IATF16949審核需提供審核證據(jù)清單

-!-!IATF16949:2023質量治理體系需供給審核證據(jù)清單4.1組織環(huán)境：析報告、組織宏觀分析報告、SWOT矩陣分析報告、組織內外部環(huán)境定期監(jiān)視、評審報告、應對措施。確定質量體系的范圍：清單、文件化信息清單、顧客要求及特別要求清單、顧客特別要求評審記錄。質量治理體系及其過程:證據(jù)：1.公司組織機構圖/2.3.公司顧客導向過程與支持過程相互關系矩陣圖4.過程挨次及相互作用圖5.顧客導向過程6.支持過程－SP7.治理過程－MP)8.9.外包風11.12.章魚圖/烏龜圖環(huán)境對質量治理體系的影響分析報告。本、績效指標統(tǒng)計表、訂正措施/8D報告。組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性？清單、員工素養(yǎng)矩陣表。組織是否分派過程的職責和權限？門績效考核標準。組織如何應對確定的風險和機遇？與機遇的措施。組織如何改進過程和質量治理體系？證據(jù)：數(shù)據(jù)分析報告、內部審核、過程審核、治理評審、訂正措施、8D報告、合理化建議方案、持續(xù)改進記錄、過程變更信息。組織是否保存文件化信息？文件清單、記錄清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。證據(jù)：/技術協(xié)議/保密協(xié)議、顧客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿足度分析報告、顧客要求評審記錄。遇？數(shù)、過程風險辨識清單、信息反響與訂正措施、產品放行制度、質量職責。組織如何始終致力于增加顧客滿足度？度測量與分析報告、顧客業(yè)績監(jiān)控記錄、顧客信息反響與訂正措施。最高治理者如何制定、實施和和保持質量方針？組織如何溝通質量方針？證據(jù)：質量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會議記錄、現(xiàn)場提問3-5名員工答復質量方針、官方網(wǎng)站宣傳質量方針的信息或宣傳資料。最高治理者如何確保組織內部崗位的職責和權限得到分派、溝通和理解？部門人員工作崗位職責/權限/程獲得其預期輸出？崗位考核標準、績效指標一覽和統(tǒng)計表、公司各過程職能安排表。改進時機，特別是最高治理者的報告？最高治理者如何在分派職責和權限，以確保組織內推動以顧客為關注焦點？以顧客為關注焦點意識的培訓記錄、顧客信息傳遞記錄、持其完整性？及措施。?證據(jù)：環(huán)境因素清單、風險與機遇分析和措施相適應？驟、責任擔當、資源需求、檢查擔當、檢查結果、風險措施〔包括躲避風險、擔當風險、消退風險源、轉變風險的可能性和后果、分擔風險、風險與機遇把握的績效指標及評價報告、風險與機遇措施對產品影響分析。方針所確定的目標框架制定質量目標更記錄、目標未達成的措施組織是否保持有關質量目標文件化信息？質量目標文件、質量目標實現(xiàn)的方案與打算、質量目標實現(xiàn)的評價記錄。當組織確定需要質量治理體系進展變更時，變更是否按籌劃的方式實施？證據(jù)：變更信息清單、國家政策的變更對質量治理體系的影響分析〔企管部、(企管部)、設備和工藝變更對質量治理體〔)(選購部)、市場的變更對質量治理體系影響推想分析(銷售部)。組織是否確定并供給為建立、實施。保持和持續(xù)改進質量治理體系所需資源?資源、組織的學問資源等；.資源年度預算。程？〔學歷、技能、培訓、閱歷、人力資源規(guī)劃、員工名冊、特別工序及特別特性人員〔電梯工、壓力容器、工程技術人員資格、內審員和質檢員資格證書。