中鐵工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理手冊(cè)

*************************************************mJ￡mJ￡中鐵***集團(tuán)有限公司運(yùn)力工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理手冊(cè)

目錄TOC\o"1-5"\h\z總則 1（一） 手冊(cè)編制目的 1（二）手冊(cè)適用范圍 1（三）手冊(cè)相關(guān)制度 1項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工 2（一） 組織架構(gòu) 2（二）職責(zé)分工 3. 項(xiàng)目經(jīng)理 3. 項(xiàng)目書(shū)記 3.項(xiàng)目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟(jì)師 4.綜合管理部 4.工程技術(shù)部 5.安全（環(huán)保）質(zhì)量部 5.物資設(shè)備部 6.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 6.預(yù)算合同部 7.試驗(yàn)室 8（三）權(quán)限指引 8\o"CurrentDocument"工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型及框架 9工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型 9工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理框架 10四、流程管理文件 24PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃 24PWS.01.01 項(xiàng)目管理策劃流程 24PWS.02工程技術(shù) 29PWS.02.01 施工計(jì)劃編制與調(diào)整流程 29PWS.02.02 工期進(jìn)度管理流程 33PWS.02.03 施工調(diào)查流程 38PWS.02.04 設(shè)計(jì)文件審核流程 43PWS.02.05 施工組織設(shè)計(jì)流程 47PWS.02.06 施工方案編制流程 52PWS.02.07 關(guān)鍵工序管理流程 57PWS.02.08 技術(shù)交底流程 63PWS.02.09 交接樁流程 67PWS.02.10 施工復(fù)測(cè)流程 71PWS.02.11 施工放樣流程 75PWS.02.12 節(jié)能降耗管理 79PWS.02.13 科研、專(zhuān)利及工法開(kāi)發(fā)流程 85PWS.02.14 QC活動(dòng)管理流程 91PWS.02.15 工程技術(shù)總結(jié)管理流程 96PWS.03試驗(yàn)與檢測(cè) 102PWS.03.01 試驗(yàn)室建立及資質(zhì)申請(qǐng) 102PWS.03.02 試驗(yàn)室設(shè)備與裝置管理 106PWS.03.03 試驗(yàn)委外管理 111PWS.03.04 原材料試驗(yàn) 115PWS.03.05 混凝土砂漿配合比設(shè)計(jì)管理 120PWS.03.06 混凝土工程試驗(yàn) 125PWS.03.07 土工標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn) 132PWS.03.08 路基路面試驗(yàn) 136PWS.03.09 商品混凝土試驗(yàn) 142PWS.03.10 混凝土實(shí)體工程試驗(yàn) 148PWS.04安全質(zhì)量環(huán)境健康管理 153PWS.04.01 安全技術(shù)管理流程 153PWS.04.02 危險(xiǎn)源控制流程 160PWS.04.03 應(yīng)急救援預(yù)案管理流程 166PWS.04.04 安全費(fèi)用管理流程 171PWS.04.05 工程創(chuàng)優(yōu)流程 178PWS.04.06 職業(yè)健康危害因素識(shí)別及控制流程 184PWS.04.07 環(huán)境因素辨識(shí)及控制流程 189PWS.04.08 安全質(zhì)量環(huán)保事故報(bào)告及處理流程 194PWS.04.09 安全質(zhì)量環(huán)保檢查流程 199PWS.04.10 安全質(zhì)量環(huán)保隱患排查治理流程 205PWS.04.11 文明施工管理流程 210PWS.04.12 內(nèi)部質(zhì)量驗(yàn)收流程 215PWS.04.13 不合格品糾正預(yù)防流程 219PWS.05物資管理 225PWS.05.01 供應(yīng)商管理流程 225PWS.05.02 物資計(jì)劃流程 229PWS.05.03 物資采購(gòu)流程 233PWS.05.04 物資驗(yàn)收流程 237PWS.05.05 物資發(fā)放流程 243PWS.05.06 周轉(zhuǎn)材料管理流程 247PWS.05.07 民用爆破物品儲(chǔ)存和發(fā)放流程 253PWS.05.08 廢舊物資處置流程 260PWS.05.09 物資盤(pán)點(diǎn)流程 264PWS.05.10 物資核算與分析流程 268PWS.05.11 施工設(shè)備配備計(jì)劃管理流程 273PWS.05.12 施工設(shè)備購(gòu)置流程 277PWS.05.13 施工設(shè)備租賃流程 281PWS.05.14特種設(shè)備安裝取證流程 282PWS.05.15 施工設(shè)備的報(bào)廢與處置流程 286PWS.05.16 設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理流程 288PWS.05.17 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)流程 294PWS.06合同管理 299PWS.06.01 合同評(píng)審與簽訂流程 299PWS.06.02 合同履行、變更、解除和終止流程 304PWS.06.03 訴訟案件管理流程 308PWS.07工程經(jīng)濟(jì)管理 313PWS.07.01 變更索賠流程 313PWS.07.02 對(duì)外結(jié)算（驗(yàn)工計(jì)價(jià)）流程 319PWS.07.03 建造合同收入確認(rèn)流程 324PWS.07.04 勞務(wù)隊(duì)伍結(jié)算流程 328PWS.07.05 紅線(xiàn)成本預(yù)算流程 334PWS.08外部勞務(wù)隊(duì)伍管理 342PWS.08.01 勞務(wù)隊(duì)伍選擇流程 342PWS.08.02 勞務(wù)隊(duì)伍監(jiān)督與評(píng)價(jià)流程 347PWS.08.03農(nóng)民工工資管理流程 352PWS.08.04 勞務(wù)隊(duì)伍退場(chǎng)管理流程 357PWS.09財(cái)務(wù)管理 361PWS.09.01 財(cái)務(wù)報(bào)表編制流程 361PWS.09.02 資金計(jì)劃流程 365PWS.09.03 資金集中流程 369PWS.09.04 現(xiàn)款上交流程 373PWS.09.05 資金支付流程 378PWS.09.06 稅金的申報(bào)與繳納流程 382PWS.09.07 五險(xiǎn)一金管理流程 386PWS.09.08 應(yīng)收賬款管理流程 390PWS.09.09 現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)流程 394PWS.09.10 銀行對(duì)賬流程 398PWS.09.11 備用金管理流程 403PWS.09.12 費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)流程 407PWS.09.13 會(huì)計(jì)記賬結(jié)賬流程 411PWS.10 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析 415PWS.10.01 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理流程 415PWS.11 綜合事務(wù)管理 420PWS.11.01 教育培訓(xùn)流程 420PWS.11.02 收文管理流程 424PWS.11.03 發(fā)文管理流程 428PWS.11.04 印章管理流程 433PWS.11.05 低值易耗品管理流程 438PWS.11.06 固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)流程 442PWS.11.07 征拆管理流程 448PWS.12 竣工及收尾管理 453PWS.12.01 工程竣工結(jié)算流程 453PWS.12.02 竣工資料編制流程 458PWS.13 全面預(yù)算管理 462PWS.13.01 年度預(yù)算目標(biāo)承接與分解流程 462PWS.13.02 預(yù)算編制流程 469PWS.13.03預(yù)算分析流程 474PWS.13.04預(yù)算調(diào)整流程 478一總則（一）手冊(cè)編制目的本手冊(cè)是中鐵***集團(tuán)有限公司所屬各類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)理部建立工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制體系的實(shí)施性文件，旨在建立和規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系，并使之有效運(yùn)行。本手冊(cè)依據(jù)工程項(xiàng)目管理過(guò)程，將工程項(xiàng)目管理工作劃分為13個(gè)業(yè)務(wù)模塊和95個(gè)三級(jí)業(yè)務(wù)流程，明確了各模塊所包含的主要工作內(nèi)容和內(nèi)部控制要素。重點(diǎn)對(duì) 95個(gè)三級(jí)業(yè)務(wù)流程包含的主要工作內(nèi)容進(jìn)行梳理，繪制了業(yè)務(wù)流程圖、流程說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、控制文檔等，將工程管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作目標(biāo)、所存在的風(fēng)險(xiǎn)、具體的控制措施，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的活動(dòng)步驟、控制活動(dòng)、關(guān)鍵控制活動(dòng)進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)估，清晰地展現(xiàn)了項(xiàng)目經(jīng)理部各業(yè)務(wù)部門(mén)工程項(xiàng)目管理內(nèi)部控制的主要工作、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，從而能有效指導(dǎo)工程項(xiàng)目管理內(nèi)部控制工作的有序開(kāi)展及有效實(shí)施，執(zhí)行性強(qiáng)，不僅滿(mǎn)足項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系的建設(shè)需要，同時(shí)為項(xiàng)目經(jīng)理部主要業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供指導(dǎo)。（二）手冊(cè)適用范圍適用于中鐵***集團(tuán)有限公司所屬各類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)理部。（三）手冊(cè)相關(guān)制度中國(guó)中鐵股份有限公司及中鐵 ***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)

