法律業(yè)務(wù)的判斷和決定；6）律師事務(wù)所及承辦律師不得在知情的情況下協(xié)助其他中介機(jī)構(gòu)及其人員、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其官員從事違反法律、規(guī)則的行為；7）承辦律師不得以口頭或書(shū)面方式向委托人承諾可能無(wú)法辦到的事項(xiàng)，也不得對(duì)政策、法律進(jìn)行歪曲理解或擴(kuò)大解釋以迎合委托人的需求。5、與非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常交往律師應(yīng)該與非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其涉及非訴訟法律業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的人員正常交往。律師不得通過(guò)法律禁止的方式試圖影響非訴訟監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其人員以及其他機(jī)構(gòu)和人員。6、溝通1）律師必須合理告知委托人非訴訟法律業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況并及時(shí)與委托人溝通新信息、新情況。2）律師在嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)的前提下，必須具有一定親和力，具有與委托人各類(lèi)具體經(jīng)辦人的溝通和協(xié)調(diào)能力。3）律師在承辦業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人的各類(lèi)具體經(jīng)辦人保持適當(dāng)?shù)木嚯x，不應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人的各類(lèi)具體經(jīng)辦人談?wù)撈渌蓭煹膫€(gè)人隱私，更不得詆毀或惡意中傷其他律師，要特別注重維護(hù)律師的形象。承辦律師在當(dāng)事人面前遇有問(wèn)題需要討論時(shí)不得大聲爭(zhēng)吵，不得以責(zé)備甚至侮辱的口氣與律師或當(dāng)事人進(jìn)行爭(zhēng)論。4）律師在向當(dāng)事人介紹大成律師事務(wù)所及所內(nèi)律師的基本情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀，準(zhǔn)確，不要夸大宣傳。7、保密義務(wù)1）律師盡職調(diào)查取得的文件，不得泄露有關(guān)的信息，或利用這些信息謀取不正當(dāng)利益；2）除非事前已經(jīng)得到委托人的書(shū)面許可，律師事務(wù)所及其指派的承辦律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其在為委托人提供法律服務(wù)過(guò)程中接觸、了解到的與委托人有關(guān)的資料保守秘密，但如下情況除外：（1）法律、法規(guī)要求時(shí)；（2）司法機(jī)關(guān)要求時(shí)；（3）非訴訟監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求時(shí)。8、維護(hù)委托人及利益相關(guān)者的合法權(quán)益律師辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)，依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及非訴訟監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求并在委托人的委托范圍內(nèi)依法履行代理職責(zé)，不得損害委托人的合法權(quán)益，亦不得損害其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第四章業(yè)務(wù)操作步驟（一）制定工作計(jì)劃或工作方案1、工作計(jì)劃或工作方案的重要性工作計(jì)劃或工作方案是律師承辦非訴訟法律業(yè)務(wù)的總體安排，包括對(duì)時(shí)間進(jìn)度的安排、人員的安排、對(duì)工作內(nèi)容和工作方式的安排，因此，工作計(jì)劃或工作方案是整個(gè)項(xiàng)目自始至終的指導(dǎo)性文件。2、工作計(jì)劃或工作方案的調(diào)整隨著法律服務(wù)工作的進(jìn)行，最初的計(jì)劃或工作方案與實(shí)際情況可能不符合，這種情況下，承辦律師要對(duì)工作計(jì)劃或方案適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，但是，任何內(nèi)容的調(diào)整涉及到與委托人進(jìn)行協(xié)商或約定的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)征得委托人的同意。3、工作計(jì)劃或工作方案的內(nèi)容工作計(jì)劃或工作方案的內(nèi)容包括（但不限于）以下內(nèi)容：委托人的基本情況、委托事項(xiàng)的主要內(nèi)容、受事務(wù)所指派的承辦律師及其他人員、承辦律師對(duì)承辦事項(xiàng)的工作時(shí)間安排和工作內(nèi)容安排、承辦律師進(jìn)行盡職調(diào)查的方式和方法及時(shí)間要求、承辦律師提供服務(wù)的方式、承辦律師出具法律文書(shū)的時(shí)間。