金融市場(chǎng)密押題

6根本信息：[矩陣文此題]*姓名：姓名：部門(mén)：大區(qū)：小組:1、以下選項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來(lái)源的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)籌集的資金及投資收益形成的資金B(yǎng)用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)(正確答案)C中心財(cái)政撥入資金D國(guó)有股權(quán)劃撥資產(chǎn)A、C、D選項(xiàng)不符合題意，全國(guó)社會(huì)保障基金是由中心財(cái)政預(yù)算撥款、國(guó)有資本劃轉(zhuǎn)、基金投資收益和以國(guó)B選項(xiàng)符合題意，社會(huì)保險(xiǎn)基金(并非全國(guó)社會(huì)保障基金)B選項(xiàng)。2、關(guān)于證券公司為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國(guó)BB證券公司可以為客戶(hù)期貨交易供給融資或擔(dān)保C證券公司可以代理客戶(hù)進(jìn)展期貨交易D證券公司可以幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)(正確答案)從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)供給的效勞包括：(1)幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，D選項(xiàng)正確(2)(3)D選項(xiàng)。3、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡一樣，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA商人銀行B證券銀行C證券經(jīng)紀(jì)商D投資銀行(正確答案)稱(chēng)呼不盡一樣，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是“投資銀行”，英國(guó)則稱(chēng)其為“商人銀行”D選項(xiàng)。4、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本緣由是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA避險(xiǎn)(正確答案)B利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C金融自由化D技術(shù)革命A選項(xiàng)?！病澈陀嘘P(guān)主管部門(mén)制定。[單項(xiàng)選擇題]*AA中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B商務(wù)部C中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)(正確答案)DD選項(xiàng)。6、以下關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀(guān)、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者有意壓低、抬高價(jià)格B網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，可以有多個(gè)報(bào)價(jià)(正確答案)C網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有確定金額的非限售股份D首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資閱歷和良好的定價(jià)力氣A選項(xiàng)說(shuō)法正確，網(wǎng)下投資者應(yīng)B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)()C選項(xiàng)說(shuō)法正確，網(wǎng)下投資者D選項(xiàng)說(shuō)法正確，首次公開(kāi)發(fā)行B選項(xiàng)。7、世界上最早的證券交易所是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA倫敦證券交易所B古巴比倫烏爾城金融區(qū)C費(fèi)城證券交易所D阿姆斯特丹證券交易所(正確答案)1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)立了世界上最早的證券交易所——D選項(xiàng)。化產(chǎn)品，前者通?？梢栽凇病砙單項(xiàng)選擇題*AA商業(yè)銀行B基金公司C交易所(正確答案)C選項(xiàng)。行等發(fā)揮作用的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA貨幣政策B財(cái)政政策(正確答案)C收入政策D投資政策B選項(xiàng)。A整數(shù)托付B市價(jià)托付(正確答案A整數(shù)托付B市價(jià)托付(正確答案)C柜臺(tái)托付B選項(xiàng)。11、信用風(fēng)險(xiǎn)的定義中一般不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA信用質(zhì)量惡化的風(fēng)險(xiǎn)B交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)C誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D違約風(fēng)險(xiǎn)A、B、D選項(xiàng)不符合題意，信用風(fēng)險(xiǎn)通常被定義為“”C選項(xiàng)符合題意，誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)是指言行不一和欺詐的風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)。12、以下關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*高級(jí)治理人員BB2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化C發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D1億元主板(中小企業(yè)板)上市應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：(1)發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3(2)發(fā)行人最近3年內(nèi)(2年內(nèi))主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)治理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際把握人B(3)(4)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均3000(5)3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣500033(6)發(fā)行前股本總額3000萬(wàn)元(1億元)，D(7)最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)20%(8)最近一期(9)(10)發(fā)事項(xiàng)，C(11)A選項(xiàng)錯(cuò)誤，12C選項(xiàng)。13、依據(jù)《公司法》規(guī)定，股份向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA無(wú)記名股票(正確答案)B優(yōu)先股票C記名股票D記名股票或無(wú)記名股票C選項(xiàng)。