目管理相關(guān)制度。二、項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)中鐵***集團(tuán)有限公司及所屬各單位項(xiàng)目經(jīng)理部組織機(jī)構(gòu)圖如下，各單位可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要調(diào)整。試驗(yàn)室試驗(yàn)室（二）職責(zé)分工.項(xiàng)目經(jīng)理在參照本手冊(cè)框架內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況，建立健全項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系，并確保體系有效運(yùn)行。確保項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系運(yùn)行所需要的人、 財(cái)、物、設(shè)備、時(shí)間等資源保障。明確項(xiàng)目經(jīng)理部各部門(mén)內(nèi)控體系管理工作的具體職責(zé)，組織各部門(mén)建立、維護(hù)職責(zé)范圍內(nèi)內(nèi)控體系文件，包括制度、流程圖、流程描述、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和控制文檔等。組織項(xiàng)目經(jīng)理部各部門(mén)參與上級(jí)單位組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)上級(jí)單位的要求，組織項(xiàng)目經(jīng)理部各部門(mén)開(kāi)展內(nèi)控體系自我評(píng)價(jià)，并定期向上級(jí)單位內(nèi)控管理部門(mén)匯報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。負(fù)責(zé)審批權(quán)限內(nèi)控制缺陷的整改建議并批準(zhǔn)執(zhí)行。配合上級(jí)單位組織開(kāi)展的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)及審計(jì)工作。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)。.項(xiàng)目書(shū)記協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理工作，在項(xiàng)目經(jīng)理部建立健全內(nèi)部控制體系。指導(dǎo)綜合管理部，宣傳項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系建設(shè)情況。監(jiān)督內(nèi)控體系相關(guān)流程及制度與黨和國(guó)家的方針政策相符合。支持干部廉政建設(shè)符合內(nèi)部控制體系建設(shè)相關(guān)要求。支持項(xiàng)目經(jīng)理部各項(xiàng)規(guī)章制度的制定符合內(nèi)部控制體系的要求。與項(xiàng)目經(jīng)理共同配合上級(jí)單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查評(píng)價(jià)與審計(jì)工作。.項(xiàng)目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟(jì)師主持項(xiàng)目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系管理工作，貫徹執(zhí)行上級(jí)單位內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方針。負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)的工作計(jì)劃，落實(shí)具體進(jìn)度。負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過(guò)程控制。負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果。.綜合管理部負(fù)責(zé)綜合事務(wù)管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展綜合事務(wù)管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)） ，維護(hù)和更新綜合事務(wù)管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展綜合事務(wù)管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行綜合事務(wù)管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.工程技術(shù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)），維護(hù)和更新項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.安全（環(huán)保）質(zhì)量部負(fù)責(zé)安質(zhì)環(huán)健管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織安質(zhì)環(huán)健管理（安全、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理）相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)），維護(hù)與更新安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.物資設(shè)備部負(fù)責(zé)物資設(shè)備管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織物資設(shè)備管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)） ，維護(hù)和更新物資設(shè)備管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展物資設(shè)備管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行物資設(shè)備管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)），維護(hù)和更新財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.預(yù)算合同部負(fù)責(zé)合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)），維護(hù)和更新合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.試驗(yàn)室負(fù)責(zé)試驗(yàn)與檢測(cè)模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作 （流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)） ，維護(hù)和更新試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，編制控制文檔，并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。（三）權(quán)限指引中鐵***集團(tuán)有限公司及所屬各單位項(xiàng)目經(jīng)理部的權(quán)限指引表，具體劃分詳見(jiàn)附件一。**************三、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型及框架（一）工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型中鐵七局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)a內(nèi)部控制管理模型現(xiàn)吏政府藤曾部門(mén)|| ■■細(xì)單3赫體拓時(shí)"||業(yè)旗告單歸破XL音理外afr