（二）盡職調(diào)查1、盡職調(diào)查的定義律師辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和政策性文件的要求，通過(guò)向委托人收集文件、與委托人的決策層及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的面談、向有關(guān)單位的書(shū)面函證、實(shí)地勘察、與相關(guān)方核對(duì)事實(shí)等方式針對(duì)委托人擬進(jìn)行的非訴訟法律業(yè)務(wù)所涉及的相關(guān)事實(shí)和行為進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)，這種調(diào)查核實(shí)的過(guò)程通常稱為盡職調(diào)查。2、正當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查1）律師應(yīng)當(dāng)要求委托人如實(shí)陳述與所受理的非訴訟法律業(yè)務(wù)相關(guān)的一切事實(shí)，并提供相應(yīng)的書(shū)面證據(jù)，律師調(diào)查的結(jié)果是律師出具法律意見(jiàn)書(shū)最直接的事實(shí)依據(jù)；2）律師應(yīng)當(dāng)合法、客觀、全面、及時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查；3）律師不得偽造、變?cè)熳C據(jù)文件，不得協(xié)助或誘導(dǎo)委托人偽造證據(jù)文件；4）律師收集文件應(yīng)當(dāng)收集原件，收集原件有困難的，可以復(fù)制或者收集副本、節(jié)錄本，但對(duì)復(fù)制件、副本、節(jié)錄本應(yīng)由委托人加蓋公章證明與原件相一致，委托人提供復(fù)印件的，應(yīng)要求委托人加蓋單位公章證明其來(lái)源；5）律師認(rèn)為需要進(jìn)行公證、鑒證的文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知委托人進(jìn)行辦理；6）律師不能及時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查、收集文件的，應(yīng)當(dāng)向委托人說(shuō)明原因，涉及向非訴訟法律業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管部門(mén)出具法律意見(jiàn)書(shū)的，應(yīng)當(dāng)在法律意見(jiàn)書(shū)中作出相應(yīng)說(shuō)明。3、文件清單的準(zhǔn)備1）在盡職調(diào)查開(kāi)始之前，律師應(yīng)當(dāng)按照非訴訟法律業(yè)務(wù)的具體情況編制盡職調(diào)查初步文件清單。2）承辦律師應(yīng)當(dāng)明確要求委托人必須嚴(yán)格按照該清單所列的文件提供文件。3）在向委托人提供盡職初步調(diào)查文件清單時(shí)，承辦律師應(yīng)當(dāng)明確告知委托人，在律師審查了按照該初步文件清單提供的文件后，律師還將根據(jù)文件收集過(guò)程中的具體情況發(fā)出進(jìn)一步文件清單。4）律師審查了按照初步文件清單提供的證據(jù)后，應(yīng)該按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和承辦律師的判斷，制作審慎調(diào)查進(jìn)一步文件清單，要求當(dāng)事人提供進(jìn)一步的文件，直到符合法律規(guī)定的和承辦律師認(rèn)為必要的要求。4、文件清單的內(nèi)容盡職調(diào)查清單的內(nèi)容要針對(duì)具體業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和類(lèi)型制定，文件清單所列調(diào)查內(nèi)容要有利于對(duì)委托事項(xiàng)進(jìn)行全面了解。5、必要的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)律師應(yīng)當(dāng)對(duì)非訴訟法律業(yè)務(wù)涉及的實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行必要的實(shí)地勘驗(yàn)，這種勘驗(yàn)應(yīng)與相關(guān)權(quán)利證書(shū)結(jié)合起來(lái)認(rèn)定該等有形資產(chǎn)的真實(shí)性和合法性，這種勘驗(yàn)僅是出于確認(rèn)該實(shí)物資產(chǎn)是否實(shí)際存在，而與確認(rèn)該實(shí)物資產(chǎn)的價(jià)值無(wú)直接聯(lián)系，這些實(shí)物資產(chǎn)的實(shí)際數(shù)量、價(jià)值、成新度等應(yīng)當(dāng)由其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人士進(jìn)行確認(rèn)。6、必要的面談過(guò)程盡職調(diào)查過(guò)程包括必要的面談。其中包括：1）通過(guò)面談向委托人了解與非訴訟法律業(yè)務(wù)相關(guān)的事實(shí)；2）通過(guò)面談?dòng)懻摯_定業(yè)務(wù)過(guò)程中的未定事宜；3）通過(guò)面談與其他中介機(jī)構(gòu)討論和分析委托事項(xiàng)的具體內(nèi)容；4）承辦律師認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)面談方能確認(rèn)的相關(guān)事項(xiàng)。7、應(yīng)該由委托人的內(nèi)部法律事務(wù)部提供的事項(xiàng)有些事項(xiàng)，律師事務(wù)所和承辦律師應(yīng)該首先利用委托人內(nèi)部法律事務(wù)部的相關(guān)文件或意見(jiàn)，因?yàn)?，委托人的?nèi)部法律專(zhuān)業(yè)人員的法律意識(shí)強(qiáng)，他們對(duì)委托人的內(nèi)情更了解，充分利用其法律事務(wù)部的文件或意見(jiàn)，在一定程度上可以減少承辦律師的業(yè)務(wù)量，但是，從控制律師事務(wù)所和承辦律師的風(fēng)險(xiǎn)角度講，該等文件和意見(jiàn)仍應(yīng)由承辦律師獨(dú)立判斷其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。