的金融交易是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA金融互換(正確答案)B金融期權(quán)C構(gòu)造化金融衍生工具D金融期貨共同商定的條件，在商定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。故此題選A選項(xiàng)。15、以下關(guān)于金融債券發(fā)行條件的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA4%B商業(yè)銀行自然具備發(fā)行條件C3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為(正確答案)D3年連續(xù)盈利(1)(2)4%(3)3年連(4)(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；(6)3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為，C(7)中國(guó)人民銀行要求的其他A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，政策性銀行(并非商業(yè)銀行)作為發(fā)行主體，自然具備A、DC選項(xiàng)符合題意，故此題C選項(xiàng)。被稱(chēng)為〔〕[單項(xiàng)選擇題*AA國(guó)債(正確答案)BB金融債券C地方政府債券D公司債券A選項(xiàng)符合題意，中心政府債券也被稱(chēng)為國(guó)家B選項(xiàng)不符合題意，金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定C選項(xiàng)不符合題意，地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)地方債券，也被稱(chēng)為地方公債或地方債，是地方政府依據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)D選項(xiàng)不符合題意，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的、商定在確定期限還本A選項(xiàng)。17、對(duì)在上海證券交易所上市的公司債券來(lái)說(shuō)，定期報(bào)告無(wú)需記載〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA可能涉及影響債券按期償付的重大訴訟事項(xiàng)B主要債券持有人涉及訴訟狀況(正確答案)C發(fā)行人概況D已發(fā)行債券變動(dòng)狀況(1)發(fā)行人概況，C選項(xiàng)不符合題意；(2)(3)已發(fā)行債券兌付兌息(4)債券跟蹤評(píng)級(jí)狀況說(shuō)明(如有)(5)涉及和可能涉及影響債券按期償付的重大訴訟事項(xiàng)，A選項(xiàng)不符(6)已發(fā)行債券變動(dòng)狀況，D(7)證券交易所要求的其他B選項(xiàng)。18、上海證券交易所按全部上市公司的主營(yíng)范圍、投資方向及產(chǎn)出將股價(jià)指數(shù)分為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、運(yùn)輸業(yè)類(lèi)、綜合類(lèi)B工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、金融類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)、綜合類(lèi)C工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)、運(yùn)輸業(yè)類(lèi)D工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)、綜合類(lèi)(正確答案)司的主營(yíng)范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類(lèi)指數(shù)、商業(yè)類(lèi)指數(shù)、地產(chǎn)類(lèi)指19934301358.78199361D選項(xiàng)。19、公司作為獨(dú)立民事主體存在的根底的是公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA流淌性B完整性C明確性D獨(dú)立性(正確答案)和進(jìn)展主體的必要條件。參考答案：D20、中國(guó)銀行提高法定存款預(yù)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA不確定B增加C削減(正確答案)D不受影響C選項(xiàng)?！病郴蚱溟_(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬[單項(xiàng)選擇題]*AA中國(guó)結(jié)算公司(正確答案)B證券公司C商業(yè)銀行D證券交易所A選項(xiàng)。22、依據(jù)成交與定價(jià)的方式劃分，金融市場(chǎng)可分為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA公開(kāi)市場(chǎng)和議價(jià)市場(chǎng)(正確答案)B現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C拍賣(mài)市場(chǎng)、經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)和交易市場(chǎng)(1)公開(kāi)市場(chǎng)是指眾多的買(mǎi)主和賣(mài)主公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成金融(2)議價(jià)市場(chǎng)是指買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)協(xié)商形成金融資產(chǎn)交易價(jià)格的A選項(xiàng)。23、20231103年期貼現(xiàn)式債券，2023110日到期，84元。20239587元，則實(shí)際支付價(jià)格為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA95.94B95.70C95.82(正確答案)D95.66，〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(正確答案)B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：此題考察證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。證券投資者保護(hù)基金公司A選項(xiàng)?！病车腫單項(xiàng)選擇題]*AA股票權(quán)益B股價(jià)收益比率C預(yù)期酬勞率(正確答案)DD市價(jià)盈利比率C選項(xiàng)。26、在基金交易費(fèi)中，〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、交易傭金B(yǎng)印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、交易傭金、證管費(fèi)C印花稅、交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)D印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)(正確答案)(1)傭金，由證(2)印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)D選項(xiàng)。良好的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA金融機(jī)構(gòu)(正確答案)B清算公司C大型工商企業(yè)D證券效勞機(jī)構(gòu)A選項(xiàng)。28、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)章，以下表述中正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA1001手B0.01元或其整數(shù)倍C10萬(wàn)手D申報(bào)價(jià)格為每百元資金到期年收益(正確答案)答案解析：此題考察上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的交易規(guī)章。