供缶圣鋰備河I管理事在「土,.破XL音理外afr

供缶圣鋰備河I管理事在「土,.四口*H&匈?中fro物曰Erl等;男隊(duì)出M班ISSTS!awwtr.費(fèi)0，*蛛正?止1 LLI0*、卡三*年甫*岐報(bào)心國(guó)九理魚(yú)今、展馨=壞庠*"R，膽攤跖吐”KM氏星■敗平臺(tái)斷工歲■（正痢畸可用gSfWLU+Ed 丁檢編優(yōu)I JftEXHjII聲他1 I項(xiàng)M埋劃I程技術(shù)嗓-LAL收尾等理管理（二）工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理框架編P三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃PWS.01.01項(xiàng)目管理策劃工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R1工程項(xiàng)目管理策劃風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目策劃管理辦法（暫行）》（中鐵七技〔2013〕101號(hào)）PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計(jì)劃編制與調(diào)整工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號(hào)PWS.02.02工程進(jìn)度管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》（中鐵七程〔2007〕191號(hào)）PWS.02.03施工調(diào)查工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）PWS.02.04設(shè)計(jì)文件審核工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）PWS.02.05施工組織設(shè)計(jì)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和大型施工方案管理辦法》的通知（中鐵七技〔 2009〕264號(hào)）PWS.02.06施工方案編制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和大型施工方案管理辦法》 （中鐵七技〔2009〕264號(hào)）PWS.02.07關(guān)鍵工序管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號(hào)）*******

編R三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.02.08技術(shù)交底工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）PWS.02.09交接樁工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號(hào)PWS.02.10施工復(fù)測(cè)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號(hào)PWS.02.11施工放樣工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號(hào)PWS.02.12節(jié)能降耗管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司節(jié)能減排監(jiān)督管理辦法》（中鐵七技〔2011〕284號(hào)）《中鐵***集團(tuán)有限公司節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)化工地評(píng)選辦法》 （中鐵七技〔2011〕283號(hào)）PWS.02.13科研、專(zhuān)利及工法開(kāi)發(fā)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)科技成果驗(yàn)收評(píng)審辦法》（中鐵七科[2005]128號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)科技研究開(kāi)發(fā)工作合同管理辦法》 （中鐵七科[2005]129號(hào)）、《中鐵***集印專(zhuān)利工作管理辦法》（中鐵七技[2008]240號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工法管理辦法》（中鐵七科[2005]128號(hào)）*******

編勺三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.02.14QC活動(dòng)管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司質(zhì)量管理小組活動(dòng)管理辦法》（中鐵七技[2007]224號(hào)）PWS.02.15工程技術(shù)總結(jié)管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號(hào)）PWS.03試驗(yàn)與檢測(cè)PWS.03.01試驗(yàn)室建立與資質(zhì)申請(qǐng)?jiān)囼?yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.02試驗(yàn)設(shè)備與裝置管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控[R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.03試驗(yàn)委外管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.04原材料試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.05混凝土砂漿配合比設(shè)計(jì)管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.06混凝土工程試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.07土工標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.08路基路面試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控 「R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn) ]無(wú)PWS.03.09商品混凝土試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.03.10混凝土實(shí)體工程試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控 「R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn) 「無(wú)PWS.04安質(zhì)環(huán)健管理PWS.04.01安全技術(shù)管理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《鐵路營(yíng)業(yè)線(xiàn)施工安全管理實(shí)施辦法》的通知（中鐵七安〔 2008〕306號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程技術(shù)人員安全值班實(shí)施辦法》的通知（中鐵七安〔2008〕262號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》的通知 （中鐵七安〔2008〕322號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵**********

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度集團(tuán)有限公司項(xiàng)目安全達(dá)標(biāo)管理辦法》的通知（中鐵七安〔2009〕61號(hào)）PWS.04.02危險(xiǎn)源控制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)安全質(zhì)量環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0）PWS.04.03應(yīng)急救援預(yù)案管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案》的通知（中鐵七安〔2010〕273號(hào)）PWS.04.04安全費(fèi)用管理安全質(zhì)量部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)費(fèi)用管理辦法》（中鐵七安〔2008〕328號(hào)）PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.04.06職業(yè)健康危害因素識(shí)別及控制安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》 （中鐵七安[2008]322號(hào)）PWS.04.07環(huán)境因素辨識(shí)及控制安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.04.08安全、質(zhì)量、環(huán)保事故報(bào)告及處理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》（中鐵七安〔2012〕48號(hào)）*******