承辦律師不必承諾所有文件均由律師代為起草。8、文件的簽收委托人根據(jù)文件清單向承辦律師提交文件時(shí)，承辦律師應(yīng)當(dāng)要求委托人編制文件目錄并由提交人和接收文件的承辦律師簽收確認(rèn)。9、關(guān)于電子郵件的保管在非訴訟法律業(yè)務(wù)的辦理過(guò)程中，電子郵件已經(jīng)是溝通和聯(lián)絡(luò)的重要方式。在非訴訟法律業(yè)務(wù)的承辦過(guò)程中，通過(guò)電子郵件傳送的重要文件，應(yīng)當(dāng)留有書(shū)面?zhèn)浞荽鏅n保存。10、對(duì)文件的審查律師對(duì)盡職調(diào)查中收集的文件應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查：（1）文件的出處或來(lái)源；（2）文件頒發(fā)的時(shí)間；（3）文件的內(nèi)容和形式；（4）文件要證明的事實(shí)及其與該非訴訟法律業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性；（5）各文件之間的關(guān)系；（6）文件的合法性、合規(guī)性和時(shí)效期間；（7）文件的證明力。11、文件的整理1）律師應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人提供和律師調(diào)查、收集的文件進(jìn)行歸類(lèi)整理；2）對(duì)當(dāng)事人提供的文件，律師可能留存復(fù)印件，原件交由當(dāng)事人自己保管，律師保存原件的應(yīng)當(dāng)妥為保管；3）律師就收集的文件向委托人或非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)提交法律意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)編制文件目錄作為法律意見(jiàn)的附錄備查；4）律師向委托人或非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)提交的文件，應(yīng)當(dāng)按照該非訴訟監(jiān)管部門(mén)的要求一次性提交，需要分批分期提交的，應(yīng)當(dāng)向委托人和非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)說(shuō)明原因、分批分期提交的時(shí)間表和文件清單，并征得非訴訟法律業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的同意和委托人的認(rèn)可。12、原件和復(fù)印件律師向非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)提交文件，一般可以提交復(fù)印件，但應(yīng)非訴訟法律業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的要求提供原件時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示原件。不能出示原件的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)要求提供原件時(shí)，律師可以要求該監(jiān)管部門(mén)或承辦人員出具收據(jù)。13、政府文件1）律師承辦非訴訟法律業(yè)務(wù)時(shí)，可以要求委托人全面提供地方政府或行業(yè)管理部門(mén)出臺(tái)的與委托事項(xiàng)有關(guān)的政府文件，這些文件是律師承辦相關(guān)業(yè)務(wù)的重要依據(jù)之一。2）律師辦理非訴訟法律業(yè)務(wù)過(guò)程中收集到的各級(jí)人民政府下發(fā)的批準(zhǔn)文件，這些政府批準(zhǔn)文件是非訴訟法律業(yè)務(wù)文件的重要組成部分。從國(guó)家機(jī)關(guān)抄錄、復(fù)制與非訴訟法律業(yè)務(wù)相關(guān)的材料時(shí)，應(yīng)尊重事實(shí)和忠實(shí)于原件，并經(jīng)該相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)確認(rèn)。3）根據(jù)承辦律師的專(zhuān)業(yè)判斷，該政府文件不合規(guī)范的，可以建議委托人與該政府部門(mén)協(xié)調(diào)，以達(dá)到規(guī)范的程度，若委托人或政府部門(mén)拒絕規(guī)范，要以書(shū)面方式得到委托人的認(rèn)可。14、律師應(yīng)當(dāng)審核全部文件律師應(yīng)當(dāng)告知委托人，所有向非訴訟法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)提交的文件必須經(jīng)其委托的律師審查，要求委托人不得自行決定，除非在委托律師之前已經(jīng)提供。（三）制作工作底稿制作、保存完整的各種記錄是律師事務(wù)所及項(xiàng)目承辦律師的基本職業(yè)操守之一。工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：1）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)。2）為制作法律意見(jiàn)書(shū)或改制方案等法律文件而制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄。3）與委托人設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。4）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或副本。5）與委托人及相關(guān)人員相互溝通情況的