組織如何確定、供給并維護所需根底設施，以及運行過程并獲得合格產品？設備申請購置單、設備臺帳及檔案、設備工裝定期保養(yǎng)維護打算與記錄、.、設備效率統(tǒng)計表、設備完好率統(tǒng)計表、特種設備準用證及檢定合格證和上崗證〔如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等、組織進展規(guī)劃。組織如何確定、供給并維護其所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產品？品、狀態(tài)標識、現(xiàn)場定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應知應會內容、5S檢查記錄、應急打算、危急源、污染源識別清單及治理方案。的資源？〔含溯源〕證據(jù)：監(jiān)視和測量資源清單、周檢打算、檢定證書、計量器具購置申請單、檢準記錄〔針對自檢的器具、計量治理人員的資格、檢驗測量和試驗設備的操作〔試驗范圍、試驗方法、試驗設備清單、試驗報告等〕當不存在上述標準時是否保存作為校準或檢定依據(jù)的文件信息？當要求測量溯源時，組織是否識別測量設備其校準的狀態(tài)？校準狀態(tài)標識、測量設備調整記錄。施？測量設備失準時間記錄、措施記錄〔修理、保養(yǎng)、調整、校準、以往產品再檢驗記錄。15481:2023組織是否使這些學問保持并在必要范圍內得到？為應對變化組織是否進展了學問的更？過程績效統(tǒng)計表。如何確定人員具備的力氣？組織是否基于教育、培訓和經(jīng)受確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時實行措施并評價措施的有效性？是否有人員力氣的證據(jù)？證據(jù)：年度人員培訓需求報告〔含年度聘請打算、員工登記表〔檔案、年度培、員工培訓記錄卡片、培訓效果評估表、員工滿足度調查表、員工滿足度調查分析報告〔含整改方案/持證上崗率統(tǒng)計表、員工/轉崗/代理人員/特崗培訓記錄、員工素養(yǎng)矩陣及技能評價表、員工績效評價記錄。及不符合質量治理體系要求的后果？樣問話記錄?，F(xiàn)場審核時在某工序問操作工人；產品失效后對顧客產品質量的影響是什么？對環(huán)境有哪些影響？本工序的質量標準是什么？設備消滅故障應如何處理？公司的質量方針是什么？7.3.2員工鼓舞與授權證據(jù)：1.年度人員培訓需求報告〔含年度聘請打算〕2員工登記表〔檔案〕3.年〔含特別人員的頂崗打算〕4.5.培訓效果評估表7.員工滿足度調查分析報告〔含整改方案〕8.試卷、教材9.鼓舞證據(jù)〔含政策、方案〕10.特崗/特別工種證書〔含清單〕11.培訓合格率/12員工/轉崗/代理人員/13員工素養(yǎng)矩陣及技能評價表。組織如何確定與質量治理體系相關的內外部溝通？證據(jù)：內部溝通記錄〔總經(jīng)理辦公會議記錄、質量例會記錄、生產例會記錄、〔退貨、投訴、埋怨、索賠、顧客中斷、供方產品退貨、變化時的溝通記錄〔質量環(huán)境〕含7.5.2、7.5.3條款〕2.3.3.1體系籌劃書；3.33.4打算3.5部門職責與崗位描述含人員力氣、技能識別3.6度培訓打算；3.83.93.10更改3.12〔作業(yè)預備/加工/包裝/架卸模/搬運/返工/檢驗/試驗/裝配/生產設備操作/試驗設備操3.17文件編號方法。1.治理評審記錄2.教育\培訓\技能\閱歷3.實現(xiàn)過程以及所產生的產品完全滿足4.與產品有關要求的評審結果以及評審所產生的相應措施5.設計和7.設計和開發(fā)驗證結果以及所需措施；8.9.設計和開發(fā)更改評審結果以及所需措施；10.供給商評價結果以及評價所產生的措施11.當產生的輸出不能由后續(xù)測量和12.13.