編勺三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.04.09安全、質(zhì)量、環(huán)保檢查安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七安〔2008〕322號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號(hào)）PWS.04.10安全、質(zhì)量、環(huán)保隱患排查治理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七安〔2008〕322號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》（中鐵七安〔2012〕48號(hào)）PWS.04.11文明施工管理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》的通知（中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）PWS.04.12內(nèi)部質(zhì)量驗(yàn)收安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法》（中鐵七技〔2009〕263號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號(hào)）PWS.04.13不合格品糾止預(yù)防安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》（中鐵七程〔2007〕191號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法》（中鐵七程〔2007〕263號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（中鐵七程〔2009〕294號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》（中鐵七程〔2008〕323號(hào)）PWS.05物資設(shè)備管理PWS.05.01物資供應(yīng)商管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）*******

編R三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.05.02物資計(jì)劃物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、《關(guān)于少步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號(hào)）PWS.05.03物資采購(gòu)物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資集中采購(gòu)管理辦法》 （修訂版）的通知（中鐵七物[2012]304號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目物資招標(biāo)管理辦法》的通知（中鐵七物[2012]303號(hào)）PWS.05.04物資驗(yàn)收物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）PWS.05.05物資發(fā)放物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）PWS.05.06周轉(zhuǎn)材料管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、《關(guān)于少步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資集中采購(gòu)管理辦法》 （修訂版）的通知（中鐵七物[2012]304號(hào)）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目物資招標(biāo)管理辦法》的通知（中鐵七物*******

編勺三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度[2012]303號(hào)）PWS.05.07民用爆破物品儲(chǔ)存和發(fā)放物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***有限公司易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品管理辦法》的通知（中鐵七程[2004]56號(hào)）PWS.05.08廢舊物資處置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、《關(guān)于少步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號(hào)）PWS.05.09物資盤(pán)點(diǎn)物資設(shè)備部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、《關(guān)于少步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號(hào)）PWS.05.10物資核算與分析物資設(shè)備部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號(hào)）、《關(guān)于少步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號(hào)）PWS.05.11施工設(shè)備配備計(jì)劃管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》（中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)）PWS.05.12施工設(shè)備購(gòu)置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備*******

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》（中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)）PWS.05.13施工設(shè)備租賃物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》（中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)）PWS.05.14特種設(shè)備取證物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司特種設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]268號(hào)）PWS.05.15施工設(shè)備的報(bào)廢與處置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）PWS.05.16設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》（中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)）PWS.05.17設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)）PWS.06合同管理PWS.06.01合同評(píng)審與簽訂預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（中鐵七法[2009]286號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同范本》（中鐵七法[2010]94號(hào)）、《關(guān)于少步明確合同管理職責(zé)的通知》（中鐵七法[2011]373號(hào)）PWS.06.02合同履行、變更、解除和預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》*******

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度終止（中鐵七法[2009]286號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同范本》（中鐵七法[2010]94號(hào)）、《關(guān)于少步明確合同管理職責(zé)的通知》（中鐵七法[2011]373號(hào)）PWS.06.03訴訟案件管理預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中國(guó)中國(guó)中鐵股份有限公司內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛調(diào)解辦法》（中鐵股份法〔2010〕445號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司法律糾紛案件管理辦法》（中鐵七法[2012]195號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司法律事務(wù)工作辦法》（中鐵七法[2009]286號(hào)）PWS.07工程經(jīng)濟(jì)管理PWS.07.01義更索賠工作預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》（中鐵七辦〔2009〕325號(hào)）、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》 （中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（中鐵七法〔2009〕286號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司二次經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核辦法》（中鐵七法〔2011〕86號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)）PWS.07.02對(duì)外結(jié)算（驗(yàn)工計(jì)價(jià)）預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》（中鐵七辦〔2009〕325號(hào)）、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》 （中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)）PWS.07.03建造合同收入確認(rèn)預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司績(jī)效核算管理辦*******

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度法》（中鐵七財(cái)〔2007〕52號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司預(yù)算合同管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)〈試行〉》（中鐵七預(yù)〔2007〕272號(hào)）、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》（中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）PWS.07.04勞務(wù)隊(duì)伍結(jié)算預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)）、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》（中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）PWS.07.05紅線(xiàn)成本預(yù)算預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目紅線(xiàn)成本預(yù)算管理辦法》（中鐵七工經(jīng)〔2013〕180號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目成本管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2012〕173號(hào)）PWS.08外部勞務(wù)隊(duì)伍管理PWS.08.01勞務(wù)隊(duì)伍選擇預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號(hào)）PWS.08.02勞務(wù)隊(duì)伍監(jiān)督與評(píng)價(jià)預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號(hào)）PWS.08.03農(nóng)民工工資管理預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)民工管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉 的通知》（中鐵七人〔2011〕365號(hào)）PWS.08.04勞務(wù)隊(duì)伍退場(chǎng)管理預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號(hào)）PWS.09財(cái)務(wù)管理PWS.09.01財(cái)務(wù)報(bào)表編制財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R15工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)發(fā)股份公司《關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)中鐵會(huì)計(jì)核算手冊(cè)〉的通知》（中鐵七財(cái)[2011]6*******