依據(jù)《上海證券交10001手(1001手，A選項(xiàng)錯(cuò)誤)(D選項(xiàng)正確)；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元(0.01元，B選項(xiàng)錯(cuò)誤)100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手(10萬(wàn)手，C選項(xiàng)錯(cuò)誤)；申報(bào)價(jià)格限制依據(jù)D選項(xiàng)。291VaR10VaR值，應(yīng)1VaR值乘以〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA7.25B2.33C3.16(正確答案)D101VaR10VaR[單項(xiàng)選擇題]*VaR1VaR10的平方根(約3.16)10VaR值。(正確答案)C選項(xiàng)。30、按發(fā)行對(duì)象不同，證券發(fā)行可分為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA保薦發(fā)行和非保薦發(fā)行BB直接發(fā)行和間接發(fā)行C注冊(cè)發(fā)行和核準(zhǔn)發(fā)行D公募發(fā)行和私募發(fā)行(正確答案)(1)私募發(fā)行是指僅以特定的投資者為募集資金對(duì)象而進(jìn)展的證(2)公募發(fā)行是指證券發(fā)行人以同一條件向不特定的任何社會(huì)公眾和組織D選項(xiàng)。31、在國(guó)外，通常不會(huì)持有大量?jī)?yōu)先股票的機(jī)構(gòu)投資者是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA穩(wěn)健型基金B(yǎng)保險(xiǎn)公司C養(yǎng)老基金D激進(jìn)型共同基金(正確答案)D選項(xiàng)。32、依據(jù)要求權(quán)的種類(lèi)劃分，金融市場(chǎng)可分為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)B債券市場(chǎng)和一般股市場(chǎng)(正確答案)C發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)A選項(xiàng)不符合題意，依據(jù)要求權(quán)的期限劃B選項(xiàng)符合題意，按要求權(quán)的種類(lèi)劃C選項(xiàng)不符合題意，按金融工具是否為首次發(fā)行劃分，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。D選項(xiàng)不符合題意B選項(xiàng)。〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA可轉(zhuǎn)讓基金B(yǎng)封閉式基金C不行轉(zhuǎn)讓基金D開(kāi)放式基金此題考察開(kāi)放式基金的含義。(正確答案)答案解析：基金市場(chǎng)是基金份額發(fā)行和流通的市場(chǎng)。D選項(xiàng)。34、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)中，甲類(lèi)成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA3%(正確答案)B7%C1%D5%答案解析：此題考察國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)擔(dān)當(dāng)最低投標(biāo)義務(wù)。甲類(lèi)成員最低投標(biāo)限3%，對(duì)不行追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債30%A選項(xiàng)35、在金融工程整個(gè)運(yùn)作流程中，〔〕[單項(xiàng)選擇題*AA定價(jià)BB分析C生產(chǎn)D診斷(正確答案)D選項(xiàng)。36、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)過(guò)程中，財(cái)政部一般托付〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D中國(guó)人民銀行(正確答案)D選項(xiàng)。37、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA15年B5年(正確答案)C2年D10年51015B選項(xiàng)。38、債券是實(shí)際運(yùn)用的〔〕[單項(xiàng)選擇題*AA固定資本B流淌資本C實(shí)收資本D真實(shí)資本(正確答案)D選項(xiàng)?！病衬?，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣()[單項(xiàng)選擇題]*AA10；10%B2；50%C4；25%D5；20%(正確答案)520%D選項(xiàng)。40、我們通常所說(shuō)的道?瓊斯指數(shù)是指〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA道?瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)(正確答案)BBNASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)C金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)D道?瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)此題考察通常所說(shuō)的道??30家所說(shuō)的道?瓊斯指數(shù)就是指道?A選項(xiàng)。41、相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA金融證券B公司債券C中心政府債券(正確答案)D地方政府債券C選項(xiàng)。42、以下選項(xiàng)中，〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA連續(xù)競(jìng)價(jià)(正確答案)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D拍賣(mài)競(jìng)價(jià)(1)集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)承受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的(2)連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式，A選項(xiàng)符合A選項(xiàng)。43、關(guān)于證券市場(chǎng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA證券市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)籌資與投資的對(duì)接B證券市場(chǎng)的交易對(duì)象包括：股票、債券、期貨、權(quán)證和外匯等(正確答案)C證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展到確定階段的產(chǎn)物D證券市場(chǎng)是為解決資本供求沖突和流淌性而產(chǎn)生的市場(chǎng)A選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券市場(chǎng)以證券發(fā)行B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券。外匯不屬于有價(jià)證券，所以證券市場(chǎng)的交易對(duì)象不包括外匯C選項(xiàng)說(shuō)法正確，D選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展到確定階段的產(chǎn)B選項(xiàng)。