在有可追溯性14.15.當不存16.當測量設備被覺察17.18.內部審核結19.過程變更生效日期的記錄20.產品符合可接收標準的證據(jù)以及說明授權放21.不合格品性質以及所實行的后續(xù)措施，包括獲得讓步的記22.23.24.退貨產品試驗/分析的記錄；25.26.27.28.文件/記錄29.30.文件/31.文件發(fā)放過失率統(tǒng)計32.作廢文件/圖紙/33.作廢保存文件/圖紙/記錄清單7.5.3.2.1記錄的保存〕2.3.作廢文件圖4.5.6.質量記7.8.電子文件的治理規(guī)定。產品實現(xiàn)的籌劃是否確定產品要求？產品實現(xiàn)的籌劃是否有記錄？證據(jù)：生產打算、材料請領單、生產隨工單或工藝卡、生產統(tǒng)計月報、生產調〔生產區(qū)域平面圖〔定置區(qū)域、定置圖、顏色治理、生產例會制度〔會議記錄、限度樣本、計量器具清單及合格證書、應急打算及信息反響單、5S日常檢查、.5S活動月份檢查結果評比、呈現(xiàn)、特別過程運行記錄。是否有產品的接收準則？〔原材料、過程、最終、抽樣方案、特別特性清單；是否有符合產品要求的資源？籌劃的輸出是否滿足運行需要？是否有變更？是否評審變更的后果？是否有外部過程？在與顧客溝通時是否供給有關產品的信息？與顧客溝通時是否處理了問詢、合同或訂單，包括變更？是否獵取產品反響，如顧客投訴？證據(jù)：顧客信息反響記錄、投訴、退貨、索賠清單、評審記錄、8D報告如何把握顧客財產？關系重大時是否有應急措施？產品要求是否得到規(guī)定？〔用途要求、法律法規(guī)要求、三包要求、售后效勞記錄。如何滿足顧客要求？力氣、體系證書、CCC證書、監(jiān)控記錄、抽取的樣本〔品種、規(guī)格、牌號、制造可行性報告、證據(jù)：記錄、網(wǎng)絡下載記錄、電子郵件等確認記錄組織是否對顧客要求進展了評審？銷售員銷售月報.假設合同訂單的要求存在差異時。組織應如何確保有關事宜得到解決？錄、質量信息反響、合同/100％履約率月報及趨勢分析、措施、合同/訂單/銷售打算更改、更改信息傳遞記錄、成品貯存定額、優(yōu)化目標、顧客檔案、溝通記錄〔辦公例會、質量例會、生產例會、廣告、板報等記錄〕、外部顧客滿足度調查、外部顧客滿足度分析報告、外部顧客滿足度的改進措施、顧客質量信息反響及驗證資料證據(jù)：過程輸出的資料人員知道已更改的要求？錄評審產品/過程的設計目標和設計輸入證據(jù)：APQP〔產品、過程設計目標〕查設計部門的職責與權限以及工程小組成員資格與活動記錄APQP資料的第一階段和其次階段評審組織內部已建立并實施以預防和零缺陷為目標的產品開發(fā)流程、各類評審記錄評審過程間的傳遞及相互作用證據(jù)：DFNEA/PFMEA、把握打算、工藝參數(shù)、材料清單、合同訂單、開發(fā)建議書、特別特性清單、顧客反響、APQP?PPAP資料。組織如何確保外部供方供給的過程、產品和效勞符合要求？證據(jù)：供方調查表、合格供方名錄、潛在供方名錄供方檔〔包含營業(yè)執(zhí)照、法人代碼、體系證書、強制認證證書復印件檢驗單、供方供貨質量狀況監(jiān)控記錄、質量協(xié)議、供貨合同。組織是否按要求對外部供方進展了評價、選擇、績效監(jiān)控和再評價？證據(jù)：年度供給商現(xiàn)場審核打算/審核記錄、年度供方業(yè)績評價表、合格供方的/〔ABC三類對供方評價和重評價的準則、質量信息反響。組織是否對外部供方的過程、產品、效勞進展了風險分析？價準則和記錄、了分析？分析、實際和潛在的外部失效對環(huán)境的影響分析。8.5.1.5~8.5.1.6全面生產維護&生產工裝及制造、試驗、檢驗工作和設備治理.3.4.工裝處置申請單6.7.工裝模具更換打算組織是否在受控條件下進展生產供給？