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度號(hào)）PWS.09.02資金計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)）PWS.09.03資金集中財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)）PWS.09.04現(xiàn)款上交財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.09.05資金支付財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)）PWS.09.06稅金的申報(bào)與繳納財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R11工程項(xiàng)目稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司稅務(wù)管理暫行辦法》（中鐵七財(cái)[2006]237號(hào)）PWS.09.07五險(xiǎn)一金管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R12工程項(xiàng)目人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.09.08應(yīng)收賬款管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)“雙清”工作的通知》（中鐵七財(cái)〔2012〕163號(hào)）PWS.09.09現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》（中鐵七財(cái)〔2006〕236號(hào)）PWS.09.10銀行對(duì)賬財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》（中鐵七財(cái)〔2006〕236號(hào)）PWS.09.11備用金管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目（指揮）部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若小規(guī)定》 （中鐵七財(cái)[2005]285號(hào)）PWS.09.12費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目（指揮）部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若小規(guī)定》 （中鐵七財(cái)[2005]285號(hào)）、《關(guān)于明確〈關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目（指揮）部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若干規(guī)定>有關(guān)條款的通知》（中鐵七財(cái)[2007]320號(hào)）*******

編R三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.09.13會(huì)計(jì)記賬結(jié)賬財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R15工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于發(fā)布〈中國(guó)鐵路工程總公司財(cái)務(wù)結(jié)賬實(shí)施細(xì)則〉的通知》 （中鐵七財(cái)[2007]251號(hào)）PWS.10經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析PWS.10.01經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析工作指引 〉的通知》（中鐵七財(cái)[2009]203號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見(jiàn) >的通知》（中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)）PWS.11綜合事務(wù)管理PWS.11.01教育培訓(xùn)綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R12工程項(xiàng)目人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司員工教育培訓(xùn)管理辦法》（中鐵七人[2012]174號(hào)）PWS.11.02收文管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（中鐵七辦〔2013〕165號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度》 （中鐵七辦〔2007〕367號(hào)）PWS.11.03發(fā)文管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（中鐵七辦〔2013〕165號(hào)）、《中鐵***集團(tuán)有限公司檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度》（中鐵七辦〔2007〕367號(hào)）PWS.11.04印章管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理的通知》 （中鐵七辦〔2011〕211號(hào)）PWS.11.05低值易耗品管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司指揮部低值易耗品管理辦法》（中鐵七辦[2005]13號(hào)）*******

編R三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.11.06固7E資J盤(pán)點(diǎn)綜合管理部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R7工程項(xiàng)目固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)《中國(guó)中鐵股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》（中鐵股份財(cái)〔2007〕198號(hào)）PWS.11.07征拆管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)PWS.12竣工及收尾管理PWS.12.01工程竣工結(jié)算預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R20工程項(xiàng)目收尾管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》（中鐵七辦〔2009〕325號(hào)）、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》 （中鐵七辦〔2009〕259號(hào)）PWS.12.02竣工資料編制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R20工程項(xiàng)目收尾管理風(fēng)險(xiǎn)文件控制程序（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0）PWS.13全面預(yù)算管理PWS.13.01年度預(yù)算目標(biāo)承接與分解財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》（中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見(jiàn) 〉的通知》（中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)）PWS.13.02預(yù)算編制財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》（中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)）PWS.13.03預(yù)算分析財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)一《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理*******

編p三級(jí)流程流程責(zé)任部門(mén)適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度實(shí)施辦法》（中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)）PWS.13.04預(yù)算調(diào)整財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》（中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)）***********************************四、流程管理文件PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃PWS.01.01項(xiàng)目管理策劃流程.流程目標(biāo)闡述項(xiàng)目管理策劃的主要程序，旨在確保項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中計(jì)劃、組織、技術(shù)、收益、成本等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)被充分識(shí)別，制定的計(jì)劃控制舉措能用以指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施和管理。.相關(guān)政策或制度[AR0U《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目策劃管理辦法（暫行）》（中鐵七技〔2013〕101號(hào)）.流程圖及流程說(shuō)明流程圖項(xiàng)目管理策劃流程流程說(shuō)明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理[C01]項(xiàng)目經(jīng)理部組建之后，項(xiàng)目經(jīng)理向各部門(mén)介紹項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)背景、合同特點(diǎn)以及潛在因素，在組織相關(guān)部門(mén)認(rèn)真分析合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行工地調(diào)查。主要包括以下幾方面： 1、自然狀況調(diào)查；2、材料調(diào)查采購(gòu)；3、機(jī)械設(shè)備、試驗(yàn)儀器調(diào)查； 4、社會(huì)勞動(dòng)力供給及主要工序分包單價(jià)調(diào)查。02編制項(xiàng)目策劃書(shū)各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果， 初步擬定本部門(mén)的項(xiàng)目管理策劃。主要內(nèi)容包括： 1、部門(mén)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置；2、施工技術(shù)方案和施工組織安排；3、項(xiàng)目變更調(diào)概索賠； 4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施；5、工地宣傳及媒體宣傳重點(diǎn)、 要點(diǎn)和注意事項(xiàng)和媒體風(fēng)險(xiǎn)防范及處理措力6、成本費(fèi)用核算及資金收支預(yù)測(cè)； 7、項(xiàng)目責(zé)任成本預(yù)算等?！俄?xiàng)目管理策劃書(shū)》03審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)部門(mén)所提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行審核， 關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項(xiàng)目管理工作的所有重要方面， 并提出修改意見(jiàn)。04組織經(jīng)理辦公會(huì)研討項(xiàng)目經(jīng)理[C03]項(xiàng)目經(jīng)理組織召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門(mén)提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定，是否具后可操作性，并進(jìn)一步對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。05兀杏項(xiàng)目策劃書(shū)各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見(jiàn)對(duì)本部門(mén)策劃書(shū)進(jìn)行修改完善。06匯總綜合部綜合部將各相關(guān)部門(mén)完善的項(xiàng)目策劃書(shū)進(jìn)行匯總。07審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C04]分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項(xiàng)目策劃書(shū)， 審核主要關(guān)注各部門(mén)是否按照經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見(jiàn)進(jìn)行正確修改。08審批項(xiàng)目經(jīng)理[C05]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各部門(mén)的定稿策劃書(shū)進(jìn)行審批。09發(fā)文執(zhí)行綜合部綜合部統(tǒng)一將經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批的策劃書(shū)下發(fā)至各部門(mén)執(zhí)行。**************.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（/氐/中高）控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類(lèi)型控制方式控制頻率控制證據(jù)>03門(mén)/崗位T01確保工程項(xiàng)目在開(kāi)工前組織開(kāi)展充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。R01未開(kāi)展充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可能導(dǎo)致工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不合理。T中C01項(xiàng)目經(jīng)理部組建之后，項(xiàng)目經(jīng)理向各部門(mén)介紹項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)背景、合同特點(diǎn)以及潛在因素，在組織相關(guān)部門(mén)認(rèn)真分析合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行工地調(diào)查。般事刖人工隨時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理T02確保工程項(xiàng)目所有方面的風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別并提出具體的應(yīng)對(duì)舉措。R02未能根據(jù)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)影響組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出應(yīng)對(duì)策略，可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法防控。T高C02分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)部門(mén)所提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行審核， 關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項(xiàng)目管理工作的所有重要方面，并提出修改意見(jiàn)。般事刖人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書(shū)》分管領(lǐng)導(dǎo)C03項(xiàng)目經(jīng)理組織召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門(mén)提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定， 是否具后可操作性，并『>對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)鍵事刖人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書(shū)》項(xiàng)目經(jīng)理C04分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項(xiàng)目策劃書(shū)，審核主要關(guān)注各部門(mén)是否按照經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見(jiàn)進(jìn)行正確修改。般事刖人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書(shū)》分管領(lǐng)導(dǎo)C05項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各部門(mén)的定稿策劃書(shū)進(jìn)行審批。般事刖人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書(shū)》項(xiàng)目經(jīng)理*******