44、成長(zhǎng)型基金主要以〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA公司債B政府債券C大盤(pán)藍(lán)籌股D高成長(zhǎng)性公司的股票(正確答案)金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的所謂成長(zhǎng)公司的股票。D項(xiàng)。45、金融市場(chǎng)的最根本功能是〔〕[單項(xiàng)選擇題*AA公司把握B風(fēng)險(xiǎn)治理C融資功能(正確答案)D信息生產(chǎn)C選項(xiàng)。46、一般股票是最根本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA根本權(quán)利和義務(wù)(正確答案)B特許經(jīng)營(yíng)權(quán)C支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利D營(yíng)銷(xiāo)權(quán)“一股一權(quán)”規(guī)章之下收A選項(xiàng)。47、關(guān)于美國(guó)聯(lián)邦基金市場(chǎng)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA市場(chǎng)主體多元化，交易客體單一化(正確答案)B融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場(chǎng)運(yùn)行高效化C交易方式多樣化，市場(chǎng)業(yè)務(wù)多元化D購(gòu)入用途廣泛化，融資用途多樣化(1)市場(chǎng)主體和交易客體的來(lái)源構(gòu)成多元化，A(2)交易方式多樣化，市(3)(4)融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場(chǎng)(5)A選項(xiàng)。48、經(jīng)基金托管人復(fù)核后的基金會(huì)計(jì)信息由〔〕[單項(xiàng)選擇題*AA基金銷(xiāo)售人B監(jiān)管機(jī)構(gòu)C基金治理人(正確答案)D基金托管人答案解析：此題考察基金治理人的職責(zé)?；鹜泄苋艘罁?jù)規(guī)定對(duì)基金治理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)展復(fù)核，基金治理人負(fù)責(zé)將復(fù)核后C選項(xiàng)。49、對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來(lái)說(shuō)，〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA利率風(fēng)險(xiǎn)不重要B流淌性風(fēng)險(xiǎn)不重要(正確答案)C贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要D匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要答案解析：此題考察流淌性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。流淌性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量投資者持有債B選項(xiàng)。50、全部已上市證券進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)流通的市場(chǎng)可稱(chēng)為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*AA交易市場(chǎng)(正確答案)BB發(fā)行市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D集資市場(chǎng)(1)證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市售證券所形成的市場(chǎng)。(2)證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)為二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)A選項(xiàng)。金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。Ⅰ.投資組合具體方案由基金經(jīng)理擬訂Ⅱ.基金經(jīng)理可向交易部門(mén)下達(dá)投資指令并直接執(zhí)行交易Ⅲ.特別情形下，基金經(jīng)理可在基金治理人的中心交易室直接交易Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此題考察基金投資治理的流程。一般而言，基金投資治理的流程包括以下環(huán)節(jié)：(1)爭(zhēng)論部門(mén)供給爭(zhēng)論報(bào)告；(2)投資決策委員會(huì)打算基金總體投資打算，Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案，Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確；(4)交易部門(mén)Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故此題選B選項(xiàng)。以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)治理流程的說(shuō)法，正確的有〔〕。及應(yīng)急打算等Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是風(fēng)險(xiǎn)治理的重要一環(huán)，是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)治理得以有效實(shí)施的重要保障Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立逐日盯市等機(jī)制，準(zhǔn)確計(jì)算、動(dòng)態(tài)監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此題考察風(fēng)險(xiǎn)治理的流程。在一般狀況下，風(fēng)險(xiǎn)治理的流程主要包括：Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是證券公司依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控及預(yù)警等狀況，針對(duì)不同類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)限額(并非風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量)、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備、風(fēng)險(xiǎn)緩釋以及應(yīng)急打算等。Ⅱ項(xiàng)Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立逐日盯市等機(jī)制，準(zhǔn)確計(jì)Ⅳ項(xiàng)正確，證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系，定地在公司內(nèi)部傳遞。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、ⅣA選項(xiàng)?！病吵鼋杞o證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。Ⅰ.自有資金Ⅱ.依法籌集的資金Ⅲ.被質(zhì)押的證券Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)此題考察轉(zhuǎn)融通交易的含義。轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。Ⅰ、Ⅱ、ⅣD選項(xiàng)。關(guān)于優(yōu)先股與債券的區(qū)分，以下說(shuō)法正確的有〔〕。