〔環(huán)、測、信息、圖紙、技術標準、作業(yè)指導書、工藝流程、檢驗規(guī)程、監(jiān)視和臺賬、工裝臺賬、5S檢查記錄、車間平面布置圖、現(xiàn)場環(huán)境、產品標識、崗位產打算、績效統(tǒng)計表。組織是否實行適當?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產品合格？過程檢驗記錄、區(qū)域標識、狀態(tài)標識、標識方法。便實現(xiàn)可追溯？---庫存物資明細賬---材料出庫單---生產打算---工序流轉卡---檢驗記錄---成品檢驗報告---入庫單---庫房成品明細賬---發(fā)貨單等。證、防護和保護？權、個人信息等、保護和維護的記錄等。假設顧客或供方產品發(fā)生喪失、損壞或不適用時如何處理？組織在產品供給期間對輸出是如何防護的？存方式、庫管系統(tǒng)、運輸外包合同或協(xié)議、風險分析。組織是否滿足與產品交付后活動的要求？與顧客簽訂的合同或協(xié)議、顧客要求清單、法律法規(guī)清單、三包期要求、效勞打算和記錄、顧客信息反響記錄、8D報告、產品召回、假設存在修理效勞時〔修理人員、修理工程和內容、修理打算、修理職責、保修及驗收記錄、修理配件〕組織是否對生產供給變更進展了評審和把握？是否保存了形成文件的信息？、更改評審記錄、把握措施、授權更改人、更改傳遞記錄。產品放行是否有授權人批準？證據(jù)：1.2.3.檢驗印章的可追溯性及其使用4.外觀工程檢驗員素養(yǎng)證明〔縣級以上醫(yī)院視力證明〕5.檢驗人員6.7.8.進貨9.10.質量統(tǒng)計、11.過程檢驗試驗記錄表〔首、末、巡檢〕12.最終檢驗和試驗標準14.15.16.17.產品裝箱單19.20.全尺寸檢驗和功能試驗指導書24.25.26.全尺寸檢驗和功能試驗報告〔自檢和委外試驗機構〕組織如何確保對不符合要求的輸出進展識別和把握？證據(jù)：1.不合格品通知 2.限度樣本〔合格、不合格〕3.返工/返修材料請領單4.返工/返修記錄〔復檢、可見返工痕跡的產品不允許銷售給零售商、返修產品必需通知顧客并同意〕5.不合格評審記錄6.不合格品的定期統(tǒng)計分〔包括退貨產品〕7.報廢單組織依據(jù)不合格性質是否實行了措施并形成文件化信息？.訂正預防措施打算2..顧客特8.顧客批準證據(jù)。組織是否確定監(jiān)視和測量的對象和方法？過程績效一覽表〔過程名稱、過程指標、過程目標、頻次、計算公式、風險清單、適用的統(tǒng)計技術〔如直方圖、統(tǒng)計表、因果圖等〕組織是否評價質量治理體系的績效和有效性，是否保存形成文件的信息？度分析報告、質量目標分析報告組織是否監(jiān)視顧客對其需求和期望已得到滿足的感受？6.顧客交付業(yè)績監(jiān)控統(tǒng)計表組織是否按籌劃的時間間隔進展內部審核？〔9.2.1〕組織是否對組織產生影響的變化和以往審核結果制定審核方案？〔9.2.2〕是否進展了產品審核和過程審核？1.年度內審方案2.年度第()次內審實施打算3.首次會議記錄及簽到表4.末次會議記錄及簽到表5.內審檢查表及審核記錄6.不符合項報告及整改驗證資7.8.審核員的資格證書〔有效期內〕9.產品審核打算/報告10.過程審核打算/報告證據(jù)：〔含決議及整改資料〕治理評審的輸入應考慮哪些內容？部門應提交的資料有哪些？〔含內外部環(huán)境、風險與機遇〕運行的總體報告b、財務部經(jīng)營打算及變更影響的分析報告c部選購與供方治理及變更影響分析報告d、技術部產品開發(fā)、工藝治理、改進及變更影響分析報告.e、質量部質量審核、過程業(yè)績分析及變更影響的分析報告.fg市場營銷、顧客滿足度及變更影響分析報告h、辦公室質量目標、人力資源及變