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別控制屬性目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(/氐中/控制措施編號(hào)控制措施控制等級(jí)控制類(lèi)型控制方式1空g頃軍控制證據(jù)>03門(mén)/崗位險(xiǎn)高)T03確保項(xiàng)目策劃文件經(jīng)過(guò)了必要的授權(quán)。R03項(xiàng)目策劃未經(jīng)過(guò)必要的授權(quán)審批，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及策劃舉措不合理。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理組織召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門(mén)提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定， 是否具后可操作性，并『>對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)鍵事刖人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書(shū)》項(xiàng)目經(jīng)理***********************************PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計(jì)劃編制與調(diào)整流程.流程目標(biāo)闡述了工程項(xiàng)目的年/季/月/周施工計(jì)劃的制定以及計(jì)劃變更的程序，確保各項(xiàng)計(jì)劃合理可行，施工按期或提前完工。.相關(guān)政策或制度《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號(hào).流程圖及流程說(shuō)明流程圖加聘I上髀也工解邪虹情照等W

流程說(shuō)明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編寫(xiě)施工計(jì)劃工程部工程部根據(jù)施工合同確定的總工期和業(yè)主調(diào)整后的節(jié)點(diǎn)工期，確定施工進(jìn)度目標(biāo)，編制《年度施工計(jì)劃》 、《季度施工計(jì)劃》和《月度施工計(jì)劃》，并根據(jù)《月度施工計(jì)劃》分解編制《周施工計(jì)劃》。各節(jié)點(diǎn)施工計(jì)劃均要須附加計(jì)劃的詳細(xì)說(shuō)明，包括本期計(jì)劃的基本情況和特點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)工期安排、完成計(jì)劃的措施和要求及各項(xiàng)注意事項(xiàng)，合理編制完畢后按程序進(jìn)行審核。?施工計(jì)劃》02審核項(xiàng)目總工[C01]項(xiàng)目總工對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核，主要關(guān)注各節(jié)點(diǎn)工期安排計(jì)劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進(jìn)度編排是否符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況。03審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核，主要關(guān)注施工計(jì)劃完成的措施及現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)須注意的各種事項(xiàng)。若施工計(jì)劃是周計(jì)劃，則在分管領(lǐng)導(dǎo)審核完畢后則直接卜發(fā)施工班組實(shí)施；月、季、年度計(jì)劃須上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。04審批項(xiàng)目經(jīng)理[C03]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)年度、季度和月度施工計(jì)劃審批。審批關(guān)注施工計(jì)劃的編制是否合理完整。05審批上級(jí)單位上報(bào)至上級(jí)單位對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審批。06下發(fā)實(shí)施工程部工程部將批準(zhǔn)通過(guò)的施工計(jì)劃下發(fā)至施工班組執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中，年度計(jì)劃如有客觀(guān)原因或與實(shí)際完成數(shù)量指標(biāo)不符，可說(shuō)明無(wú)法完成計(jì)劃的原因并提出變更報(bào)告，上報(bào)至上級(jí)單位進(jìn)行調(diào)整。計(jì)劃調(diào)整流程參照計(jì)劃編制流程。?施工計(jì)劃交更報(bào)告》07歸檔工程部[C04]工程部將下發(fā)的施工計(jì)劃按期進(jìn)行整理歸檔。**************.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別1雙僉等取(氐高控制屬性目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)1口風(fēng)險(xiǎn)描述 :各；金［空W金1艮專(zhuān)僉現(xiàn)雙僉資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)1//控制措施編p控制措施控制等級(jí)控制類(lèi)型控制方式1空頃辭控制證據(jù)責(zé)任部門(mén)/崗位T01確保施工計(jì)劃編制符合施工規(guī)范要求，進(jìn)度安R01未對(duì)施工計(jì)劃編制與調(diào)整進(jìn)行認(rèn)真審核，可能導(dǎo)致施工計(jì)劃編制T高C01項(xiàng)目總工對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核， 主要關(guān)注各節(jié)點(diǎn)工期安排計(jì)劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進(jìn)度編排是否符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況。般事刖人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃交更報(bào)告》項(xiàng)目總工排符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況，施工措施完善。不符合施工規(guī)范規(guī)定、施工進(jìn)度安排不合理等。C02分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核，主要關(guān)注施工計(jì)劃完成的措施及現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)須注意的各種事項(xiàng)。般事刖人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃交更報(bào)告》分管領(lǐng)導(dǎo)T02確保施工計(jì)劃得到了必要的授權(quán)。R02施工計(jì)劃未經(jīng)過(guò)充分授權(quán)，可能導(dǎo)致計(jì)劃不具備合法性。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)年度、季度和月度施工計(jì)劃審批。審批關(guān)注施工計(jì)劃的編制是否合理完整。關(guān)鍵事刖人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃交更報(bào)告》項(xiàng)目經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，可能導(dǎo)致信息的丟失，影響日后查閱。T低C04工程部將下發(fā)的施工計(jì)劃按期進(jìn)行整理歸檔。般事后人工隨時(shí)工程部***********************************PWS.02.02工期進(jìn)度管理流程.流程目標(biāo)闡述了項(xiàng)目工期及進(jìn)度管理的程序，旨在確保工程項(xiàng)目施工進(jìn)度能夠?qū)崿F(xiàn)施工合同約定的竣工日期。.相關(guān)政策或制度《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號(hào)）.流程圖及流程說(shuō)明流程圖相龍人員工期進(jìn)度管理流程項(xiàng)目經(jīng)理部上籟單位耍目翦上頊目經(jīng)理上嫩取位/l*WS.D2.01jft\（工計(jì)財(cái)?shù)谥婆c調(diào)；\整流程/fA01」召開(kāi)匚朝安陸合境楮出文檔；Azzsfc_建立工到控制臺(tái)睦O2OLT9捋制片第05審批。箱L