Ⅰ.優(yōu)先股與債券的法律屬性不同，優(yōu)先股的法律屬性為股票Ⅱ.依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，優(yōu)先股統(tǒng)一作為Ⅲ.優(yōu)先股沒(méi)有到期的概念，發(fā)行人沒(méi)有歸還本金的壓力Ⅳ.從風(fēng)險(xiǎn)角度來(lái)[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ以下關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的有〔〕。Ⅱ.在實(shí)踐中，只有金融期貨期權(quán)，而沒(méi)有金融期權(quán)期貨期權(quán)費(fèi)[單項(xiàng)選擇題*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ此題考察金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)分。Ⅰ項(xiàng)正確，在金融期權(quán)交易中，Ⅱ項(xiàng)正確，一般地說(shuō)，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交Ⅲ項(xiàng)正確，在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)置Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，通過(guò)金融期而帶來(lái)的利益。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅢB選項(xiàng)。以下關(guān)于債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的條件的說(shuō)法，正確的有〔〕。Ⅱ.轉(zhuǎn)托管的完成時(shí)間最短的當(dāng)天可以完成Ⅲ.從交易所轉(zhuǎn)到銀行間，參考上海證券交易所債券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)債面值的0.01%Ⅳ.T+1T+2[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：此題考察債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的條件。Ⅰ項(xiàng)正確，目前，除了國(guó)債(包括附)和企業(yè)債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，其他債券品種(包括公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債)都不能跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，目前最快的國(guó)T+1T+2T+3日到0.01%。綜上所述，Ⅰ、ⅢB選項(xiàng)。從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了〔〕的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此題考察回購(gòu)交易的相關(guān)內(nèi)容。回購(gòu)交易是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時(shí)，商定于將來(lái)某一時(shí)間以某一商定價(jià)格雙方再進(jìn)展券交易中運(yùn)用。Ⅰ、ⅢB選項(xiàng)。修正的美式期權(quán)也叫做〔〕。Ⅲ.障礙期權(quán)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣBB、Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此題考察修正的美式期權(quán)。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確，修正的美式期權(quán)也被稱(chēng)為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，互換期權(quán)是以金融互換合換交易的權(quán)利。綜上所述，Ⅰ、ⅡB選項(xiàng)。全球金融體系的主要參與者包括〔〕。Ⅰ.金融公司Ⅱ.公共部門(mén)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此題考察全球金融體系的主要參與者。依據(jù)國(guó)際貨幣基金組金融公司、住戶(hù)、為住戶(hù)效勞的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、廣義政府、公共部門(mén)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB選項(xiàng)。與季度報(bào)告相比，基金半年度報(bào)告信息披露更為全面，基金半年度報(bào)告應(yīng)為〔〕。Ⅰ.20名股票明細(xì)Ⅱ.報(bào)告期內(nèi)基金的杠桿運(yùn)用狀況Ⅲ.報(bào)告期末的基金持有人戶(hù)數(shù)與持有人構(gòu)造信息Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案解析：此題考察基金半年度報(bào)告的內(nèi)容。與季度報(bào)告相比，基金半20名股票明細(xì)以及報(bào)告期末的基金持有人戶(hù)數(shù)與持有人構(gòu)造的信息，信息披露更為全面。Ⅰ、ⅢA選項(xiàng)。企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必需符合的條件有〔〕。Ⅰ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定Ⅱ.經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行前連續(xù)三年盈利Ⅲ.累計(jì)債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)額〔包括少數(shù)股東權(quán)益〕60%Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案解析：此題考察企業(yè)債券的發(fā)行條件。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合〔1〕企業(yè)規(guī)模到達(dá)國(guó)家規(guī)定的要求；〔2〕企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家項(xiàng)符合題意；〔3〕具有償債力氣；〔4〕企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債3年盈利，Ⅱ項(xiàng)符合題意；〔5〕企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；〔6〕所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，Ⅳ項(xiàng)符合題意。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，在舊版法條中，公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券要求累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)〔不包括少數(shù)股東權(quán)益〕40%〔60%〕。版法條中已經(jīng)刪除該條。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣA選項(xiàng)。以下關(guān)于有面額股票與無(wú)面額股票的說(shuō)法，正確的有〔〕。Ⅱ.無(wú)面額股票也可以稱(chēng)為比例股票于票面金額Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此題考察有面額股票和無(wú)面額股票的定義和特征。Ⅰ項(xiàng)正確，同次發(fā)行Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確，無(wú)面額股票也被稱(chēng)為比例股票或的股票。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣC選項(xiàng)。共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有〔〕。Ⅰ.上海期貨交易所Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此題考察中國(guó)金融期貨交易所的設(shè)立。中國(guó)金融期貨交易所202398日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨5億元人民幣。Ⅰ、Ⅱ、ⅣC選項(xiàng)。深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成局部，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)此題考察深圳中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD選項(xiàng)。以下屬于證券交易所特征的有〔〕。Ⅱ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式打算交易價(jià)格Ⅲ.集中證券的供求雙方具有較高的成交速度和成交率Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：此題考察證券交易所的特征。證券交易所的特征包括：(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；(2)參與交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易實(shí)行經(jīng)接進(jìn)展交易；(3)交易的對(duì)象限于符合確定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，Ⅰ項(xiàng)符合題意；(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式打算交易價(jià)格，Ⅱ項(xiàng)符合題意；(5)集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率，Ⅲ項(xiàng)符合題意；(6)實(shí)行“公開(kāi)、公正、公正”原則，并Ⅳ項(xiàng)不符合題意，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，為證Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合A選項(xiàng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)內(nèi)部基金監(jiān)管部門(mén)具體實(shí)施基金市場(chǎng)日常持續(xù)監(jiān)管〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ此題考察中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)內(nèi)部基金監(jiān)管Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，日常持Ⅲ項(xiàng)不符合題意，證券交易所作為自律治理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)展治理，對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅣC選項(xiàng)?！病场＂?對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)展匹配的方法Ⅱ.對(duì)基金治理人進(jìn)展審慎調(diào)查的方式與方法Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此題考察基金銷(xiāo)售適當(dāng)性治理制度的內(nèi)容。公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適當(dāng)性治理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)基金治理人進(jìn)展審慎調(diào)查的方式與方法，Ⅱ項(xiàng)正確；(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)登記進(jìn)展設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式與方法，Ⅳ項(xiàng)正確；(3)對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力氣進(jìn)展調(diào)查與評(píng)價(jià)的方式與方法，Ⅲ項(xiàng)正確；(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)展匹配的方法，Ⅰ項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA選項(xiàng)。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券預(yù)先規(guī)定的認(rèn)股條件主要包括〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此題考察附認(rèn)股權(quán)證的公司債券預(yù)先規(guī)定的認(rèn)股條件。附認(rèn)股權(quán)證的公票的購(gòu)置價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。Ⅱ、Ⅲ、ⅣA選項(xiàng)。以下基金哪些在我國(guó)基金市場(chǎng)已經(jīng)存在〔〕。Ⅰ.傘型基金Ⅲ.保本基金Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：目前，我國(guó)暫無(wú)傘形基金，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。2023124日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，此前的“保本基金”正式更名為“避險(xiǎn)策略基金”，取消連帶責(zé)任擔(dān)保機(jī)制，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。Ⅱ、ⅣB選項(xiàng)。證券交易機(jī)制中，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括〔〕。Ⅱ.證券成交價(jià)格的形成由做市商打算Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅣBB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅲ此題考察報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)。Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)不符合題意，指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力氣直接打算；(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也被稱(chēng)為做市商市場(chǎng)。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券成交價(jià)格的形成由做市商打算；(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題C選項(xiàng)。1股股票均等地拆成假設(shè)干股，又稱(chēng)〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案解析：1股股票均等地拆成假設(shè)干股。