I口W盯法施1I執(zhí)行翼?yè)?jù)方案oaci工期檢應(yīng)儺價(jià)

表.111=一0701匚◎注號(hào)”析

記魚(yú)1即LU契F］方率LlfiiiJfl娶罰E錄流程說(shuō)明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01召開(kāi)工期安排會(huì)議項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理安排部署進(jìn)度目標(biāo)，落實(shí)資源配置要求。參加會(huì)議人員包括各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、 計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員、班組長(zhǎng)及其他相關(guān)部門(mén)人員等?！豆て诎才艜?huì)議紀(jì)要》02建立工期控制臺(tái)賬相關(guān)人員[C01]各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長(zhǎng)等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點(diǎn)工期要求及上級(jí)單位下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃，建立節(jié)點(diǎn)工期控制臺(tái)賬。臺(tái)賬包括節(jié)點(diǎn)計(jì)劃工期和實(shí)際工期進(jìn)度，并通過(guò)兩者比較及時(shí)掌握工程進(jìn)度。《工期控制臺(tái)賬》03編制工期保證措施項(xiàng)目總工[C02]項(xiàng)目總工根據(jù)工期要求，組織編制相應(yīng)的工期保護(hù)措施，包含管理措施及人、材、機(jī)、安全質(zhì)量等方面措施。同時(shí)監(jiān)控非關(guān)鍵線(xiàn)路上的工作， 防止非關(guān)鍵線(xiàn)路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線(xiàn)路，影響工程工期。另外還有項(xiàng)目管理部門(mén)的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要?！豆て诒ＷC措施》04審核項(xiàng)目經(jīng)理【C03】項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)《工期保證措施》進(jìn)行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進(jìn)度能否保證工程結(jié)算的及時(shí)性。05審批上級(jí)單位上報(bào)至上級(jí)單位進(jìn)行審批。06檢查和評(píng)價(jià)項(xiàng)目總工[C041項(xiàng)目總工定期對(duì)工期完成情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)， 檢查現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度是否與計(jì)劃工期進(jìn)度相符， 評(píng)估實(shí)際進(jìn)度對(duì)總工期的影響?！豆て跈z查評(píng)價(jià)表》07分析工期完成情況相關(guān)人員[C051相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺(tái)賬分析施工進(jìn)度是否按照施工計(jì)劃來(lái)完成，根據(jù)項(xiàng)目總工檢查及評(píng)價(jià)來(lái)分析工期的完成情況，并做好分析記錄。同時(shí)，分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點(diǎn)工期的銜接?！豆て谶M(jìn)度分析記錄》08復(fù)核項(xiàng)目總工[C061項(xiàng)目總工復(fù)核分析記錄，復(fù)核關(guān)注是否與實(shí)際工程進(jìn)度一致，是否與檢查評(píng)價(jià)一致，是否有待更進(jìn)一步提高的地方。09審批項(xiàng)目經(jīng)理[C071項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分析記錄進(jìn)行審批。 審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實(shí)合理，采取的措施能否保證工程進(jìn)度及時(shí)順利的完成。10制定獎(jiǎng)罰方案項(xiàng)目經(jīng)理[C081項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)計(jì)劃工期以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成工程情況，依據(jù)相應(yīng)的工期獎(jiǎng)罰制度制定工期獎(jiǎng)罰方案。《工期獎(jiǎng)罰方案》11執(zhí)行獎(jiǎng)罰方案相關(guān)部門(mén)具體的相關(guān)部門(mén)執(zhí)行工期獎(jiǎng)罰方案并做好獎(jiǎng)罰執(zhí)行情況記錄?！豆て讵?jiǎng)罰記錄》12歸檔相關(guān)部門(mén)[C091各相關(guān)部門(mén)將工期控制臺(tái)賬、 工期保證措施、分析記錄、工期獎(jiǎng)罰方案及獎(jiǎng)罰記錄等按期進(jìn)行整理歸檔。**************.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（/氐中高）控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類(lèi)型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門(mén)/崗位T01確保工程進(jìn)度管理過(guò)程被實(shí)時(shí)監(jiān)控。R01未能對(duì)工程進(jìn)度管理過(guò)程實(shí)施有效的監(jiān)控手段，可能導(dǎo)致進(jìn)度管理規(guī)定無(wú)法落地。T高C01各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長(zhǎng)等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點(diǎn)工期要求及上級(jí)單位下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃，建立節(jié)點(diǎn)工期控制臺(tái)賬。臺(tái)賬包括節(jié)點(diǎn)計(jì)劃工期和實(shí)際工期進(jìn)度，并通過(guò)兩者比較及時(shí)掌握工程進(jìn)度。般事中人工隨時(shí)《工期保證措施》相關(guān)人員T02確保計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)措施經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的復(fù)核和決策。R02不具備勝任能力人員對(duì)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)措施進(jìn)行決策，可能導(dǎo)致計(jì)劃不具備可行性，或執(zhí)行出現(xiàn)偏差。T高C02項(xiàng)目總工根據(jù)工期要求，編制相應(yīng)的工期保護(hù)措施，包含管理措施及人、材、機(jī)、安全質(zhì)量等方面措施。 同時(shí)監(jiān)控非關(guān)鍵線(xiàn)路上的工作，防止非關(guān)鍵線(xiàn)路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線(xiàn)路，影響工程工期。另外還有項(xiàng)目管理部門(mén)的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。關(guān)鍵事刖人工隨時(shí)《工期保證措施》項(xiàng)目總工T03確保工期管理保障措施經(jīng)過(guò)了必要的授權(quán)。R03工期保障措施沒(méi)有經(jīng)過(guò)必要的授權(quán)，可能導(dǎo)致工期管理不符合規(guī)范要求。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)《工期保證措施》進(jìn)行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進(jìn)度能否保證工程結(jié)算的及時(shí)性。關(guān)鍵事刖人工隨時(shí)《工期保證措施》項(xiàng)目經(jīng)理*******

目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（/氐中高）控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類(lèi)型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門(mén)/崗位T04確保對(duì)工期進(jìn)展實(shí)施監(jiān)督。R04未能對(duì)工期進(jìn)度進(jìn)行事中監(jiān)督，可能導(dǎo)致工期落后僅能開(kāi)展事后補(bǔ)救，無(wú)法事中監(jiān)控。T高C04項(xiàng)目總工定期對(duì)工期完成情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，檢查現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度是否與計(jì)劃工期進(jìn)度相符，評(píng)估實(shí)際進(jìn)度對(duì)總工期的影響。關(guān)鍵事中人工隨時(shí)《工期檢查評(píng)價(jià)表》項(xiàng)目總工C05相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺(tái)賬分析施工進(jìn)度是否按照施工計(jì)劃來(lái)完成，根據(jù)項(xiàng)目總工檢查及評(píng)價(jià)來(lái)分析工期的完成情況，并做好分析記錄。同時(shí)，分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點(diǎn)工期的銜接。般事中人工隨時(shí)《工期進(jìn)度分析記錄》相關(guān)人員C06項(xiàng)目總工復(fù)核分析記錄，復(fù)核關(guān)注是否與實(shí)際工程進(jìn)度一致，是否與檢查評(píng)價(jià)一致，是否有待更進(jìn)一步提高的地方。般事中人工隨時(shí)《工期進(jìn)度分析記錄》項(xiàng)目總工C07項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分析記錄進(jìn)行審批。 審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實(shí)合理， 采取的措施能否保證工程進(jìn)度及時(shí)順利的完成。般事中人工隨時(shí)《工期進(jìn)度分析記錄》項(xiàng)目經(jīng)理T05確保對(duì)工期執(zhí)行結(jié)果建立起績(jī)效考核機(jī)制。R05缺乏有力的考核措施，導(dǎo)致工期管理進(jìn)度措施執(zhí)行不力。T中C08項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)計(jì)劃工期以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成工程情況，依據(jù)相應(yīng)的工期獎(jiǎng)罰制度基礎(chǔ)上制定工期獎(jiǎng)罰方案。般事后人工隨時(shí)《工期獎(jiǎng)罰方案》項(xiàng)目經(jīng)理C09各相關(guān)部門(mén)將工期控制臺(tái)賬、工期保證措施、分析記錄、工期獎(jiǎng)罰方案及獎(jiǎng)罰記錄等按期進(jìn)行整理歸檔。般事后人工隨時(shí)相關(guān)部門(mén)***********************************PWS.02.03施工調(diào)查流程.流程目標(biāo)闡述施工調(diào)查的具體流程，主要核對(duì)設(shè)計(jì)文件，掌握施工條件，為編制施工組織設(shè)計(jì)提供依據(jù)，旨在確保項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素被充分識(shí)別，合理配置施工資源，高效組織施工生產(chǎn)活動(dòng)，順利完成施工任務(wù)。.相關(guān)政策或制度【AR0U《中鐵**