Ⅱ、ⅢB選項(xiàng)?！病酬P(guān)系。監(jiān)管借貸Ⅲ.競(jìng)爭(zhēng)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)此題考察金融市場(chǎng)的概念。金融市場(chǎng)上的市場(chǎng)參與各方是以信用為根底Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符D選項(xiàng)。關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。Ⅱ.產(chǎn)品同時(shí)向很多國(guó)家的投資者發(fā)行Ⅲ.不受一國(guó)法令制約[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此題考察國(guó)際金融市場(chǎng)的內(nèi)容。國(guó)際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國(guó)界交易Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)A選項(xiàng)。金融債券的發(fā)行主體包括〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ此題考察金融債券的發(fā)行主體。金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故此題B選項(xiàng)。以下相關(guān)監(jiān)管措施〔〕。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ此題考察中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施。對(duì)違反法律法規(guī)及《公司債券發(fā)行與交易治理方法》的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可實(shí)行責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ、Ⅱ、ⅢB選項(xiàng)?！病?。Ⅰ.核心資本充分率不4%Ⅱ.最近三年連續(xù)盈利Ⅲ.貸款損失預(yù)備計(jì)提充分Ⅳ.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為 [單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：此題考察商業(yè)銀行金融債券的發(fā)行條件。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：〔1〕具有良好的公司治理機(jī)制；〔2〕4%，Ⅰ項(xiàng)正確；〔3〕最近三年連續(xù)盈利，Ⅱ項(xiàng)正確；〔4〕貸款損失預(yù)備計(jì)提充分，Ⅲ項(xiàng)正確；〔6〕最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為，Ⅳ項(xiàng)正確；〔7〕中國(guó)人民銀行要求的其他條件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題D選項(xiàng)。77、以下關(guān)于公司債券的說(shuō)法，正確的有〔〕。Ⅱ.商定在確定期限還本付息Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅲ答案解析：此題考察公司債券的相關(guān)內(nèi)容。公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行Ⅱ項(xiàng)正確。Ⅰ項(xiàng)正確，《公司債券發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份、證券公司的發(fā)行范圍擴(kuò)大至全部公司制法Ⅲ項(xiàng)正確，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，企業(yè)債券發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)；公司債發(fā)行市場(chǎng)僅為證券交易所市場(chǎng)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅢC選項(xiàng)。78、以下主體中不行以在我國(guó)內(nèi)地公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有〔〕。Ⅱ.上市公司Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ此題考察可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體。上市公司經(jīng)股東大會(huì)決議可以發(fā)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。我國(guó)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合C選項(xiàng)。我國(guó)的企業(yè)債券包括〔〕。公司債券Ⅲ.外幣債券Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ(正確答案)此題考察我國(guó)的企業(yè)債券。我國(guó)的企業(yè)債券包括公司債券和除公司外的其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。Ⅰ、ⅡD選項(xiàng)。證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括〔〕。Ⅲ.證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此題考察證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容。投資者教育主要是對(duì)投資者等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA選項(xiàng)?！病尺M(jìn)展估值。估值日收盤(pán)價(jià)估值日本錢(qián)價(jià)Ⅲ.最近交易日收盤(pán)價(jià)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)此題考察債券估值。通常狀況下，交易所上市的有價(jià)證券(包括股票、以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值；交易所上市交易的債券定公允價(jià)值。Ⅰ、ⅢD選項(xiàng)。股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有〔〕。Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.指數(shù)平均數(shù)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ此題考察股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)。股價(jià)平均數(shù)包括簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加Ⅰ、Ⅱ、ⅣB選項(xiàng)。83、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券時(shí)，以下有關(guān)中標(biāo)募入挨次的說(shuō)法，正確的有〔〕。招標(biāo)額為止全場(chǎng)投標(biāo)量小于或等于招標(biāo)量時(shí)，全部投標(biāo)全額募入全場(chǎng)投標(biāo)量大于或等于招標(biāo)量時(shí)，全部投標(biāo)全額募入[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅲ、Ⅳ此題考察財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的中標(biāo)募入挨次。財(cái)政部代理發(fā)全部投標(biāo)全額募入。Ⅱ、ⅣC選項(xiàng)。84、以下工程中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有〔〕。Ⅰ.公司名稱(chēng)Ⅱ.股票種類(lèi)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢBB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)此題考察股票應(yīng)載明的事項(xiàng)。股票承受紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明以下主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng)；公司成立的日Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題D選項(xiàng)。85目前，亞太地區(qū)最大的兩個(gè)金融市場(chǎng)是〔〕。Ⅰ.香港Ⅱ.東京Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D、Ⅱ、Ⅲ此題考察亞太地區(qū)最大的兩個(gè)金融市場(chǎng)。目前，加坡和中國(guó)香港地區(qū)Ⅰ、ⅢC選項(xiàng)。86、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。Ⅰ.有關(guān)通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的信息格外重要Ⅱ.關(guān)于主要貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)消息將影響到外匯市場(chǎng)參與者的利益益Ⅳ.經(jīng)濟(jì)進(jìn)入復(fù)蘇階段表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)全面增長(zhǎng)，工業(yè)產(chǎn)量到達(dá)最高水平而失業(yè)率下降[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)此題考察經(jīng)濟(jì)周期的內(nèi)容。社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行常常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，描述的并非是經(jīng)濟(jì)周期Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入富強(qiáng)階段表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)全面增長(zhǎng)，工業(yè)產(chǎn)量到達(dá)最高水平而失業(yè)率下降。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、ⅣD選項(xiàng)。非柜臺(tái)托付主要包括〔〕。Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅱ、Ⅲ此題考察非柜臺(tái)托付的形式。非柜臺(tái)托付主要有人工托付或委Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故此題C選項(xiàng)。股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具包括〔〕。Ⅲ.股票指數(shù)期貨Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ此題考察股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具。股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故C選項(xiàng)。歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)有〔〕。Ⅱ.資金規(guī)模浩大Ⅲ.存放款利率差額?、?[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ此題考察歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)。歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)是：(1)歐洲貨幣Ⅰ項(xiàng)正確；(2)Ⅱ項(xiàng)正確；(3)其存款利率略Ⅲ項(xiàng)正確；(4)歐洲貨幣市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)以銀行間交易為主，銀行同業(yè)間的資金的拆借占?xì)W洲貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)總量的很大比重，Ⅳ項(xiàng)正確；(5)歐洲貨幣市場(chǎng)資金周轉(zhuǎn)極快，調(diào)度格外靈敏。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB選項(xiàng)。有〔〕。Ⅰ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易Ⅲ.臨時(shí)停市Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ、Ⅳ此題考察政策及制度因素對(duì)股價(jià)的影響。因發(fā)生不行抗力、意外大事、緩進(jìn)入交收等措施。Ⅱ、Ⅲ、ⅣC選項(xiàng)?！病?。Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者全部權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分別Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)Ⅲ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上答復(fù)了財(cái)產(chǎn)歸屬問(wèn)題Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ(正確答案)答案解析：此題考察法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)正確，標(biāo)準(zhǔn)的公司能夠有Ⅱ項(xiàng)正確，在企業(yè)改組為股份公Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，法〔并非財(cái)產(chǎn)歸屬問(wèn)題〕，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司參與市場(chǎng)進(jìn)展主體的必要條件。綜上所述，Ⅰ、ⅡD選項(xiàng)。，〔〕是指金融工具發(fā)行后在投資者之間買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓所形成的市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ答案解析：此題考察流通市場(chǎng)的概念。Ⅰ項(xiàng)不符合題意，發(fā)行市場(chǎng)又叫一級(jí)市場(chǎng)，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，二級(jí)市ⅢⅡ、ⅣB選項(xiàng)。以下有關(guān)短期融資券的表述，正確的有〔〕。短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，企業(yè)不得自行銷(xiāo)售Ⅲ.短期融資券在中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算Ⅳ.[單項(xiàng)選擇題]*AA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C、Ⅰ